遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略中的自主創(chuàng)新問題研究（下）

1、遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略中的自主創(chuàng)新問題研究（下） 另一方面，科技創(chuàng)新人才緊缺，結(jié)構(gòu)性矛盾突出。盡管遼寧擁有眾多的國家級科研院所、研究機(jī)構(gòu)和大專院校，科研基礎(chǔ)和實(shí)力雄厚，然而，高端人才和創(chuàng)新型人才卻相對不足，人才的結(jié)構(gòu)性矛盾突出。主要表現(xiàn)為：首先，高層次科技創(chuàng)新人才不足，能夠?qū)鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代科技有機(jī)結(jié)合的高技能復(fù)合型人才嚴(yán)重缺乏。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年，遼寧大中型企業(yè)就業(yè)人員中研發(fā)人員的比重僅為2.72%，位列全國第30位，且企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量的增長率竟然出現(xiàn)負(fù)增長；其次，科研人員（科學(xué)家和工程師）主要集中于試驗(yàn)開發(fā)領(lǐng)域，而從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的人才相對較少。以2006年的數(shù)據(jù)為例，遼寧從事試驗(yàn)開發(fā)的研

2、究人員為5937人，占全部研發(fā)人員總量的64.1%，高于同期全國的平均水平48.37%近16個百分點(diǎn)；而從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的科研人員合計(jì)3327人，僅占總量的35.91%，遠(yuǎn)低于全國的平均水平；再次，具有高級職稱的專業(yè)技術(shù)人員絕大多數(shù)集中于高校和科研單位，直接就職于企業(yè)的很少。根據(jù)我們對沿海經(jīng)濟(jì)帶企業(yè)的不完全統(tǒng)計(jì)，僅有約15%的企業(yè)擁有專門的研發(fā)機(jī)構(gòu)和專業(yè)研究人員，大多數(shù)企業(yè)不僅沒有設(shè)置專業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，更沒有專門的研究人員，即使有專業(yè)的研究人員，也多因企業(yè)在人才培養(yǎng)、使用、管理等方面的制度缺陷，而未能充分發(fā)揮研究人員的科技創(chuàng)新作用，科技人才外流的現(xiàn)象也十分突出。遼寧全省的數(shù)據(jù)為：2008年

3、，在全省1085個大中型工業(yè)企業(yè)中，有科研活動的企業(yè)為294個，設(shè)有專門科研機(jī)構(gòu)的企業(yè)僅為179個，分別占企業(yè)總數(shù)的27%和16%。2.企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位弱化，科研成果轉(zhuǎn)化率較低產(chǎn)學(xué)研合作是現(xiàn)階段被世界各國廣泛應(yīng)用的科技創(chuàng)新模式。所謂產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)、高校和科研院所通過自主協(xié)商，為市場需求和共同利益聯(lián)合起來，按照市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制，采取多種方式所進(jìn)行的科研開發(fā)、生產(chǎn)營銷、咨詢服務(wù)等經(jīng)濟(jì)活動。然而，目前我國多數(shù)地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研合作主要是基于外聯(lián)機(jī)制的松散合作模式，即企業(yè)與大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)之間基于具體的項(xiàng)目研發(fā)，通過委托一承接關(guān)系，建立短期合作關(guān)系。由于大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)自身產(chǎn)業(yè)化能力和市場運(yùn)作能力不高，而企

4、業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力又較弱，導(dǎo)致這種以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的短期合作往往只停留在技術(shù)難題解決層面，尚未提升到對產(chǎn)業(yè)基本技術(shù)的持續(xù)研發(fā)層面，也較少具有產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)和市場化開拓的內(nèi)涵。因此，盡管在政府的大力資助下，高校和科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)生了許多科研成果，然而，由于缺乏企業(yè)的參與和推動，加之高校的學(xué)術(shù)價值觀和科技評價制度的作用，這些技術(shù)成果往往不能適應(yīng)企業(yè)的需求，而大量閑置。科技成果轉(zhuǎn)化率低、科技資源的不合理使用、重點(diǎn)領(lǐng)域的核心技術(shù)依賴引進(jìn)等問題廣泛存在。對此，本文認(rèn)為，企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中的主體地位弱化是導(dǎo)致這些問題產(chǎn)生的最根本原因。從本質(zhì)上講，技術(shù)創(chuàng)新活動是一種市場活動，企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)主體理應(yīng)成為科技創(chuàng)新主體，然而，

5、現(xiàn)實(shí)的情況卻并非如此。首先，企業(yè)不是科技投入的主體。這主要表現(xiàn)在兩個方面：一方面，政府的科技投入過多集中于高校和科研機(jī)構(gòu)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2006年，遼寧研發(fā)經(jīng)費(fèi)中政府投入44億元，其中78%分配給獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)和高等院校，而企業(yè)只獲得了9.77億元，僅占其全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)的7.1%；另一方面，企業(yè)自身的研發(fā)投入水平較低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2006年，遼寧大中型企業(yè)科技投入占銷售收入的比重為1.4%，僅處于維持水平，在全國排名第20位，與發(fā)達(dá)國家3%-5%的水平相比，也相去甚遠(yuǎn)。其次，企業(yè)的創(chuàng)新能力低下，難以成為技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施與推進(jìn)主體。在上文對遼寧創(chuàng)新能力綜合指標(biāo)的分析中，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)是所有分項(xiàng)指標(biāo)中排名

6、下降幅度最大的，由上一年的第6位降至第11位。2006年，遼寧企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量3934項(xiàng)，不足廣東省的32%，僅占全國的3.9%。2008年，遼寧企業(yè)實(shí)用新型專利申請和外觀設(shè)計(jì)專利申請?jiān)鲩L率分別為4.91%和-2.92%，排名均為第26位；而大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占全部銷售收入的比重為12.44%，在全國排第17位?？梢?，企業(yè)已成為遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶自主創(chuàng)新中最薄弱的環(huán)節(jié)。究其根源，企業(yè)創(chuàng)新能力的薄弱既有自身技術(shù)能力的限制，也受資金短缺和投入?yún)T乏的影響，但無論如何都導(dǎo)致了企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新需求的不足，難以成為技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施與推進(jìn)主體。對于導(dǎo)致企業(yè)主體地位弱化的原因，本文認(rèn)為還是在于體制性因素。

7、作為受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)影響最深的地區(qū)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)觀念和價值體系在遼寧仍具有強(qiáng)大的主導(dǎo)作用和慣性。受此影響，政府干預(yù)企業(yè)經(jīng)營活動的行為時有發(fā)生，企業(yè)對政府的依賴心理也較重，“等、靠、要”思維依然存在，從而導(dǎo)致企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中缺乏足夠的主體意識和市場意識。此外，國有企業(yè)的弊病也是導(dǎo)致遼寧企業(yè)創(chuàng)新能力不足的另一深層原因。上文提到，作為傳統(tǒng)老工業(yè)基地，遼寧的國有企業(yè)比重偏高，“大而全”的組織機(jī)構(gòu)容易使企業(yè)成為一個封閉的組織，不利于引入產(chǎn)品創(chuàng)新和管理創(chuàng)新；國有企業(yè)一股獨(dú)大的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、直線式的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和封閉的區(qū)域文化，也妨礙了優(yōu)秀創(chuàng)新人才的脫穎而出及主動性的發(fā)揮；此外，遼寧國有企業(yè)虧損面相對較大，也影響了對

8、技術(shù)創(chuàng)新的支撐能力。3.技術(shù)引進(jìn)效益低下，對國外技術(shù)的消化吸收與再創(chuàng)新不足據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1984-2003年的20年間，我省技術(shù)引進(jìn)投資約為318億美元，與日本全國1950-1972年23年間的技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用相當(dāng)，然而，引進(jìn)效果卻天壤之別。日本達(dá)到了當(dāng)時世界技術(shù)的領(lǐng)先水平，而我們用差不多的時間和投入，到今天絕大多數(shù)行業(yè)還落后國際先進(jìn)水平約20年左右。同為技術(shù)引進(jìn)，結(jié)果卻出現(xiàn)如此之大的反差，關(guān)鍵就在于我們只是注重技術(shù)引進(jìn)（實(shí)質(zhì)上是技術(shù)買進(jìn)）和產(chǎn)品升級，而忽視了對引進(jìn)技術(shù)消化吸收和再創(chuàng)新，這與日本為了學(xué)習(xí)和再創(chuàng)新而進(jìn)行的技術(shù)引進(jìn)有本質(zhì)的區(qū)別。導(dǎo)致這種現(xiàn)象和結(jié)果產(chǎn)生的原因是多方面的，既有環(huán)境因素，又涉及體

9、制層面的問題，而從企業(yè)自身來看，原因包括兩個方面：大多數(shù)國內(nèi)企業(yè)在技術(shù)選擇上，側(cè)重技術(shù)引進(jìn)，并且是單純?yōu)榱艘M(jìn)而引進(jìn)，只是對技術(shù)進(jìn)行表面的使用，而不做后續(xù)性開發(fā)；企業(yè)自身的技術(shù)力量薄弱，研發(fā)隊(duì)伍和能力不足，科研技術(shù)水平僅停留在簡單引進(jìn)的水平上，不能進(jìn)行有效的二次創(chuàng)新與增值創(chuàng)新。兩方面原因共同導(dǎo)致目前我國企業(yè)在技術(shù)選擇上更依賴技術(shù)引進(jìn)，且僅停留在技術(shù)買進(jìn)層面，沒有實(shí)現(xiàn)科技成果的潛在價值，更體現(xiàn)不出科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效益。4.缺少鼓勵和支持自主創(chuàng)新的環(huán)境氛圍首先，很多政府部門和企業(yè)對進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識不足，創(chuàng)新意識淡薄；其次，沿海經(jīng)濟(jì)帶現(xiàn)有的科技政策及相關(guān)規(guī)定也不夠完備，對企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的激勵不

10、足，特別是在財稅、信貸、政府采購、土地供應(yīng)、配套建設(shè)等方面的一些優(yōu)惠政策，在基層尚沒有得到很好的貫徹落實(shí)，政策的效果未能充分發(fā)揮；此外，支持創(chuàng)新的投融資體系和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系也不夠健全?？傊|寧沿海經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略中鼓勵自主創(chuàng)新的激勵機(jī)制和氛圍尚未形成，軟環(huán)境有待完善。四、遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶加強(qiáng)自主創(chuàng)新的對策分析1.加快政府職能轉(zhuǎn)變，建立促進(jìn)創(chuàng)新的市場經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)一步理順政府與市場的關(guān)系，減少政府的干預(yù)，提高市場在創(chuàng)新資源配置中的基礎(chǔ)性作用。一方面，政府應(yīng)逐步減少或退出直接投資經(jīng)營競爭性領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)行為，而在提供公共服務(wù)、完善區(qū)域性的基礎(chǔ)設(shè)施、制定區(qū)域發(fā)展政策等領(lǐng)域發(fā)揮更大的作用，實(shí)現(xiàn)由干預(yù)、管制向引導(dǎo)、

11、服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變。另一方面，應(yīng)加快有助于創(chuàng)新的市場環(huán)境建設(shè)。市場環(huán)境既包括交易市場、人才市場、技術(shù)市場、中介服務(wù)市場等硬件設(shè)施，又涉及市場準(zhǔn)入條件和交易規(guī)則制定、市場價格形成機(jī)制等規(guī)范交易主體行為的軟件，它是市場機(jī)制有效發(fā)揮作用的物質(zhì)和技術(shù)保障。在這方面，政府還有很多工作要做，例如，進(jìn)一步提高各級各類市場的開放度，使區(qū)域市場的運(yùn)行在更大程度上與國際接軌；逐步完善市場基礎(chǔ)設(shè)施和市場交易手段，實(shí)現(xiàn)市場交易活動的信息化和無紙化；進(jìn)一步制定和完善市場規(guī)則，形成市場主體自我約束、自我發(fā)展的局面，建立市場自動調(diào)節(jié)機(jī)制；培育中介組織，按照國際規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建中介服務(wù)體系，使中介組織真正承擔(dān)起交易的紐帶與橋梁等

12、。2.加大財政科研投入力度，構(gòu)建多元化、多渠道的科技投入體系當(dāng)今世界，技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)成為一個國家綜合國力的最主要體現(xiàn)，而加大科技投入的規(guī)模和力度則是提高技術(shù)進(jìn)步水平的最有效措施之一。為此，一方面，應(yīng)加大財政對科技創(chuàng)新的直接投入力度。例如，建立財政專項(xiàng)資金，扶持科技成果轉(zhuǎn)化、推動企業(yè)創(chuàng)新平臺和研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)以及科技基礎(chǔ)設(shè)施平臺建設(shè)；支持科技型中小企業(yè)發(fā)展；支持大型骨干企業(yè)開展競爭前沿的戰(zhàn)略性關(guān)鍵技術(shù)和重大裝備的研究開發(fā)等。另一方面，在增加財政科研直接投入的同時，綜合運(yùn)用財政補(bǔ)助、貼息、擔(dān)保、風(fēng)險投資、稅收優(yōu)惠等多種扶持方式，發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用，有效利用市場機(jī)制，充分調(diào)動各類投資主體進(jìn)行科研投入的

13、積極性，鼓勵金融機(jī)構(gòu)、社會資金、外資等不斷加大對科技項(xiàng)目的投入，從而構(gòu)建起多元化、多渠道、具有內(nèi)在活力與動力的支持科技發(fā)展的良性投入體系與機(jī)制。3.強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位，著力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作作為市場的直接參與者，企業(yè)的創(chuàng)新需求和創(chuàng)新意識都更為敏感和強(qiáng)烈，在形成具有市場競爭力的技術(shù)方面，也具有其他科研主體無法比擬的優(yōu)勢。因此，企業(yè)應(yīng)該在由科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)共同組成的產(chǎn)學(xué)研合作模式中居于核心和主體地位，強(qiáng)化企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位是增強(qiáng)沿海經(jīng)濟(jì)帶自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。首先，要引導(dǎo)企業(yè)成為研發(fā)投入的主體。改變過去那種政府科技投入過多集中于高校和科研機(jī)構(gòu)的局面，加大對企業(yè)的支持規(guī)模和力度。同時綜合利

14、用財稅與金融政策，鼓勵企業(yè)自身不斷增加科研投入，例如企業(yè)研發(fā)費(fèi)用可稅前列支并加計(jì)扣除、研發(fā)設(shè)備可以加速折舊、為企業(yè)自主創(chuàng)新與成果產(chǎn)業(yè)化貸款提供貼息、擔(dān)保等。其次，進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)改革，扶持中小企業(yè)和民營企業(yè)發(fā)展，使企業(yè)真正成為擁有權(quán)、責(zé)、利的市場主體。引導(dǎo)和支持大中型企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，培育一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)、有較強(qiáng)國際競爭力和輻射帶動能力的大型企業(yè)集團(tuán)。再次，探索新方式新途徑，在新的平臺上推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。應(yīng)逐步改善目前的這種基于外聯(lián)機(jī)制的松散的產(chǎn)學(xué)研合作模式，在新的平臺上推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的深層次合作，即建立基于外聯(lián)機(jī)制和內(nèi)生機(jī)制共同作用的產(chǎn)學(xué)研合作模式。這種模式的特點(diǎn)，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)通過自身孵化

15、，衍生的公司逐步形成自身的產(chǎn)業(yè)化能力和市場運(yùn)作能力，使大學(xué)的研發(fā)建立眾多與市場對接的出口。而企業(yè)則通過研發(fā)中心和工程技術(shù)中心的建立，形成吸納外部知識、自主創(chuàng)新的能力。借助這種內(nèi)生機(jī)制，大學(xué)的社會服務(wù)功能和市場意識得到強(qiáng)化，而企業(yè)的自主創(chuàng)新能力得到了提升，從而通過市場機(jī)制建立其技術(shù)研發(fā)鏈與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的有效鏈接，如圖1所示。4.改善技術(shù)引進(jìn)的單一模式，加強(qiáng)對引進(jìn)技術(shù)的再創(chuàng)新與發(fā)達(dá)國家與地區(qū)相比，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力還相對較弱。因此，借助外來力量來提高自身技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，就成為現(xiàn)階段發(fā)展的必然選擇。針對目前技術(shù)引進(jìn)效益低下的現(xiàn)狀，在引進(jìn)的過程中，應(yīng)注重以設(shè)計(jì)技術(shù)、控制技術(shù)與關(guān)鍵總成

16、技術(shù)為引進(jìn)重點(diǎn)；注重對引進(jìn)技術(shù)再創(chuàng)新，重點(diǎn)支持那些在消化吸收基礎(chǔ)上又進(jìn)行自主創(chuàng)新的項(xiàng)目；規(guī)定引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)要制定消化吸收與再創(chuàng)新計(jì)劃、目標(biāo)和進(jìn)度；同時，轉(zhuǎn)變技術(shù)引進(jìn)的單一模式，積極拓展多種有助于自主創(chuàng)新的引進(jìn)模式。5.加強(qiáng)人力資源開發(fā)，為自主創(chuàng)新提供智力保障創(chuàng)新型人力資源的開發(fā)涉及兩個方面：一是積極引進(jìn)海外及國內(nèi)其他地區(qū)的高層次人才；二是加強(qiáng)對高技能人才和實(shí)用人才的培養(yǎng)。為此，沿海經(jīng)濟(jì)帶可通過舉辦人才招聘會、項(xiàng)目洽談會等方式，依托重點(diǎn)項(xiàng)目、科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園、留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園等，吸引海內(nèi)外科技人才來遼寧創(chuàng)業(yè)，加快培養(yǎng)和凝聚一批高層次科技專家隊(duì)伍；依托知名企業(yè)、高等院校和科研機(jī)構(gòu)，建立高技能人才和實(shí)用型人才培養(yǎng)基地，可考慮采取“訂單培養(yǎng)”方式對裝備制造等行業(yè)緊缺的高技能人才進(jìn)行集約化培訓(xùn)；此外，政府還應(yīng)建立健全適應(yīng)人才流動的人事、戶籍政策