2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)預(yù)測習(xí)題0001

1、2017期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)預(yù)測習(xí)題(3)1. 客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后， 表示將會有價證券充抵保證金。 第二天，有價 證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉， 公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議， 根據(jù)上 述事實(shí)，請回答以下 2問題(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是A. 國債B. 經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單C. 股票D. 公司債券答案：AB(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是(A. 罰款B. 責(zé)令停業(yè)整頓C. 吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D. 沒收違法所得答案：ABCD在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推2. 吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，薦下，將

2、交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實(shí)，請回答以下2題。(1)吳某可以向()提起訴訟。A. 營業(yè)部住所地中級人民法院B. 期貨交易所住所地中級人民法院c.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院答案：A（2）按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為（A期貨交易所B 丁某C期貨公司D營業(yè)部經(jīng)理答案：C3. 甲公司持有期貨公司 3%勺股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%殳權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是A該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住

3、所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司答案：B4. 甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是（）A. 協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)B. 提供期貨行情信息C. 利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D. 協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險答案：ABD5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金， 其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平,表示將會盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（A上述保

4、倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)答案：CD6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下,吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。 不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損 按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）10萬元，遂向法院提起訴訟。A.9萬元B.10萬元C.8萬元D.6萬元答案：AB7.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債為1000萬元，客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期

5、凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為 500萬元（按照期貨交易所規(guī)定的 保證金標(biāo)準(zhǔn)計算）。請回答以下問題：（1）該公司期末凈資本為（）A.6000萬元B.5500萬元C.4700萬元D.4200萬元答案：D（2）該公司（中國金融期貨交易所交易會員）下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是A.凈資本B.凈資本/客戶權(quán)益總額C. 凈資本/凈資產(chǎn)D. 負(fù)債/凈資產(chǎn)答案：B8.甲是某期期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。根據(jù)上述事實(shí)，請 回答以下2題。 如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括A期貨公司在期貨交易所的會會員資格費(fèi)B期貨公司在期貨交易所的交易席位C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金答案：ABC下列説法中正確的是（ ）P 145期貨公司未被期貨合約占A除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形以外,用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、