投資資金委托監(jiān)管協(xié)議樣本-委托合同范本

1、投資資金委托監(jiān)管協(xié)議樣本-委托合同范本甲方：法定代表人：住所：乙方：負(fù)責(zé)人：住所：丙方：法定代表人：住所：X方：法定代表人：住所：鑒于：甲方設(shè)立資金信托,擬聘請(qǐng)丁方擔(dān)任甲方信托資金運(yùn)用的投資參謀.乙方是一家合法成立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行,經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn),享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利開(kāi)展資金的托管業(yè)務(wù)；丙方為經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司；丁方為合法成立的資產(chǎn)治理公司.為了保證信托財(cái)產(chǎn)在證券市場(chǎng)投資的平安,增加證券投資的公平性和透明度,甲方同意將資金信托方案項(xiàng)下的證券品種全部委托內(nèi)方進(jìn)行托管.為標(biāo)準(zhǔn)甲、乙、丙、丁四方的權(quán)利和義務(wù),經(jīng)幾方共同協(xié)商一致,達(dá)成如下合同條款：

2、第一條釋義1.1證券賬戶：以甲方名義在中國(guó)境內(nèi)證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的深、滬股東賬戶.深圳：;上海：1.2證券資金賬戶：甲方依據(jù)證券賬戶在證券有限責(zé)任公司為本信托專門(mén)開(kāi)立的資金賬戶.戶名:;資金號(hào)：1.3交易指令書(shū)：丁方向甲方出具的標(biāo)明交易品種、價(jià)格、數(shù)量、委托期限等要素的書(shū)面指令.1.4信托賬戶：甲方在托管銀行開(kāi)立的保管、治理和運(yùn)用信托資金的專用銀行賬戶.1.5托管銀行：.1.6投資參謀：.1.7資金清算：指證券交易的資金、費(fèi)用和交易傭金在證券資金賬戶和信托賬戶間劃撥的過(guò)程.1.8本集合資金信托或本信托：指甲方設(shè)立的資金信托.1.9信托合同：資金信托合同.1.10投資參謀合同：資金

3、信托投資參謀合同.1.11估值日：托管銀行計(jì)算信托單位凈值以及認(rèn)購(gòu)或贖回信托單位的日期,即每月15日如遇節(jié)假日那么為之前最近一個(gè)工作日和每月的最后一個(gè)工作日.1.12信托單位：用于計(jì)算、衡量信托財(cái)產(chǎn)凈值以及委托人認(rèn)購(gòu)或贖回的單位.1. 13信托資產(chǎn)凈值：最近一個(gè)估值日,本信托項(xiàng)下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和.1.14信托單位凈值：信托單位凈值=信托資產(chǎn)凈值-信托費(fèi)用/信托單位總份數(shù).1.15委托人即受益人：指資金信托合同中的委托人.1.16受托人：.第二條證券交易的程序2.1所有證券資金賬戶上的證券交易均由甲方提供交易方案書(shū),交易方案書(shū)應(yīng)由丁方審核,并經(jīng)的親筆簽名確認(rèn),甲方根據(jù)經(jīng)的親筆

4、簽名確認(rèn)的交易方案書(shū)執(zhí)行操作.具體的交易程序根據(jù)有關(guān)規(guī)定操作.2.2甲方在收到經(jīng)親筆簽名確認(rèn)后的合法交易方案書(shū)后的一個(gè)工作日內(nèi),在證券賬戶上進(jìn)行證券投資操作.如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過(guò)錯(cuò)的原因?qū)е陆灰字噶顣?shū)不能執(zhí)行,那么甲方執(zhí)行該交易方案書(shū)的時(shí)間順延至下一個(gè)工作日.2. 3甲方在證券交易完成后的第一個(gè)工作日,復(fù)印資金對(duì)賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專用章,給乙方和丁方以資核對(duì).資金對(duì)賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時(shí)提交.2.3證券交易完成后,如有買(mǎi)差,丙方應(yīng)以方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有實(shí)差,那么丙方應(yīng)將證券資金賬戶上剩余的全部資金劃入信托賬戶.第三條證券賬

5、戶的監(jiān)管3.1丙方保證：在本集合資金信托存續(xù)期間嚴(yán)禁除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方挪用證券資金賬戶上的資產(chǎn).如果證3券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方挪用,即視為丙方違約,丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托,且支付挪用發(fā)生額的20%作為違約金,違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn).如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的,內(nèi)方須承當(dāng)賠償責(zé)任.3.2丙方保證：不為除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方出具證券資金賬戶上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)

6、押擔(dān)保的手續(xù)和可能對(duì)信托財(cái)產(chǎn)造成損失的其他手續(xù)提供資金對(duì)賬單除外,但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺挟?dāng)其他義務(wù)的資產(chǎn)證實(shí)文件的字樣.如果由于丙方出具質(zhì)押擔(dān)保手續(xù)和其他手續(xù)提供資金對(duì)賬單除外,但資金對(duì)賬單上須注明本對(duì)帳單不可作為質(zhì)押擔(dān)?；虺挟?dāng)其他義務(wù)的資產(chǎn)證實(shí)文件的字樣而造成該證券資金賬戶上的資產(chǎn)被除國(guó)家司法機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方用于任何質(zhì)押擔(dān)保及其他用途,即視為丙方違約,丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)歸還被質(zhì)押及其他用途的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用途發(fā)生額的20%作為違約金,違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn),如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投受理除國(guó)家司法

7、機(jī)關(guān)和國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)關(guān)之外的任何人包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方對(duì)證券賬戶撤銷指定交易、拆戶、銷戶,或?qū)ψC券資金賬戶上資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管.如果證券賬戶被撤銷指定交易、拆戶、銷戶,或證券資金賬戶上資產(chǎn)被轉(zhuǎn)托管,即視為丙方違約,丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付發(fā)生額的20%作為違約金,違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn),如果給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的,丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任.但本集合資金信托終止即指本信托符合規(guī)定的終止條件,并且已經(jīng)進(jìn)行了信托合同第十五條規(guī)定的信托清算和第十六條規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)分配后除外.3.4丙方保證：如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收

8、益或權(quán)益,丙方保證本信托全額享有認(rèn)購(gòu)所配售新股的權(quán)利且有及時(shí)通知以件發(fā)出為準(zhǔn)甲方和丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù).如果丙方未能保證本信托全額享有認(rèn)購(gòu)所配售新股的權(quán)利和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益,給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失,丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任.但由于甲方接到丙方的通知后,未及時(shí)劃撥資金而造成無(wú)法認(rèn)購(gòu)配售新3.3丙方保證：不資者和丁方造成了損失的,丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任.股所造成的經(jīng)濟(jì)損失,丙方不承當(dāng)賠償責(zé)任.3.5內(nèi)方負(fù)責(zé)監(jiān)督甲方的證券資金賬戶.如果出現(xiàn)以下情況,應(yīng)在二個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知甲方和丁方：3. 5.1購(gòu)置st、預(yù)告虧損類上市公司公開(kāi)發(fā)行的證券；3.5.2投

9、資于一家上市公司所發(fā)行的證券,超過(guò)該上市公司發(fā)行證券額的5%;3.5.3本信托投資于一家上市公司所發(fā)行的單一證券品種的投資余額超過(guò)本信托資產(chǎn)凈值的10%;3.6乙方和丁方有權(quán)從丙方得到本信托證券資金賬戶上的資金對(duì)賬單.3.7丙方應(yīng)在發(fā)生交易含證券分紅、派息、中簽、送配股等業(yè)務(wù)的工作日次日即t+1日9:30前,將上一日資金對(duì)賬單通過(guò)加密數(shù)據(jù)設(shè)備發(fā)送到乙方,并確認(rèn)乙方已接收資金對(duì)賬單.如遇特殊情況出現(xiàn)發(fā)送延遲等情況,傳輸方應(yīng)及時(shí)通知乙方.丙方應(yīng)保證所發(fā)資金對(duì)賬單的完整性和真實(shí)性,如內(nèi)容不完整或不真實(shí),由此造成的損失由丙方負(fù)全部責(zé)任.第四條證券賬戶處置4.1一旦書(shū)面通知甲方和乙方和丙方其不再負(fù)責(zé)本信

10、托投資業(yè)務(wù),或滿足規(guī)定的其他信托終止條件之一,本集合資金信托終止.乙方和丙方監(jiān)督甲方立即開(kāi)始按規(guī)定的信托清算程序和信托財(cái)產(chǎn)分配程序進(jìn)行清算,并將信托財(cái)產(chǎn)分配給所有受益人.證券賬戶處置方式包括但不限于賣出證券賬戶上所有股票、撤銷指定交易、拆戶和銷戶等.第五條資金清算5.1證券交易資金清算采用凈額清算方式,具體如下：在發(fā)生證券交易后次日即t+1日,對(duì)于證券交易買(mǎi)差資金,甲方于t+1日上午9:30之前,憑丙方簽字蓋章的資金對(duì)賬單和丙方通知甲方劃撥資金的件,向乙方下達(dá)劃款指令書(shū),乙方根據(jù)從丙方取得的資金對(duì)賬單對(duì)該指令書(shū)進(jìn)行復(fù)核,確認(rèn)無(wú)誤后在當(dāng)日12:00前將交易所需資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5.2款所列證券資

11、金清算賬戶；對(duì)于證券交易賣差資金或證券派息,丙方自動(dòng)在t+1日12:00前將資金準(zhǔn)確及時(shí)地劃入5.3款所列信托賬戶.5.2證券資金清算賬戶為：戶名：;開(kāi)戶行：;賬號(hào)：.5.3信托賬戶為：戶名：;開(kāi)戶行：;賬號(hào)：.5.4丙方保證甲方證券資金賬戶上除證券以外的信托資金應(yīng)以 t+1 方式及時(shí)劃撥到信托賬戶上.如果丙方未及時(shí)劃撥即視為丙方違約,丙方應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)予以劃付.除此以外,丙方須在三個(gè)工作日內(nèi)支付按未劃撥資金額日萬(wàn)分之五計(jì)算的違約金,違約金歸入本信托財(cái)產(chǎn).如給信托財(cái)產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成損失的,丙方須承當(dāng)賠償責(zé)任.5.5甲方保證將證券交易變7買(mǎi)差資金于t+1方式及時(shí)劃撥到證券

12、資金清算賬戶.如果甲方未及時(shí)劃撥,即視為違約,甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬(wàn)分之五計(jì)算的違約金.5.6甲方在證券交易后一個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)與乙方及時(shí)對(duì)賬,假設(shè)發(fā)現(xiàn)誤差,甲、乙雙方應(yīng)共同查找誤差原因,并由過(guò)失方對(duì)造成的損失承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任.5.7假設(shè)上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)屬于本信托的其他收益或權(quán)益,那么丙方應(yīng)保證本信托全額享有這些權(quán)利且有及時(shí)通知甲方和乙方、丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù).假設(shè)因未及時(shí)劃撥資金而造成無(wú)法享有這些權(quán)利所造成的經(jīng)濟(jì)損失,由甲方或乙方中的過(guò)錯(cuò)方承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任.第六條違約責(zé)任6.1乙方應(yīng)在其網(wǎng)站公布信托單位凈值,并于每月15日 如遇節(jié)假日那么

13、為之前最近一個(gè)工作日 和每月的最后一個(gè)工作日的下一個(gè)工作日,更新信托單位凈值,否那么視作違約.6.2如因甲方不按經(jīng)先生的親筆簽名確認(rèn)的交易方案書(shū)交易而造成的損失,由甲方負(fù)全部法律責(zé)任并賠償損失.6.3因丁方違反證券交易法規(guī),惡意操縱股份或聯(lián)手操縱股份,或利用內(nèi)幕消息謀利等造成損失的,由丁方負(fù)全部責(zé)任并賠償損失.6.4丁方在投資證券市場(chǎng)時(shí),不得進(jìn)行國(guó)債回購(gòu)融資業(yè)務(wù),托終止并清算、分配完畢的整個(gè)過(guò)程,本協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)本協(xié)議要求,對(duì)證券賬戶進(jìn)行監(jiān)管和處置.如果內(nèi)方對(duì)證券賬戶的監(jiān)管未到達(dá)本協(xié)議第三條的要求,而由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失,由丙方負(fù)賠償責(zé)任.如果甲、丙

14、、丁任何一方對(duì)證券賬戶及乙方對(duì)信托賬戶的監(jiān)管和處置未到達(dá)合同其他條款的要求,那么由此給信托財(cái)產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失由該方負(fù)賠償責(zé)任.6.6甲、乙、丙、丁各方僅依據(jù)信托合同、托管合同、投資參謀合同和本協(xié)議約定的責(zé)任范圍內(nèi)承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任,而不因其根據(jù)信托合同、托管合同和本協(xié)議約定的責(zé)任以外的事由與協(xié)議各方或其他當(dāng)事人一起對(duì)外承當(dāng)連帶賠償責(zé)任.第七條不可抗力7.1如果任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí),可根據(jù)不可抗力的影響局部或全部免除該方的責(zé)任.不可抗力是指合同各方不能預(yù)見(jiàn)、不能預(yù)防、不能克服的客觀情況,包括但不限于火災(zāi),暴雨,地震,颶風(fēng),雷擊,以及通訊、 網(wǎng)絡(luò)、 電力事故

15、等.任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí),應(yīng)及時(shí)通知合同他方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證實(shí),并采取適當(dāng)舉措預(yù)防合同各方損失的擴(kuò)大和箜96.5從本信托成立到本信否那么由此造成的后果將由丁方負(fù)全部責(zé)任9.2.1信托終止,信托財(cái)產(chǎn)歸屬受益并報(bào)告委托人與受益人9.1.4受托人不向受益人支付信托財(cái)產(chǎn)在信托清算期間的利息9.2本協(xié)議第4.1款所引用的信托合同第十六條的主要內(nèi)容為:中華人民共和國(guó)法律.對(duì)由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議,合同各方應(yīng)盡其最大努力通過(guò)友好協(xié)商解決.如果該爭(zhēng)議未能得到協(xié)商解決,那么任何一方有權(quán)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)并根據(jù)金融爭(zhēng)議仲裁規(guī)那么進(jìn)行仲裁,仲裁

16、裁決是終局性的.第九條本協(xié)議引用其它合同條款之內(nèi)容9.1本協(xié)議第4.1款所引用的信托合同第十五條的主要內(nèi)容為：9.1.1信托終止時(shí)應(yīng)進(jìn)行信托清算.9.1.2信托清算程序：停止購(gòu)入證券品種,除非遇到證券停牌或其他原因無(wú)法賣,須在三十個(gè)工作日內(nèi)盡量以市場(chǎng)最高價(jià)格賣出持有的所有證券品種并清算頭寸.受托人通知托管銀行從信托財(cái)產(chǎn)中提取應(yīng)支付給受托人的信托報(bào)酬,應(yīng)支付給托管銀行的托管費(fèi),應(yīng)支付給投資參謀的治理費(fèi)和績(jī)效費(fèi)后,計(jì)算每單位信托凈值.9.1.3受托人在信托清算程序完成后五個(gè)工作日內(nèi)編制?信托治理、運(yùn)用及清算報(bào)告書(shū)?,8.1本協(xié)議適用保證信托財(cái)產(chǎn)的完整.第八條適用法律及爭(zhēng)議解決9.2.2信托財(cái)產(chǎn)在信托終止時(shí),經(jīng)過(guò)信托合同第十五條規(guī)定的信托清算并得出每信托單位凈值后的五個(gè)工作日內(nèi),根據(jù)各委托人持有的本信托單位的份數(shù)乘以每信托單位凈值計(jì)算出的金額,以貨幣資金的方式付至委托人在托管銀行