AQ8001-2007安全評價通則

1、安全評價通則AQ8001-2007General principle of safety assessment2007-01-04 發(fā)布2007-04-01 實施目次前言1 范圍2 規(guī)范性引用文件3 術語和定義4 管理要求5 安全評價程序6 安全評價內容7 安全評價報告附錄A（規(guī)范性附錄）安全評價機構資質申報、審查程序圖附錄B（規(guī)范性附錄）安全評價業(yè)務分類附錄C（規(guī)范性附錄）安全評價程序框圖附錄D（規(guī)范性附錄）安全評價報告格式前言為促進安全評價工作的發(fā)展，規(guī)范安全評價行為，根據(jù)中華人民共和國安全生產法、中華人民共和國行政許可法、安全生產許可證條例等有關法律法規(guī)制定本標準。本標準對有關安全評價

2、的管理、程序、內容等基本要求做出了規(guī)定。本標準的附錄A、附錄B、附錄C附錄D為規(guī)范性附錄。本標準由國家安全生產監(jiān)督管理總局提出。本標準由全國安全生產標準化技術委員會歸口。本標準主要起草單位：中國安全生產科學研究院、浙江省勞動保護科學研究所。本標準主要起草人：楊富、王浩、陳江、陰建康、任建國、陳兵、陳立元、王雷。安全評價通則1 范圍本標準規(guī)定了安全評價的管理、程序、內容等基本要求。本標準適用于安全評價及相關的管理工作。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款，凡是注明日期的引用文件，其隨后所有的修改本（ 不包括勘誤的內容） 或修訂版不適用于本標準，然而鼓勵根據(jù)本標準達

3、成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。GB 4754 國民經(jīng)濟行業(yè)分類3 術語和定義F列術語和定義適用于本標準安全評價Safety Assessment以實現(xiàn)安全為目的應用安全系統(tǒng)工程原理和方法，辨識與分析工程、系統(tǒng)、生產經(jīng)營活動中的危險、有害因素，預測發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴重程度，提出科學、合理、可行的安全對策措施建議做出評價結論的活動。安全評價可針對一個特定的對象，也可針對一定區(qū)域范圍。安全評價按照實施階段的不同分為三類：安全預評價、安全驗收評價、安全現(xiàn)狀評價。安全預評價Safety Assessment Prior

4、to Start在建設項目可行性研究階段、工業(yè)園區(qū)規(guī)劃階段或生產經(jīng)營活動組織實施之前，根據(jù)相關的基礎資料，辨識與分析建設項目、工業(yè)園區(qū)、生產經(jīng)營活動潛在的危險、有害因素，確定其與安全生產法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范的符合性，預測發(fā)生事故的可能性及其嚴重程度，提出科學、合理、可行的安全對策措施建議，做出安全評價結論的活動。安全驗收評價Safety Assessment upon Completion在建設項目竣工后正式生產運行前或工業(yè)園區(qū)建設完成后，通過檢查建設項目安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用的情況或工業(yè)園區(qū)內的安全設施、設備、 裝置投入生產和使用的情況，檢查安全生產管

5、理措施到位情況，檢查安全生產規(guī)章制度健全情況，檢查事故應急救援預案建立情況，審查確定建設項目、工業(yè)園區(qū)建設滿足安全生產法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范要求的符合性，從整體上確定建設項目、工業(yè)園區(qū)的運行狀況和安全管理情況，做出安全驗收評價結論的活動。安全現(xiàn)狀評價Safety Assessment In Operation針對生產經(jīng)營活動中、工業(yè)園區(qū)內的事故風險、安全管理等情況，辨識與分析其存在的危險、有害因素，審查確定其與安全生產法律法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)范要求的符合性，預測發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴重程度，提出科學、合理、可行的安全對策措施建議，做出安全現(xiàn)狀評價結論的活動。安全現(xiàn)狀評價既適用

6、于對一個生產經(jīng)營單位或一個工業(yè)園區(qū)的評價，也適用于某一特定的生產方式、生產工藝、生產裝置或作業(yè)場所的評價。安全評價機構Safety Assessment Organization是指依法取得安全評價相應的資質，按照資質證書規(guī)定的業(yè)務范圍開展安全評價活動的社會中介服務組織。安全評價人員Safety Assessment Professional是指依法取得安全評價人員資格證書，并經(jīng)從業(yè)登記的專業(yè)技術人員。其中，與所登記服務的機構建立法定勞動關系，專職從事安全評價活動的安全評價人員，稱為專職安全評價人員。4 管理要求評價對象4.1.1 對于法律法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定、存在事故隱患可能造成傷亡事故或其他有

7、特殊要求的情況，應進行安全評價。亦可根據(jù)實際需要自愿進行安全評價。4.1.2 評價對象應自主選擇具備相應資質的安全評價機構按有關規(guī)定進行安全評價。4.1.3 評價對象應為安全評價機構創(chuàng)造必備的工作條件，如實提供所需的資料。4.1.4 評價對象應根據(jù)安全評價報告提出的安全對策措施建議及時進行整改。4.1.5 同一評價對象的安全預評價和安全驗收評價，宜由不同的安全評價機構分別承擔。4.1.6 任何部門和個人不得干預安全評價機構的正?；顒樱坏弥付ㄔu價對象接受特定安全評價機構開展安全評價，不得以任何理由限制安全評價機構開展正常業(yè)務活動。工作規(guī)則4.2.1 資質和資格管理4.2.1.1 安全評價機構實

8、行資質許可制度。安全評價機構必須依法取得安全評價機構資質許可，并按照取得的相應資質等級、業(yè)務范圍開展安全評價。4.2.1.2 安全評價機構應通過安全評價機構年度考核保持資質。4.2.1.3 取得安全評價機構資質應經(jīng)過初審、條件核查、許可審查、公示、許可決定等程序。安全評價機構資質申報、審查程序詳見附錄A。a) 條件核查包括材料核查、現(xiàn)場核查、會審等三個階段。b) 條件核查實行專家組核查制度。材料核查2 人為1 組；現(xiàn)場核查35人為1組，并設組長1人。c) 條件核查應使用規(guī)定格式的核查記錄文件。核查組獨立完成核查，如實記錄并做出評判。d) 條件核查的結論由專家組通過會審的方式確定。e) 政府主管

9、部門依據(jù)條件核查的結論，經(jīng)許可審查合格，并向社會公示無異議后，做出資質許可決定；對公示期間存在異議或受到舉報的，在進行調查核實后再做出決定。f) 政府主管部門依據(jù)社會區(qū)域經(jīng)濟結構、發(fā)展水平和安全生產工作的實際需要，制訂安全評價機構發(fā)展規(guī)劃，對總體規(guī)模進行科學、合理控制，以利于安全評價工作的有序、健康發(fā)展。4.2.1.4 業(yè)務范圍a) 依據(jù)國民經(jīng)濟行業(yè)分類類別和安全生產監(jiān)管工作的現(xiàn)狀， 安全評價的業(yè)務范圍劃分為兩大類，并根據(jù)實際工作需要適時調整。安全評價業(yè)務分類詳見附錄B。b) 工業(yè)園區(qū)的各類安全評價按本標準規(guī)定的原則實施。c) 安全評價機構的業(yè)務范圍由政府主管部門根據(jù)安全評價機構的專職安全評價

10、人員的人數(shù)、基礎專業(yè)條件和其他有關設施設備等條件確定。4.2.1.5 安全評價人員應按有關規(guī)定參加安全評價人員繼續(xù)教育保持資格。4.2.1.6 取得安全評價人員資格證書的人員，在履行從業(yè)登記，取得從業(yè)登記編號后，方可從事安全評價工作。安全評價人員應在所登記的安全評價機構從事安全評價工作。4.2.1.7 安全評價人員不得在兩個或兩個以上安全評價機構從事安全評價工作。4.2.1.8 從業(yè)的安全評價人員應按規(guī)定參加安全評價人員的業(yè)績考核。4.2.2 運行規(guī)則4.2.2.1 安全評價機構與被評價對象存在投資咨詢、工程設計、工程監(jiān)理、工程咨詢、物資供應等各種利益關系的，不得參與其關聯(lián)項目的安全評價活動。

11、4.2.2.2 安全評價機構不得以不正當手段獲取安全評價業(yè)務。4.2.2.3 安全評價機構、安全評價人員應遵紀守法、恪守職業(yè)道德、誠實守信，并自覺維護安全評價市場秩序，公平競爭：4.2.2.4 安全評價機構、安全評價人員應保守被評價對象的技術和商業(yè)秘密。4.2.2.5 安全評價機構、安全評價人員應科學、客觀、 公正、獨立地開展安全評價。4.2.2.6 安全評價機構、安全評價人員應真實、準確地做出評價結論，并對評價報告的真實性負責。4.2.2.7 安全評價機構應自覺按要求上報工作業(yè)績并接受考核。4.2.2.8 安全評價機構、安全評價人員應接受政府主管部門的監(jiān)督檢查。4.2.2.9 安全評價機構、

12、安全評價人員應對在當時條件下做出的安全評價結果承擔法律責任。過程控制4.3.1 安全評價機構應編制安全評價過程控制文件，規(guī)范安全評價過程和行為，保證安全評價質量。4.3.2 安全評價過程控制文件主要包括機構管理、項目管理、人員管理、內部資源管理和公共資源管理等內容。4.3.3 安全評價機構開展業(yè)務活動應遵循安全評價過程控制文件的規(guī)定，并依據(jù)安全評價過程控制文件及相關的內部管理制度對安全評價全過程實施有效的控制。5 安全評價程序安全評價程序包括前期準備，辨識與分析危險、危害因素，劃分評價單元，定性、定量評價，提出安全對策措施建議，做出評價結論，編制安全評價報告。安全評價程序框圖見附錄C。6 安全

13、評價內容前期準備明確評價對象，備齊有關安全評價所需的設備、工具，收集國內外相關法律法規(guī)、標準、規(guī)章、規(guī)范等資料。辨識與分析危險、有害因素根據(jù)評價對象的具體情況，辨識和分析危險、危害因素，確定其存在的部位、方式，以及發(fā)生作用的途徑和變化規(guī)律。劃分評價單元評價單元劃分應科學、合理。便于實施評價，相對獨立且具有明顯的特征界限。定性、定量評價根據(jù)評價單元的特性，選擇合理的評價方法。對評價對象發(fā)生事故的可能性及其嚴重程度進行定性、定量評價。對策措施建議6.5.1 依據(jù)危險、有害因素辨識結果與定性、定量評價結果，遵循針對性、技術可行性、經(jīng)濟合理性的原則，提出消除或減弱危險、危害的技術和管理對策措施建議。6

14、.5.2 對策措施建議應具體詳實、具有可操作性。按照針對性和重要性的不同，措施和建議可分為應采納和宜采納兩種類型。安全評價結論6.6.1 安全評價機構應根據(jù)客觀、公正、 真實的原則，嚴謹、明確地做出安全評價結論。6.6.2 安全評價結論的內容應包括高度概括評價結果，從風險管理角度給出評價對象在評價時與國家有關安全生產的法律法規(guī)、標準、規(guī)章、規(guī)范的符合性結論，給出事故發(fā)生的可能性和嚴重程度的預測性結論，以及采取安全對策措施后的安全狀態(tài)等。7 安全評價報告安全評價報告是安全評價過程的具體體現(xiàn)和概括性總結。安全評價報告是評價對象實現(xiàn)安全運行的技術性指導文件，對完善自身安全管理、應用安全技術等方面具有

15、重要作用。安全評價報告作為第三方出具的技術性咨詢文件，可為政府安全生產監(jiān)管、監(jiān)察部門、行業(yè)主管部門等相關單位對評價對象的安全行為進行法律法規(guī)、標準、行政規(guī)章、規(guī)范的符合性判別所用。安全評價報告應全面、概括地反映安全評價過程的全部工作，文字應簡潔、準確，提出的資料應清楚可靠，論點明確，利于閱讀和審查。安全評價報告的格式見附錄D。附錄 A（規(guī)范性附錄）安全評價機構資質申報、審查程序圖安全評價機構資質申報、審查程序圖否否材料核查發(fā)送現(xiàn)場核查通知書核查組簽訂保密責任書條件核查階段現(xiàn)場核查:會審.被核杳方確七人現(xiàn)場核杳記錄形成核查結論件意見申請受理審批公示:否 1審查決定投訴舉報不屬實頒發(fā)訐書調查核實許

16、可審查階段.附錄 B( 規(guī)范性附錄)安全評價業(yè)務分類一類B.1.1a)煤炭開采；b)煤炭洗選業(yè)。8.1.2 a)金屬采選業(yè)；b) 非金屬礦采選業(yè)；c) 其他礦采選業(yè)；d) 尾礦庫。8.1.3 a)陸上石油開采業(yè)；b) 天然氣開采業(yè)；c) 管道運輸業(yè)。8.1.4 a)石油加工業(yè)；b) 化學原料及化學品制造業(yè)；c) 醫(yī)藥制造業(yè)；d) 燃氣生產和供應業(yè)；e) 煉焦業(yè)。8.1.5 a)煙花爆竹制造業(yè)；b) 民用爆破器材制造業(yè)；c) 武器彈藥制造業(yè)。8.1.6 a) 房屋和土木工程建筑業(yè)；b)倉儲業(yè)。8.1.7 a)水利工程業(yè)；b)水力發(fā)電業(yè)。8.1.8 a)火力發(fā)電業(yè)；b)熱力生產和供應業(yè)。核工業(yè)設施

17、。 二類8.2.1 a)黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；b)有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)。8.2.2 a)鐵路運輸業(yè)；b) 城市軌道交通運輸業(yè)；c) 道路運輸業(yè)；d) 航空運輸業(yè)；e) 水上運輸業(yè)。公眾聚集場所。8.2.4 a)金屬制品業(yè)；b)非金屬礦物制品業(yè)。8.2.5 a)通用設備、專用設備制造業(yè)；b) 交通運輸設備制造業(yè)；c) 電氣機械及器材制造業(yè)；d) 儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)；e) 通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)；f) 郵政服務業(yè)；g) 電信服務業(yè)。8.2.6 a)食品制造業(yè)；b) 農副食品加工業(yè)；c) 飲料制造業(yè)；d) 煙草制品業(yè)；e) 紡織業(yè)；f) 紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)；g

18、) 皮革、毛皮、羽毛 ( 絨 )及其制品業(yè)。8.2.7 a)木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)；b) 造紙及紙制品業(yè)；c) 家具制造業(yè)；d) 印刷業(yè)；e) 記錄媒介的復制業(yè)；f) 文教、體育用品制造業(yè)；g) 工藝品制造業(yè)。水的生產和供應業(yè)。廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)。注 1：公眾聚集場所包括住宿業(yè)、餐飲業(yè)、體育場館、公共娛樂旅游場所及設施、文化藝術表演場館及圖書館、檔案館、 博物館等。注2：在業(yè)務范圍內可以從事經(jīng)營、儲存、使用及廢棄物處置等企業(yè) ( 項目或設施) 的安全評價。附錄C（規(guī)范性附錄）安全評價程序框圖附錄D( 規(guī)范性附錄)安全評價報告格式評價報告的基本格式要求a) 封面；b) 安全評價資質證書影印件；c) 著錄項；d) 前言；e) 目錄；f) 正文；g) 附件；h) 附錄。規(guī)格安全評價報告應采用A4幅面，左側裝訂封面格式封面的內容應包括：a) 委托單位名稱；b) 評價項目