企業(yè)戰(zhàn)略管理制度與工作流程匯編必看

1、戰(zhàn)略管理制度和工作流程一、戰(zhàn)略發(fā)展部職能、組織結(jié)構(gòu)與管理制度1. 戰(zhàn)略發(fā)展部在戰(zhàn)略管理中的定位與職能2. 崗位職責(zé)和設(shè)置3. 管理制度二、戰(zhàn)略發(fā)展部戰(zhàn)略職能工作流程1. 研究管理指導(dǎo)流程2. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程3. SBU戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程4. SBU年度經(jīng)營計(jì)劃編制指導(dǎo)流程5. SBU偏差分析指導(dǎo)流程6. SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力管理指導(dǎo)流程7. SBU并購整合監(jiān)督流程8. SBU非收購重大投資管理流程9. SBU咨詢?cè)\斷服務(wù)指導(dǎo)流程10. SBU信息管理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程三、相關(guān)文本與格式附件1. 相關(guān)文本清單2. 格式附件、戰(zhàn)略發(fā)展部職能、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部管理制度1. 戰(zhàn)略發(fā)展部的職能定位與工

2、作范圍1.1戰(zhàn)略發(fā)展部的定位1.1.1 集團(tuán)戰(zhàn)略管理與決策支持1.1.2 SBU戰(zhàn)略管理支持、監(jiān)督1.2戰(zhàn)略發(fā)展部的職能1.2.1 戰(zhàn)略規(guī)劃1.2.2 SBU 偏差分析1.2.3 SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力管理1.2.4 SBU并購整合監(jiān)督1.2.5 SBU 咨詢?cè)\斷服務(wù)2. 戰(zhàn)略發(fā)展部的組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé).2.1組織結(jié)構(gòu)和崗位劃分2.1.1 戰(zhàn)略發(fā)展部設(shè)8個(gè)崗位：總經(jīng)理，副總經(jīng) 理，總經(jīng)理助理，行業(yè)分析師，戰(zhàn)略控制員，咨詢?cè)\斷師，并購整合師，信息管理員2.1.2 戰(zhàn)略發(fā)展部的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)見左圖：2.2崗位職責(zé)：見3. 戰(zhàn)略發(fā)展部管理制度SBU相關(guān)行業(yè)/項(xiàng)目研究資料SBU管理資料1項(xiàng)目管理資料k=3.1

3、戰(zhàn)略發(fā)展部會(huì)議制度 戰(zhàn)略發(fā)展部?jī)?nèi)部會(huì)議制度3.1.1.1 戰(zhàn)略發(fā)展部?jī)?nèi)部會(huì)議包括：臨時(shí)會(huì)議、 周例會(huì)、月度工作例會(huì)和年度總結(jié)會(huì)議內(nèi)部會(huì)議由主管戰(zhàn)略的執(zhí)行總裁或戰(zhàn)略 發(fā)展部總經(jīng)理召集，戰(zhàn)略發(fā)展部成員部分或全部 參加，重要會(huì)議須作會(huì)議記錄，會(huì)后整理成會(huì)議紀(jì)要，由總經(jīng)理簽發(fā)并存檔戰(zhàn)略發(fā)展部成員根據(jù)工作需要，可以提 請(qǐng)總經(jīng)理召開某項(xiàng)專題緊急會(huì)議戰(zhàn)略發(fā)展部的對(duì)外會(huì)議制度3.121戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)的集團(tuán)/SBU重大項(xiàng)目 調(diào)研結(jié)束后，由戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)會(huì)議落實(shí)，由執(zhí)委會(huì)組織SBU和集團(tuán)有關(guān)人員聽取項(xiàng)目調(diào)研匯 報(bào)和論證。3.1.2.2 每年一次由執(zhí)委會(huì)召集， 戰(zhàn)略發(fā)展部組 織的SBU戰(zhàn)略規(guī)劃研討會(huì)，如在 xxxx

4、總部召 開，由戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)會(huì)議組織， 行政部負(fù)責(zé)會(huì) 議接待和食宿安排。戰(zhàn)略發(fā)展部組織，報(bào)請(qǐng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)，每年召開一次有SBU董事長、總經(jīng)理和對(duì)口部門參加的SBU年度經(jīng)營分析例會(huì)，如在山菜田總 部召開，由戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)會(huì)議組織，行政部負(fù)責(zé)會(huì)議接待和食宿安排。戰(zhàn)略發(fā)展部戰(zhàn)略控制員參加SBU每季度（或月度）召開的經(jīng)營分析例會(huì)。3.2戰(zhàn)略發(fā)展部信息管理制度戰(zhàn)略發(fā)展部信息收集和數(shù)據(jù)庫的建立：321.1 戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)對(duì) SBU的行業(yè)、項(xiàng)目管理和研究中信息的收集、匯總、整理、上報(bào)、 備案和存檔戰(zhàn)略發(fā)展部信息數(shù)據(jù)庫管理的責(zé)任人是信息管理員，數(shù)據(jù)庫是一種自動(dòng)可查閱可生成報(bào) 表的電子信息系統(tǒng)和書面的文字檔案系統(tǒng)

5、，其信息來源是戰(zhàn)略部收集、整理的全部文檔和資料。戰(zhàn)略發(fā)展部信息傳遞：3.2.2.1 戰(zhàn)略發(fā)展部所有人員都要傳遞信息給 信息管理員，以輸入數(shù)據(jù)庫，信息管理員同時(shí)為 資料保管人員，應(yīng)建立文件資料庫和電子索引， 以便資料快速查取，同時(shí)建立借閱登記制度3.222 戰(zhàn)略發(fā)展部員工的各類請(qǐng)示、報(bào)告等書 面匯報(bào)材料，必須首先報(bào)戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理，由總經(jīng)理決定是否上報(bào)執(zhí)委會(huì)、是否在其他部門間 傳遞或本部門內(nèi)傳閱，戰(zhàn)略發(fā)展部向SBU發(fā)送的文件必須經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)以股東意見書名義并購整合核心競(jìng)爭(zhēng)力培育等1總經(jīng)理比準(zhǔn)案例編寫T彌補(bǔ)流程印制分級(jí)存檔特殊案例4人力資源部3.2.3戰(zhàn)略發(fā)展部案例編寫和經(jīng)驗(yàn)共享：3.2.3.1戰(zhàn)

6、略部全體成員均應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確地記錄工 作和項(xiàng)目進(jìn)展過程，以便于案例編寫和總結(jié)。并 購、整合、核心競(jìng)爭(zhēng)力培育等工作在一個(gè)周期結(jié) 束后經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)由相應(yīng)責(zé)任人編寫案例。3.2.3.2編寫好的案例由戰(zhàn)略發(fā)展部統(tǒng)一修訂審 核、印制、存檔，分密級(jí)供內(nèi)部查閱。原則上， 案例均應(yīng)送人力資源部一份。交流。3.2.3.3 特殊的案例經(jīng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)后可作為修訂流程的依據(jù)。3.3戰(zhàn)略發(fā)展部預(yù)算與費(fèi)用管理制度3.3.1 戰(zhàn)略發(fā)展部每年11-12 月編制下年度部門費(fèi)用預(yù)算，報(bào)財(cái)務(wù)部根據(jù)集團(tuán)總體預(yù)算平衡、審核、調(diào)整并批準(zhǔn)后執(zhí)行332 戰(zhàn)略發(fā)展部員工發(fā)生的所有費(fèi)用均根據(jù) 預(yù)算科目分類登記， 報(bào)銷前經(jīng)部門登記， 統(tǒng)一報(bào) 總經(jīng)理（特

7、殊情況報(bào)副總經(jīng)理）簽字認(rèn)可，并由 財(cái)務(wù)部預(yù)審，財(cái)務(wù)部總經(jīng)理確認(rèn)后方可報(bào)銷。二、戰(zhàn)略發(fā)展部職能工作流程1.研究管理指導(dǎo)流程1.1 由戰(zhàn)略發(fā)展部進(jìn)行的相關(guān)研究的目的在于為集團(tuán)戰(zhàn)略投資提供決策支持，為集團(tuán)/SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃提供支持和為 SBU發(fā)展尋找機(jī)會(huì)1.2 研究的范圍包括：與 SBU相關(guān)的項(xiàng)目或行 業(yè)的研究和即將轉(zhuǎn)入戰(zhàn)略投資的項(xiàng)目或行業(yè)研究1.3研究管理指導(dǎo)流程服務(wù)于戰(zhàn)略投資的機(jī)會(huì)判斷性行業(yè)/項(xiàng)目研究程序1.3.1.1 課題提出/來源：執(zhí)委會(huì)指派，SBU提 出，部門自己提出1.3.1.2 計(jì)劃與審批：執(zhí)委會(huì)指派和SBU提出的研究課題，由研究員編制研究計(jì)劃書報(bào)部門總經(jīng)理審核、 執(zhí)行總裁批準(zhǔn)； 部門

8、自己提出的 研究課題，由研究員編制研究計(jì)劃書，計(jì)劃不牽涉外委研究的直接報(bào)部門總經(jīng)理批準(zhǔn)， 牽涉 外委研究的報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)1.3.1.3 組織實(shí)施：對(duì)簡(jiǎn)單行業(yè) /項(xiàng)目的研究/ 評(píng)估， 采用研究員個(gè)人單獨(dú)承擔(dān)的方式； 對(duì)較大 行業(yè)/項(xiàng)目的研究，采用項(xiàng)目組承擔(dān)的方式，研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理聯(lián)合SBU/其它部門/外部咨詢機(jī)構(gòu)等，組成項(xiàng)目組實(shí)施研究；作為項(xiàng)目經(jīng)理的研究員的主要職責(zé)是：進(jìn)行項(xiàng)目計(jì)劃，組織和協(xié)調(diào)資源，監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)程和質(zhì)量，匯總、評(píng)估和 提交報(bào)告1.3.1.4 報(bào)告與結(jié)果輸出： 由研究員單獨(dú)承擔(dān)的簡(jiǎn)單研究，由研究員負(fù)責(zé)編制報(bào)告，經(jīng)部門審核后提交執(zhí)委會(huì)/SBU/相關(guān)部門；由項(xiàng)目組承擔(dān)

9、的較重要的研究，由研究員組織項(xiàng)目組人員共同 編制報(bào)告，提交部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，必要時(shí)向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào) 告。根據(jù)評(píng)估決策情況，一般有四個(gè)輸出方向：(1) 研究已充分證明項(xiàng)目具備投資價(jià)值，經(jīng)執(zhí) 委會(huì)批準(zhǔn)講入投資立項(xiàng)階段，研究資料移交SBU(2) 研究證明項(xiàng)目具備投資價(jià)值，但尚不足以 支持決策，決定講入下階段做講一步深入研究(3 )研究證明項(xiàng)目具備投資價(jià)值，但不適宜納 入戰(zhàn)略投資范疇，決定轉(zhuǎn)交投委會(huì)秘書處繼續(xù)研 究報(bào)告評(píng)審報(bào)告提交輸出不足以支持決策外部提出總經(jīng)理執(zhí)行總裁'V研究員實(shí)施/研究員_ U _研究計(jì)劃書二I（4 ）研究證明項(xiàng)目不具備投資價(jià)值，研究中止，研究

10、資料部門存檔服務(wù)于戰(zhàn)略投資的行業(yè)進(jìn)入研究程序1.321 課題提出/來源：同1.322 計(jì)劃與審批：對(duì)已完成機(jī)會(huì)判斷性研究 的行業(yè)，由研究員編制研究計(jì)劃書報(bào)部門總 經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)；對(duì)已由投委會(huì)完成深 入研究的行業(yè)， 由研究員編制 戰(zhàn)略評(píng)估研究計(jì) 劃書報(bào)部門總經(jīng)理審批1.3.2.3 組織實(shí)施：同 ;對(duì)已由投委會(huì) 秘書處完成深入研究的行業(yè)， 由研究員根據(jù)投委 會(huì)秘書處的研究資料作戰(zhàn)略評(píng)估研究， 必要時(shí)作 適當(dāng)?shù)莫?dú)立調(diào)查1.3.2.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：對(duì)已完成機(jī)會(huì)判斷性研究的行業(yè)，由研究員組織項(xiàng)目組人員共同編制 報(bào)告，提交部門討論評(píng)審， 評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì) 提交報(bào)告，并向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告

11、。戰(zhàn)略投資進(jìn)入研究的結(jié)果根據(jù)評(píng)估決策情況，有三個(gè)輸出方向：（1 ）研究已充分證明項(xiàng)目具備戰(zhàn)略投資價(jià)值， 經(jīng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入投資立項(xiàng)階段，與SBU對(duì)接（2）研究證明項(xiàng)目具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，但尚不 足以支持決策，決定進(jìn)入下階段做進(jìn)一步深入研 究（3）研究證明項(xiàng)目不具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，研究 中止，研究資料部門備案對(duì)已由投委會(huì)秘書處完成深入研究的行業(yè)，由研究員根據(jù)評(píng)估結(jié)果編制評(píng)估報(bào)告報(bào)部門討論評(píng) 審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，并向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告。結(jié)果輸出：（4） 若執(zhí)委會(huì)做出肯定決策，與投資部及 SBU 業(yè)務(wù)對(duì)接（5）若執(zhí)委會(huì)做出否定決策，研究中止，評(píng)估扌艮告存檔月艮務(wù)于戰(zhàn)略投資的目標(biāo)企業(yè)研究程序

12、1.3.3.1 課題提出/來源：同1.3.3.2 計(jì)劃與審批：執(zhí)委會(huì)指派和SBU提出的研究課題，由研究員編制研究計(jì)劃書報(bào)部門總經(jīng)理審核、 執(zhí)行總裁批準(zhǔn)； 部門自己提出的 研究課題，由研究員編制研究計(jì)劃書部門總 經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)委會(huì) 非SBU * 課題戰(zhàn)略部石外部提出總經(jīng)理 執(zhí)行總裁1卩研究員實(shí)施/投資部 1非SBU1報(bào)告評(píng)審tJ研究員 研究計(jì)劃書報(bào)告提交SBU課題戰(zhàn)略部研究計(jì)劃書總經(jīng)理1f戰(zhàn)控員會(huì)同SBU相關(guān)部門研究員實(shí)施SBU報(bào)告評(píng)審報(bào)告提交戰(zhàn)略部1.3.3.3 組織實(shí)施：對(duì)簡(jiǎn)單項(xiàng)目的研究 /評(píng)估， 采用研究員個(gè)人單獨(dú)承擔(dān)的方式； 對(duì)較大項(xiàng)目的 研究/評(píng)估，采用項(xiàng)目組承擔(dān)的方式，研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理

13、聯(lián)合 SBU/其它部門/外部咨詢機(jī)構(gòu) 等，組成項(xiàng)目組實(shí)施研究1.3.3.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由研究員根據(jù)研究 /評(píng)估結(jié)果編制評(píng)估報(bào)告報(bào)部門討論評(píng)審， 評(píng)審?fù)?過后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，并向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告。結(jié)果輸出：（1） 若執(zhí)委會(huì)做出肯定決策，與投資部及SBU 業(yè)務(wù)對(duì)接（2）若執(zhí)委會(huì)做出否定決策，研究中止，評(píng)估 扌艮告存檔服務(wù)于集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非SBU行業(yè)研究1.341 課題提出/來源：由集團(tuán)執(zhí)委會(huì)指派， 部門總經(jīng)理下達(dá)，負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員提 出，非SBU提出1.3.4.2 計(jì)劃與審批：由研究員編制研究計(jì)劃 書報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)1.3.4.3 組織實(shí)施：集團(tuán)宏觀環(huán)

14、境研究，由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理，委托外部咨詢/專門機(jī)構(gòu)研究；集團(tuán)非SBU所在行業(yè)研究，主要由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項(xiàng)目 經(jīng)理，按研究計(jì)劃書由投資部組織落實(shí)非SBU研究1.3.4.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃 的研究員組織的集團(tuán)宏觀環(huán)境研究， 由研究員組 織項(xiàng)目組人員共同編制報(bào)告，提交部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告， 必要時(shí)向總 裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告；由投資部落實(shí)非 SBU 承擔(dān)的行業(yè)研究， 由投資部編制報(bào)告， 與戰(zhàn)略發(fā) 展部聯(lián)合評(píng)審，通過后提交執(zhí)委會(huì)。研究結(jié)果的 輸出：（1）支持集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非SBU行業(yè)研究，研究報(bào)告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組和執(zhí)

15、 委會(huì)，作為集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制和決策的參考服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的 SBU所在行業(yè)持續(xù)跟 蹤研究程序1.3.5.1 課題提出/來源：由部門總經(jīng)理下達(dá)， 負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)口 SBU的戰(zhàn)略控制員提出1.3.5.2 計(jì)劃與審批：由戰(zhàn)略控制員編制研究 計(jì)劃書報(bào)部門總經(jīng)理審批1.3.5.3 組織實(shí)施：由對(duì)口 SBU 的戰(zhàn)略管理員 指導(dǎo)SBU相關(guān)部門實(shí)施研究SBU戰(zhàn)略部1.3.5.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由戰(zhàn)略控制員會(huì)同SBU相關(guān)部門編制報(bào)告，經(jīng)戰(zhàn)略發(fā)展部審核后 提交執(zhí)委會(huì)。研究結(jié)果的輸出：（1 ）研究報(bào)告提供 SBU，作為SBU戰(zhàn)略規(guī)劃 的參考（2 ）研究報(bào)告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組，作為制定集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的參考>服務(wù)于戰(zhàn)

16、略規(guī)劃的集團(tuán) /SBU 能力分析程序1.361 課題提出/來源：由部門總經(jīng)理下達(dá)， 負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員，負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)口 SBU的戰(zhàn)略控制員提出1.3.6.2 計(jì)劃與審批：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研 究員/負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)口 SBU的戰(zhàn)略控制員編制研 究計(jì)劃書報(bào)部門總經(jīng)理審批1.3.6.3 組織實(shí)施：集團(tuán)能力分析由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)同咨詢?cè)\斷師， 必要時(shí)邀請(qǐng)外部咨詢專家參加，組成項(xiàng)目小組實(shí)施研究； SBU 能力分析由對(duì)口戰(zhàn)略控制員會(huì)同 咨詢?cè)\斷師指導(dǎo) SBU實(shí)施1.3.6.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃 的研究員編制報(bào)告，經(jīng)部門審核后提交執(zhí)委會(huì)；戰(zhàn)略控制員會(huì)同 SBU戰(zhàn)略部

17、編制報(bào)告，經(jīng)戰(zhàn)略 發(fā)展部審核后提交執(zhí)委會(huì)。研究結(jié)果的輸出：（1）研究報(bào)告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組，作為制定集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的參考（2 ）研究報(bào)告提供 SBU，作為SBU戰(zhàn)略規(guī)劃 的參考1.4各種類型研究的內(nèi)容和報(bào)告格式：見2.集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程非SBU規(guī)劃草案投資部分析資料戰(zhàn)略目標(biāo)草案斗*戰(zhàn)略部>集團(tuán)愿景、目 標(biāo)指引書執(zhí)委會(huì)集團(tuán)、SBU、非HSBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案研討SBU對(duì)集團(tuán)、SBU、非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案研討意見非SBUSBU股東意見書投資部評(píng)審意見非SBU執(zhí)委會(huì)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃1預(yù)案、年度經(jīng)營集團(tuán)董事局計(jì)劃預(yù)案戰(zhàn)略規(guī)劃、年度 經(jīng)營計(jì)劃財(cái)務(wù)部戰(zhàn)略部投資部2.1 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃是依照集團(tuán)董事局提出的發(fā)

18、 展愿景，經(jīng)過科學(xué)和充分的分析論證程序而提出 的包括可量化的戰(zhàn)略目標(biāo)及相應(yīng)的實(shí)施規(guī)劃的 文本文件。規(guī)劃包含集團(tuán)未來三至五年的全面工 作，是指導(dǎo)集團(tuán)經(jīng)營行為和方向的基本依據(jù)。2.2每年8月10日前，戰(zhàn)略發(fā)展部收集各 SBU， 非SBU的戰(zhàn)略規(guī)劃草案（非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草 案由投資管理部牽頭在 8月10日前完成），結(jié) 合行業(yè)分析資料，組織投資管理部、財(cái)務(wù)部和其 他相關(guān)單位研究提出集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)草案，報(bào)交執(zhí)委會(huì)。執(zhí)委會(huì)據(jù)此并綜合考慮集團(tuán)的投資結(jié)構(gòu)、 新的投資方向等因素在 8月31日前明確/調(diào)整 集團(tuán)的愿景、使命和發(fā)展目標(biāo)，以集團(tuán)愿景、 目標(biāo)指引書方式下達(dá)戰(zhàn)略發(fā)展部。2.3戰(zhàn)略發(fā)展部依照?qǐng)?zhí)委會(huì)下達(dá)的文件

19、修正戰(zhàn) 略目標(biāo)并編制正式的集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案，在9月10日前報(bào)集團(tuán)執(zhí)委會(huì)。2.4自9月10日起至11月底，執(zhí)委會(huì)組織， 在總裁辦公會(huì)（例會(huì)）或?qū)ｎ}會(huì)議上，對(duì)集團(tuán)戰(zhàn) 略規(guī)劃草案和 SBU、非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案進(jìn)行 討論。涉及戰(zhàn)略規(guī)劃研討的總裁辦公會(huì)應(yīng)通知相 關(guān)的SBU、非SBU董事長、總經(jīng)理和規(guī)劃編制 人員參加。經(jīng)過討論，達(dá)成各方都能接受的一致 意見，由戰(zhàn)略發(fā)展部整理成書面文件及時(shí)發(fā)至各 SBU （股東意見書）、經(jīng)投資管理部發(fā)至各非 SBU。文件同時(shí)送財(cái)務(wù)部供其組織編制財(cái)務(wù)預(yù)算參照。2.5 每年12月15日前，各SBU、非SBU （由投資管理部組織）向戰(zhàn)略發(fā)展部提交正式的 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃、非 S

20、BU 戰(zhàn)略規(guī)劃 文本和 下年度的 SBU 年度經(jīng)營計(jì)劃 、非 SBU 年度 經(jīng)營計(jì)劃。戰(zhàn)略發(fā)展部會(huì)同投資管理部、財(cái)務(wù) 部在 12 月 20 日前編制出正式的集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī) 劃預(yù)案和下年度集團(tuán)年度經(jīng)營計(jì)劃預(yù)案報(bào) 集團(tuán)執(zhí)委會(huì)。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)在 12 月 30 日前報(bào)集 團(tuán)董事局審批。 預(yù)案一經(jīng)批準(zhǔn)即為正式的規(guī)劃和 計(jì)劃。2.6 每年 12 月 31 日由集團(tuán)董事局主席或總裁 簽發(fā)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃 。3. SBU戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程I-| SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、審批流程見集團(tuán)規(guī):劃流程圖3.1 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃編制程序3.1.1 戰(zhàn)略發(fā)展部通過戰(zhàn)略控制員每年2月份與SBU對(duì)口部門一起落實(shí)服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的有 關(guān)研

21、究工作；每年6月初向SBU提出制訂或滾 動(dòng)修訂戰(zhàn)略規(guī)劃的股東意見書。3.1.2 SBU 由董事長牽頭，負(fù)責(zé)編制 SBU戰(zhàn) 略規(guī)劃草案，8月10日前提交給戰(zhàn)略發(fā)展部。3.1.3 在編制過程中，戰(zhàn)略發(fā)展部的戰(zhàn)略控制員，與SBU戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組溝通，參與、指 導(dǎo)、監(jiān)督SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的起草過程，必要時(shí)以 聯(lián)席會(huì)議形式，協(xié)調(diào)、解決戰(zhàn)略規(guī)劃制定過程中 難于確定的重點(diǎn)戰(zhàn)略問題。3.2 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃論證與審批程序戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、修訂和形成文本的程序見2.4、2.5上年戰(zhàn)略規(guī)劃行研報(bào)告內(nèi)部分析報(bào)告偏差分析報(bào)告核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告年度經(jīng)營分析報(bào)告并購評(píng)估報(bào)告整合效果評(píng)估報(bào)告執(zhí)委會(huì)+-rSBU戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估報(bào)告

22、1戰(zhàn)略規(guī)劃效戰(zhàn)略部果評(píng)估SBU3.2.2 SBU 在12月15日前向戰(zhàn)略發(fā)展部提交的SBU戰(zhàn)略規(guī)劃文本和下年度SBU年度 經(jīng)營計(jì)劃必須是經(jīng) SBU董事會(huì)正式審議批準(zhǔn) 的文件。SBU董事會(huì)審議意見與股東意見書 意見不一致時(shí)，集團(tuán)執(zhí)委會(huì)應(yīng)及時(shí)召集專門會(huì)議 與SBU董事會(huì)協(xié)商解決分歧。3.3 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估程序戰(zhàn)略發(fā)展部組織 SBU在每年5月份對(duì)SBU戰(zhàn)略規(guī)劃效果進(jìn)行評(píng)估3.3.2 評(píng)估的依據(jù)主要有：（1）上年度SBU戰(zhàn)略規(guī)劃（2）SBU 所在行業(yè)研究報(bào)告（3）SBU內(nèi)部分析報(bào)告(4) SBU偏差分析報(bào)告(5) SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告(6) SBU年度經(jīng)營分析報(bào)告(7) SBU并購評(píng)估報(bào)告

23、(8) 整合效果評(píng)估報(bào)告3.3.3 評(píng)估的內(nèi)容包括：(1) 戰(zhàn)略目標(biāo)偏差(2) 主要戰(zhàn)略的適宜性檢討 (包括： 業(yè)務(wù)戰(zhàn)略， 核心競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展戰(zhàn)略，并購整合戰(zhàn)略，國際化 / 國際營銷戰(zhàn)略，合作/聯(lián)盟戰(zhàn)略等)(3) SBU 競(jìng)爭(zhēng)地位評(píng)價(jià)SBU戰(zhàn)略規(guī)劃評(píng)估報(bào)告，經(jīng)部門審核 后一份提交執(zhí)委會(huì)作為對(duì) SBU評(píng)價(jià)及相關(guān)決策 參考，一分遞交 SBU作為SBU下階段戰(zhàn)略規(guī) 戈U編制參考3.4 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃格式：見4. SBU年度經(jīng)營計(jì)劃編制指導(dǎo)流程* 4.1戰(zhàn)略發(fā)展部和投資管理部負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施監(jiān)督，依據(jù)是集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃分解后各SBU年度經(jīng)營計(jì)劃和非SBU年度經(jīng)營計(jì) 劃，其中SBU戰(zhàn)略規(guī)劃和SBU年度經(jīng)

24、 營計(jì)劃的實(shí)施監(jiān)督由戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)，非SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃和非SBU年度經(jīng)營計(jì)劃 由 投資管理部負(fù)責(zé)。4.2戰(zhàn)略發(fā)展部協(xié)助 SBU根據(jù)SBU戰(zhàn)略規(guī) 劃，在每年11月底前完成SBU年度經(jīng)營計(jì) 劃。4.3SBU年度經(jīng)營計(jì)劃報(bào)戰(zhàn)略發(fā)展部組織 審核。審核通過后，戰(zhàn)略發(fā)展部將批準(zhǔn)的SBU 年度經(jīng)營計(jì)劃用股東意見書的方式提供給SBU董事會(huì)，由SBU董事會(huì)批準(zhǔn)后下達(dá)執(zhí)行。4.4 SBU 年度經(jīng)營計(jì)劃格式：見戰(zhàn)略規(guī)劃編制進(jìn)度匯總表時(shí)間工作內(nèi)容執(zhí)行部門參與部門6月初向SBU發(fā)出編制戰(zhàn)略規(guī)劃草案的股東意見書戰(zhàn)略發(fā)展部行政部發(fā)文SBU向投資管理部提出編制非 SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃草案的建議戰(zhàn)略發(fā)展部投資管理部6-7月SBU編

25、制戰(zhàn)略規(guī)劃草案SBU戰(zhàn)略發(fā)展部編制非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案投資管理部非SBU戰(zhàn)略發(fā)展部（必要時(shí)）8月 日前收集SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案戰(zhàn)略發(fā)展部SBU收集非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案戰(zhàn)略發(fā)展部投資管理部8月20日刖編制戰(zhàn)略目標(biāo)草案報(bào)執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展部 投資管理部 財(cái)務(wù)部SBU 非SBU8月31日刖明確集團(tuán)愿景、使命、發(fā)展目標(biāo)執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展部9月10日刖編制集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案戰(zhàn)略發(fā)展部SBU、投資管理部、財(cái)務(wù)部9月10日 -11 月 30 日研究、論證集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案、 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案、非SBU戰(zhàn) 略規(guī)劃草案，開始編制SBU年度總裁辦公會(huì) 或?qū)ｎ}會(huì)議戰(zhàn)略發(fā)展部、投資管 理部、財(cái)務(wù)部、SBU、非 SBU經(jīng)營計(jì)劃12

26、月15日刖上報(bào)修訂過的SBU戰(zhàn)略規(guī)劃，審 議SBU年度經(jīng)營計(jì)劃SBU戰(zhàn)略發(fā)展部戰(zhàn)略發(fā)展部 財(cái)務(wù)部上報(bào)修訂過的非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃， 審核SBU年度經(jīng)營計(jì)劃投資管理部非SBU、戰(zhàn)略發(fā)展部12月20日刖編制集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案和集團(tuán) 年度經(jīng)營計(jì)劃戰(zhàn)略發(fā)展部 投資管理部 財(cái)務(wù)部SBU、相關(guān)非SBU12月31日刖董事局審批集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案和集團(tuán)年度經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展部 投資管理部簽發(fā)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃和非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃和非 SBU年度經(jīng)營計(jì) 劃，下發(fā)SBU戰(zhàn)略規(guī)劃和SBU 年度經(jīng)營計(jì)劃的股東意見書執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展部、投資管 理部、財(cái)務(wù)部5. SBU偏差分析指導(dǎo)流程5.1 SBU 經(jīng)營偏差分析和糾正程序偏差分析指標(biāo)

27、體系的確立程序5.1.1.1 戰(zhàn)略發(fā)展部與 SBU根據(jù)SBU戰(zhàn)略規(guī) 劃和SBU年度經(jīng)營計(jì)劃共同確立 SBU 偏差分析指標(biāo)體系中的每一項(xiàng)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，SBU 偏差分析指標(biāo)體系的指標(biāo)包括定量財(cái)務(wù)指標(biāo)和 關(guān)鍵因素指標(biāo)（權(quán)重比例不同），SBU 偏差分析指標(biāo)重點(diǎn)是年度經(jīng)營計(jì)劃中的關(guān)鍵因素。5.1.1.2 偏差分析指標(biāo)應(yīng)在每年11月底前在討論戰(zhàn)略規(guī)劃的總裁辦公會(huì)或?qū)ｍ?xiàng)會(huì)議中完成確 定或年度審定。偏差分析指標(biāo)的收集程序5.1.2.1 戰(zhàn)略發(fā)展部參加 SBU定期舉行的經(jīng)營 例會(huì)，收集各項(xiàng)指標(biāo)的信息，要求各 SBU每季 度至少召開一次經(jīng)營分析例會(huì)。5.1.2.2 SBU指定專人負(fù)責(zé)按季度收集各項(xiàng)指標(biāo)，該指標(biāo)經(jīng)SBU

28、與戰(zhàn)略發(fā)展部對(duì)口戰(zhàn)略控制員雙方簽字后，在次月10日之前報(bào)戰(zhàn)略發(fā)展部。5.1.2.3 集團(tuán)財(cái)務(wù)部每月向戰(zhàn)略發(fā)展部提供SBU財(cái)務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論。5.1.2.4 每年6月和12月，SBU應(yīng)對(duì)其半年和年度經(jīng)營和財(cái)務(wù)情況做全面詳細(xì)的專題報(bào)告。偏差分析和糾正程序。5.1.3.1 戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé) SBU經(jīng)營偏差的動(dòng)態(tài) 監(jiān)控，對(duì)從SBU收集到的信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析， 出SBU季度偏差分析報(bào)告、SBU半年、年 度偏差分析報(bào)告，上報(bào)執(zhí)委會(huì)。每季度經(jīng)營結(jié)果相對(duì)于經(jīng)營計(jì)劃如出現(xiàn) 利潤10%以內(nèi)（待成熟后，利潤指標(biāo)改為綜合 經(jīng)營指標(biāo)）的偏差，由戰(zhàn)略部將偏差糾正的意見 以股東意見書的方式提供給SBU董事會(huì)；如出現(xiàn)10%-20

29、%的偏差，由戰(zhàn)略發(fā)展部組織投 資管理部、財(cái)務(wù)部共同分析原因，提出糾正偏差 的股東意見書；如出現(xiàn)20%以上的偏差，則 要報(bào)執(zhí)委會(huì)組織研究解決方案。5.1.3.3 SBU 董事會(huì)組織經(jīng)營班子討論偏差糾 正的股東意見書，落實(shí)偏差糾正的具體措施 和解決方案，并將此落實(shí)偏差糾正具體措施的 會(huì)議紀(jì)要及擬訂的偏差解決方案報(bào)戰(zhàn)略發(fā) 展部。戰(zhàn)略發(fā)展部繼續(xù)對(duì)此偏差解決方案的實(shí)施 進(jìn)行跟蹤，以不定期的偏差糾正專項(xiàng)報(bào)告形 式報(bào)執(zhí)委會(huì)審閱。5.1.3.4 對(duì)于重大經(jīng)營偏差、整合偏差以及造成 的損失，戰(zhàn)略發(fā)展部向執(zhí)委會(huì)專題報(bào)告并解決偏 差，建議SBU董事會(huì)作出處罰，并將有關(guān)材料 送人力資源部備案，作為考核依據(jù)。5.2 S

30、BU戰(zhàn)略收縮和退出程序以下情況時(shí)可以提出 SBU戰(zhàn)略收縮和退 出的建議，SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議都必須 包括實(shí)施方案521.1 SBU 在制定戰(zhàn)略規(guī)劃過程中， 對(duì)原有不 符合發(fā)展戰(zhàn)略的、不能產(chǎn)生協(xié)同價(jià)值的，不能產(chǎn) 生效益的部分業(yè)務(wù)或產(chǎn)品、資產(chǎn)或子公司，提出 收縮或退出意向和方案交戰(zhàn)略發(fā)展部。5.2.1.2 SBU 在規(guī)劃實(shí)施過程中，由于外部環(huán)境 影響因素（比如政治、法律、法規(guī)、市場(chǎng)等）出現(xiàn)變化，SBU提出戰(zhàn)略收縮和退出報(bào)告交戰(zhàn)略 發(fā)展部。521.3 戰(zhàn)略發(fā)展部有關(guān)人員在行業(yè)研究、核心 競(jìng)爭(zhēng)力研究中認(rèn)為 SBU需要做出戰(zhàn)略收縮和退 出時(shí)，提出SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議。5.2.1.4 投資管理部、

31、投委會(huì)在相關(guān)研究過程中 可提出SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議，交戰(zhàn)略發(fā) 展部。戰(zhàn)略發(fā)展部受理SBU戰(zhàn)略收縮和退出建 議后，組織投資部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、行 政部和SBU會(huì)商，形成意見后報(bào)執(zhí)委會(huì)，執(zhí)委 會(huì)在15日內(nèi)決定是否采納建議，同時(shí)決定實(shí)施 部門，并將意見以股東意見書的形式提交給 SBU董事會(huì)。5.2.3 SBU董事會(huì)批準(zhǔn)戰(zhàn)略收縮和退出方案后 組織實(shí)施，必要時(shí)戰(zhàn)略發(fā)展部協(xié)同相關(guān)部門給予 協(xié)助，戰(zhàn)略發(fā)展部跟蹤監(jiān)督。6. SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力管理指導(dǎo)流程戰(zhàn)略規(guī)劃.核心競(jìng)爭(zhēng)力規(guī)劃6.1核心競(jìng)爭(zhēng)力是指企業(yè)在特定市場(chǎng)中為客 創(chuàng)造價(jià)值，使企業(yè)取得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獨(dú)特組織 能力，核心競(jìng)爭(zhēng)力是集團(tuán)決定進(jìn)入或退出行業(yè)，

32、 及發(fā)展規(guī)模和速度的基本依據(jù)。6.2 SBU必須在戰(zhàn)略規(guī)劃中有專門的篇幅描述 核心競(jìng)爭(zhēng)力，并將核心競(jìng)爭(zhēng)力的培育規(guī)劃作為戰(zhàn) 略規(guī)劃的基本組成部分，SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力培育 計(jì)劃貫穿在SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施過程中。SBU在年度經(jīng)營計(jì)劃制定和實(shí)施過程中，必須明確加強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的具體措施。6.3戰(zhàn)略發(fā)展部組織人員每半年對(duì)SBU核心能力鑒定評(píng)估，與SBU共同編制SBU核心競(jìng)爭(zhēng) 力鑒定表，此表的格式和內(nèi)容由執(zhí)委會(huì)認(rèn)定， 并在每年的戰(zhàn)略規(guī)劃研討會(huì)上確定。對(duì)已具備的核心競(jìng)爭(zhēng)力，戰(zhàn)略發(fā)展部與 SBU共同商討提出 核心競(jìng)爭(zhēng)力的監(jiān)測(cè)指標(biāo)，并形成固定的SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力的監(jiān)測(cè)指標(biāo)格式由SBU按季度填報(bào)，作為戰(zhàn)略發(fā)展部監(jiān)測(cè)依據(jù)

33、。6.4對(duì)不具備核心競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品、項(xiàng)目或企業(yè),SBU應(yīng)嚴(yán)格控制此方面的新增投資，戰(zhàn)略發(fā)展 部將監(jiān)測(cè)SBU不具備核心競(jìng)爭(zhēng)力的新增投資或 退出。6.5在SBU的并購和新的戰(zhàn)略性投資可研中， 核心競(jìng)爭(zhēng)力分析是必備要件。7. SBU并購整合監(jiān)督流程7.1并購管理指導(dǎo)流程7.1.1有關(guān)SBU并購案的提出和推薦程序戰(zhàn)略規(guī)劃各部門各經(jīng)營單位審議 -、確定立項(xiàng)正式并購議案戰(zhàn)略部投資部執(zhí)委會(huì) *7.1.1.1 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃中應(yīng)有專門部分闡述其并購規(guī)劃。規(guī)劃中應(yīng)提出并購目標(biāo)和方案，沒有明確目標(biāo)的，亦應(yīng)闡明并購對(duì)其業(yè)務(wù)發(fā)展的支持 作用。7.1.1.2 并購是集團(tuán)業(yè)務(wù)快速發(fā)展的主要手段 之一，戰(zhàn)略發(fā)展部應(yīng)在每年的集

34、團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃中根 據(jù)各SBU、非SBU的并購規(guī)劃提出集團(tuán)并購規(guī)劃，明確并購的方向、原則和目標(biāo)。7.1.1.3 集團(tuán)各部門、各經(jīng)營單位均可提出并購議案，戰(zhàn)略發(fā)展部是有關(guān) SBU并購議案的正式受理部門。有關(guān) SBU的并購議案亦可直接推薦給 SBU相關(guān)部門。SBU擬立項(xiàng)但未列入其戰(zhàn)略規(guī)劃中的并購應(yīng)正式向戰(zhàn)略發(fā)展部提交并購議案。戰(zhàn)略發(fā)展部會(huì)同投資管理部 審議并購議案，確定立項(xiàng)的，由戰(zhàn)略發(fā)展部 向執(zhí)委會(huì)提交正式并購議案。正式并購議案 必須包括以下要件：（1）提出并購的理由和相應(yīng)的論據(jù)（2）并購目標(biāo)的現(xiàn)狀和近 3年的歷史資料（3 ）并購后SBU三年經(jīng)營效果預(yù)測(cè)模擬（4 ）影響和控制并購目標(biāo)的關(guān)鍵人員、機(jī)構(gòu)及

35、其與并購目標(biāo)的利益關(guān)系（5 ）實(shí)施并購的方法和程序（6 ）推薦的實(shí)施并購的項(xiàng)目組成員（7 ）并購后整合的建議7.1.2 對(duì)并購目標(biāo)企業(yè)的論證程序7.121 對(duì)并購目標(biāo)企業(yè)的論證內(nèi)容和方法：見131 服務(wù)于戰(zhàn)略投資的目標(biāo)企業(yè)研究，和1.3237.1.2.2 并購目標(biāo)企業(yè)經(jīng)戰(zhàn)略部組織論證后，由戰(zhàn)略部出具目標(biāo)企業(yè)評(píng)估報(bào)告和并購指導(dǎo) 意見，提交執(zhí)委會(huì)討論通過后送投資管理部編 制并購方案和實(shí)施并購。并購案的批準(zhǔn)程序7.1.3.1 在集團(tuán)和SBU戰(zhàn)略規(guī)劃中已明確目標(biāo)的并購在規(guī)劃批準(zhǔn)后即視同批準(zhǔn)。未列入規(guī)劃的或涉及重大戰(zhàn)略改變的或在規(guī)劃中沒有明確目標(biāo)的SBU的并購，包括：（1 ）對(duì)外參股設(shè)立新公司（包括二板

36、） ；（2 ）獨(dú)資成立；（3）收購。按投資額，在：（1）500萬元以內(nèi)的，SBU上報(bào)，戰(zhàn)略發(fā)展部審批；（2）500-1000 萬元的，SBU上報(bào)，戰(zhàn)略發(fā)展部組織論證，報(bào)主管執(zhí)行總裁審批；（3）1000萬元以上的，SBU上報(bào)，戰(zhàn)略發(fā)展部組織論證后，向執(zhí)委會(huì)（或董事局）提交正式并購議案，執(zhí)委會(huì)（或董事局）在收到正 式并購議案后15日內(nèi)審批。戰(zhàn)略部負(fù)責(zé)將SBU的并購議案審批結(jié)果以股 東意見書方式通知 SBU。7.1.3.3 執(zhí)委會(huì)（或董事局）批準(zhǔn)并購時(shí)應(yīng)明確 實(shí)施的牽頭和參加部門。7.1.3.4 經(jīng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)的 SBU的并購議案須經(jīng)SBU董事會(huì)審議批準(zhǔn)方可實(shí)施。并購實(shí)施管理程序7.141 SBU 是

37、其相關(guān)并購案的執(zhí)行主體， 但經(jīng) SBU授權(quán)或執(zhí)委會(huì)認(rèn)為必要時(shí)可委托投資管理 部組織實(shí)施，戰(zhàn)略發(fā)展部向投資管理部轉(zhuǎn)發(fā)并購任務(wù)通知書7.1.4.2 在此情況下，戰(zhàn)略發(fā)展部是與并購目標(biāo) 公司談判的主責(zé)任部門， 并購實(shí)施前由戰(zhàn)略發(fā)展 部確定并購項(xiàng)目組成員和協(xié)調(diào)SBU派人參加并購項(xiàng)目組（并購項(xiàng)目組必須有法律顧問參加），并決定談判組長，同時(shí)，戰(zhàn)略發(fā)展部開始監(jiān)控實(shí) 施過程，組織研究重組過程和整合方案7.1.4.3 并購實(shí)施結(jié)束后，并購項(xiàng)目組向 SBU董事會(huì)和戰(zhàn)略發(fā)展部提交并購工作總結(jié)報(bào)告 之后項(xiàng)目進(jìn)入整合重組程序。并購效果的評(píng)估程序戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)對(duì)并購效果進(jìn)行評(píng)估，撰寫并購效果評(píng)估報(bào)告，報(bào)執(zhí)委會(huì)并送SBU。

38、評(píng)估的主要內(nèi)容是對(duì)項(xiàng)目前期調(diào)查的充分程度和準(zhǔn)確程度的評(píng)價(jià)、對(duì)并購方案合理性的 評(píng)價(jià)。7.2整合管理指導(dǎo)流程整合方案制訂和實(shí)施程序7.2.1.1 SBU負(fù)責(zé)與其相關(guān)并購的整合工作。SBU的所有整合工作均應(yīng)在并購結(jié)束時(shí)制定詳 細(xì)的整合方案，戰(zhàn)略發(fā)展部咨詢?cè)\斷師可根 據(jù)SBU的要求提供整合方案設(shè)計(jì)幫助和輔導(dǎo)， 整合方案應(yīng)經(jīng)法律顧問審核出具意見。以下情況下SBU應(yīng)向戰(zhàn)略發(fā)展部提交整合方案并由 戰(zhàn)略發(fā)展部組織審議：（1）執(zhí)委會(huì)明確由投資管理部牽頭組織實(shí)施的并購案。（2）SBU委托投資管理部組織實(shí)施或 SBU獨(dú) 立實(shí)施，但戰(zhàn)略發(fā)展部以書面方式要求 SBU提 交整合方案的。721.2 整合方案依據(jù)以下歷史資

39、料制定：（1）并購提案中的整合建議；（2 ）在并購過程中提出的整合草案 。整合方案必須包含以下內(nèi)容：（1 ）業(yè)務(wù)重組方案（2）激勵(lì)方案（3）組織和人事方案（4）整合后的財(cái)務(wù)模擬戰(zhàn)略發(fā)展部組織相關(guān)人員研究方案，提 出意見，以股東意見書送至 SBU 。SBU應(yīng) 將經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的整合方案送戰(zhàn)略發(fā)展部備 案。7.2.2 整合過程的監(jiān)督程序7.2.2.1 戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)對(duì) SBU整合過程進(jìn)行監(jiān)督，確保整合順利完成，監(jiān)督的依據(jù)是SBU董事會(huì)批準(zhǔn)的整合方案，監(jiān)督的工具是SBU 整合進(jìn)展表。7.2.2.2 整合過程出現(xiàn)的偏差較小時(shí)，戰(zhàn)略發(fā)展 部向SBU提出建議并跟蹤，當(dāng)出現(xiàn)重大和緊急偏差時(shí)，戰(zhàn)略發(fā)展部介入?yún)f(xié)助

40、整合， 并向執(zhí)委會(huì) 報(bào)告，執(zhí)委會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)研究，并將建議用股東意見書通知 SBU董事會(huì)，及時(shí)糾正偏 差，對(duì)重大整合失誤向戰(zhàn)略部提交 重大整合偏差總結(jié)報(bào)告。7.223 當(dāng)整合基本實(shí)現(xiàn)整合方案提出的目 標(biāo)時(shí)，戰(zhàn)略發(fā)展部會(huì)同SBU認(rèn)定整合過程結(jié)束, 進(jìn)入正常戰(zhàn)略管理程序。整合效果評(píng)估程序7.2.3.1 整合效果評(píng)估主要依據(jù)是整合方案， 評(píng)估主要包括：預(yù)期經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、 整合 后組織結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定程度、員工的滿意程度。整合結(jié)束后，SBU應(yīng)向戰(zhàn)略發(fā)展部提交整合效果評(píng)估報(bào)告。由戰(zhàn)略發(fā)展部組織審議 整合效果，在整合結(jié)束一年后， 戰(zhàn)略發(fā)展部將對(duì) 整合效果作二次評(píng)估。7.2.3.3 戰(zhàn)略發(fā)展部將依照整合效

41、果評(píng)估報(bào) 告和重大整合偏差總結(jié)報(bào)告向人力資源部 提出對(duì)SBU相關(guān)人員的獎(jiǎng)懲建議。8. SBU非收購重大投資管理流程8.1重大投資是指不在 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃和SBU年度經(jīng)營計(jì)劃內(nèi)的新的投資項(xiàng)目。此 類投資項(xiàng)目1000萬及以內(nèi)的，項(xiàng)目投資計(jì)劃 書由主管執(zhí)行總裁審批;1000萬以上的投資項(xiàng)目由執(zhí)委會(huì)或報(bào)董事局審批。法律顧問的法律意見書是審批必備文件之 一8.2經(jīng)審批后的投資項(xiàng)目，由戰(zhàn)略發(fā)展部以 股東意見書送至 SBU。如需要論證的，戰(zhàn)略發(fā) 展部會(huì)同投資管理部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、外 部專業(yè)機(jī)構(gòu)和SBU進(jìn)行投資可行性論證，評(píng)估 投資方案的可行性，形成 SBU非收購重大投 資評(píng)估報(bào)告 并提交執(zhí)委會(huì)決策。

42、決策意見由戰(zhàn) 略發(fā)展部用股東意見書發(fā)至SBU，由SBU董事會(huì)批準(zhǔn)，項(xiàng)目投資計(jì)劃書獲得批準(zhǔn)后， 由SBU負(fù)責(zé)實(shí)施，戰(zhàn)略發(fā)展部支持和監(jiān)督實(shí)施 過程。8.3項(xiàng)目結(jié)束后，SBU上報(bào)項(xiàng)目投資總結(jié)報(bào) 告，戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)對(duì)投資效果作出評(píng)估9. SBU咨詢?cè)\斷服務(wù)指導(dǎo)流程9.1 對(duì) SBU 進(jìn)行咨詢?cè)\斷的目的在于發(fā)現(xiàn)問題 和解決問題9.2 SBU咨詢?cè)\斷包括 SBU管理診斷服務(wù)和 SBU管理改善支持兩方面內(nèi)容9.3 SBU咨詢?cè)\斷服務(wù)指導(dǎo)流程9.3.1 管理問題診斷流程931.1 當(dāng)SBU管理層面臨管理問題，需要借 助外部力量支持時(shí)，可以通過對(duì)口的戰(zhàn)略控制員 向戰(zhàn)略發(fā)展部提出SBU管理問題診斷申請(qǐng)；SBU管理

43、問題診斷申請(qǐng)需詳細(xì)注明問題產(chǎn)生的背景、問題本身的描述、問題對(duì)組織造成的影響及其診斷期限的要求等；9.3.1.2 戰(zhàn)略發(fā)展部收到SBU管理問題診斷 申請(qǐng)后，根據(jù)問題所涉及的范圍及估計(jì)的工作量，安排咨詢?cè)\斷師三日內(nèi)提出 SBU 管理問 題診斷計(jì)劃，通過戰(zhàn)略控制員遞交 SBU確認(rèn);9.3.1.3 SBU 確認(rèn)SBU管理問題診斷計(jì)劃后，由戰(zhàn)略控制員通知咨詢?cè)\斷師， 并協(xié)調(diào)做好 診斷準(zhǔn)備，咨詢?cè)\斷師按經(jīng)確認(rèn)的 SBU管理 問題診斷計(jì)戈V實(shí)施診斷；9.3.1.4 完成診斷后，向SBU提交SBU管理 問題診斷報(bào)告。8.3.2 管理改善咨詢流程9.3.2.1 SBU通過對(duì)口的戰(zhàn)略控制員向戰(zhàn)略發(fā)展部提出SBU管

44、理改善咨詢申請(qǐng)；9.322 戰(zhàn)略發(fā)展部安排咨詢?cè)\斷師根據(jù) SBU管理改善咨詢申請(qǐng)的要求及相關(guān)描述，與戰(zhàn)略控制員協(xié)調(diào)編制 SBU管理改善咨詢計(jì)劃，遞交SBU確認(rèn)；9.323 咨詢?cè)\斷師在戰(zhàn)略控制員的協(xié)助下開展工作，與SBU相關(guān)人員一起制定SBU管理改善方案，提交SBU審議；9.3.2.4 SBU 管理團(tuán)隊(duì)推動(dòng)實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的 SBU管理改善方案，咨詢?cè)\斷師根據(jù)需要提供培訓(xùn)和指導(dǎo)；9.3.2.5 階段完畢，咨詢?cè)\斷師會(huì)同 SBU相關(guān) 部門編制SBU管理改善階段工作報(bào)告提交 SBU和戰(zhàn)略發(fā)展部，必要時(shí)將管理改善過程編 寫為管理改善案例，充實(shí)內(nèi)部培訓(xùn)教材，交 信息管理員備案。戰(zhàn)略規(guī)劃<1增資擴(kuò)股方案

45、年度經(jīng)營計(jì)劃增資擴(kuò)股方案10. SBU信息管理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程10.1 SBU 增資擴(kuò)股管理程序10.1.1 SBU 在戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計(jì)劃中必 須提供SBU增資擴(kuò)股方案。SBU在具備增發(fā)和配股資格的前 1年，向戰(zhàn)略發(fā)展部提交詳 細(xì)的SBU增資擴(kuò)股工作計(jì)劃和SBU增資 擴(kuò)股方案。戰(zhàn)略發(fā)展部在收到SBU增資擴(kuò)股方案 后，立即向執(zhí)委會(huì)匯報(bào)，由執(zhí)委會(huì)組織有關(guān)人員 對(duì)方案進(jìn)行審議，戰(zhàn)略發(fā)展部將審議結(jié)果用股 東意見書反饋給 SBU董事會(huì)。10.1.3 SBU 董事會(huì)批準(zhǔn)后，按照證監(jiān)會(huì)要求辦 理手續(xù)。戰(zhàn)略發(fā)展部跟蹤申報(bào)進(jìn)展，協(xié)調(diào)集團(tuán)有 關(guān)部門支持SBU申報(bào)工作，并向執(zhí)委會(huì)匯報(bào)。10.2 SBU 重大關(guān)

46、聯(lián)交易協(xié)調(diào)程序10.2.1 SBU 與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的商品買賣，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、資金往來等都屬于關(guān)聯(lián)交易。10.2.2 SBU 在SBU 年度經(jīng)營計(jì)劃中已經(jīng)列入的重大關(guān)聯(lián)交易，由戰(zhàn)略部批準(zhǔn)實(shí)施；沒有 列入的關(guān)聯(lián)交易，由戰(zhàn)略部與投資部共同組織相 關(guān)部門批準(zhǔn)。對(duì) SBU提交的有關(guān)關(guān)聯(lián)交易報(bào) 告，均應(yīng)在5日內(nèi)以股東意見書的形式反 饋給SBU董事會(huì)。10.2.3 SBU 董事會(huì)收到股東意見書后，討論并做出決定，如果與集團(tuán)意見一致，即可執(zhí)行， 如果與集團(tuán)意見不一致，SBU董事會(huì)將意見以 書面形式報(bào)交集團(tuán)執(zhí)委會(huì)，執(zhí)委會(huì)主持由SBU主要領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略發(fā)展部、投資管理部、財(cái)務(wù)部等 有關(guān)部門參加的協(xié)調(diào)會(huì)，討論并形成最終決

47、定。10.3 SBU 信息公告管理程序10.3.1 SBU 按照法定程序公告信息前，或者在 召開董事會(huì)/股東會(huì)之前，SBU必須通過戰(zhàn)略發(fā) 展部向集團(tuán)執(zhí)委會(huì)通報(bào)公告或會(huì)議的主要內(nèi)容并征求意見，集團(tuán)必須在2日內(nèi)作出回復(fù)。丄涉SBU配股、增發(fā)新股的申報(bào)材料需先報(bào)戰(zhàn)略 發(fā)展部評(píng)審。10.3.2 執(zhí)委會(huì)負(fù)責(zé)討論審議公告和會(huì)議的內(nèi) 容，如無異議，則由戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)反饋給SBU ;如有意見，由戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)將審議意見用股東意見書提交給 SBU董事會(huì)。三、相關(guān)文本格式附件1.相關(guān)文本清單序號(hào)文本相關(guān)條款相關(guān)部門1行業(yè)研究計(jì)劃書2機(jī)會(huì)判斷性行業(yè)/項(xiàng)目研究報(bào)告3戰(zhàn)略投資進(jìn)入行業(yè)研究 /評(píng)估報(bào)告4目標(biāo)企業(yè)研究報(bào)告5

48、服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的行業(yè)研究報(bào)告6集團(tuán)/SBU能力分析報(bào)告7集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃8SBU戰(zhàn)略規(guī)劃9SBU戰(zhàn)略規(guī)劃評(píng)估報(bào)告10SBU年度經(jīng)營計(jì)劃11SBU偏差分析指標(biāo)體系12SBU偏差分析報(bào)告13SBU偏差解決方案14SBU偏差糾正專項(xiàng)報(bào)告15SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議16SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力鑒定/分析表17SBU核心競(jìng)爭(zhēng)力監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系18并構(gòu)建議/議案19并購指導(dǎo)意見書20并購任務(wù)通知書21并購效果評(píng)價(jià)報(bào)告22整合方案23SBU整合進(jìn)展表24整合效果評(píng)估報(bào)告25重大整合失誤總結(jié)報(bào)告26對(duì)SBU相關(guān)人員的獎(jiǎng)懲建議27SBU非收購重大投資評(píng)估報(bào)告28SBU非收購重大投資總結(jié)報(bào)告29SBU管理問題診斷申請(qǐng)30SBU管

49、理問題診斷計(jì)劃31SBU管理問題診斷報(bào)告32SBU管理改善咨詢申請(qǐng)33SBU管理改善咨詢計(jì)劃34SBU管理改善方案35SBU管理改善階段/最終工作報(bào)告36SBU增資擴(kuò)股方案37SBU增資擴(kuò)股工作計(jì)劃38SBU重大關(guān)聯(lián)交易報(bào)告39股東意見書2.格式附件2.1行業(yè)研究計(jì)劃書研究項(xiàng)目具體內(nèi)容一、課題的來源二、研究背景及基本判斷三、研究?jī)?nèi)容/范圍四、研究方法五、研究的組織方式六、研究的進(jìn)度、質(zhì)量控制七、研究報(bào)告的評(píng)審八、研究報(bào)告的提交研究員:時(shí)間：22 機(jī)會(huì)判斷性行業(yè)/項(xiàng)目研究報(bào)告研究項(xiàng)目具體內(nèi)容一、研究背景二、主要結(jié)論三、報(bào)告內(nèi)容：（1）行業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 銷售總額 平均利潤率 增長率（2 ）行業(yè)價(jià)值鏈行業(yè)價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)總增加值主要增值環(huán)節(jié)增加值（3 ）行業(yè)集中度企業(yè)總數(shù)第一位企業(yè)所占份額前十位企業(yè)所占份額 企業(yè)群分布特征 行業(yè)縱向整合度（4 ）行業(yè)主管部門主管部門角色主要行業(yè)政策/規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)（5 ）行業(yè)投資機(jī)會(huì)所處生命周期階段進(jìn)入、撤出障礙主要機(jī)會(huì)、威脅（6）競(jìng)爭(zhēng)層面、競(jìng)爭(zhēng)因素和 競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度（7 ）行業(yè)的關(guān)鍵成功因素（8 ）推薦的切入層面機(jī)會(huì)判斷性行業(yè)/項(xiàng)目研究報(bào)告（續(xù)）研究項(xiàng)目具體內(nèi)容（9 ）切入層價(jià)值