公共研發(fā)部門(mén)發(fā)展模式亟待調(diào)整-2019年精選文檔

1、公共研發(fā)部門(mén)發(fā)展模式亟待調(diào)整7月 13日，國(guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃發(fā)布，強(qiáng)調(diào)將堅(jiān)持科研 評(píng)價(jià)的創(chuàng)新和質(zhì)量導(dǎo)向， 避免頻繁考核、 過(guò)度量化，使科研人員專注于科研活動(dòng)。 其實(shí)在過(guò)去的 20 多年里，我們對(duì)高校與科研院所有過(guò)多次改革，這些改革一定 程度上是把他們的研究職能“市場(chǎng)化” 。相比計(jì)劃體制下的定點(diǎn)式管理，這些舉 措激活了科研部門(mén)， 加強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)部門(mén)的技術(shù)力量。 這是我國(guó)科技體制改革中的重 要一步。但對(duì)科研成果產(chǎn)業(yè)化的過(guò)分強(qiáng)調(diào)， 實(shí)質(zhì)上又使公共研發(fā)機(jī)構(gòu)更關(guān)注于參 與或主動(dòng)運(yùn)作直接的產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)， 使他們對(duì)科研成果的評(píng)價(jià)更強(qiáng)調(diào)應(yīng)用技術(shù)的 開(kāi)發(fā)，而相對(duì)輕視了對(duì)新知識(shí)的創(chuàng)造。另一方面，自上世紀(jì)

2、 90 年代中期，高校 及科研院所又興起了以學(xué)術(shù)發(fā)表， 尤其是 SCI 發(fā)表為導(dǎo)向的改革。 這在某種程度 上使一些科研人員更傾向易于自身發(fā)表的研究，圍著自身狹窄的知識(shí)底子打圈， 避免冒險(xiǎn)探索并進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新。 這兩種傾向都不利于我國(guó)公共研發(fā)部門(mén)在轉(zhuǎn)變經(jīng) 濟(jì)發(fā)展方式的歷史使命中發(fā)揮更大的作用。經(jīng)過(guò) 30 年的改革與發(fā)展，我國(guó)在少數(shù)一些產(chǎn)業(yè)已由“落后追趕”發(fā)展到可 與國(guó)際巨頭開(kāi)展前沿水平上的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)； 同時(shí)，金融危機(jī)也使我國(guó)的外部經(jīng)濟(jì)環(huán) 境產(chǎn)生了顯著的變化。 這些變化都要求我們轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式， 建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家， 使發(fā)展更多地依靠技術(shù)進(jìn)步、 效率提高與勞動(dòng)者技能增長(zhǎng)。 新的使命對(duì)我國(guó)的創(chuàng) 新體系提出

3、了全方位的挑戰(zhàn)， 我國(guó)在全面追趕時(shí)代所發(fā)展起來(lái)的創(chuàng)新體系， 應(yīng)當(dāng) 順應(yīng)新需要進(jìn)行再調(diào)整與再改革。 對(duì)大學(xué)、科研院所等組成的公共研發(fā)部門(mén)的再 反思與再調(diào)整是其中重要一環(huán)。公共研發(fā)部門(mén)是社會(huì)知識(shí)積累的骨干載體 為什么在創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)中要強(qiáng)調(diào)公共研發(fā)部門(mén)的重要性？創(chuàng)新是新技術(shù)新知 識(shí)與市場(chǎng)需求的結(jié)合， 因而企業(yè)是創(chuàng)新的主體。 但這并不意味著在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中知 識(shí)的創(chuàng)造僅僅是由企業(yè)來(lái)完成的。 世界各主要工業(yè)國(guó)家的發(fā)展歷程都不支持這樣 一種假設(shè)。創(chuàng)新研究的先驅(qū)熊彼特在 20 世紀(jì)初就發(fā)現(xiàn)，知識(shí)有公有和私有兩種不同的 屬性。這兩類知識(shí)的關(guān)系是對(duì)立統(tǒng)一的， 知識(shí)的公有化會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新擴(kuò)散， 私有知 識(shí)則賦予創(chuàng)新暫時(shí)的壟

4、斷效應(yīng)， 從而為創(chuàng)新帶來(lái)激勵(lì)； 同時(shí)它們又互相轉(zhuǎn)化、 互 相促進(jìn)。比如，大學(xué)和公立研究機(jī)構(gòu)的教育科研功能、 競(jìng)爭(zhēng)者的互相學(xué)習(xí)與合作、 專利制度所要求的信息披露、 人員的流動(dòng)等， 都會(huì)使私有專用技術(shù)被不斷地轉(zhuǎn)化 為同行甚至整個(gè)社會(huì)的公用知識(shí)。 這套機(jī)制是基于市場(chǎng)的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的核 心。在這一機(jī)制中， 公共研發(fā)部門(mén)扮演了不可獲取的作用。 公共研發(fā)部門(mén)是整個(gè) 社會(huì)知識(shí)積累與再發(fā)展的骨干載體。 現(xiàn)代高度的專業(yè)化分工， 使專業(yè)技術(shù)人員不 一定需要知道與自己領(lǐng)域所有的基礎(chǔ)知識(shí)就能運(yùn)轉(zhuǎn)以高校和科研機(jī)構(gòu)為核 心的科技共同體對(duì)知識(shí)的系統(tǒng)性積累與再發(fā)展是使這套分工有序而不至于崩潰 的根本基礎(chǔ)。 同時(shí)， 公共研

5、發(fā)部門(mén)為工業(yè)創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)知識(shí)， 而且基礎(chǔ)知識(shí)的 突破往往能為上層的技術(shù)應(yīng)用帶來(lái)多樣性化的創(chuàng)新應(yīng)用。 比如，日本在發(fā)動(dòng)機(jī)領(lǐng) 域的長(zhǎng)期優(yōu)勢(shì)， 不僅受益于他們產(chǎn)業(yè)內(nèi)的生產(chǎn)技術(shù)， 還受益于其科研部門(mén)在對(duì)液 滴蒸發(fā)機(jī)理的長(zhǎng)期探索； 這種基礎(chǔ)知識(shí)不僅支持活塞式汽油機(jī)的研發(fā)也支持其他 發(fā)動(dòng)機(jī)的研發(fā)，不僅僅支持了對(duì)發(fā)動(dòng)機(jī)的研發(fā)也支持了其他工業(yè)項(xiàng)目的研發(fā)。再次，高校與科研機(jī)構(gòu)還有一個(gè)重要職能是為工業(yè)提供大量有技術(shù)素養(yǎng)的人 才，并促進(jìn)公用知識(shí)的擴(kuò)散。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，沒(méi)有高水平的公共研發(fā)部門(mén)，就 沒(méi)有高水平的創(chuàng)新人才隊(duì)伍。 因此，強(qiáng)健的公共研發(fā)部門(mén)是以市場(chǎng)為主導(dǎo)的創(chuàng)新 型經(jīng)濟(jì)的重要基石。三大誤區(qū)影響公共研發(fā)部門(mén)的

6、公共知識(shí)創(chuàng)新認(rèn)識(shí)到以上的重要性之外， 我們還必須要理清幾個(gè)誤區(qū)。 首先，一種誤區(qū)認(rèn) 為在全球化環(huán)境下我們可以借用世界范圍內(nèi)的公用技術(shù)來(lái)建設(shè)本國(guó)的知識(shí)基礎(chǔ)。 知識(shí)在一定程度上是在全球范圍內(nèi)擴(kuò)散的； 但公用知識(shí)是有國(guó)別性質(zhì)的， 在一個(gè) 國(guó)家里的公用知識(shí)， 在另一個(gè)國(guó)家里很可能并不是公用知識(shí)。 這樣的例子不鮮見(jiàn)， 即出售到發(fā)展中國(guó)家的專用技術(shù)， 很可能在發(fā)達(dá)國(guó)家只不過(guò)是一些工業(yè)內(nèi)的公用 技術(shù)。例如，前些年國(guó)內(nèi)一家車企引進(jìn)國(guó)外設(shè)備， 但縱使是采用跟外方伙伴同樣的 生產(chǎn)線，這家企業(yè)生產(chǎn)出的車門(mén)與車身的間隙總是不合格。 該企業(yè)在詢遍外方伙 伴及設(shè)備供應(yīng)商后， 均得不到有效答案， 無(wú)奈之下只好斥資盤(pán)下一家國(guó)

7、外的車門(mén) 總成生產(chǎn)商， 才能得知這一在對(duì)方母國(guó)業(yè)界普遍知曉的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)： 讓模具在沖壓 最低點(diǎn)多停留 12 秒。因此，除國(guó)際知識(shí)流通外，一個(gè)創(chuàng)新型國(guó)家必須要有本 土的知識(shí)創(chuàng)造作為基本支撐， 而這種支撐越深厚其對(duì)外來(lái)技術(shù)的吸收能力也就越 強(qiáng)。其次，一些人認(rèn)為， 既然公共研發(fā)部門(mén)對(duì)于創(chuàng)新這么重要， 那高校與科研院 所就應(yīng)當(dāng)直接地參與工業(yè)研發(fā)。 事實(shí)上，這一思潮在冷戰(zhàn)結(jié)束后的美歐等國(guó)出現(xiàn) 過(guò)。因當(dāng)時(shí)與軍事相關(guān)的科研經(jīng)費(fèi)縮水， 部分大學(xué)和科研部門(mén)曾有要把自身的研 發(fā)行為“市場(chǎng)化” 以獲取更多資金的呼聲， 但來(lái)自他們本國(guó)工業(yè)的回應(yīng)卻是完全 一邊倒否定這種提議。 因?yàn)檫@首先是與公共研發(fā)部門(mén)的特長(zhǎng)不匹配， 即

8、便是在最 發(fā)達(dá)的工業(yè)國(guó)家，公共研發(fā)部門(mén)從整體上也不具備判斷市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中技術(shù)的經(jīng)濟(jì)可 行性、辨識(shí)市場(chǎng)需求細(xì)節(jié)的能力。事實(shí)上，除生物醫(yī)藥業(yè)外，公共部門(mén)的研究成 果從來(lái)就不是工業(yè)發(fā)明主要的直接來(lái)源。 更重要的是，強(qiáng)調(diào)短期的、 直接的經(jīng)濟(jì) 回報(bào)會(huì)扭曲公共研發(fā)部門(mén)為社會(huì)創(chuàng)造并傳播知識(shí)， 培育創(chuàng)新多樣性的使命。 而那 些使他們整個(gè)國(guó)家獲得長(zhǎng)期、 巨大經(jīng)濟(jì)利益的技術(shù)進(jìn)步， 卻往往是源自公共研發(fā) 部門(mén)所貢獻(xiàn)的、不能在短期就起效的科研成就。而即便工業(yè)企業(yè)內(nèi)的研發(fā)中心自 20 世紀(jì)以來(lái)已經(jīng)獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展，他們 也遠(yuǎn)不能代替公共研發(fā)部門(mén)為整個(gè)經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)新知識(shí)的功能。 即便是在貝爾實(shí)驗(yàn) 室、IBM托馬斯沃森研究中心以

9、及杜邦中心實(shí)驗(yàn)室等著名企業(yè)R&D機(jī)構(gòu)最鼎盛的 20 世紀(jì) 5090 時(shí)代，美國(guó)企業(yè)研發(fā)中心所開(kāi)展的基礎(chǔ)研究占其整體基礎(chǔ)研究 比例的峰值也僅有 20%左右。還有另一種錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)則恰好相反， 認(rèn)為公共研發(fā)部門(mén)應(yīng)遠(yuǎn)離工業(yè)發(fā)展而只 集中于純理論的探索。 基礎(chǔ)理論研究的比重在不同學(xué)科中各有不同， 歷史、哲學(xué)、 自然科學(xué)等學(xué)科有其自身發(fā)展的規(guī)律； 但對(duì)于工程類學(xué)科而言， 關(guān)注工業(yè)技術(shù)的 中長(zhǎng)期發(fā)展正是美德等強(qiáng)國(guó)崛起的關(guān)鍵之一。這兩個(gè)國(guó)家之所以能在 19 世紀(jì)末 騰飛并超越昔日的工業(yè)霸主英國(guó)， 很重要的原因是這兩個(gè)國(guó)家工程類教育的崛起 并保持了與工業(yè)界密切的知識(shí)互動(dòng)； 同時(shí)美國(guó)的授地大學(xué)對(duì)地方農(nóng)業(yè)及

10、其他工業(yè) 發(fā)展所承諾的長(zhǎng)期關(guān)注， 也是其創(chuàng)新水平得以長(zhǎng)期良性發(fā)展的重要原因。 相比之 下，英國(guó)的式微則被經(jīng)濟(jì)史學(xué)家普遍地歸因?yàn)槠涓咝Ｅc科研系統(tǒng)長(zhǎng)期跟工業(yè)發(fā)展 脫節(jié)。我國(guó)公共研發(fā)部門(mén)所面臨的挑戰(zhàn) 正如文章開(kāi)頭提到，改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的公共研發(fā)部門(mén)已得到很大發(fā)展。 把公共研發(fā)部門(mén)的活動(dòng)、甚至其組織主體，部分“市場(chǎng)化”的做法在全面追趕時(shí) 代是可行的。 但當(dāng)中國(guó)的工業(yè)系統(tǒng)已部分轉(zhuǎn)入前沿競(jìng)爭(zhēng)時(shí)， 這種模式就越來(lái)越呈 現(xiàn)出它的不足。 我國(guó)在一些領(lǐng)域僅能形成點(diǎn)的創(chuàng)新， 難以出現(xiàn)群體突破， 往往就 是因?yàn)橄鄳?yīng)的基礎(chǔ)知識(shí)跟不上， 沒(méi)有技術(shù)應(yīng)用多樣性的可能空間， 而僅能依靠個(gè) 別杰出人物來(lái)拉起一兩家企業(yè)。 另一方

11、面， 過(guò)于強(qiáng)調(diào)短期效益， 國(guó)內(nèi)不少高校與 科研院所在產(chǎn)學(xué)研合作中僅僅是企業(yè)研發(fā)任務(wù)的外部承包商， 而且由于科研單位 并不了解市場(chǎng)需求， 所以企業(yè)委托給他們的往往僅是非核心的項(xiàng)目。 甚至一些本 應(yīng)是以科學(xué)探索為核心任務(wù)的國(guó)家科研單位和科學(xué)基金在運(yùn)作中也逐步偏向于 應(yīng)用技術(shù)。這種格局造成了我國(guó)在基礎(chǔ)知識(shí)積累上長(zhǎng)年吃老本，進(jìn)展相對(duì)緩慢， 最終成為整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)的短板。目前在一些本土自主創(chuàng)新能力已經(jīng)冒頭的行業(yè) 里，公共研發(fā)部門(mén)在前沿技術(shù)探索領(lǐng)域相對(duì)產(chǎn)業(yè)部門(mén)已少有優(yōu)勢(shì)， 甚至已然落后。 而片面強(qiáng)調(diào)以SCI發(fā)表為核心的另一種傾向，同樣也使得我們的公共研發(fā)部門(mén)很 難有效地為工業(yè)實(shí)踐提供知識(shí)支撐。在新的發(fā)展階段

12、， 建設(shè)一個(gè)強(qiáng)盛的公共研發(fā)部門(mén)， 為本土工業(yè)創(chuàng)新提供厚實(shí) 的知識(shí)基礎(chǔ)，已經(jīng)是越發(fā)緊迫的使命。隨著中國(guó)從成本競(jìng)爭(zhēng)逐步走向創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)， 本土企業(yè)與國(guó)際對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)越來(lái)越多地體現(xiàn)為知識(shí)的競(jìng)爭(zhēng)， 比如在通信設(shè)備制 造業(yè)、半導(dǎo)體制造業(yè)，競(jìng)爭(zhēng)會(huì)越來(lái)越多地著力于“看不見(jiàn)的”基礎(chǔ)算法、系統(tǒng)優(yōu) 化；而在汽車、造船、鋼鐵這樣的傳統(tǒng)制造業(yè)中，競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)更深地根植于各方在 熱力學(xué)知識(shí)、新材料新加工手段等知識(shí)基礎(chǔ)上的創(chuàng)新應(yīng)用等。目前，黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到了加強(qiáng)創(chuàng)新和知識(shí)生產(chǎn)的重要性。 但 在具體的操作上， 想要讓我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多地依賴技術(shù)進(jìn)步、 效率提高和勞動(dòng) 者技能增長(zhǎng)， 就必須首先使我國(guó)的創(chuàng)新體系能生產(chǎn)出更多有用的知識(shí)來(lái)， 就必須 對(duì)公共研發(fā)部門(mén)的定位及其治理模式進(jìn)行再思考。首先，重拾對(duì)基礎(chǔ)知識(shí)的探索和對(duì)核心技術(shù)的研究。創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)工程， 如果到現(xiàn)階段我們依然通過(guò)弱化基礎(chǔ)研究而一味追求高校與科研院所在參與應(yīng) 用技術(shù)開(kāi)發(fā)中的收益， 那就是枯澤而漁。 因此，必須重新強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究的重要性， 在政策中?？顚Ｓ茫诵牡目蒲袡C(jī)構(gòu)必須擔(dān)負(fù)起知識(shí)創(chuàng)造的任務(wù)來(lái)。其次，在工程學(xué)科領(lǐng)域， 要扭轉(zhuǎn)一味以發(fā)表為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系。 依靠各學(xué)科 專家組，發(fā)揮專業(yè)討論以及產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的作用， 自上至下依次突出戰(zhàn)