中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

1、中登公司擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（適用于轉(zhuǎn)融通）關(guān)于發(fā)布中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（適用于轉(zhuǎn)融通） 的通知各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu):為了規(guī)范擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)，支持轉(zhuǎn)融通保證金管理，本公司制世了中國證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（適用于轉(zhuǎn)融通）。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布, 并自即日起施行。特此通知。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司二O二年八月二十七日第一章總則第一條為規(guī)范擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)，根據(jù)物權(quán)法、信托法.證券法、中國證券監(jiān)督 管理委員會(huì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法、中國證券金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱證券 金融公司）轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（

2、以下簡(jiǎn)稱本公司） 證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）及本公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制圧本細(xì)則。第二條本細(xì)則所稱擔(dān)保品是指相關(guān)擔(dān)保當(dāng)事人委托本公司管理的用于擔(dān)保的證券、資 金等財(cái)產(chǎn)。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中的擔(dān)保品，是指證券金融公司委托本公司管理的轉(zhuǎn)融通保證金，包括保證 金資金（以下簡(jiǎn)稱擔(dān)保資金）和可充抵保證金證券（以下簡(jiǎn)稱擔(dān)保證券）。第三條本公司根據(jù)擔(dān)保當(dāng)事人的委托以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，通過擔(dān)保品管理系統(tǒng)提供擔(dān) 保品皆理服務(wù)。本公司提供以下轉(zhuǎn)融通保證金皆理服務(wù):（一）為證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱擔(dān)保證券賬戶）和轉(zhuǎn)融通擔(dān) 保資金賬戶（以下簡(jiǎn)稱擔(dān)保資金賬戶）：（二）向證券金融公司提供其為證券公

3、司開立的轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保 資金明細(xì)賬戶的賬戶號(hào)碼，井維護(hù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶（以下簡(jiǎn)稱擔(dān)保證券明細(xì)賬戶） 和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶（以下簡(jiǎn)稱擔(dān)保資金明細(xì)賬戶）的明細(xì)數(shù)據(jù)：（三）接收證券公司交存、提取、替換保證金的指令并根據(jù)證券金融公司的審核結(jié)果辦 理證券和資金的劃轉(zhuǎn)：（四根據(jù)證券金融公司處分和有償使用保證金的指令辦理有關(guān)的證券或資金的劃轉(zhuǎn), 根據(jù)買賣擔(dān)保證券的成交結(jié)果辦理淸算交收：（五）根據(jù)證券金融公司的委托提供盯市服務(wù):（六）提供擔(dān)保證券權(quán)益分派服務(wù):（七）雙方約定的貝他服務(wù)。第二章?lián)Ｙ~戶第四條本公司根據(jù)擔(dān)保當(dāng)事人的申請(qǐng)為加開立擔(dān)保證券賬戶和擔(dān)保資金賬戶。根據(jù)證 券金融

4、公司的申請(qǐng)，為貝開立擔(dān)保證券賬戶和擔(dān)保資金賬戶。擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司提交給證券金融公司的用以擔(dān)保證券金融公司因向證 券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券；擔(dān)保資金賬戶用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司 因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金，并用于辦理擔(dān)保證券買賣的資金淸算和交收。證券金融公司申請(qǐng)開立擔(dān)保證券賬戶和擔(dān)保資金賬戶，應(yīng)當(dāng)按照本公司的要求提供相關(guān) 開戶資料，并保證其所提交資料的合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第五條本公司為證券金融公司提供擔(dān)保資金賬戸余額的交易日日間査詢服務(wù)，并于毎 個(gè)交易日日終向證券金融公司提供擔(dān)保證券賬戶和擔(dān)保資金賬戶的余額及變動(dòng)情況數(shù)據(jù)。本公司于毎個(gè)交易日日終向證券金融公

5、司提供次一交易日保證金淸算應(yīng)交收金額，證券 金融公司可以根據(jù)需要在上海和深圳擔(dān)保資金賬戸之間調(diào)撥資金。第六條本公司比照現(xiàn)有結(jié)算備付金利息支付安排，毎季度將擔(dān)保資金產(chǎn)生的利息記入 擔(dān)保資金賬戶，并根據(jù)累計(jì)汁息積數(shù)的權(quán)重，相應(yīng)維護(hù)擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。第七條本公司根據(jù)證券金融公司提供的注冊(cè)資料信息和相關(guān)材料，為證券公司擔(dān)保證 券明細(xì)賬戶和擔(dān)保資金明細(xì)賬戶配發(fā)賬戶號(hào)碼0擔(dān)保證券明細(xì)賬戶用于記載證券公司委托證券金融公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù):擔(dān) 保資金明細(xì)賬戶用于記載證券公司交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。擔(dān)保證券明細(xì)賬戶、擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)僅具有權(quán)益變動(dòng)的記載功能，不具有 法律上財(cái)產(chǎn)權(quán)益持

6、有登記的效力。第八條證券公司擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的注冊(cè)資料信息發(fā)生變更的, 證券金融公司應(yīng)當(dāng)向本公司提供變更后的賬戶注冊(cè)資料信息-第九條 證券公司向證券金融公司申請(qǐng)注銷，或者證券金融公司根據(jù)有關(guān)規(guī)從和轉(zhuǎn)融通 業(yè)務(wù)合同約定注銷擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的，本公司可以根據(jù)證券公司或證 券金融公司發(fā)送的證券或資金劃轉(zhuǎn)指令，將擔(dān)保證券或擔(dān)保資金劃回至證券公司自營(yíng)證券賬 戶或自營(yíng)資金交收賬戶。擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或擔(dān)保資金明細(xì)賬戶注銷時(shí)，證券金融公司應(yīng)當(dāng)向本公司提供被注銷 的賬戶號(hào)碼。第十條本公司根據(jù)保證金劃轉(zhuǎn)及淸算交收結(jié)果，對(duì)證券公司擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和擔(dān)保 資金明細(xì)賬戶內(nèi)的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)

7、行變更，并于每個(gè)交易日日終向證券金融公司和證券公司提供 對(duì)應(yīng)擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)0第十一條本公司可以根據(jù)擔(dān)保證券發(fā)行人的申請(qǐng)，向其提供擔(dān)保證券賬戶對(duì)應(yīng)的證券 公司擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。第三章 擔(dān)保品的交存、提取、替換與買賣第十二條本公司為擔(dān)保當(dāng)事人提供擔(dān)保品的交存、提取、替換與買賣相關(guān)管理服務(wù)。第十三條證券公司申請(qǐng)交存、提取、替換保證金的，應(yīng)當(dāng)于規(guī)定時(shí)間前向本公司發(fā)送 申報(bào)指令。在規(guī)泄時(shí)間前，證券公司可以申請(qǐng)撤銷擔(dān)保證券的交存、提取、替換申報(bào)指令，但已處 理的擔(dān)保資金的交存、提取、替換申報(bào)指令不可撤銷。證券公司申請(qǐng)交存、提取、替換保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇對(duì)應(yīng)的上海或深圳

8、的自營(yíng)證券賬戶 或自營(yíng)資金交收賬第十四條本公司收到證券公司交存、提取、替換保證金的申報(bào)指令后，實(shí)時(shí)將該指令 轉(zhuǎn)給證券金融公司審核。證券金融公司負(fù)責(zé)對(duì)本公司轉(zhuǎn)發(fā)的申報(bào)指令進(jìn)行審核，并將審核結(jié)果發(fā)送本公司，本公 司根據(jù)審核結(jié)果辦理證券和資金的劃轉(zhuǎn)手續(xù)。對(duì)未通過證券金融公司審核的申報(bào)指令，本公司負(fù)貴將審核結(jié)果反饋給證券公司，證券 公司可以重新提交。第十五條對(duì)通過證券金融公司審核的交存、提取保證金申報(bào)指令，本公司于交易日日 間辦理資金劃轉(zhuǎn)，于交易日日終辦理證券劃轉(zhuǎn)。對(duì)通過證券金融公司審核的屬于以資金替換出證券的替換保證金申報(bào)指令，本公司于交 易日日間辦理替換入資金的劃轉(zhuǎn)，并且僅在替換入的資金劃轉(zhuǎn)成功時(shí)

9、，于交易日日終辦理替 換出證券的劃轉(zhuǎn)。對(duì)通過證券金融公司審核的屬于以證券替換出資金,或者以證券替換出證券的替換保證 金申報(bào)指令，本公司于交易日日終辦理替換入證券的劃轉(zhuǎn)，并且僅在替換入的證券劃轉(zhuǎn)成功 時(shí)，于次一交易日日間辦理替換出資金的劃轉(zhuǎn)，于次一交易日日終辦理替換出證券的劃轉(zhuǎn)。第十六條交存、提取、替換保證金有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)在證券公司自營(yíng)證券賬戶與證券金 融公司擔(dān)保證券賬戶之間進(jìn)行，有關(guān)的資金劃轉(zhuǎn)在證券公司自營(yíng)資金交收賬戶與證券金融公 司擔(dān)保資金賬戶之間進(jìn)行0第十七條證券金融公司根據(jù)證券公司的委托，向證券交易所提交擔(dān)保證券買賣的交易 申報(bào)并成交的，本公司根據(jù)成交結(jié)果辦理與證券金融公司的淸算交收。第

10、十八條證券公司交存或提取擔(dān)保資金時(shí)，可以在證券金融公司上海和深圳擔(dān)保資金 賬戶中選擇其中一個(gè)。證券金融公司上?；蛏钲趽?dān)保資金賬戶余額不足以滿足證券公司擔(dān)保資金的提取需求 時(shí)，本公司向證券公司及證券金融公司反饋對(duì)應(yīng)的擔(dān)保資金提取指令失敗，證券公司可以申 請(qǐng)從證券金融公司 一個(gè)擔(dān)保資金賬戶提取資金。第四章?lián)Ｆ返亩⑹?、追繳、處分和有償使用第十九條本公司可以為擔(dān)保當(dāng)事人提供日終或?qū)崟r(shí)的擔(dān)保品盯市管理服務(wù)。本公司根據(jù)委托協(xié)議于毎個(gè)交易日日終計(jì)算各證券公司的保證金余額、保證金比例、現(xiàn) 金占應(yīng)繳保證金比例、應(yīng)追加保證金等指標(biāo)，并將盯帀結(jié)果發(fā)送給證券金融公司。第二十條本公司按照擔(dān)保證券的當(dāng)日收盤價(jià)以及證券金

11、融公司確泄的折算率，在日終 計(jì)算保證金價(jià)(1663. 40,-12. 20, -0. 73%)值。擔(dān)保證券交易日當(dāng)日無收盤價(jià)的，按最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)取值：擔(dān)保證券連續(xù)停牌 達(dá)十個(gè)交易日以上的，按照該證券對(duì)應(yīng)的指數(shù)估值。本公司訃算保證金價(jià)值時(shí)，將擔(dān)保證券在途權(quán)益il算在內(nèi)。第二十一條 證券公司日終保證金比例或者現(xiàn)金占應(yīng)繳保證金比例不符合證券金融公司 規(guī)立的，本公司負(fù)責(zé)生成追繳通知，并發(fā)送給證券金融公司，再由證券金融公司通知證券公 司。證券公司收到追繳通知的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足保證金。第二十二條證券金融公司根據(jù)規(guī)運(yùn)處分違約證券公司的保證金，向證券交易所提交處 分買入擔(dān)保證券或處分賣出擔(dān)保證

12、券的交易申報(bào)的，本公司根據(jù)成交結(jié)果辦理與證券金融公 司的淸算交收。第二十三條 證券金融公司根據(jù)規(guī)泄處分違約證券公司的保證金，需要將違約證券公司 交存的擔(dān)保證券從擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶，或者將擔(dān)保資金從擔(dān)保資金賬 戸劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶的，應(yīng)當(dāng)于規(guī)宦時(shí)間前向本公司發(fā)送指令，本公司于交易日日 間辦理對(duì)應(yīng)資金的劃轉(zhuǎn)手續(xù)，于交易日日終辦理對(duì)應(yīng)證券的劃轉(zhuǎn)手續(xù).在規(guī)定時(shí)間前，證券金融公司可以撤銷證券劃轉(zhuǎn)指令，但已處理的資金劃轉(zhuǎn)指令不可撤第二十四條證券金融公司有償使用保證金、歸還有償使用保證金、支付有償使用保證 金費(fèi)用和權(quán)益補(bǔ)償?shù)?，?yīng)當(dāng)于規(guī)定時(shí)間前向本公司發(fā)送指令，本公司于交易日日間辦理對(duì)

13、應(yīng) 資金的劃轉(zhuǎn)手續(xù)，于交易日日終辦理對(duì)應(yīng)證券的劃轉(zhuǎn)手續(xù)。前款有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)在證券金融公司轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶與擔(dān)保證券賬戶之間進(jìn)行，有 關(guān)的資金劃轉(zhuǎn)在證券金融公司轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶與擔(dān)保資金賬戶之間進(jìn)行。第二十五條本公司可以根據(jù)證券金融公司發(fā)送的證券或資金劃轉(zhuǎn)指令，對(duì)其協(xié)助司法 機(jī)關(guān)執(zhí)行后剩余的擔(dān)保證券或擔(dān)保資金，于交易日日間辦理對(duì)應(yīng)資金的劃轉(zhuǎn)手續(xù)，于交易日 日終辦理對(duì)應(yīng)證券的劃轉(zhuǎn)手續(xù)。前款有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)在證券金融公司擔(dān)保證券賬戶與證券公司自營(yíng)證券賬戶之間進(jìn)行, 有關(guān)的資金劃轉(zhuǎn)在證券金融公司擔(dān)保資金賬戶與證券公司自營(yíng)資金交收賬戶之間進(jìn)行。第五章?lián)ＷC券的權(quán)益處理第二十六條 本公司根據(jù)擔(dān)保證券賬戶

14、內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事 實(shí)，以“中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶”的需義列示在證券持有人需冊(cè) 上。對(duì)擔(dān)保證券賬戸記錄的擔(dān)保證券，證券金融公司按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法 相關(guān)規(guī)世行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利。第二十七條本公司根據(jù)證券金融公司委托，代為征集證券公司的投票意愿.并將征集 投票結(jié)果發(fā)送證券金融公司。第二十八條擔(dān)保證券發(fā)生派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息的，本公司將對(duì)應(yīng)的資金記入擔(dān)保資金 賬戶。擔(dān)保證券發(fā)生送股、轉(zhuǎn)增股或派發(fā)權(quán)證的本公司將對(duì)應(yīng)的證券記入擔(dān)保證券賬戶。第二十九條擔(dān)保證券發(fā)生證券發(fā)行人向原股東配售股份，或者增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、 可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，本公司在權(quán)益登記日，將對(duì)應(yīng)配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購權(quán) 記入擔(dān)保證券賬戶。證券金融公司根據(jù)證券公司認(rèn)購意愿和認(rèn)購款繳納情況.通過交易系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購委托 的，本公司根據(jù)認(rèn)購結(jié)果將認(rèn)購證券記入擔(dān)保證券賬戶。第三十條擔(dān)保證券進(jìn)入退市程序的，本公司可以根據(jù)證券金融公司的證券劃轉(zhuǎn)指令， 或通過證券金融公司審核的證券公司證券劃轉(zhuǎn)指令，將擔(dān)保證券劃回至證券公司自營(yíng)證券賬 戶。擔(dān)保證券賬戶內(nèi)仍存在退市證券的，本公司向證券發(fā)行人或其淸算組交付的證券持有人 名冊(cè)上，相關(guān)證券以“中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保