不合格品糾正與預(yù)防措施控制程序

1、ZS/CX/AZ01 不合格品、糾正與預(yù)防措施控制程序， 2003年9月 26日生效 0 目的0.1 對(duì)不合格品進(jìn)行控制，防止不合格品轉(zhuǎn)序或交付 ;0.2 消除實(shí)際/ 潛在不合格原因，防止不合格的發(fā)生。1 適用范圍1.1 工程/ 工序不合格品的控制 ;1.2 實(shí)際/ 潛在不合格原因的控制。2 術(shù)語(yǔ)和定義2.1 采用 GB/T19001-2000 標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)。2.2 重大不合格品：直接經(jīng)濟(jì)損失在 10 萬(wàn)元以上的不合格品。2.3 一般不合格品：直接經(jīng)濟(jì)損失在 5 千元以上的，不滿 10 萬(wàn)元的不合格品。2.4 不合格品的處置：包括返修、返工、降級(jí)使用、報(bào)廢、請(qǐng)求顧客讓步接收等形式。2.5 相關(guān)

2、部門 :指集團(tuán)公司工程部、設(shè)物部。2.6 質(zhì)量報(bào)表：在本程序中指“工程質(zhì)量事故情況統(tǒng)計(jì)表” 、“工程質(zhì)量事故件名表” “竣工驗(yàn)收單位工程件名表” 、“工程質(zhì)量統(tǒng)計(jì)表”、“工程試驗(yàn)資料統(tǒng)計(jì)表” 。2.7 質(zhì)量信息：包括質(zhì)量報(bào)表，安全質(zhì)量周報(bào)，影響工程質(zhì)量的施工過(guò)程 / 作業(yè)的質(zhì)量 記錄，顧客意見(jiàn) ,外部質(zhì)量信息等。3 職責(zé)3.1 總經(jīng)理：主持直接經(jīng)濟(jì)損失在 100 萬(wàn)元以上的或?qū)ι鐣?huì)有較大影響的重大不合格品的評(píng)審。3.2 總工程師 :主持重大不合格品的評(píng)審，審批重大不合格品的處置方案 /糾正措施。3.3 生產(chǎn)副總經(jīng)理、總工程師 : 審批各自負(fù)責(zé)范圍內(nèi)的預(yù)防措施。3.4 安質(zhì)處3.4.1 接收重大

3、不合格品、一般不合格品報(bào)告；3.4.2 組織、參加重大不合格品的評(píng)審 ;3.4.3 制作分發(fā)重大不合格品報(bào)告的審批意見(jiàn) ;3.4.4 確認(rèn)重大不合格品的驗(yàn)證記錄。3.5 相關(guān)部門3.5.1收集質(zhì)量信息 ,分析、制定本系統(tǒng)范圍內(nèi)實(shí)施的預(yù)防措施，并督導(dǎo)實(shí)施。3.5.2 驗(yàn)證預(yù)防措施實(shí)施效果。3.6 項(xiàng)目部3.6.1 對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)價(jià) ;3.6.2 對(duì)一般不合格品進(jìn)行評(píng)審 ,審批處置方案 ,驗(yàn)證處置結(jié)果；3.6.3 上報(bào)重大不合格品報(bào)告 ;3.6.4 制定所轄范圍內(nèi)的糾正 /預(yù)防措施,并批準(zhǔn)實(shí)施 ;3.6.5 驗(yàn)證糾正 /預(yù)防措施實(shí)施效果 ;3.6.6 收集質(zhì)量信息,并將質(zhì)量信息及時(shí)反饋相關(guān)部門。

4、4 工作程序4.1 不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、隔離4.1.1 工程/工序不合格品 ,由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)記錄 ,填寫“不合格品報(bào)告” ，項(xiàng)目部工區(qū)實(shí)施標(biāo) 識(shí)、隔離；4.1.2 標(biāo)識(shí)的方法：掛牌或?qū)懽謽?biāo)識(shí)，紅色寫明“不合格” ，并注明范圍 / 數(shù)量等。當(dāng)不會(huì) 發(fā)生誤用時(shí)，也可以記錄標(biāo)識(shí)。4.2 不合格品的評(píng)價(jià) 由項(xiàng)目部對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)價(jià) ,判定損失金額。4.3 不合格品的評(píng)審4.3.1 一般不合格品由項(xiàng)目部組織評(píng)審，確定處置方案 ;當(dāng)需要采取糾正措施時(shí)，同時(shí)制定糾正措施，并批復(fù)實(shí)施。4.3.2 發(fā)生重大不合格品時(shí) ,項(xiàng)目部 24 小時(shí)內(nèi)報(bào)告安質(zhì)處 ,安質(zhì)處接報(bào)告后二日內(nèi)組織相 關(guān)部門、項(xiàng)目部進(jìn)行原因調(diào)查；在

5、總工程師主持下進(jìn)行不合格品評(píng)審（需要時(shí),邀請(qǐng)有關(guān)部門、專家參加） , 確定處置方案和糾正措施。 由安質(zhì)處將總工程師的審批 意見(jiàn)下達(dá)到項(xiàng)目部。當(dāng)發(fā)生直接經(jīng)濟(jì)損失在 100 萬(wàn)元以上的或?qū)ι鐣?huì)有較大影響 的重大不合格品時(shí) ,由總經(jīng)理主持重大不合格品的評(píng)審事宜。4.4 不合格品的處置 /糾正措施4.4.1 工程/ 工序不合格品的處置 / 糾正措施，由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)實(shí)施 ;4.4.2 項(xiàng)目部對(duì)不合格品的處置 /糾正措施實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證 ,驗(yàn)證當(dāng)日填寫 “不合格品驗(yàn) 證記錄”。當(dāng)驗(yàn)證結(jié)果未達(dá)到預(yù)期要求時(shí)，重新執(zhí)行本程序的 4.3;4.4.3 重大不合格品的“驗(yàn)證記錄”于驗(yàn)證后的次日?qǐng)?bào)送安質(zhì)處，安質(zhì)處對(duì)“不合

6、格品驗(yàn) 證記錄”進(jìn)行確認(rèn)。一般不合格品的“驗(yàn)證記錄” ，由項(xiàng)目部進(jìn)行確認(rèn)。并于 3 日內(nèi)，將確認(rèn)后的“不合格品報(bào)告”報(bào)安質(zhì)處一份。4.5 不足 5 千元的不合格品 ,由項(xiàng)目部安排專人負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)、處置、驗(yàn)證、記錄等。當(dāng)需 要采取預(yù)防措施時(shí) ,執(zhí)行本程序 4.8 。4.6 產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)的評(píng)價(jià) /評(píng)審及處置 / 糾正措施4.6.1 相關(guān)產(chǎn)品交付以后， 經(jīng)營(yíng)部得到發(fā)現(xiàn)不合格品的信息后及時(shí)向總工程師報(bào)告， 同時(shí) 通報(bào)給工程部、安質(zhì)處和原施工單位。4.6.2 由安質(zhì)處組織工程部、經(jīng)營(yíng)部對(duì)交付以后的不合格品進(jìn)行評(píng)價(jià),判定損失金額。4.6.3 如屬一般不合格品由安質(zhì)處組織工程部、經(jīng)營(yíng)部進(jìn)行評(píng)審，確

7、定處置方案;當(dāng)需要采取糾正措施時(shí)，同時(shí)制定糾正措施。4.6.4 如屬重大不合格品時(shí) ,安質(zhì)處獲得信息后二日內(nèi)組織相關(guān)部門進(jìn)行原因調(diào)查；在總 工程師主持下進(jìn)行不合格品評(píng)審（需要時(shí)，邀請(qǐng)有關(guān)部門、專家參加） ，由工程 部確定處置方案和糾正措施。如屬直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元以上的或?qū)ι鐣?huì)有較 大影響的重大不合格品時(shí)，由總經(jīng)理主持重大不合格品的評(píng)審。465產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)的不合格品的處置/糾正措施，由指定的施工單位負(fù)責(zé)實(shí)施。466安質(zhì)處組織工程部、經(jīng)營(yíng)部對(duì)產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)的不合格品的處置/糾正措施實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證當(dāng)日填寫不合格品驗(yàn)證記錄”。當(dāng)驗(yàn)證結(jié)果未達(dá)到預(yù)期要求 時(shí)，重新執(zhí)行本程序的4.6。4

8、.7 質(zhì)量信息的收集、分析與整理4.7.1相關(guān)部門、項(xiàng)目部分別收集質(zhì)量信息，并進(jìn)行分析、整理。4.7.2項(xiàng)目部將整理后的質(zhì)量信息及時(shí)反饋到相關(guān)部門。并按本程序的2.6、2.7向安質(zhì)處定期上報(bào)質(zhì)量報(bào)表、質(zhì)量信息。4.7.3相關(guān)部門、項(xiàng)目部充分考慮潛在不合格的重要性以及消除其原因所承受的風(fēng)險(xiǎn)程度 ， 確定是否采取預(yù)防措施，需要在本系統(tǒng)/所轄范圍內(nèi)采取預(yù)防措施時(shí)，執(zhí)行本程序4.8 ;不需要時(shí)執(zhí)行記錄控制程序。4.8 當(dāng)決定采取預(yù)防措施時(shí)：4.8.1相關(guān)部門、項(xiàng)目部組織對(duì)潛在不合格進(jìn)行原因分析，并做好記錄；4.8.2相關(guān)部門、項(xiàng)目部針對(duì)原因分析，制定預(yù)防措施，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，制作分發(fā),并督導(dǎo)實(shí)施；4

9、.8.3實(shí)施預(yù)防措施的部門、項(xiàng)目部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并做好實(shí)施過(guò)程的相關(guān)記 錄。4.8.4制定預(yù)防措施的部門、項(xiàng)目部應(yīng)按要求驗(yàn)證實(shí)施效果，并形成記錄；4.8.5預(yù)防措施涉及到管理體系文件更改時(shí)，措施的制定部門/項(xiàng)目部應(yīng)提醒審批人，并通知文件擬制部門加以修改，執(zhí)行 文件控制程序；4.8.6當(dāng)預(yù)防措施驗(yàn)證無(wú)效或未達(dá)到預(yù)期的基本要求時(shí)，重新執(zhí)行本程序的4.84.9 安質(zhì)處每年檢查一次本程序的執(zhí)行情況，并形成記錄。4.10 本程序運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生的質(zhì)量記錄執(zhí)行記錄控制程序5 相關(guān)/支持性文件5.1 信息交流程序（ZS/CX/SB03）5.2 文件控制程序（ZS/CX/SB01）5.3 記錄控制程序

10、（ZS/CX/SB02）6 相關(guān)記錄6.1 質(zhì)量報(bào)表（二級(jí)）6.2 不合格品報(bào)告（二級(jí)）6.3質(zhì)量信息（二級(jí)）6.4預(yù)防措施（二級(jí)）6.5預(yù)防措施效果驗(yàn)證報(bào)告（一級(jí)）7 附表/附錄7.1 不合格品報(bào)告7.2 工程質(zhì)量事故情況統(tǒng)計(jì)表7.3 工程質(zhì)量事故件名表返回S/CX/AZ01- 1不合格品報(bào)告編號(hào):報(bào)告單位品名不合格品產(chǎn)生時(shí)間價(jià)值地點(diǎn)責(zé)任單位不合格品發(fā)生經(jīng)過(guò)（可另附頁(yè)）：簽字年 月日評(píng)審結(jié)果：年 月日處置方案/糾正措施：年 月日審批意見(jiàn)：年 月日驗(yàn)證記錄：?jiǎn)挝缓炞帜?月日確認(rèn)單位簽字年 月日S/CX/AZ01-2工程質(zhì)量事故情況統(tǒng)計(jì)表填報(bào)單位（蓋章）：年季度編號(hào):項(xiàng) 目無(wú) 重 大、般事 故 天 數(shù)質(zhì)量事故損 失 金 額 元事 故 次 數(shù)其中原因分析重大般違 反 基 建 程 序材 料 設(shè) 備設(shè)計(jì)勘察施工測(cè)量錯(cuò)誤勘探錯(cuò)誤不 按 圖 施 工測(cè)量放樣錯(cuò)誤技 術(shù) 交 底 不 清施流 工程 工不 藝當(dāng)不 按 規(guī) 則 操 作工程試驗(yàn)錯(cuò)誤施工不 中當(dāng) 防護(hù)其它單位負(fù)