13內(nèi)部審核控制程序

1、內(nèi)部審核控制程序1、目的驗證環(huán)境、安全管理體系是否符合管理和產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃，是否符合標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境、安全管理體系的要求，確保環(huán)境、安全管理體系得到有效地實施、保持和改進(jìn)。2、范圍適用于公司環(huán)境、安全管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。3、職責(zé)3.1 總經(jīng)理A 、批準(zhǔn)公司年度審核實施計劃B 、批準(zhǔn)內(nèi)部環(huán)境、安全管理合格率審核報告。3.2 管理者代表A 、全面負(fù)責(zé)內(nèi)部環(huán)境、安全管理體系審核工作；B 、確定審核組長及審核員，并審核年度內(nèi)審計劃，每次的審核實施計劃和內(nèi)部環(huán)境、安全管理體系審核報告。3.3 技術(shù)部A 、編寫環(huán)境、安全管理體系年度內(nèi)審計劃，并負(fù)責(zé)組織實施；B 、協(xié)調(diào)內(nèi)審活動中的相關(guān)問

2、題。3.4 內(nèi)審組長A 、編制、實施本次內(nèi)審計劃；B 、編寫內(nèi)審報告；C 、負(fù)責(zé)對糾正措施的跟蹤驗證。3.5 內(nèi)審員負(fù)責(zé)編制內(nèi)審檢查表，完成指定的審核工作，并負(fù)責(zé)對糾正措施的跟蹤驗證。4、程序4.1 年度內(nèi)審計劃4.1.1 根據(jù)擬審核的活動和區(qū)域的狀況和重要程序及以往審核的結(jié)果，由技術(shù)部負(fù)責(zé)策劃各部門全年審核方案，編制年度內(nèi)審計劃，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年內(nèi)審至少一次，兩次內(nèi)審的時間間隔不應(yīng)超過12 個月。并要求覆蓋本公司環(huán)境、安全管理體系的所有要求，另外出現(xiàn)以下情況時由管理者代表及時組織進(jìn)行內(nèi)部 審核：A、組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化日出現(xiàn)重大環(huán)境、安

3、全事故，或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；C法律法規(guī)及其他外部要求的變更；D在接受第二、第三方審核之前；E、在認(rèn)證證書到期換證前。4.1.2 年度內(nèi)審計劃內(nèi)容A 、審核目的、范圍、依據(jù)和方法；B 、受審部門和審核時間。4.1.3 根據(jù)需要，可審核環(huán)境、安全管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某幾項要求或部門進(jìn)行重點審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋環(huán)境、安全管理體系全部要求。4.2 審核前的準(zhǔn)備4.2.1 管理者代表任命內(nèi)審組長和內(nèi)審組員，內(nèi)審應(yīng)由與受審部門無直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。4.2.2 內(nèi)審組長根據(jù)擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性，以及以往審核的結(jié)果，策劃審核方案，并編制本次審核實施計劃，交管理

4、者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。計劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括：A 、審核目的、準(zhǔn)則、范圍、方法；B 、內(nèi)部審核的工作安排；C 、審核組成員；D 、審核時間、地點；E 、受審部門及審核要點；F 、預(yù)定時間，持續(xù)時間；G 、開會時間；H 、審核報告分發(fā)范圍、日期。4.2.3 在了解受審核部門的具體情況后，內(nèi)審組長組織編寫內(nèi)審檢查表，詳細(xì)列出審核項目、依據(jù)、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。4.2.4 內(nèi)審組長于內(nèi)審前將內(nèi)審時間通知受審部門，受審核部門對內(nèi)審時間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前通知內(nèi)審組長。4.2.5 內(nèi)部環(huán)境、安全管理體系審核員應(yīng)經(jīng)體系準(zhǔn)咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任。4.3

5、內(nèi)審的實施。4.3.1 首次會議A 、參加會議人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人，與會者簽到，并由技術(shù)部保留會議記錄。審核組長主持會議；B 、會議內(nèi)容：由組長介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項。4.3.2 現(xiàn)場審核A 、 內(nèi)審組織根據(jù)內(nèi)審檢查表對受審部門按程序和文件要求情況進(jìn)行現(xiàn)場審核，將體系運行效果及不符合項詳細(xì)記錄在檢查表中；B 、內(nèi)審組長需每日召開內(nèi)審會議，全面了解該日內(nèi)審情況，對不符合報告進(jìn)行核對；C 、內(nèi)審時審核員不應(yīng)審核自己的工作，要公正而又客觀地對待問題。4.3.3 審核內(nèi)容A、環(huán)境、安全方針是否傳達(dá)和理解；B 、有或可能具有重大環(huán)境影響或不可

6、容許的風(fēng)險因素是否遺漏；C 、環(huán)境、安全管理體系中各層管理者、重點崗位是否明確自己的職責(zé)和權(quán)限；D環(huán)境、安全管理體系在實際工作中是否正確實施。E、環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)、指標(biāo)是否按計劃實施或完成，實現(xiàn)目標(biāo)的過程控制是否有效；F、 環(huán)境、 安全管理體系中重點崗位員工是否經(jīng)過必要的培訓(xùn)，并具備必要的技能和意識；G環(huán)境、安全管理體系中有關(guān)崗位是否有相關(guān)的有效文件；H與重大環(huán)境因素或可容許風(fēng)險有關(guān)的活動是否受到控制；I 、緊急狀態(tài)的程序是否經(jīng)過試驗（如有可能）；J、環(huán)境、安全管理體系中對重點供方和合同方的調(diào)查和施加影響是否存在；K、 環(huán)境、 安全管理體系中運行過程中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時糾正，采取糾正或預(yù)防措

7、施防止再次發(fā)生；M環(huán)境、安全管理體系中的問題信息交流是否暢通。N環(huán)境、安全管理體系是否符合GB/T24001-2016及GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)要求。4.3.4 審核報告4.3.4.1 現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組會議，綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，必要時還要依據(jù)與顧客簽訂的合同要求，確認(rèn)不合格項，并發(fā)出不符合報告給相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，由相關(guān)部門分析原因，制定糾正措施，經(jīng)審核員確認(rèn)后實施，審核中負(fù)責(zé)對實施結(jié)果跟蹤驗證，并報告驗證結(jié)果。4.3.4.2 審核組填寫不合格項分布表，記錄不合格分布情況。4.3.4.3 現(xiàn)場審核后一周內(nèi)，審核組長完成內(nèi)部環(huán)境、安全管理

8、體系審核報告代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。審核報告內(nèi)容：A 、審核目的、范圍、方法和依據(jù)；B 、審核組成員、受審核方代表名單；C 、審核計劃實施情況總結(jié)；D不合格項分頁情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度；E、存在的主要問題分析；F、對公司環(huán)境、安全管理有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。4.3.4.4 末次會議A 、參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各部門領(lǐng)導(dǎo)，與會者簽到，并由技術(shù)部保留會議記錄，審核組長主持會議；B 、會議內(nèi)容：內(nèi)審組長重申審核目的，宣讀不符合報告；宣讀內(nèi)部環(huán)境、安全管理體系審核報告，提出完成糾正措施的要求及日期；公司領(lǐng)導(dǎo)總結(jié)性講話；C 、由技術(shù)部負(fù)責(zé)發(fā)放內(nèi)部環(huán)境、安全管理體系審核報告到各部門。本次內(nèi)審結(jié)果