新版三體系內(nèi)審檢查表(按條款,有答案)

1、內(nèi)審檢查表9001條款及要24001 條款及28001條檢查內(nèi)容審核部門審核人檢查記錄求要求款及要Q： 1、公司是否有企業(yè)簡介，并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情4.1 理解組織4.1理解組織及及其環(huán)境其所處的環(huán)境況，如：背景、經(jīng)營范圍、財務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢、知識等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、市場占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例會或管理評審會上，公司是否對公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視、評價和更新？E：企業(yè)有無對這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？E/S：有評審組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？1、公司具有企

2、業(yè)簡介，并能充分反應(yīng)公司背景、經(jīng)營范圍、規(guī)模和設(shè)施等內(nèi)部情況。公司已識別影響公司發(fā)展的內(nèi)外部相關(guān)方，并定期評價公司建立了評審計劃并按計劃實施內(nèi)審E：組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對和管理的風(fēng)房地產(chǎn)市場，同行業(yè)競爭帶來的風(fēng)險險和機遇？相關(guān)的會議紀(jì)要？Q：公司是否收集相關(guān)方需求及期望(上級及主要供方及客收集了顧客、供方、員工和政府機構(gòu)戶) 包括：相關(guān)方的需求?顧客對事物的要求，如符合性，價格，安全性業(yè)務(wù)人員對顧客的要求在合同中有記錄?已與顧客或外部供應(yīng)商達成的合同有紙質(zhì)版合同記錄?行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)涉及本公司產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)有 6條?和社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議無?法規(guī)法案?備忘錄?許可，執(zhí)照或其他授

3、權(quán)形式4.2 理解相關(guān)?監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的制度4.2理解相關(guān)方?條約，公約及草案方的需求和期的需求和期望望總要理解相關(guān)理解相關(guān)方方的需求和期的需求和期望望?和公共機構(gòu)及顧客的協(xié)議?組織要求?自愿原則或行為規(guī)范?自愿標(biāo)示或環(huán)境承諾4.1 總要 ?組織契約合同的承擔(dān)義務(wù)求E: 與 QEOH 有關(guān)的相關(guān)方是誰？這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識嚴(yán)格執(zhí)行？有無對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？Q： 1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)；2、公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形成

4、文件，并得到保持？4.3 確定質(zhì)量4.3確定環(huán)境管管理體系的范理體系的范圍圍E/S: 組織有無界定管理體系的范圍的文件？E/S: 確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準(zhǔn)確？S:有無滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？Q：公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括4.4質(zhì)量管理體監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標(biāo)），以確保這些過程有效的運行系及其過程和控制？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是4.4 環(huán)境管理否分派這些過程的職責(zé)和權(quán)限？是否按照6.1 的要

5、求所確定體系的風(fēng)險和機遇？是否對前述過程進行評價，是否按實實施變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？是否有改進過程？咨詢機構(gòu)和第三方審核機構(gòu)、合格供貨商要求被滿足符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及其規(guī)定的義務(wù)和我責(zé)任，相關(guān)人員已經(jīng)過培訓(xùn)。進出貨有檢驗記錄、內(nèi)審管評有記錄本公司質(zhì)量管理體系的范圍是30%嘧菌酯懸浮劑和 240克/ 升噻呋酰胺懸浮劑的生產(chǎn)”在管理體系中已識別相關(guān)方因素。建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了 80個質(zhì)量記錄清單，經(jīng)過近4個月的運行是適宜和可行的，在管理文件、程序文件及公司目標(biāo)中對職業(yè)健康安全管理中有明確要求并形成應(yīng)急預(yù)案2項公司管理體系文件明確管理過程的輸入，并通過制定目標(biāo)考

6、核保證輸出的結(jié)果；明確了各部門及崗位的職責(zé)，識別了影響公司發(fā)展的相關(guān)方因素的評價。環(huán)境管理體系4.4.1E: 企業(yè)如何保證 EMS 體系有效運行？是否考慮了 4.1和 4.2的內(nèi)容？是否包括了變更的策劃？4.4.2Q： 1、公司是否形成質(zhì)量管理體系文件以支持體系運行？2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運行？Q：最高管理者是否能證實對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：-確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；-體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程；通過環(huán)境管理目標(biāo)的考核確保EMS體系的運行。體系文件中已做明確是5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與4.2 職業(yè)承諾健康安承諾5.1.1總則全方針

7、以顧客為關(guān)注焦點F47- 確保體系所需資源的可用性；D49- 溝通管理體系的重要性和有效性；-確保體系實現(xiàn)預(yù)期效果；-促進、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做出貢獻；-推動改進；-支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。E/S: 最高管理者對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾提供哪些證據(jù)？E: 內(nèi)審的有效性、目標(biāo)的實現(xiàn)程度、方針、目標(biāo)與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務(wù)過程、提供的資源、合規(guī)性評價結(jié)果、最高管理者參與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)、如何支持中層領(lǐng)導(dǎo)或管理人員工作？Q：最高管理者是否能通過確保以下方面，證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；b）確定和應(yīng)

8、對能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強顧客滿意能力的風(fēng)險和機遇；最高管理者親自簽發(fā)公司三大體系文件，并通過目標(biāo)分解到各部門來確保目標(biāo)朝著方針前進，為實現(xiàn)目標(biāo)配備有效的知識、設(shè)備、環(huán)境資源，并通過公司內(nèi)審進項全方位的檢查以利于目標(biāo)的實現(xiàn)。最高管理者：1、對滿足公司 QES體系運行進行合規(guī)性評價，2、對公司涉及的產(chǎn)品嚴(yán)格執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)3、對進銷產(chǎn)品實行檢驗制通過以上確保實現(xiàn)以顧客為焦點以顧客為關(guān)注焦點5.2 方針制定質(zhì)量方針5.2 環(huán)境方針溝通質(zhì)量方針5.3 組織的崗5.3組織的崗位位、職責(zé)和權(quán)、職責(zé)和權(quán)限限c）始終致力于增強顧客滿意。Q： 1、最高管理者是否制定、實施和保持質(zhì)量方針？2、在考慮質(zhì)量方

9、針時是否考慮如下內(nèi)容： - 基于組織使命，愿景，指導(dǎo)原則及核心價值觀建立的戰(zhàn)略方向-組織成功所需的改進程度及類型-期望或渴望達到的顧客滿意度-相關(guān)利益相關(guān)方的需求及期望-達成預(yù)計結(jié)果所需資源-利益相關(guān)方的潛在貢獻E/S: 查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進？E/S: 管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進質(zhì)量/環(huán)境 /職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評審目標(biāo)的框架？是否履行保護環(huán)境及其合規(guī)義務(wù)的承諾？是否傳達給員工并可為相關(guān)方獲??？是否定期評審？Q： 1、質(zhì)量方針是否形成文件？2、是否有對組織員工、職能人員及利益相關(guān)

10、方進行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個組織。Q：公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？E/S: 查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職責(zé)是否有重疊或真空？4.4.1 資權(quán)限是否明確？理解是否清晰？源、作是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保用、職各過程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報告QEOH 的績效和改責(zé)、責(zé)進機會？在組織推動以顧客為關(guān)注焦點？在策劃和實施管理任和權(quán)體系變更時保持完整性？限1、對滿足公司 QES體系運行進行合規(guī)性評價，2、對公司涉及的產(chǎn)品嚴(yán)格執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)3、對進銷產(chǎn)品實行檢驗制通過以上確保實現(xiàn)以顧客為焦點最高管理者：

11、1、基于公司的愿景和使命及企業(yè)的核心價值觀制定出“滿足要求、回報四方；節(jié)能減排、重在預(yù)防；誠信守法、持續(xù)改進；以人為本、誠信為根”的企業(yè)方針。2、為實現(xiàn)公司目標(biāo)公司對部門建制進行了重新規(guī)劃，設(shè)立辦公室、業(yè)務(wù)部、采購部。并對部門負(fù)責(zé)人的能力進行評審。3、公司制定的環(huán)境管理和職業(yè)健康的方針及在方針指引下的目標(biāo)是可行的。4、已通過相關(guān)方告知形式通知各相關(guān)方。通過會議形式傳達到員工。質(zhì)量方針在公司質(zhì)量管理手冊中形成了文件；并對各利益相關(guān)方進行了告知。建立了部門崗位職責(zé)、分工明確合理，職責(zé)無重疊，任命了管理者代表和安全事務(wù)代表，并通過員工會議讓員工知曉組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限資源、作組織的崗位用、職、職責(zé)

12、和權(quán)限責(zé)、責(zé)任和權(quán)限是否任命最高管理者中的成員承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全職責(zé)，按標(biāo)準(zhǔn)建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改進的需求？被任命者是否被公開？所有管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？理，職責(zé)無重疊，任命了管理者代表和安全事務(wù)代表，并通過員工會議讓員工知曉6.1 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施總則Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇： 1 、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否考慮內(nèi)部和外部因素？2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否有理解相關(guān)方需求？E: 策劃環(huán)境管理體系時，

13、是否考慮到 4.1 和 4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和機遇的文件化信息？Q： 1.公司是否有策劃應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、監(jiān)視和測量、校準(zhǔn)、產(chǎn)品及過程設(shè)計、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導(dǎo)書、培訓(xùn)及使用有能力人員等方面。 2. 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有效性？面對風(fēng)險和機遇，公司列出了7項風(fēng)險因素并制定出應(yīng)對風(fēng)險可能帶來的發(fā)展機遇。查：有文件化信息記錄。4.3.1 危險源辨識、風(fēng)6.1.26.1.2 環(huán)境因素險評價和控制措施的確定E/S: 有哪些環(huán)境因素及重

14、要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？E/S: 是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？環(huán)境因素的確定過程如何控制？第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗證辨識與評價過程是否符合程序？抽一部分危險源，評定其辨識的合理性、科學(xué)性；現(xiàn)場巡視各處，簡單驗證危險源是否有遺漏，風(fēng)險評價是否合理？制定了應(yīng)對機遇和風(fēng)險控制程序并對影響產(chǎn)品和服務(wù)的監(jiān)視測量器具制定了校準(zhǔn)計劃，規(guī)定了銷售指導(dǎo)書和銷售控制記錄、對銷售人員進行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)。識別出辦公室環(huán)境因素18個，業(yè)務(wù)部環(huán)境因素 19個、采購部環(huán)境因素 17個，重要環(huán)境因素火災(zāi)、能源排放、固廢排放 3個重要環(huán)境因素。并對所識別的環(huán)境因素進行有效控

15、制。辦公室危險源 19個，采購部危險源16個，業(yè)務(wù)部危險源 17個，不可接受風(fēng)險清單 3個。措施的確定。并對所識別的環(huán)境因素進行有效控源排放、固廢排放3個重要環(huán)境因素制。辦公室危險源 19個，采購部危險源16個，業(yè)務(wù)部危險源 17個，不可接受風(fēng)險清單 3個。6.2 質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃第二階段審核：風(fēng)險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實針對識別出的不允許、重大、中度風(fēng)險制定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實？風(fēng)險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風(fēng)險是否有遺漏？評價

16、是否合理？是否批準(zhǔn)、傳達？E/S: 與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？法律法規(guī)6.1.3 合規(guī)義務(wù)和其他版本是否及時更新？判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場驗證其適用性。第要求二階段關(guān)注法規(guī)的落實，員工和其他相關(guān)方是否及時獲取了法規(guī)及其他相關(guān)方的信息？6.1.4 措施的策E: 策劃的措施是否與業(yè)務(wù)活動過程相融合？如何評價這些措施的有效性？劃6.2環(huán)境目標(biāo)及Q： 1、公司質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一致？其實現(xiàn)的策劃2、質(zhì)量目標(biāo)是否可測量？6.2.1 環(huán)境目標(biāo)3、質(zhì)量目標(biāo)是否適用于公司？6.2.2 實現(xiàn)環(huán)境4、質(zhì)量目標(biāo)是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意相目標(biāo)的策劃關(guān)？

17、5、是否對質(zhì)量目標(biāo)進行監(jiān)視？4.3.3 目6、是否將質(zhì)量目標(biāo)與各相關(guān)方進行溝通？7標(biāo)和方、質(zhì)量目標(biāo)是否適時更新？案8、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？E/S: 是否建立 QEOH 目標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險和機遇？目標(biāo)值、目標(biāo)項適當(dāng)時是否提供？目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)來量化評價？如何溝通？E: 通過哪些方法實現(xiàn)目標(biāo)？評價目標(biāo)結(jié)果的參數(shù)是哪些？節(jié)能降耗、節(jié)能減排、固廢分類、預(yù)防隱患；合規(guī)性評價適用有效，并發(fā)到噶部門。策劃是為了順利實施業(yè)務(wù)活動的活動，識別出在業(yè)務(wù)活動過程中的危險源和環(huán)境因素并得以注意和控制1、建立了與質(zhì)量方針保持一致的體系目標(biāo)2、目標(biāo)考核

18、有周期頻次、計算方法3確立了顧客滿意度目標(biāo)為 90份以上。質(zhì)量目標(biāo)在體系手冊中有文字信息描述。有考核記錄。公司的質(zhì)量目標(biāo)是：商品較符合率100%，顧客滿意度 90分以上；環(huán)境及職業(yè)健康目標(biāo)是：節(jié)能降耗要比去年同期有所下降，杜絕火災(zāi)、爆炸發(fā)生。6.3 變更的策劃7.1資源總則Q：在策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)時，公司是否有考慮：1、完成的時限；2、由誰去完成目標(biāo)；3、是否有充足的資源；4、如何評價結(jié)果。Q：在質(zhì)量管理體系變更前，公司是否對其進行評估？-變更目的及其潛在后果；-體系的完整性；-資源的可獲得性；-職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。Q： 1、公司是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信

19、息、設(shè)施等進行評估？ 資2、公司是否識別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達成目標(biāo)需要什么，以及需要什么措施？源、作用、職7.1資源 E/S: 組織為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系所需的資責(zé)、責(zé)源有哪些？任和權(quán)限是否配備所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施？如何確定、提供并維護所需的環(huán)境？是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識，并在必要的范圍內(nèi)可得到？Q： 1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、人員進行了識別？根據(jù)目標(biāo)考核的頻次規(guī)定了月、季、半年等考核目標(biāo)；部門負(fù)責(zé)人為目標(biāo)完成情況第一責(zé)任人。為完成目標(biāo)對人員、方法、設(shè)備進行評審。因質(zhì)量管理體系才建立，暫時不存在變更的策劃1、為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對

20、各個崗位、內(nèi)外部相關(guān)方、所需設(shè)備進行了認(rèn)定或評估。2、為保證 E/S的實施公司建立了固廢回收箱；滅火器臺賬、應(yīng)急預(yù)案、進行了應(yīng)急演練；3. 對施工作業(yè)人員佩戴防護手套、安全帽（必要時）安全繩、霧霾天氣外出發(fā)放防護口罩，發(fā)放暑期高溫補助。4、對 全體員工進行 E/S培訓(xùn)。人員為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對各個崗位進行了認(rèn)定或評估，現(xiàn)有員工基本能滿足公司工作需要；人員基礎(chǔ)設(shè)施過程運行環(huán)境監(jiān)視和測量資源組織的知識能力能力2）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力？是否對影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進行了評價和考核？經(jīng)理、質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人員是否按照法律法規(guī)的要求持證上崗？Q：

21、 1、組織在質(zhì)量/環(huán)境 /職業(yè)健康安全體系策劃和為實現(xiàn)產(chǎn)品 /服務(wù)過程策劃中是否確定和提供并維護為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施？2、基礎(chǔ)設(shè)施包括建筑物、工作場所和相關(guān)設(shè)施、過程設(shè)備（硬件和軟件）等是否進行了適當(dāng)?shù)木S護？并能保持實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？3、支持性服務(wù)如運輸或通訊等是否能確定和提供？Q： 1、公司是否提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？2、公司是否為員工提供培訓(xùn)機會？3、公司是否合理安排工作，預(yù)防人員筋疲力盡？Q： 1、公司是否具備測量設(shè)備？測量設(shè)備是否經(jīng)檢定或校 績 準(zhǔn)？ 2 、監(jiān)視和測量是否有計劃？記錄是否保效測量 存？和監(jiān)視E/S: 如何監(jiān)視和測量資源？Q：公司是否定期總結(jié)并收集各項管理經(jīng)驗，并進

22、行交流？以確保經(jīng)驗知識的積累； 獲取組織內(nèi)部人員的知識和經(jīng)驗；從顧客、供應(yīng)商和合作伙伴方面收集知識；獲取組織內(nèi)部存在的知識（隱性的和顯性的）；與競爭對手比較；與相關(guān)方分享組織知識；根據(jù)改進的結(jié)果更新必要的組織知識。Q： 1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、崗位人員進行了識別，對各類人員所需的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗提出了要求？2）針對需求是否提出了培訓(xùn)計劃（包括特殊工種、工作人員）或采取其他措施并組織實施？為了滿足公司質(zhì)量管理體系要求公司對各個崗位進行了認(rèn)定或評估，現(xiàn)有員工基本能滿足公司工作需要；基礎(chǔ)設(shè)施能夠沒滿足，設(shè)備有維修維護計劃和維修記錄，運輸方式短途有公司車輛、長途有快遞公司提供有固

23、定的辦公場所和電腦、交通工具、不定期開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)公司 測量設(shè)備是分析儀、天平、磅秤等，經(jīng)過送檢合格，有合格證、有檢測計劃記錄公司不定期走訪客戶、對執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)實時更新、內(nèi)部開研討會以獲得公司業(yè)務(wù)活動所需相關(guān)知識次能力評估，對新進員工進行上崗前培訓(xùn)，有年度培訓(xùn)計劃，并按計劃時間進行培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄?？己顺煽?nèi)亢细?）通過何種方式宣傳/培訓(xùn)確保員工意識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，并為實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻？7.2能力7.2能力4）是否適當(dāng)?shù)乇４媪私逃?、培?xùn)、技能、經(jīng)驗的記錄？5）看培訓(xùn)需求是否合理？是否按計劃實施？通過查相關(guān)記錄驗證計劃完成情況，抽查相關(guān)培訓(xùn)和評價記錄。E/S: 與績效有關(guān)的人員和與

24、合規(guī)性有關(guān)的人員的能力要求有哪些？能力要求描述中有無對人員適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷要求，4.4.2 能 確保員工能夠勝任？力、意有無相應(yīng)措施獲得所需能力，如何評價措施有效性？識和培訓(xùn)有無相應(yīng)的記錄證明人員能力？Q:1 、公司員工及各相關(guān)方是否知曉公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)2、公司員工及各相關(guān)方是否明確“可接受 ”產(chǎn)品和 “不合格 ”產(chǎn)品和服務(wù)的知識和理解。以及當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)不滿足規(guī)范7.3意識7.3意識時，該如何去做。3、公司是否質(zhì)量體系有相關(guān)溝通過程。E/S: 現(xiàn)場觀察員工工作習(xí)慣、行為、與重要環(huán)境因素有關(guān)崗位人員的操作或行為或現(xiàn)場的狀況感知，員工是否知曉管理體系方針和目標(biāo)？員工是否知曉與工作相關(guān)的

25、重要環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響？員工是否知曉其對管理體系的貢獻？員工是否知曉不符合管理體系要求的后果？Q： 1） 最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程，并確保對質(zhì)量/環(huán)境 /職業(yè)健康安全體系的有效性進行溝通。各職能層次間的溝通是如何開展的？對信息溝通的職責(zé)和方法以及對重大事件、問題的溝通是如何開展的？溝通、參溝通信息交流與和協(xié)公司對各部門崗位人員每年度進行一次能力評估，對新進員工進行上崗前培訓(xùn)，有年度培訓(xùn)計劃，并按計劃時間進行培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄?？己顺煽?nèi)亢细?、通過會議形式讓員工知曉公司質(zhì)量方針和目標(biāo)2、通過業(yè)務(wù)培訓(xùn)提高對產(chǎn)品質(zhì)量的認(rèn)識，提高員工對客戶提供不合格品帶來的風(fēng)險及對目標(biāo)實現(xiàn)的影

26、響工進行溝通、部門之間、公司與外部的溝通有研討會、郵件、微信、QQ等7.4溝通7.4信息交流7.5 形成文件7.5 文件化的的信息信息總則總則創(chuàng)建和創(chuàng)建和更更新新2） 是否使用了恰當(dāng)?shù)臏贤ㄐ问?？開展的情況，信息是否被有效的利用？3） 溝通的內(nèi)容是否能促進組織質(zhì)量活動協(xié)調(diào)和質(zhì)量/環(huán)境 /4.4.3 溝 職業(yè)健康安全體系過程及其有效性？通、參E/S: 組織如何進行內(nèi)外部溝通？與和協(xié)如何策劃內(nèi)外部溝通的過程？商有哪些記錄來證明？重要環(huán)境因素、環(huán)境績效、合規(guī)義務(wù)和持續(xù)改進建議相關(guān)信息。E: 內(nèi)部交流是否包括最適當(dāng)?shù)穆毮芎蛯哟?？是否包括員工提出的合理化建議？外部信息交流的內(nèi)容？正面的？負(fù)面的（如投訴）？

27、是否及時給出清晰回復(fù)？是否涉及績效的改進？文Q：公司是否按標(biāo)準(zhǔn)要求和按公司情況形成質(zhì)量管理體系文件件信息？并保持和保留這些文件信息？E/S: 公司有無文件化的管理體系？體系文件中是否包括方針和目標(biāo)？有無對管理體系覆蓋范圍的描述？有無對體系的主 文 要要素及其相互作用的描述？相關(guān)文件的查詢途徑？標(biāo)準(zhǔn)所件控制 要求的文件和記錄？為確保涉及職業(yè)健康安全風(fēng)險管理過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄？記如何進行文件的分發(fā)、存儲、更新、保留和處置等？錄控制如何識別外部文件，文件是如何保管的？文件是否有標(biāo)識和說明？文件都有哪些形式？是否經(jīng)過評審和批準(zhǔn)？記錄控制程序是否完整，是否有可操作性？程序文件是

28、否為有效版本？記錄控制程序是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定？記錄控制情況如何？記錄的形成與質(zhì)量活動是否同步進行？與本組織的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？記錄是否按檔案管理規(guī)范的要求處理和管理？Q：是否規(guī)定了文件的保管辦法？質(zhì)量管理體系建立初期通過會議與員工進行溝通、部門之間、公司與外部的溝通有研討會、郵件、微信、QQ等溝通方式；對客戶開展回訪制。各部門針對質(zhì)量管理體系的要求，基本完善了本部門的文件體系信息。通過近 4個月的運行，基本有效，文件發(fā)放有編審批，發(fā)放有發(fā)放記錄；對外部文件獨立成冊；控制程序完整，記錄主要分為人員及培

29、訓(xùn)、內(nèi)審、管評、合同評審、設(shè)備設(shè)施臺賬、環(huán)境和危險源、應(yīng)急演練、溝通、目標(biāo)考核、合規(guī)性評價、銷售記錄等類別。創(chuàng)建和創(chuàng)建和更更新新形成文件文件化信的信息的控制 息的控制8.1 運行的策8.1運行策劃和劃和控制控制是否規(guī)定了評審文件的有效性？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？所有文件是否字跡清楚？標(biāo)識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？是否均注明制定或修訂日期？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？Q：文件化信息內(nèi)容是否完整？版本是否有效？文件化信息是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定？文件化信息的形成與活動是否同步進行。 與本組織有關(guān)的文件化信息有哪

30、些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別修改狀態(tài)的方法是什么？使用時是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件化信息是否按檔案管理規(guī)范的要求處置和管理？Q： 1、在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求時，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關(guān)方的相關(guān)要求？2 、是否建立過程控制，產(chǎn)品和服務(wù)驗收的準(zhǔn)則，公司是否考慮：風(fēng)險和機會、質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品和服務(wù)要求？3 、根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的性質(zhì)和復(fù)雜度，公司是否確定所需的資源以及現(xiàn)有資源是否充足？4、公司是否制定有效措施，用于控制：確認(rèn)滿足了準(zhǔn)則、交付了預(yù)期的輸出、識別了需要改進的區(qū)域？ 運 5、公司是否形成并

31、保持、保留準(zhǔn)則及支持準(zhǔn)則的運行的成行控制文信息？文件管理規(guī)定了保存期限、過期、作廢文件有文件發(fā)放回收記錄、文件修訂有修訂人、批準(zhǔn)及日期記錄產(chǎn)品實現(xiàn)和控制：建立了采購控制程序、顧客滿意度測量程序、銷售服務(wù)控制程序、客戶投訴處理程序、營銷風(fēng)險控制管理制度、采購合同控制程序、銷售服務(wù)規(guī)范、進貨檢驗規(guī)范等。運行的策運行策劃和劃和控制控制8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.2 產(chǎn)品和服務(wù)的要求顧客溝通內(nèi)容包括：產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定運行控制E/S: 組織有哪些運行控制？根據(jù)運行的性質(zhì)、識別出風(fēng)險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運行控制要求？有無明確運行準(zhǔn)則？對變更的控制？異常情況的評審？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的輸出的

32、有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？E/S: 有無應(yīng)急準(zhǔn)備？應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進行了預(yù)案演練？是否定期評審響應(yīng)應(yīng)措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進行糾正措施？是否向有急準(zhǔn)備關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？與響應(yīng)潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗證？如火災(zāi)、報警、滅火整個過程是否按規(guī)定去做？Q： 1、公司是否溝通要提供的產(chǎn)品或服務(wù)的細(xì)節(jié)，以便顧客理解提供的

33、是什么？2、是否明確顧客可如何聯(lián)系公司進行提問、訂購產(chǎn)品或服務(wù)？公司將如何告知顧客相關(guān)變更？3、是否建立適當(dāng)形式讓公司從顧客處獲取有關(guān)問題，疑慮，投訴，正面和負(fù)面反饋的信息？4、適宜時，是否可確保顧客得知公司如何處理和控制顧客財產(chǎn)？5、是否可確保在出現(xiàn)緊急情況時，積極與顧客就可能的事宜和可采取的措施進行溝通。這里的事宜是指對滿足顧客要求有負(fù)面影響的問題。1、定義產(chǎn)品和服務(wù)要求時是否考慮：產(chǎn)品或服務(wù)的目的是什么、顧客需求和期望、相關(guān)法律法規(guī)要求？2、在確定是否滿足了作出的產(chǎn)品和服務(wù)承諾時，組織宜考顧客滿意度測量程序、銷售服務(wù)控制程序、客戶投訴處理程序、營銷風(fēng)險控制管理制度、采購合同控制程序、銷售

34、服務(wù)規(guī)范、進貨檢驗規(guī)范等。制定了火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案、高空墜落應(yīng)急預(yù)案、高溫中暑應(yīng)急預(yù)案。并通過應(yīng)急演練驗證了應(yīng)急預(yù)案的可行性，員工提高了對突發(fā)事件的應(yīng)對能力。對銷售合同和采購合同進行不定期評審，根據(jù)銷售需要針對性做好商品采購，以便降低風(fēng)險的同時充分滿足顧客的需求。針對客戶需求為顧客提供合法、合格的產(chǎn)品產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改8.3 產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計與開發(fā)總則設(shè)計和開發(fā)策劃Q： 1、公司是否評審了對顧客作出的承諾？評審內(nèi)容包括：a ）交付和交付后的行動，例如運輸，用戶培訓(xùn)，現(xiàn)場安裝，質(zhì)量保證，維修，顧客保障；b）是否可滿足隱含的需求 產(chǎn)品或服務(wù)宜能滿足顧客的期望（例如，酒店房間預(yù)期是干凈

35、的，提供基本的設(shè)施，且預(yù)期酒店員工能有禮貌和樂于助人；瓶裝水應(yīng)能安全飲c）組織為超越顧客期望/提高顧客滿意度/符合內(nèi)部方針而選擇滿足的其它要求，d）是否已考慮和滿足了適用的法律法規(guī)要求；e）是否對合同或訂單做出了變更。2 、是否保留評審信息所形成的文件？Q：如項目要求發(fā)生更改，是否及時將更改通知相關(guān)人員，相關(guān)文件是否進行修改并保留。Q：公司是否建立和實施設(shè)計開發(fā)過程？Q： 1） 是否對每一項新產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)進行了策劃和控制？是否符合產(chǎn)品的特點？2） 策劃輸出是否形成了文件？其法律內(nèi)容是否確定了設(shè)計開發(fā)階段和進程、各階段活動（含評審、驗證和確認(rèn)）的內(nèi)容？3） 是否明確了開發(fā)活動中人員的職責(zé)和權(quán)

36、限？4） 設(shè)計過程中不同之間小組的接口管理是否明確職責(zé)分工？溝通和銜接是否有效？5） 策劃輸出是否隨設(shè)計進展適當(dāng)予以更新？在對顧客做出承諾前，對每一個客戶的訴求進行評審，評審充分考慮是否在法律允許范圍內(nèi)、是否滿足國家或行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；對顧客合同訂單的變更做補充評審并保持文件化信息記錄。對發(fā)生的更改以文件化形式讓相關(guān)人員知曉。設(shè)計和開發(fā)輸入設(shè)計和開發(fā)控制設(shè)計和開發(fā)輸出Q： 1） 與產(chǎn)品要求有關(guān)的設(shè)計開發(fā)輸入是否有規(guī)定？形成何種文件？有關(guān)輸入是否保持其記錄？2） 是否明確了輸入的內(nèi)容，其中包括：產(chǎn)品功能和性能要求，適用的法律、法規(guī)要求，適用時以前類似設(shè)計提供的信息，設(shè)計和開發(fā)所必需的其他要求？3

37、） 輸入的充分性與適宜性是否進行了評審，以保證其完善、清楚且不自相矛盾？Q： 1） 是否按規(guī)定在適宜階段進行系統(tǒng)的設(shè)計和開發(fā)的評審？2） 是否評價了該階段的設(shè)計開發(fā)的結(jié)果有滿足要求的能力？3） 是否能在評審中識別和發(fā)現(xiàn)設(shè)計中的不足和問題，并提出必要的措施，以期有效解決？4 ）評審的結(jié)果和評審決定采取的措施及其實施的情況是否予以記錄？5）評審參加者是否與設(shè)計開發(fā)階段有關(guān)的職能代表？6）是否規(guī)定了開展設(shè)計驗證活動的辦法？7）其驗證方法是否適當(dāng)，足以確保輸出能夠滿足輸入的要求？8）驗證是否有明確的結(jié)果并予以記錄？9）驗證中發(fā)現(xiàn)的問題及任何必要的措施的實施是否予以記錄？ 10）對設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)的目的性

38、即確保產(chǎn)品能夠規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途的要求是否明確？是否對施工部門進行圖紙會審和設(shè)計交底并對結(jié)果進行確認(rèn)？11）是否按規(guī)定在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿桑科浞椒ㄊ欠襁m當(dāng)（不可行者除外）？12）是否有明確的確認(rèn)結(jié)果，并對確認(rèn)中發(fā)現(xiàn)的問題和任何必要的措施實施的記錄應(yīng)予保持？Q： 1） 設(shè)計和開發(fā)的輸出是否規(guī)定形成文件？并對設(shè)計輸出進行了驗證？本公司產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)主要是對產(chǎn)品的品質(zhì)進行提升，有相關(guān)記錄。設(shè)計和開發(fā)輸出設(shè)計和開發(fā)更改8.4 外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制總則外供類型及控制程度向外部供方提供的信息2） 輸出文件是否包含或規(guī)定：滿足設(shè)計和開發(fā)輸入的要求，為采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供適當(dāng)信息、

39、包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則、規(guī)定對安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性？3） 輸出文件在開發(fā)之前是否按規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)？Q1）應(yīng)識別設(shè)計和開發(fā)更改并保存記錄。適當(dāng)時，應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)的更改進行評審、驗證和確認(rèn)，并在實施之前得到批準(zhǔn)。2）設(shè)計和開發(fā)的更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響，是否進行了評審？3）更改評審結(jié)果及任何必要措施是否記錄？Q： 1、公司是否識別由外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)？2、公司是否制定措施對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)進行管控？Q： 1、對外供單位是否明確管理控制目標(biāo)？是否能滿足顧客要求及滿足適用法律法規(guī)要求？2、公司是否確定并實施對外部供應(yīng)商實施的具體管控？是否進行供應(yīng)的驗證？Q： 1、公司是否向外供單位明確產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容？要求的方法、過程和設(shè)備？對產(chǎn)品和服務(wù)放行的要求？對外供單位的人員要求？2、公司是否有對外供單位的控制和監(jiān)視記錄？對外部供方的人員能力、設(shè)備生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制能力