研發(fā)中心管理制度及管理辦法

1、研發(fā)中心管理制度承辦日期審核日期核準日期版式變更記錄發(fā)行日期A首次發(fā)行2007/5/1B研發(fā)薦股控制制度2008/10/1C咨詢規(guī)劃服務制度及工作流程2009/8/1D研發(fā)中心業(yè)務風險控制規(guī)范2009/12/1E參與媒體等節(jié)目的內控制度2010/3/1F全面修訂2011目錄第一章任務和職責范圍 第二章投資顧問業(yè)務管理第三章崗位設置第四章工作流程第五章風險控制第六章附則第一章任務和職責范圍一、任務.研發(fā)中心的主要任務是依據(jù)中國證監(jiān)會證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定為客戶 提供投資顧問服務。證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形 式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供

2、 涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接 或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選 擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。二、職責范圍.為客戶提供投資顧問服務。.對證券投資顧問人員的注冊登記、崗位設置、執(zhí)業(yè)行為進行管理。.加強人員培訓，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務能力。第二章投資顧問業(yè)務管理一、原則.應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。.提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯(lián)方 的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的 利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶

3、利益。.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。二、管理范圍覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處 理等業(yè)務環(huán)節(jié)，其中客戶回訪、投訴處理、資料保存和客服部的管 理制度相銜接。三、業(yè)務推廣.對證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為進行規(guī)范，承諾不對服務能 力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，不以任何方式 承諾或者保證投資收益。.通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣 告宣傳，承諾遵守廣告法和證券信息傳播的有關規(guī)定，廣告宣 傳內容不存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形。做 到提前5個

4、工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān) 局、媒體所在地證監(jiān)局報備。.通過舉辦講座、報告會、分析會等形式進行證券投資顧問業(yè)務推廣和 客戶招攬，做到提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。四、協(xié)議簽訂.向客戶提供證券投資顧問服務，承諾告知客戶下列基本信息：（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；（三）證券投資顧問服務的內容和方式；（四）投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。本公司將通過中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。.向客戶提

5、供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內容與格式 由中國證券業(yè)協(xié)會制定。.向客戶提供證券投資顧問服務，承諾與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié) 議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內容：（一）當事人的權利義務；（二）證券投資顧問服務的內容和方式；（三）證券投資顧問的職責和禁止行為；（四）收費標準和支付方式；（五）爭議或者糾紛解決方式；（六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。證券投資顧問服務協(xié)議約定，自簽訂協(xié)議之日起 5個工作日 內，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。本公司收到客戶解除協(xié) 議書面通知時，證券投資顧問服務協(xié)議解除。.本公司按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證 券投資

6、顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收 取服務費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。證券 投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資 咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。五、服務提供.證券投資顧問根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務 需求的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。投資建議 的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分 析方法形成的投資分析意見等。.本公司為證券投資顧問服務提供必要的研究支持，適當向其他具有證 券投資咨詢業(yè)務資格的證券公司或者

7、證券投資咨詢機構購買證券研 究報告，提升證券投資顧問服務能力。證券投資顧問依據(jù)本公司或 者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議 的，應當向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止 以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃 的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買 入、賣出或者持有具體證券的投資建議。六、客戶回訪.本公司從事證券投資顧問業(yè)務，已建立客戶回訪機制，明確客戶回訪 的程序、內容和要

8、求，并指定專門人員獨立實施。.本公司的客戶回訪工作主要由客服部承擔。七、投訴處理.本公司從事證券投資顧問業(yè)務，已建立客戶投訴處理機制，及時、妥 善處理客戶投訴事項。.本公司的投訴處理工作主要由客服部承擔。八、資料保存.本公司對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、 投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內 容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留 存。.證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。.本公司的資料保存工作主要由客服部承擔。第三章崗位設置一、崗位設置研發(fā)中心設部門經(jīng)理，并設證券投資顧問、助理等工作崗位。.研發(fā)中心經(jīng)理A

9、、全面負責研發(fā)中心的日常工作，對本部門的各項工作進行組織、協(xié)調和管 理；B根據(jù)中國證監(jiān)會的要求和本公司、本部門的實際情況，制定和完善部門的 各項規(guī)章制度；C適應公司業(yè)務發(fā)展的需要，根據(jù)本部門的主要任務和職責范圍制定工作計 戈V，并組織實施；D定期召集部門工作會議，檢查工作計劃的執(zhí)行情況，了解部門人員工作動 態(tài)，解決在工作中遇到的具體問題；E根據(jù)公司和部門的有關制度，從德、能、勤、績等方面對部門員工的工作 績效進行考核和評價；F、公司交辦的其它工作。.證券投資顧問A、依據(jù)中國證監(jiān)會證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定為客戶提供投資顧問服 務;B具體指在本公司接受客戶委托的基礎上，按照約定，向客戶提供涉及證券

10、 及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策。投資建議服務 內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等；C規(guī)范進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬活動，承諾不對服務能力和過 往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，不以任何方式承諾或者保證 投資收益；D充分了解客戶的情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，與 客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，向客戶提供具有合理依據(jù)的、適當?shù)耐?資建議；E向客戶提供投資建議，應提示潛在的投資風險，不以任何方式向客戶承諾 或者保證投資收益；F、參加部門工作會議，匯報業(yè)務開展情況，反映在工作中遇到的具體問題以 便于解決；.助理A、協(xié)助證券投資顧問了

11、解客戶的情況，評估客戶風險承受能力和服務需求；B、協(xié)助證券投資顧問以講座、報告會、分析會等形式進行業(yè)務 推廣和客戶招攬；C、 對簽約客戶進行詳細資料的登記并編號管理，協(xié)助證券投資 顧問對業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供等業(yè)務環(huán)節(jié)進行留痕記錄，與客服 部的資料保存工作相銜接；D必要時參與客戶的回訪工作；E、參加部門工作會議，匯報業(yè)務開展情況，反映在工作中遇到的具體問題以便于解決。第四章工作流程一、證券投資顧問及助手的確定.嚴格按中國證監(jiān)會證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定的要求，只有具有證券投資咨 詢執(zhí)業(yè)資格并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員才能在本公 司擔任證券投資顧問；.本部門對證券投資顧問人

12、員進行身份確認和登記；.對業(yè)務量大的證券投資顧問適當配備助理，助理只起協(xié)助作用，不得獨立開展證 券投資顧問業(yè)務。二、證券投資顧問業(yè)務的開展.證券投資顧問代表本公司開展業(yè)務，包括業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供等；.本公司為證券投資顧問開展業(yè)務提供必備的公司宣傳資料、風險揭示書、證券投 資顧問協(xié)議等文本；.本公司為證券投資顧問開展業(yè)務提供必要的研究支持，適當向其他具有證券投資 咨詢業(yè)務資格的證券公司或者證券投資咨詢機構購買證券研究報告，提升證 券投資顧問服務能力。三、證券投資顧問業(yè)務的監(jiān)督管理.本部門對證券投資顧問開展的業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供等環(huán)節(jié)進行監(jiān)督管 理，重點是合法合規(guī)性和留痕記錄；.

13、本部門定期召開工作會議，對證券投資顧問的不當行為提出意見并要求整改。第五章風險控制一、業(yè)務分開和人員分開.證券投資顧問業(yè)務是公司主要的業(yè)務，研發(fā)中心是公司主要的業(yè)務部門，必須做 到業(yè)務分開和人員分開；.證券投資顧問專注進行業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供等活動，助理協(xié)助開展證 券投資顧問業(yè)務，均不得從事其它業(yè)務；.研發(fā)中心所有人員不得在公司其它部門兼職，嚴禁在其它公司兼職。二、成立風險控制小組.研發(fā)中心成立由部門經(jīng)理、助理代表組成風險控制小組，對證券投資顧問開展的 所有環(huán)節(jié)進行監(jiān)督和風險控制；.本部門定期召開的工作會議，要有風險控制監(jiān)督檢查的內容，對證券投資顧問在 業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供等環(huán)

14、節(jié)出現(xiàn)的違規(guī)行為提出意見并要求整 改。第六章附則一、本規(guī)則如有未盡事項，依照證券法、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦 法、證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定以及其它有關法令規(guī)定進行修訂。 二、本管理制度經(jīng)公司核準，自2011年月日起施行。研發(fā)中心管理辦法二零一一年五月十一日目錄第一章研發(fā)中心組織結構與責權第一節(jié)研發(fā)中心組織結構一、技術研發(fā)中心組織結構圖圖1-1技術研發(fā)中心組織結構圖、研發(fā)中心崗位分布圖圖1-2研發(fā)中心崗位分布圖在圖1-1中，技改項目部一般是根據(jù)技術更新改造的實際需要而臨時成立的組織，主要在 技術總監(jiān)的領導下，由技術部經(jīng)理或其授權人擔任技改項目經(jīng)理。第二節(jié)研發(fā)中心職責與權力一、研發(fā)中心職責職責

15、職責2建立并完善產品設計、新產品、標準化技術規(guī)程、技術信息管理制度組織編制新產品開發(fā)計劃、技術研究計劃，并組織實施負責企業(yè)標準化工作，組織貫徹上級關于標準化工作的計劃和方針、政策, 組織貫徹上級發(fā)布的各種技術標準職責3組織對技術文件和資料進行管理和控制，建立產品技術檔案、文件檔案職責9職責10/負責完成權限范圍內技術談判工作，以及對所引進技術的消化和轉化工作圖1-3研發(fā)中心職責二、研發(fā)中心權力為更有效地實現(xiàn)上述職能，研發(fā)中心被賦予下列權力，具體如圖1-4所示。對研發(fā)產品的推廣有參與權權力1權力2對生產經(jīng)營過程中的技術問題有決策權對內部員工的錄用、調動、晉升、調薪、獎勵有參與權及建議權權力3&#

16、39; 對產品開發(fā)、技術改造、技術引進、年度技術措施等計劃有審定權權力6圖1-4技術研發(fā)中心權力第二章軟件研發(fā)管理第一節(jié)軟件研發(fā)崗位職責、軟件研發(fā)中心經(jīng)理崗位職責3-1所示。軟件研發(fā)中心經(jīng)理是在總經(jīng)理的領導下，全面負責軟件研發(fā)中心的日常管理，組織開展軟 件研發(fā)與測試工作，完成企業(yè)研發(fā)目標和經(jīng)營目標。其具體職責如圖職責1組織制定軟件研發(fā)工作相關規(guī)章制度和工作流程，經(jīng)總經(jīng)理審批后執(zhí)行職責2.根據(jù)企業(yè)總體規(guī)劃和經(jīng)營管理的需要，制定軟件研發(fā)工作計劃職責3'做好部門日常工作安排，確保部門工作順利開展職責4-密切關注國內外科技信息，及時反映同行業(yè)發(fā)展動態(tài)，為企業(yè)領導作好參謀職責5進行軟件開發(fā)的可行

17、性分析，提岀研發(fā)立項申請職責6組織本部門員工開展研發(fā)工作，制定技術方案，進行技術攻關職責7-制定產品研發(fā)費用預算，實施成本控制職責8組織產品研發(fā)成果的鑒定和評審職責9分析總結研發(fā)過程的經(jīng)驗與教訓，制訂并執(zhí)行工作改進計劃職責10根據(jù)研發(fā)計劃合理分配任務職責11指導、監(jiān)督、培訓、考核下屬人員的工作，提高工作績效職責12完成領導臨時交辦的其他工作圖3-1軟件研發(fā)中心經(jīng)理的崗位職責二、高級研發(fā)工程師崗位職責3-2所示。高級研發(fā)工程師參與建立研發(fā)工作標準與規(guī)范，協(xié)助部門經(jīng)理組織完成軟件研發(fā)工作，管理軟件研發(fā)項目，進行軟件的改良升級。其具體崗位職責如圖參與制定并執(zhí)行研發(fā)工作標準，明確研發(fā)流程與方法，建立研

18、發(fā)工作規(guī)范了解企業(yè)的總體規(guī)劃，明確企業(yè)的發(fā)展方向，搜集相關行業(yè)信息與資料負責軟件研發(fā)項目，制定項目計劃，經(jīng)審批后嚴格執(zhí)行開展需求分析與確認，組織進行軟件的概要設計與詳細設計工作職責6組織進行軟件測試，編制測試報告根據(jù)企業(yè)實際情況，分析業(yè)務需求，開展可行性分析，提岀立項申請職責10指導、監(jiān)督、培訓、考核下屬研發(fā)人員的工作職責11完成領導臨時交辦的其他工作圖3-2高級研發(fā)工程師的崗位職責三、軟件研發(fā)工程師崗位職責軟件研發(fā)工程師的主要職責是協(xié)助高級工程師進行軟件的設計與開發(fā)，收集整理相關行業(yè)信息與資料，為軟件產品決策提供依據(jù)。其具體職責如圖3-3所示。嚴格執(zhí)行軟件研發(fā)工作相關規(guī)章制度和工作標準了解行

19、業(yè)市場信息，定期整理并上報，做好軟件研發(fā)可行性論證和立項準備編寫新軟件研發(fā)和老產品改進的工作報告參與軟件的升級換代工作參與軟件研發(fā)相關的評審工作職責6完成領導臨時交辦的其他工作圖3-3軟件研發(fā)工程師的崗位職責四、軟件測試工程師崗位職責軟件測試工程師的主要職責是負責軟件測試工作，根據(jù)軟件產品規(guī)格和測試需求，編寫測試方案、測試用例、測試腳本軟件等。其具體職責如圖3-4所示。職責2嚴格執(zhí)行軟件研發(fā)測試工作相關規(guī)章制度和工作標準職責3協(xié)助編寫可測性需求與設計、測試計劃、測試方案、測試設計參與技術標準、測試標準的制訂，完善測試方法、評估測試工具圖3-4軟件測試工程師的崗位職責4-4所示。五、網(wǎng)頁設計工程

20、師網(wǎng)頁設計工程師的主要職責是負責網(wǎng)站美工方面的一切需求。其具體職責如圖職責2-負責公司網(wǎng)站美工方面的維護與開發(fā)；配合網(wǎng)站編輯進行頁面修改工作職責3、配合公司各類市場活動的開展制作相關道具，并適時對相關業(yè)務開展提岀建議和解決辦法職責4-滿足公司其他部門所提岀的美工方面的需求職責5.完成公司領導交辦的其他相關工作圖3-5網(wǎng)頁設計工程師的崗位職責六、SEO工程師SEO工程師的主要職責是負責網(wǎng)站的優(yōu)化，以提高網(wǎng)站的流量。其具體職責如圖3-6所職責1負責網(wǎng)站產品關鍵詞的優(yōu)化，按階段匯報優(yōu)化監(jiān)控結果和研究結果，并跟蹤新產品示。3-7所示。七、數(shù)據(jù)庫工程師數(shù)據(jù)庫工程師的主要職責是對公司的數(shù)據(jù)庫安全負責。其具

21、體職責如圖職責1負責系統(tǒng)安全相關的信息收集與整理，并將重要的系統(tǒng)安全相關信息發(fā)布給職責2負責數(shù)據(jù)庫安全漏洞的評估，并將已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)漏洞通知相應的數(shù)據(jù)庫管理員，協(xié)助數(shù)據(jù)庫管理員對漏洞進行修補職責3 近備份與恢復的檢查與驗證職責4負責系統(tǒng)補丁的跟進、通告、測試、驗證與歸檔工作職責5負責系統(tǒng)安全加固的調研、測試與技術發(fā)布職責6負責數(shù)據(jù)庫安全事件的調查、取證、追蹤等工作職責7負責數(shù)據(jù)庫安全相關的事件的監(jiān)控與管理完成公司領導交辦的其他相關工作職責8圖3-7數(shù)據(jù)庫工程師的崗位職責第二節(jié)軟件研發(fā)管理制度一、軟件研發(fā)管理辦法辦法名稱軟件研發(fā)管理辦法編號執(zhí)行部門第1章總則第1條目的為規(guī)范軟件研發(fā)工作，提高研發(fā)

22、質量，降低成本，結合公司的實際情況，特制定本辦法。 第2條歸口管理部門軟件研發(fā)中心是軟件研發(fā)工作的歸口管理部門，負責軟件的需求分析、設計、開發(fā)、測 試、發(fā)布等各項工作。第2章軟件產品研發(fā)決策管理第3條產品規(guī)劃內容產品規(guī)劃是指產品規(guī)劃人員通過調查研究，做出有關需求分析、市場導向、競爭對手和產 品發(fā)展方向的分析報告，制定和維護產品的目標，確保產品滿足客戶的需要。其具體工作內容 包括以下三個方面。（1）軟件研發(fā)中心調研人員通過客戶需求分析，獲取與產品發(fā)展相關的客戶意向、市場 需求、競爭態(tài)勢、同類產品等信息。（2）根據(jù)調研分析結果，確定產品的主要發(fā)展方向；根據(jù)客戶與公司的需要，確定產品 的關鍵屬性等。

23、（3）制定產品的長期目標。第4條可行性研究及決策程序（1）軟件研發(fā)中心調研分析人員進行市場調查與分析，確認軟件的市場需求。（2）在調查研究的基礎上進行可行性研究，提交可行性分析報告。（3）軟件研發(fā)經(jīng)理組織相關人員進行論證，決定項目取消或繼續(xù)。（4）軟件研發(fā)中心根據(jù)論證結果制定初步的軟件開發(fā)計劃。（5）根據(jù)市場環(huán)境、公司軟硬件情況預測風險因素。第3章軟件需求分析第5條軟件需求分析與制定研發(fā)計劃流程（1）調查被開發(fā)軟件企業(yè)的狀況。（2）對軟件開發(fā)需求進行分析并給出詳細的功能定義。（3）做出簡單的用戶原型，與用戶共同研究，直到用戶滿意為止。（4）對可利用的資源（計算機硬件、軟件、人力等）進行估計，制

24、定研發(fā)進度計劃（可 有相應的緩沖時間）。（5）制定詳細的軟件研發(fā)計劃。（6）制定質量控制計劃和測試計劃。（7）編寫初步的用戶手冊（8）評審。第6條軟件需求分析要求（1）必須以運行環(huán)境為基礎。（2）應有用戶指定人員參加。（3）需求說明書必須明確，并經(jīng)過用戶確認。第7條軟件需求審批經(jīng)評審通過的各項內容形成相應的文檔后，須提交軟件研發(fā)經(jīng)理審核確認。第4章概要設計第8條概要設計的實施流程（1）確定目標系統(tǒng)的總體結構。 對于大型系統(tǒng)，可按主要的軟件需求劃分成子系統(tǒng)，然后為每個子系統(tǒng)定義功能模塊及 各功能模塊間的關系，并描述各子系統(tǒng)的接口界面。 對于一般系統(tǒng)，可按軟件需求直接定義目標系統(tǒng)的功能模塊及各功能

25、模塊間的關系。（2）給出每個功能模塊的功能描述、數(shù)據(jù)接口描述，以及外部文件與各功能模塊間的關 系。（3）設計數(shù)據(jù)庫或數(shù)據(jù)結構。（4）制訂各階段開發(fā)的目標（里程碑）計劃。（5）制定第一個里程碑的測試計劃。（6）評審。第9條概要設計要求（1）在設計目標系統(tǒng)的整體結構時，應力爭使其具有好的形態(tài)，各功能模塊間應滿足低 耦合度，而各功能模塊內應滿足高內聚度。功能模塊的作用范圍應在其控制范圍之內。（2）在設計目標系統(tǒng)的總體結構時，應降低模塊接口的復雜性，以提高目標系統(tǒng)的可靠 性。（3）每一個里程碑計劃又可分為詳細設計、實現(xiàn)、組裝測試、確認測試、發(fā)布、交接等 階段。第10條審批流程（1）經(jīng)評審通過的各項內容

26、形成相應的文檔后，提交給軟件研發(fā)中心經(jīng)理審核確認。（2）數(shù)據(jù)庫/數(shù)據(jù)結構設計說明書、概要設計說明書經(jīng)軟件研發(fā)中心經(jīng)理確認后還須提交 給主管技術副總進行審核確認。第5章詳細設計第11條詳細設計的實施流程（1）將概要設計產生的構成軟件系統(tǒng)的各個功能模塊逐步細化，形成若干個程序模塊。（2）確定各程序模塊之間的詳細接口信息。（3）撰寫擬訂單元測試計劃。（4）評審。第12條詳細設計的工作要求（1）確定程序模塊內的數(shù)據(jù)流或控制流，對每個程序模塊必須確定所有輸入、輸出和處 理功能。（2）規(guī)定符號的使用規(guī)范，確定設計的命名規(guī)則。第13條審批流程（1）經(jīng)評審通過的各項內容形成相應的文檔后，提交給軟件研發(fā)中心經(jīng)理

27、審核確認。（2）詳細設計說明書經(jīng)軟件研發(fā)中心經(jīng)理確認后，還須提交給主管技術副總進行審核確 認。第6章軟件實現(xiàn)第14條軟件實現(xiàn)的實施與要求（1）對每個程序模塊用所選定的程序設計語言進行編碼，寫出的程序應該結構良好、清 晰易讀且與設計一致，符合公司編碼規(guī)范。（2）單元測試，研發(fā)人員按單元測試計劃對自己編寫的程序進行測試。（3）對編程及單元測試過程進行版本管理，主要由高級項目工程師負責。第15條審批所有文檔必須提交給軟件研發(fā)中心經(jīng)理審核確認。第7章測試第16條組裝測試實施程序（1）開發(fā)組完成單元自測后，由研發(fā)負責人填寫“測試申請單”連同測試產品清單交與 測試人員。（2）相關測試人員根據(jù)提交的申請單將

28、源程序、文檔等拷貝到測試產品目錄中。（3）執(zhí)行測試計劃中要求的所有組裝測試。（4） 測試人員對測試結果進行分析，生成問題列表（BugList ），返給研發(fā)負責人。（5） 研發(fā)人員經(jīng)過分析、修復并自測完畢，生成BUG修復報告，返給測試人員。（6）測試人員進行反復測試，直至測試通過。第17條組裝測試工作要求（1）組裝測試應保證模塊間無錯誤連接。（2）應對軟件系統(tǒng)或子系統(tǒng)的輸入輸出能力進行測試，使其達到設計要求。（3）應測試軟件系統(tǒng)或子系統(tǒng)正確的能力和經(jīng)受錯誤的能力。第18條確認測試實施程序（1）在模擬的環(huán)境中進行強度測試，即在事先規(guī)定的一個時期內運行軟件的所有功能， 以證明該軟件無嚴重錯誤。（2）

29、執(zhí)行測試計劃中的所有確認測試。（3）使用用戶手冊，以進一步證實其實用性和有效性，并改正其中的錯誤。（4） 對測試結果進行分析，生成當前BUG列表。（5）反復查找BUG原因，直到修復。（6）對所有文件進行整理。第19條確認測試工作要求（1）全部系統(tǒng)存儲量、輸入及輸出通道，以及進行處理必須預留的余量。（2）將預期結果、測試結果及測試數(shù)據(jù)全部存檔。（3） 測試人員將測試清單中缺少的文檔列入BUG己錄表。（4） 對測試中重現(xiàn)與未重現(xiàn)的 BUG均要有說明。第8章軟件發(fā)布第20條發(fā)布過程管理（1）經(jīng)測試合格的產品由測試人員填寫“發(fā)布申請表”連同發(fā)布文檔一起提交給軟件研 發(fā)中心經(jīng)理、主管副總進行審核。（2）

30、軟件研發(fā)中心經(jīng)理、主管副總審核發(fā)布申請。（3）測試人員將要發(fā)布的產品（包括源程序、執(zhí)行文件及相關文檔）放入發(fā)布產品目錄 中并生成安裝程序。第9章附則第21條本辦法由公司軟件研發(fā)中心制定，修改權、解釋權歸公司軟件研發(fā)中心所有。第22條本辦法自頒布之日起執(zhí)行。編制人員審核人員批準人員編制日期審核日期批準日期第三節(jié)軟件研發(fā)管理表格一、軟件項目立項申請表編號：填表人：軟件名稱軟件簡稱版本號申請時間市場情況概述目標軟件定義市場背景（用戶群、銷售潛力、預計年收入等）市場同類軟件對比分析使用對象預計投放市場時間可行性分析研發(fā)平臺及工具軟件功能描問題及風險分析意見與審批研發(fā)總工程師意見簽字：日期：年月日研發(fā)經(jīng)

31、理意見簽字：日期：年月日總經(jīng)理意見簽字：日期：年月日、軟件Bug詳細記錄表功能模塊Bug說明級別狀態(tài)修改人發(fā)現(xiàn)日期關閉日期測試人員三、軟件研發(fā)項目跟蹤與督查表項目名稱：項目經(jīng)理：序號技術活動名稱計劃采用的措施狀態(tài)追蹤過程記錄12四、軟件研發(fā)風險評估與控制表風險排序風險等級風險項描述降低風險策略12第三章知識產權管理第一節(jié)知識產權管理崗位職責一、知識產權經(jīng)理崗位職責知識產權經(jīng)理的主要負責是領導公司知識產權管理機構（如知識產權管理部、知識產權管5-1所示。理辦公室等），處理知識產權管理的日常事務。其具體職責如圖職責1制定知識產權各類管理規(guī)定，協(xié)調知識產權管理工作職責2劃分各崗位的管理范圍與職責，指

32、導、監(jiān)督公司相關部門的知識產權管理工職責4組織執(zhí)行知識產權的外部申請等外聯(lián)工作職責3.審核業(yè)務部門的專利及相關申請，組織建立知識產權檔案管理職責5'組織知識產權糾紛處理、訴訟等對外工作職責6參與簽訂或審核涉及本專業(yè)知識產權內容的各類合同、協(xié)議職責9.負責辦理、落實知識產權領導小組交辦的其他知識產權事務圖5-1知識產權經(jīng)理的崗位職責二、知識產權管理師崗位職責知識產權管理師的主要職責是在知識產權經(jīng)理的領導下，負責指導本公司的知識產權檢索、專利申請、糾紛處理、知識產權培訓與教育、與相關外部機構的聯(lián)系工作。其具體職責如圖5-2所示。職責1調查、分析本公司現(xiàn)有的專利權、商標權、版權等在同行中所處

33、的水平職責3在促進本公司研發(fā)創(chuàng)新工作的同時，了解本公司有無侵犯別人的知識產權審查發(fā)明創(chuàng)造專利申報、獎勵等事宜監(jiān)察市場上有沒有企業(yè)或個人侵犯本公司的知識產權協(xié)助知識產權經(jīng)理在全公司范圍內做好知識產權相關知識的培訓、教育工作職責6參與處理專利糾紛，從專業(yè)的角度做好專利等知識產權的歸屬分析對已發(fā)生的知識產權侵權事件，研究如何快速應對，以降低公司的損失職責9）負責與國家知識產權局、專利代理機構、事務所、律師、法院進行聯(lián)系職責2代表本公司做好專利等知識產權的外部申請工作圖5-2知識產權管理師的崗位職責第二節(jié)知識產權管理制度一、知識產權管理辦法辦法名稱知識產權管理辦法編號執(zhí)行部門知識產權管理辦法第1章總則

34、第1條本著以下四個目的，根據(jù)國家和行業(yè)有關知識產權的法律、法規(guī)，特制定本管理辦 法。（1）為促進本公司持續(xù)、穩(wěn)定地發(fā)展，增強本公司的整體實力和競爭能力。（2）不斷加強技術創(chuàng)新，鼓勵員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性。（3）有效保護本公司的知識產權。（4）明確界定公司與員工之間的權益關系，維護本公司和員工的利益。第2條本公司知識產權管理工作應遵循以下五項基本原則。（1）符合我國知識產權法律、法規(guī)的規(guī)定。（2）符合知識產權管理的科學規(guī)律。（3）符合企業(yè)科技進步和經(jīng)濟發(fā)展的客觀需要。（4）符合國際交流、合作及國際慣例的共同準則。（5）尊重他人的知識產權，合理維護自身的知識產權。第3條本辦法所稱的知識產權是指依據(jù)法

35、律規(guī)定或者合同約定，本公司全部或部分擁有的 職務科技成果、職務商業(yè)秘密、職務作品和其他智力成果及信息所產生的精神權利與經(jīng)濟權 利，具體包括以下七類。（1）公司實施和完成的發(fā)明創(chuàng)造（包括發(fā)明、實用新型、外觀設計等）的專利申請權和 專利權。（2）非專利技術成果的使用權、轉讓權。（3）計算機軟件和其他作品的著作權，包括本公司的產品設計圖紙及其說明、計算機軟 件及文檔資料、集成電路布圖設計、攝影、錄像、規(guī)范匯編等。（4）技術秘密和商業(yè)經(jīng)營秘密。（5）公司享有的注冊商標、使用中的商標專用權。（6）單位名稱權，即本公司的單位名稱使用權與許可他人使用權。（7）依法由企業(yè)享有的其他知識產權。第2章知識產權管理

36、機構及其主要職責第4條本公司采用公司總經(jīng)理領導下的知識產權三級管理體系。第5條本公司總經(jīng)理作為直接領導公司知識產權管理工作的責任人，其知識產權管理工作 的具體職責如下。（1）根據(jù)公司實際情況，批準本公司知識產權管理工作的基本方針和策略。（2）組織和領導制定知識產權管理工作規(guī)劃和具體措施，完善公司的知識產權保護制 度。（3）根據(jù)公司的知識產權狀況、公司發(fā)展狀況，并結合本公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略，制定符 合公司實際情況的、富有潛力的公司知識產權戰(zhàn)略。（4）監(jiān)督、督促本公司知識產權管理部門的各項工作，協(xié)調公司各部門知識產權管理工 作。（5）審核知識產權管理工作的年度計劃，并將其納入本公司年度管理計劃。（6

37、）做出對在研究開發(fā)、技術創(chuàng)新和知識產權保護與管理工作中有突出貢獻的人員予以 獎勵，對違反公司知識產權制度、造成公司知識產權財產損失的人員給予處分的決定。（7）領導本公司對外進行有關知識產權保護與管理的交流與合作。（8）為公司的技術引進、知識產權輸出做決策。第6條本公司設立知識產權管理部，負責知識產權的管理工作，其基本職責如下。（1）制定知識產權各類管理規(guī)定，協(xié)調知識產權管理工作，劃分各崗位的管理范圍與職 責，指導、監(jiān)督、檢查公司相關職能部門的知識產權管理工作。（2）審核業(yè)務部門的申請，組織和建立知識產權檔案管理。（3）代表本公司負責知識產權的申請等對外工作。（4）代表本公司負責知識產權糾紛處理

38、、訴訟等對外工作。（5）參與簽訂或審核涉及本專業(yè)知識產權內容的各類合同、協(xié)議，建立知識產權合同檔 案。（6）組織宣傳和學習有關知識產權的法律知識，并交流經(jīng)驗。第7條公司各職能部門或機構，如研發(fā)中心（包括產品、項目研究室）、生產部、市場營銷部（包括具體產品區(qū)域銷售特約經(jīng)銷商）及部件生產分公司，主要負責本職工作范圍內知識 產權的產生、運用、維護和管理工作，自覺維護知識產權。第3章知識產權管理工作的主要任務第8條在研究和開發(fā)過程中，知識產權管理工作主要包括以下五個方面的內容。（1）在從事研究與開發(fā)活動之前，知識產權管理部和研究開發(fā)人員之間應以一定方式明 確知識產權的相應關系，如管理責任、權利的歸屬、

39、知識產權保密等重要事項。（2）建立并執(zhí)行研究與開發(fā)活動過程記錄的管理制度，詳盡記載與知識產權有關的活動 內容，編號歸檔。（3）建立審查研究與開發(fā)活動及其成果產出是否侵害他人知識產權或公司知識產權是否 為他人所侵害的檢驗管理制度。（4）建立知識產權方面資料、檔案、記錄和其他相關信息材料由專人負責保管等管理制 度。（5）研究與開發(fā)活動結束后，研究和開發(fā)部門應要求項目負責人把本項目的研究開發(fā)成 果完整、準確、客觀、及時地以書面形式向知識產權管理部、總經(jīng)理做出匯報，并提交研究開 發(fā)過程中所使用的重要技術資料，建立相關技術檔案，實施加密管理。第9條在委托或合作開發(fā)活動中，知識產權管理工作主要包括四個方面

40、的內容。（1）嚴格依照我國合同法及其他法律、法規(guī)的有關規(guī)定，通過合同明確委托開發(fā)和 合作開發(fā)關系中的技術成果歸屬關系。本辦法中的技術成果應包括以下三個方面。 作為開發(fā)目的的技術成果。 非目的性技術成果，如相關技術成果、中間技術成果和部分技術成果。 委托關系結束后，哪 方繼續(xù)技術開發(fā)所形成的后續(xù)技術成果。（2）當技術成果為雙方共有時，必須在技術合同中明確共有方式，并對共有技術成果的 進一步開發(fā)或合作方式進行約定。（3）在本公司與外公司建立委托開發(fā)或合作開發(fā)關系時，知識產權管理部應聯(lián)合法務部 對涉及本公司重大知識產權成果的條款進行分析、審查決定。第10條在職務技術成果與非職務技術成果歸屬的問題上，

41、知識產權管理工作主要包括以 下三個方面的內容。（1）對本公司的職務技術成果與非職務技術成果的認定，應嚴格遵照國家有關知識產權 法律、法規(guī)的規(guī)定處理。（2）對本公司的職務技術成果，應由知識產權管理部與研發(fā)中心門聯(lián)合管理。（3）對本公司的非職務技術成果，應由知識產權管理部負責建立相關的成果登記制度。 第11條在知識產權糾紛處理過程中，知識產權管理工作主要包括以下兩個方面的內容。（1）配合法務部對外代表企業(yè)法人處理知識產權調解、仲裁與訴訟事務，包括收集與訴 訟相關的證據(jù)，提供與訴訟相關的資料，處理與訴訟相關的事務。（2）配合法務部、人力資源部對內處理企業(yè)與員工之間發(fā)生的知識產權糾紛。第12條在知識產

42、權文件檔案管理與保密方面，知識產權管理工作主要包括三個方面的內 容。（1）會同人力資源部建立嚴格的檔案管理與保密制度，并建立知識產權專門文檔。（2）對相關部門提交的工作活動記錄、科研資料、獲獎證書、專利文件、合同書、商標 文件、科研論文、設計圖、軟件文檔等文件進行備份歸檔管理。（3）會同人力資源部建立文件檔案密級制度、文件檔案查閱流通制度、文件檔案簽收保 管制度。第13條在對商標權的管理方面，知識產權管理工作主要包括以下七個方面的內容。（1）依照本公司商標工作計劃和商標戰(zhàn)略方案，明確制定具體實施步驟。（2）對企業(yè)產品與服務進行商標注冊事宜的論證。（3）會同市場營銷部制定本公司品牌的營銷計劃。（

43、4）負責商標注冊及其續(xù)展事宜。（5）負責保管商標注冊證書及相關文件。（6）負責填報繳納商標權相關規(guī)費的申請表。（7）負責對商標信息進行收集、分析、預測，發(fā)現(xiàn)本公司商標權益遭到侵權時，及時建 議法務部做出相應處理決定。第14條在計算機軟件及其他作品的著作權管理方面，知識產權管理工作主要包括六個方 面的內容。（1）依照本公司計算機軟件及其他作品的著作權管理工作計劃和版權戰(zhàn)略方案，明確制 定具體實施步驟。（2）在不影響正?？蒲泄ぷ?、不損害企業(yè)技術權益、不違反有關保密規(guī)定的前提下，會 同研發(fā)中心對在研發(fā)過程中形成的科技論文、工程設計及產品設計圖紙和計算機程序等作品， 進行是否發(fā)表及發(fā)表方式的論證。（3

44、）負責職務作品的登記工作，并負責向國家計算機軟件著作權登記管理機關提出著作 權登記申請。（4）負責管理著作權證書及相關文件。（5）負責填報繳納著作權相關規(guī)費的申請表。（6）對著作權信息進行收集、分析、預測，發(fā)現(xiàn)本公司商標權益遭到侵權時，及時建議 知識產權總部做出相應處理決定。第4章知識產權管理一般規(guī)定第15條專利是知識產權中的重要內容，在專利管理中涉及的具體問題，根據(jù)國家和本公 司的專利管理規(guī)定執(zhí)行。第16條研發(fā)項目按項目合同約定或計劃任務書的規(guī)定完成后，項目負責人應及時完成以 下兩項任務。（1）向研發(fā)項目主管部門報告，將全部實驗報告、實驗記錄、圖紙、聲像、手稿等原始 技術資料收集、整理，交知

45、識產權管理部歸檔。（2）提出申請專利的必要性和可行性。對可申請專利的項目要及時辦理申請事項，對不 宜申請專利的技術秘密應采取相應保密措施。對于應申請專利而未申請給本公司造成經(jīng)濟損失者，要追究直接責任者和公司有關責任人 的責任，包括在研發(fā)過程中已具備申請專利條件者。第17條嚴格執(zhí)行技術檔案的相關制度與規(guī)定，包括檔案密級制定、借閱程序等，對涉及 本公司技術秘密和商業(yè)秘密的科技檔案應采取限制閱讀措施。第18條對本公司的技術秘密和商業(yè)秘密，應嚴格執(zhí)行國家和本公司的有關規(guī)定，簽訂保 密協(xié)議。第19條在與其他公司進行委托研究、委托開發(fā)或合作研究、合作開發(fā)時，必須訂立書面 合同，合同中必須有關于知識產權保護

46、的條款。第20條訂立技術合同（包括技術開發(fā)、技術轉讓、技術咨詢、技術服務等合同）必須嚴 格遵守國家和本公司關于技術合同管理的相關規(guī)定，明確約定科技成果有關權益的分配等。任 何個人未經(jīng)同意，不得以公司的名義對外簽訂技術合同。第5章知識產權管理獎懲規(guī)定第21條對于在知識產權形成、保護、管理及科技成果轉化工作中有突出貢獻的，或有效 制止侵權、維護公司知識產權合法權益成績顯著的人員，公司將依據(jù)國家和自身的具體規(guī)定， 給予包括發(fā)放獎酬金、提職、提級、職稱評定等物質和精神方面的獎勵。第22條屬于本公司的技術成果在實施或轉讓后的收益，按國家和本公司的有關規(guī)定進行 分配。該項職務科技成果的發(fā)明人、設計人可按規(guī)

47、定提取酬金。第23條對于違反本辦法，剽竊、篡改、非法占有或者以其他方式侵犯本公司知識產權 的，或造成公司知識產權被侵犯的人員，由知識產權管理部依據(jù)規(guī)定追究其經(jīng)濟責任。構成犯 罪的，知識產權管理部應及時向司法機關報案。第24條侵害人為本公司員工的，應責令其改正，并追究直接責任者和部門主要負責人的 責任。對于給公司造成損失的員工，應當追究其經(jīng)濟責任。第25條侵害人為非本公司員工的，應要求其停止侵害，承擔責任；給本公司造成損失 的，應當要求其賠償損失。必要時，可提請政府機關處理或遵循法律途徑解決。觸犯刑法的， 要依法追究其刑事責任。第6章附則第26條本辦法在執(zhí)行過程中如有與國家法律法規(guī)相抵觸的，以國

48、家法律法規(guī)為準。第27條本辦法由知識產權管理部負責制定、修訂與解釋。第28條本辦法報公司總經(jīng)理審批后，自下發(fā)之日起執(zhí)行。編制人員審核人員批準人員編制日期審核日期批準日期第三節(jié)知識產權管理表格一、發(fā)明創(chuàng)造專利申報表發(fā)明創(chuàng)造名稱申報部門申報日期年月日發(fā)明人或設計人聯(lián)系方式專利申報類別（請在對應類別前劃“/）發(fā)明實用新型外觀設計專利申報等級（請在對應類別前劃“/）普通級重要級重大級申報專利的主要內容部門初審意見部門專利管理員：日期：年月曰部門領導意見部門領導：日期：年月日檢索及審查意見公司專利管理員：日期：年月曰主管部門領導意見知識產權管理部意見：日期是否加快：加快不加快月：年月日審批意見主管技術副

49、總經(jīng)理：日期：年月曰、撤回專利申請聲明表專利申請申請?zhí)柹暾埲掌谀暝氯瞻l(fā)明創(chuàng)造名稱全體申請人姓名或名稱聲明內容根據(jù)專利法以及專利法實施細則的相關規(guī)定，聲明撤回上述專利申請。附件清單（全體申請人同意撤回專利申請的證明）全體申請人或專利代理機構簽章日期：年月日專利局處理意見日期：年月日三、商標使用申請審批表填表日期：年月日申請部門聯(lián)系人聯(lián)系電話商標名稱商標內容使用要求評審意見申請部門領導審批技術質量部領導審批技術總監(jiān)審批第四章技術研發(fā)類人力資源管理第一節(jié)技術研發(fā)人員績效考核制度制度名稱技術研發(fā)人員績效考核制度編號執(zhí)行部門技術研發(fā)人員績效考核制度第1章總則第1條目的為加強對技術研發(fā)中心的管理，提高技術

50、研發(fā)人員的工作積極性和工作績效，確保公司經(jīng) 營活動的順利進行，特制定本制度。第2條適用范圍本制度適用于公司技術研發(fā)中心考核工作。第3條職責分工技術研發(fā)中心考核工作職責分工如下表所示。技術研發(fā)中心考核工作分工對照表考核對象考核小組成員評分權重審批人組織者考核頻率其他部門40%月度/半年度/部門技術研發(fā)中心主管領導60%公司總經(jīng)理人力資源部年度技術研發(fā)中總經(jīng)理60%月度/半年度/心經(jīng)理技術研發(fā)中心主管領導40%總公司經(jīng)理人力資源部年度總經(jīng)理40%技術研發(fā)中技術研發(fā)中心月度/半年度/心各主管技術研發(fā)中心經(jīng)理30%主管領導人力資源部年度自評30%技術研發(fā)中上級主管70%技術研發(fā)中心月度/半年度/人力資

51、源部心各專員自評30%經(jīng)理年度人力資源部是績效考核工作的歸口管理部門，負責各部門(包括技術研發(fā)中心)的績效考核備注培訓、監(jiān)督實施、結果統(tǒng)計與分析、申訴處理等工作第4條績效考核的工作要求(1) 目標要求明確、量化、可行。(2) 對績效目標的完成情況要求定期評估、考核，并進行績效面談與輔導。(3) 績效考核的結果要求定期公布。(4) 目標制定、績效評估、績效考核要經(jīng)考評小組集體討論通過，具體的面談、輔導由 直接主管負責一對一進行。(5) 參加評估、考核的人員，在結果未獲得批準前，不準泄漏任何有關信息；結果獲得 批準后，不準泄漏討論過程的任何信息。第2章考核目標與內容的設定第5條個人月度/半年度/年

52、度考核對象公司規(guī)定部門個人月度/半年度/年度考核對象為下列員工以外的部門所有員工。(1) 新入職員工。(2) 因其他特殊原因經(jīng)公司批準可不參加年度考核的員工。第6條考核目標制定的原則(1) 導向原則，依據(jù)企業(yè)總體目標和部門目標層層分解，設立個人目標。(2) SMART原則，即目標要具體(specific )、可衡量(measurable )、可達到(atta in able )、相關的(releva nt )、有時間限定(time-based )。(3) 目標數(shù)量適中原則，目標不要太多，最多68個。第7條考核內容技術研發(fā)中心考核內容請參照下表。技術研發(fā)中心考核內容一覽表考核對象考核內容考核頻率1.部門工作計劃完成情況2 部門人員管理3.與其他部門合作情況月度/半年度/年度部門1 部門、團隊、個人績效指標完成情況2.工作計劃制訂、完成情況項目結束/年度工作業(yè)績技術研發(fā)中心各級人員考核岀勤情況，相關制定規(guī)定的執(zhí)行情況、工作主動性等月度/半年度/年度工作態(tài)度崗位知識、技能掌握情況、學習能力、溝通