上海市軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)化驗收程序說明

1、上海市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點項目（軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金）驗收 程序說明一、項目完成驗收工作流程1、提出驗收申請按項目進度計劃， 項目單位完成項目建設(shè)后， 經(jīng)區(qū)縣主管部門或集團公司核審?fù)ㄟ^， 向 驗收管理工作小組提出驗收申請并提交驗收申請書（規(guī)定格式） 。在提出驗收申請的同時， 提交驗收文件目錄和驗收文件接受預(yù)審核。 所有材料在描述相同內(nèi)容時， 數(shù)據(jù)必須保持一致。 驗收文件包括：（ 1）提交的驗收文件目錄（ 2）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點項目驗收證書（規(guī)定格式）表一 資金項目申報時情況，反應(yīng)的是項目申請時的計劃情況，相關(guān)資料來源于該項目 的計劃任務(wù)書，要核實計劃指標與計劃任務(wù)書提出的指標是否一致。

2、其中， “新增投資額” 是指項目申報時已開始運作， 并且企業(yè)已投入了自籌資金， 則計劃投資總額扣除前期投入資 金即為“新增投資額” 。表二 項目資金完成情況，（a）若“項目完成總投資額”中的固定資產(chǎn)投資額與計劃任 務(wù)書中固定資產(chǎn)預(yù)算情況有較大偏差，須在項目總結(jié)報告中說明變化原因及變更內(nèi)容。（b ）區(qū)縣配套資金應(yīng)與專項資金撥款嚴格區(qū)分，“項目實際新增投資額”中的“撥款”是指市級專項資金，若該項目有區(qū)縣配套資金，則應(yīng)納入“其他”范疇。（c） “資金支出情況”中的資金是指項目總投資， 而非僅僅是專項資金， 其中所列費用支出科目為規(guī)定格式， 項目 單位在填報時不得隨意刪減、增加或更改，但項目決算報告

3、等其他項目驗資材料中的資 金支出明細毋需對照此處格式。續(xù)表二 項目完成情況， “項目完成時產(chǎn)品達到的主要性能” 應(yīng)對照表一 “項目計劃完成 時產(chǎn)品主要性能”中的相關(guān)指標項，填報實測數(shù)據(jù)。 “項目完成時達到的經(jīng)濟效益指標”應(yīng) 填報該項目的銷售數(shù)據(jù)， 而非企業(yè)總銷售額， 該處可統(tǒng)計項目累計銷售額， 也可按項目執(zhí)行 期內(nèi)的平均銷售額進行計算。表三 資金項目取得成果情況，必須填報，說明項目最終取得的技術(shù)成果情況：包含技 術(shù)特色、系統(tǒng)功能、測試認證結(jié)果、應(yīng)用情況和自主知識產(chǎn)權(quán)情況。表四 資金項目工作總結(jié)， 按照模板要求填報相關(guān)內(nèi)容。 “單位負責(zé)人對項目執(zhí)行情況的 總結(jié)說明” 部分為項目單位對該項目的自評

4、意見， 需對該項目的技術(shù)、 財務(wù)指標完成情況進 行小結(jié)。表五 資金項目驗收意見表， “支持方式”為無償資助。 “驗收小組意見”請根據(jù)模板， 結(jié)合本項目的實際情況草擬驗收意見討論稿。（ 3）項目財務(wù)決算報告，含“項目經(jīng)費決算表”（規(guī)定格式）“資金使用情況概述” 部分應(yīng)說明項目的預(yù)決算情況， 如果預(yù)決算變化較大， 需說明原 因。同時，還需說明決算資金的來源情況、項目總投資和專項資金使用情況、審計情況、資 金使用效率（投入產(chǎn)出情況） ，以及資金管理工作情況。區(qū)縣配套資金應(yīng)與專項資金撥款分別統(tǒng)計，計入“其它撥款” 。專項資金支出是指用于項目研究開發(fā)所必需的經(jīng)費支出， 主要包括專用設(shè)備及軟件工具 購置使

5、用費、勞務(wù)和委托業(yè)務(wù)費、差旅費和會議費、出國費、印刷費和手續(xù)費、咨詢和培訓(xùn) 費、郵電費等。上述各項費用，國家有開支標準的，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。支出明細應(yīng)對 照計劃任務(wù)書 中關(guān)于專項資金的計劃用途進行統(tǒng)計和填報， 項目總經(jīng)費的支出明細統(tǒng)計 口徑應(yīng)與專項資金保持一致。（ 4）專項資金使用審計報告（規(guī)定格式）第三方注冊會計事務(wù)所出具，對項目單位出具的項目費用支出情況和收益情況進行審計，并根據(jù)審計報告模板的要求制作并提供相關(guān)附件材料。專項審計報告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：（a）說明部分，委托方名稱（被審計企業(yè)名稱）及委托目的（審計目的）；說明被審計單位責(zé)任、審計機構(gòu)（注冊會計師）責(zé)任、審計依據(jù)。（b）企業(yè)

6、及項目基本情況，包括：公司名稱、注冊日期、營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)機構(gòu)、注冊號 碼、注冊資本，法定代表人、公司住所，經(jīng)營范圍及項目概況。（c）項目計劃任務(wù)書及相關(guān)規(guī)定，包括：項目申報時間、項目名稱、立項批復(fù)時間、 取得專項資金資助金額及資助方式， 項目投資總額、 專項資金用途、 計劃任務(wù)書規(guī)定的各項 經(jīng)濟指標情況。（d）項目執(zhí)行期間各項經(jīng)濟指標完成情況，包括：項目資金到位情況、項目資金支出情況，專項資金使用明細、項目實現(xiàn)銷售收入情況（按年度分列）、項目繳納稅金情況、項目實現(xiàn)利潤。（ 5）項目總結(jié)報告 全面地對項目執(zhí)行情況進行概述，內(nèi)容包括：項目背景；項目的目標和主要應(yīng)用領(lǐng)域； 項目是如何推行的以及項目進度

7、安排和執(zhí)行情況； 項目取得的主要成果； 至項目驗收時產(chǎn)業(yè) 化推廣情況和收益， 預(yù)期在某一段時間內(nèi)將達到的經(jīng)濟收益或間接收益和社會效益；項目資金計劃安排和最終結(jié)算情況； 對照各項考核指標的項目最終完成情況； 在項目推行期間， 企 業(yè)發(fā)生的變化情況；在項目驗收后，項目或企業(yè)的下一階段計劃安排等。（ 6）項目技術(shù)報告（規(guī)定格式）對項目采用的技術(shù)和完成的技術(shù)成果進行準確的描述，包括：項目概述 ，闡述與項目來源相關(guān)的技術(shù)背景， 現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)和工作基礎(chǔ)， 包括前期所取 得的成果或技術(shù)（工藝）情況，國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的研究開發(fā)情況。應(yīng)用領(lǐng)域 ，項目的技術(shù)總體目標（功能、性能指標）及建設(shè)內(nèi)容（參照計劃任務(wù)書），項

8、目成果涉及的科技領(lǐng)域及推廣應(yīng)用的范圍。技術(shù)方案及原理 ，項目技術(shù)總體方案、技術(shù)路線、項目過程管理的方法。 關(guān)鍵技術(shù)的科學(xué)性、創(chuàng)新性 ，項目特色及解決的關(guān)鍵技術(shù)及內(nèi)容，取得的專利（尤其 是發(fā)明專利）及知識產(chǎn)權(quán)情況，項目涉及到的技術(shù)改造和自主創(chuàng)新情況。項目的規(guī)模、功能及系統(tǒng)性能 ，軟件項目：系統(tǒng)運行的硬件和網(wǎng)絡(luò)支撐環(huán)境、各子系 統(tǒng)的功能模塊及性能描述；集成電路項目：系統(tǒng)框架、版圖、流片工藝及參數(shù)、產(chǎn)品型號及 參考目錄、測試方法及結(jié)果。應(yīng)用情況及分析 ，成果目前推廣應(yīng)用的范圍，條件和前景分析。（ 7）項目變更報告如有變更情況需提交“項目變更報告”和相關(guān)說明材料，包括項目名稱變化等情況。（ 8）項目的

9、第三方認可資料包括用戶意見（至少 3家）、銷售合同、軟件系統(tǒng)驗收測試報告、軟件產(chǎn)品登記、軟件 著作權(quán)登記、布圖登記、集成電路產(chǎn)品測試報告、專利證書、查新報告等3 種以上材料。如是安全、涉密產(chǎn)品需提交相關(guān)第三方技術(shù)測試報告。（ 9）其它與項目有關(guān)的材料，如行業(yè)性應(yīng)用政策文件等。2、項目文件預(yù)審核驗收管理工作小組對驗收文件進行預(yù)審核， 核實情況。如發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)范性要求的情況， 及時提出改進要求和具體落實措施，并接受項目單位的問題咨詢。驗收文件預(yù)審核通過后，方可協(xié)商安排現(xiàn)場驗收會議。3、現(xiàn)場評審驗收會議。在項目文件預(yù)審核通過的前提下， 在上海市經(jīng)濟和信息化委員會主管部門的指導(dǎo)下， 由 驗收管理工作小

10、組組織現(xiàn)場評審驗收會議。（1）驗收會議時間由驗收管理工作小組與項目單位商定，會議時間一般為半天。（2）驗收會議地點會議地點由項目單位安排，一般要求在項目實施地點，并提前5天通知驗收管理工作小組。（3）驗收小組成員現(xiàn)場驗收小組成員由上海市經(jīng)濟和信息委高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目主管處室、評審專家和驗 收管理工作小組組成。 原則上由驗收管理工作小組根據(jù)項目情況組織邀請5名評審專家，包括技術(shù)專家、行業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域?qū)＜液拓攧?wù)專家等，如果項目的專業(yè)情況特殊，項目單位可向驗收管理工作小組適當(dāng)推薦 1、2名技術(shù)或行業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域?qū)＜摇? 、正式提交項目驗收文件在現(xiàn)場評審驗收上， 項目的各項考核指標評審?fù)ㄟ^，并由驗收評審小組形

11、成一致的評審書面意見后，項目單位須正式提交整套膠裝一式3份紙質(zhì)驗收文件，并加蓋單位公章。 在主管部門批復(fù)并形成書面材料后，其中1套驗收文件交返項目單位保管。5、項目完成后的工作指導(dǎo)市經(jīng)濟和信息化委將根據(jù)驗收工作小組項目驗收匯總情況，向項目驗收單位提出指導(dǎo)或改進意見。二、項目現(xiàn)場驗收會議的評審資料準備1、項目申報和批復(fù)文件，包括計劃任務(wù)書和上海市信息化委員會同意立項通知文件。2、項目驗收文件（1） 驗收證書和項目財務(wù)決算報告（附“資金使用審計報告”），要求評審會議時準備 式8份以上。（2） 項目總結(jié)報告和技術(shù)報告。如果正式驗收文件的項目總結(jié)報告和技術(shù)報告內(nèi)容比較長，可以縮略為簡單版本。要求評審會議時準備一式8份以上。3、 第三方證明材料， 包括用戶意見、銷售合同、產(chǎn)品測試報告，以及查新報告、軟件 登記、軟件著作權(quán)登記、專利證書、技術(shù)鑒