《證券基礎(chǔ)復(fù)習(xí)題》

1、整理課件1 1名詞解釋名詞解釋, , 44整理課件2 2問(wèn)答題問(wèn)答題,4,45 5 1.請(qǐng)你談?wù)劰善蓖顿Y的心理因素。 2.簡(jiǎn)述證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則。 3.證券市場(chǎng)的基本功能是什么？簡(jiǎn)要說(shuō)明之。 4.請(qǐng)你談?wù)勛C券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。 5.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在哪幾個(gè)方面？ 6.簡(jiǎn)述金融期貨套期保值的基本做法。 7.封閉式基金與開(kāi)放式基金的主要區(qū)別？（請(qǐng)從發(fā)行規(guī)模、交易方式、交易價(jià)格和投資策略等方面談） 8.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管有什么意義？整理課件3計(jì)算題2 2個(gè)小題，共個(gè)小題，共1414分。分。 1我國(guó)股指期貨于2010年4月16日正式開(kāi)鑼。2010年4月19日滬深300五月份股

2、指期貨（IF1005）開(kāi)盤(pán)報(bào)價(jià)為3396點(diǎn)， 若期貨投資者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將下跌，開(kāi)盤(pán)即空頭開(kāi)倉(cāng)5張，并在當(dāng)日較低報(bào)價(jià)3176.2點(diǎn)平倉(cāng)，試求：（1）該投資者需要投資多少資金？（最低交易保證金為合約價(jià)值的18%）（2）該投資者虧損或者盈利是多少？（股指期貨 每一點(diǎn)為價(jià)值300元人民幣）2.某上市公司2008年3月1日發(fā)行5年期可轉(zhuǎn)換公司債券面額1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為1：50，該日上市公司的股價(jià)為20元。若2009年5月10日該公司的股票市場(chǎng)價(jià)格上升到22元，可轉(zhuǎn)換公司債券也上升到1200元。試求：（1）該公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格是多少？（2）2009年5月10日該債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值和轉(zhuǎn)換平價(jià)

3、是多少？（3）2009年5月10日該債券持有人是否可以轉(zhuǎn)換成公司的股票？為什么？整理課件4單選題20個(gè)小題，共個(gè)小題，共20分。分。 1.以下關(guān)于有價(jià)證券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A本身沒(méi)有價(jià)值B持有者可憑此獲得一定的收入C是實(shí)際資本的一種形式D是分配和籌措資金的手段2.開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向( )申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。3.以下不屬于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。4.股票的內(nèi)在價(jià)值是指( )。5上證成指180指數(shù)從2002年7月1日起正式發(fā)布，基點(diǎn)為（ ）上證30指數(shù)的收盤(pán)點(diǎn)數(shù)3299.05點(diǎn)。A.2002年6月1日 B.2002年6月30日 整理課件4單選題20個(gè)小題，共個(gè)小題，共20分。分。

4、6.證券交易市場(chǎng)又稱( )。7.中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是( )。8.一般情況下,在多種基金中,年管理費(fèi)從低到高的順序是( )。A.貨幣基金債券基金股票基金認(rèn)股權(quán)證基金B(yǎng).貨幣基金股票基金債券基金認(rèn)股權(quán)證基金C.貨幣基金債券基金認(rèn)股權(quán)證基金股票基金D.貨幣基金股票基金認(rèn)股權(quán)證基金債券基金9.參與優(yōu)先股是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息以外，還有權(quán)與普通股股東一起參與（ ）的優(yōu)先股。10滬深300指數(shù)的指數(shù)基期日為（ ），基點(diǎn)為1000點(diǎn)。整理課件4單選題20個(gè)小題，共個(gè)小題，共20分。分。11香港恒生綜合指數(shù)所取樣本股的上市公司包括（ ）個(gè)行業(yè)類(lèi)別。12根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦

5、法及有關(guān)規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的（ ）。A10% B.20% C.50% D.80%13基金托管人收取的托管費(fèi)的來(lái)源是（ ）。14固定利率有價(jià)證券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變化一般呈現(xiàn)（ ）。15目前，在我國(guó)證券市場(chǎng)上上市的債券中，期限最長(zhǎng)的是（ ）年期債券。整理課件4單選題20個(gè)小題，共個(gè)小題，共20分。分。16.中華人民共和國(guó)證券法于（ ）正式實(shí)施。17.以下金融工具中，反映的是信托關(guān)系的有價(jià)證券是（ ）。18證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，其責(zé)任（ ）。A由直接責(zé)任人員承擔(dān)全部責(zé)任B由所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任C由證券公司承擔(dān)主要

6、責(zé)任，由直接責(zé)任人員承擔(dān)次要責(zé)任D由證券公司與直接責(zé)任人員承擔(dān)連帶責(zé)任19（ ）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。整理課件4單選題20個(gè)小題，共個(gè)小題，共20分。分。20只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行的期權(quán)種類(lèi)是（ ）。21以下種類(lèi)基金中，對(duì)于偏好安全性的投資者而言，應(yīng)選擇（ ）。22英國(guó)金融時(shí)報(bào)指數(shù)分為三種，每一種都有一定數(shù)量的股票組成，以下數(shù)字中不屬于金融時(shí)報(bào)指數(shù)構(gòu)成數(shù)量的數(shù)字是（ ）。23美國(guó)NASDAQ市場(chǎng)形成了一個(gè)全美統(tǒng)一的場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)，（ ）年確立了其合法地位。24歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（ ）。25契約型基金反映的是（ ）關(guān)系。整理課件4單選題

7、20個(gè)小題，共個(gè)小題，共20分。分。26道瓊斯股價(jià)指數(shù)所采用的基期是（ ）。27設(shè)立經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）。28根據(jù)我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為( )年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。29（ ）不是債券的特征。30公司稅后利潤(rùn)最優(yōu)先考慮的分配項(xiàng)目是（ ）。整理課件4單選題20個(gè)小題，共個(gè)小題，共20分。分。31外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（ ）。32投資者持股期間的股息收入與買(mǎi)賣(mài)價(jià)差占股票買(mǎi)入價(jià)格的比率，稱為（ ）。33我國(guó)可供STAQ、NET系統(tǒng)原掛牌公司股份和退市上市公司股份的流通市場(chǎng)屬于（ ）。34以下屬于貨

8、幣證券的金融工具有（ ）。35向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，其審查條件相對(duì)較松，不采用公示制度的證券是（ ）。整理課件4單選題20個(gè)小題，共個(gè)小題，共20分。分。 36上證180指數(shù)從性質(zhì)上看屬于（ ）。 37證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段是（ ）。 38金融期貨期權(quán)的對(duì)象是（ ）。 39我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣金融債券是于（ ）。 40看漲期權(quán)的賣(mài)方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)（ ）。整理課件5多選題1021優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（ ）。2債券票面的基本要素包括（ ）。3證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（ ）。4中國(guó)證券業(yè)的自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)有（ ）。5證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（ ）。整理課件5多選題

9、102 6資本證券包括（ ）。 7股票的收益表現(xiàn)為（ ）。 8根據(jù)債券券面形態(tài)的不同，債券的分類(lèi)包括（ ）。 9契約型基金的當(dāng)事人包括（ ）。 10認(rèn)股權(quán)證的要素包括（ ）。整理課件5多選題10211ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（ ）。12證券市場(chǎng)法律制度主要包括（ ）等。A.證券發(fā)行制度 B.信息披露制度 13套期保值的基本類(lèi)型是（ ）。14證券發(fā)行的信息披露制度的意義在于（ ）。15我國(guó)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有（ ）。A.為股票的發(fā)行出具招股說(shuō)明書(shū) D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件整理課件5多選題10216有價(jià)證券的特征包括（ ）。17股票是一種（

10、）。18證券投資基金的特點(diǎn)包括（ ）。19可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（ ）。20存托憑證的優(yōu)點(diǎn)包括（ ）。B.市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)C.能提高公司的知名度，為日后在國(guó)外上市奠定基礎(chǔ)D.能夠避開(kāi)直接發(fā)行股票、債券的法律要求整理課件6判斷題101 1一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額就是實(shí)際資本額，其變化反映了實(shí)際資本額的變化。 （ ） 2當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較短的債券，這樣可以避免市場(chǎng)利率下降而負(fù)擔(dān)較高的利息。 （ ） 3場(chǎng)外交易市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)有很多不同，但其價(jià)格決定機(jī)制都是公開(kāi)競(jìng)價(jià)。（ ） 4證券發(fā)行市場(chǎng)沒(méi)有特定的發(fā)行場(chǎng)所，只是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)。（ ） 5可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種長(zhǎng)期的普

11、通股票的看漲期權(quán)。（ ）整理課件6判斷題101 6證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等各種有價(jià)證券的交易場(chǎng)所。（ ） 7基金托管費(fèi)通常按照基金凈值的一定比例提取，按月支付給托管人。（ ） 8備兌權(quán)證是認(rèn)股權(quán)證的一種。（ ） 9影響期貨價(jià)格的主要因素是持有現(xiàn)貨的成本和時(shí)間價(jià)值。（ ） 10世界上最早的股票價(jià)格指數(shù)是道瓊斯股價(jià)指數(shù)。（ ）整理課件6判斷題101 11中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)其自有資金應(yīng)不低于人民幣2億元。（ ） 12經(jīng)濟(jì)周期是引起股票市場(chǎng)周期波動(dòng)的根本原因，因而股票市場(chǎng)的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。（ ） 13對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買(mǎi)方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時(shí)為實(shí)值期權(quán)。（ ） 14優(yōu)先股的收益一般高于普通股。（ ） 15股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而公司型的基金反映的則