工程資料管理程序

1、中鐵大橋局集團第一工程有限公司管理體系 工程資料管理程序 （提交審核稿 ）1目的 為完善和規(guī)范工程內業(yè)資料管理，加強工程施工過程中的資料監(jiān)控，達到最終形 成完 整、準確、系統(tǒng)、有效的工程檔案的目的。2適用范圍 本程序適用于公司所有工程項目經理部的工程資料管理。3定義、名詞及術語 工程資料：在工程建設過程中形成的各種載體形式的信息記錄，包括基建文 件、 監(jiān)理資料、施工資料和竣工圖。工程檔案：在工程建設活動中直接形成的具有歸檔保存價值的文字、圖表、聲像 等各種載體 形式的歷史記錄。電子版本：以軟盤、光盤及可移動的電子物為基礎進行數碼形式記錄存儲的載體 形式。 記錄：所完成活動的證據。 歸檔：文件的

2、形成單位完成其工作任務后，將形成的文件整理立 卷后，按規(guī)定移 交檔案管理機構。4機構和職責4.1 公司工程管理部4.1.1 負責對項目部工程資料的檢查，指導項目部編制技術總結，并參與對竣工資 料的審核。4.1.2協(xié)助做好對資料員的培訓工作。4.2 公司辦公室4.2.1 負責督促、 檢查項目部檔案管理領導小組及檔案 （資料）管理人員配備情況 4.2.2 負 責將工程項目中應歸檔文件材料的范圍、要求、標準通知項目部。4.2.3 負責項目工程資料歸檔工作的業(yè)務指導、接收、整理、保管和提供利用，并 按照規(guī)定向集團公司檔案科移交檔案4.3 公司合同部負責在公司與項目部簽訂項目管理目標責任書時必須明確工

3、程資料管理責任及竣工檔案移交責任4.4 試驗檢測中心 負責工程試驗檢測資料真實、準確地填寫，及時收集、整理，并參與竣工資料的 編制。4.5 測繪分公司負責工程測量資料真實、 準確地填寫， 及時收集、整理，并參與竣工資料的編制4.6 項目經理部4.6.1 成立項目工程檔案及工程資料管理領導小組，確定項目經理為項目工程檔 案及工程資 料管理的第一責任人，制定工程資料管理制度，指定專（兼）職檔案（資 料）人員，并將其人員 名單報公司辦公室備案，建立健全檔案管理機制。項目經理部 應將檔案資料管理工作納入到相關 人員的崗位責任制并定期考核。4.6.2 督促檔案（資料）人員嚴格按照現行有效的工程資料管理規(guī)

4、定進行收集和 分類保管， 保證工程資料的真實、規(guī)范、準確、系統(tǒng)、完備，并明確本工程項目的資 料編制依據。4.6.3 制定完善的借閱制度，保證資料的保管安全。4.6.4 定期對工程檔案及工程資料的管理進行檢查、考核，制定相應的獎懲辦法， 按照考核 結果，給予檔案（資料）人員一定的獎懲。4.6.5 按照與公司簽訂的項目管理目標責任書明確工程資料管理責任及工程 檔案移交責 任，及時做好工程資料管理和竣工資料移交工作。4.7 檔案（資料）管理人員4.7.1 編制竣工資料目錄、填寫要求，經總工程師審核后發(fā)至各有關人員。4.7.2 嚴格按照現行有效的工程資料管理規(guī)定及時對工程資料進行收集、 整理和 分 類

5、保管。4.7.3 嚴格按照有關借閱制度，做好借閱利用登記工作。4.7.4 定期參加公司和上級單位組織的關于檔案管理的培訓，提高檔案（資料） 管 理業(yè)務水平。5工作流程工程資料形成與管理流程圖由項目經理部成立檔案管理領導小-報公司辦公韋備案紈 制宗工稈洛料管理制庁并設宗根據業(yè)要求或仃關規(guī)足選擇合適的瓷料胛，規(guī)范困1整叫規(guī)則 編制竣丁瓷工程過程控制記錄、工程試驗記錄及右測.吐記錄及仃工程照片、施工過程資料的收悠，榕即NY按相關耍求進行存檔審核通I44W分類保管，為資料竣工資料管理移交流程圖6工作程序6.1 工程資料編制依據6.1.1按照施工合同或業(yè)主提供的標準、法規(guī)辦理。6.1.2 鐵路工程依據鐵

6、道部頒發(fā)鐵路建設項目竣工文件編制移交辦法（辦檔 20028 號）要求辦理。6.1.3 國家重大建設項目依據國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范 （DA/T282002 ）要求辦理。6.1.4 其它建設項目按建設工程文件歸檔整理規(guī)范（ GB/T50328 2001 ）要求 辦理。6.1.5以上工程資料依據的版本發(fā)生變更時按新版本執(zhí)行。（注：整理標準排序為：業(yè)主、國家、行業(yè)、地方等標準）6.2 項目開工階段的資源配備及要求6.2.1 人員配備：項目部必須配備專（兼）職檔案（資料）人員，且所配人員應具 有 計算機操作能力和工程資料檢查、審核能力。6.2.2 計算機配備：工程項目部必須配備工程資

7、料專用計算機及配套軟件， 為工程 資料的形成創(chuàng)造條件。6.2.3 資料室配備：項目部應根據工程項目的規(guī)模配備相應的資料室， 提供資料錄 入和資料整理存放的條件，保證工程資料的安全。6.2.4 資料形成的相關人員持證要求。檔案（資料）人員、試驗員、測量員、質量 員 及特殊專業(yè)人員要具備持證上崗條件，履行相關資料的簽字手續(xù)。6.3 施工過程資料管理原則6.3.1 計算機數據輸入、儲存的統(tǒng)一管理。 項目部資料管理人員應對已形成的施工 資料進行統(tǒng)一管理，達到數據輸入和數據儲存的有效控制。6.3.2 施工資料編制依據和存儲格式的統(tǒng)一管理。 項目部應根據業(yè)主要求 （或工程 類別）確定本工程所采用的標準依據

8、，規(guī)定使用統(tǒng)一表格，進行計算機輸入，A4 紙格式打印輸出，手寫簽認。資料的存儲采用紙質載體和電子版本載體并行的形式，紙質 載體 資料須手寫簽認、紅色簽章，字跡、章跡必須清晰。電子版載體的資料必須是與 紙質文件 一致的有效版本。檔案資料的修改，必須按檔案管理的相關規(guī)定辦理，利用 存有以往數據 的電子版本時要特別注意修改后的版本中的有關數據， 避免失效數據的 誤用。6.3.3 報驗、報審資料的統(tǒng)一管理。 項目部是代表集團公司或公司對工程實施總承 包管理，施工中報驗、報審資料必須通過項目部相關部門的審核方可報建設（監(jiān)理） 單 位。項目經理部必須保存一套報驗、報審資料原件，匯入竣工資料編制、歸檔。6.

9、3.4 施工資料填寫質量的統(tǒng)一管理。 施工資料必須真實記錄工程情況： 數據符合 標準、規(guī)范要求；表格中各項填寫齊全；簽章、簽字規(guī)范、有效；制圖要標準；工程 名稱 和部位填寫要準確。6.4施工資料形成過程要求6.4.1 項目部技術人員、 質檢員、測量員、試驗員和其他管理人員是施工過程資料 形成的實施者，應嚴格按要求記錄。檔案（資料）管理人員必須經過崗位培訓并持有 “檔 案人員崗位培訓證”，負責對已形成的施工資料進行統(tǒng)一管理。6.4.2 項目部總工程師或有關負責人要對施工資料形成過程嚴格把關， 保證資料的 完整、準確、有效。6.4.3 項目部要有工程所需的有效的工程施工規(guī)范、檢驗驗收標準和其他相應

10、資 料， 保證施工過程控制和施工資料的正確無誤。6.4.5 資料存儲采用文本格式和計算機存儲結合的形式， 計算機數據輸入要隨時更 新，保證數據的準確無誤；文本資料要進行裝盒、編號、分類存放。6.5 施工資料的收集、整理、保管6.5.1 收集：項目部各施工單位隨施工進度及時收集、 整理紙質資料和相應的電子 版本資料及并立卷保管。工程進入竣工階段時，統(tǒng)一匯入竣工資料的編制。6.5.2 整理：資料形成的各方在資料整理過程中必須對資料間的交圈進行復合， 復 合后按照工程資料的分類進行整理。6.5.3 保管：紙質載體、電子版本載體、 聲像載體資料的保管應符合其環(huán)境條件的 要求。6.6 竣工資料的編制、審

11、核6.6.1 項目總工程師是竣工檔案和技術資料整理歸檔的直接責任人， 工程技術和安 質部門負責整理立卷歸檔；財務負責人負責對財務核算資料、會計檔案整理歸檔；合 同管 理業(yè)務負責人負責對合同結算資料、合同檔案整理歸檔；辦公室負責行政管理等 文件資料 的歸檔。6.6.2 當建設單位委托編制竣工資料時，項目部負責人應與建設單位簽訂竣工資料 編制合同，明確雙方竣工資料的編制責任。6.6.3 進入竣工收尾階段的項目經理部應在工程主體結構完工后一個月內， 向公司 申報竣工收尾工作計劃，經公司批準后實施。6.6.4 工程項目竣工收尾階段工作全部完成， 達到工程項目管理活動終結的界定標 準后，應向公司申報工程

12、項目竣工收尾階段終結確認單。6.6.5 歸檔資料整理應嚴格按業(yè)主要求或 中鐵大橋局集團檔案管理辦法 的規(guī)定 進行整理。6.6.6 在竣工資料提交審核前，項目部應由總工程師負責組織有關人員進行自檢。6.6.7 竣工資料的審核。 在竣工驗收前， 集團公司直屬（聯(lián)合）項目部應報集團公 司對竣工資料進行審核； 授權公司所屬各項目部應報公司工程管理部對竣工資料進行 審 核。6.6.8 經審核通過后再報建設單位、 城建檔案館進行驗收， 驗收合格后辦理檔案移 交手續(xù)。6.6.9 根據業(yè)主或建設工程文件歸檔整理規(guī)范要求，在工程項目竣工驗收后 3 個月內，集團公司直屬（聯(lián)合）項目部直接向業(yè)主、城建檔案館、集團公司檔案科辦 理正 式檔案移交手續(xù)；授權公司所屬各項目部向業(yè)主、城建檔案館、公司檔案室辦理 正式檔案 移交手續(xù)，然后由公司檔案室向集團公司（股份公司）檔案科辦理正式移交 手續(xù)。6.6.10竣工資料移交公司后 ,由檔案室開具檔案歸檔驗收證明，送移交、驗收和工程項目考核部門各一份6.6.11 竣工資料如因發(fā)生非技術、質量問題而影響移交，由該項目經理負責協(xié)調 解 決。6.6.12 工程竣工后工程檔案因故未能移交業(yè)主（或指定接收單位）達三個月以上 的，項目經理部應就工程檔案的保管地點、管理辦法、責任人等有關事宜專題報告公 司工 程管理部，并根據公司的指