信息系統(tǒng)集成項目管制實用流程解讀VDOC1

1、信息系統(tǒng)集成項目管理實用流程解讀VDOCl工程項目管理控制文檔 版本：V3.0 適應(yīng)范圍：1）煤礦數(shù)字化礦山項目2）匸程部門 3）項目經(jīng)理編制：李曉陽 修改: 審核: 時間：8/22/2019 目錄1前言（1） 2項目管理過程詳解（1）2.1立項管理（1）2.1.1活動2.1.2里程碑（2）2.1.3輸岀文檔2.2啟動過程（2） 2.2.1 活動(2)2.2.2里程碑(3) 223輸岀文檔 2.3計劃過程（3） 231活動(3) 232輸出文檔（4） 233里程碑（4） 2.4執(zhí)行及控制過程（5）2.5收尾（運(yùn)維）（9）2.5.1活動2.5.2輸出文檔（9）2.4.1活動過程（5）2.4.2輸

2、出文檔（7）2.4.3典型工程進(jìn)度范例參考（8）2.4.4里程碑（9）2.5.3里程碑(10)3文檔模板部分范例(10) 3.1項目章程模板(10) 32 IP地址規(guī)劃表范例(11) 3.3系統(tǒng)拓?fù)鋱D范例(11) 3.4 WBST作分解結(jié)構(gòu)圖范例(12) 3.5項目甘特圖(12) 3,6活動網(wǎng)絡(luò)圖(PERT) (13) 3.7 OBS組織分解結(jié)構(gòu)圖(13) 3.8責(zé)任分配矩陣圖(RACI格式)(14) 3.9開工報告范例(15)3.13設(shè)備返修歷史記錄范例(17)3.14系統(tǒng)試運(yùn)行報告范例(17)3.15功能測試記錄簽字范例(18)3.10階段施工報告范例(15)3.11內(nèi)部溝通會議范例(16

3、)3.12工作周報匯報范例(16)3.16培訓(xùn)簽到表范例（19）3.17驗收文檔明細(xì)范例（19）3.18驗收報告范例（22）1前言本文檔參考PMBOK2000以及信息產(chǎn)業(yè)部計算機(jī)項冃經(jīng) 理培訓(xùn)教材編制，結(jié)合多年煤炭行業(yè)數(shù)字化礦山、智慧礦山信息 化建設(shè)的工程管理經(jīng)驗以及煤礦行業(yè)的特殊性而整理。歡迎各位 對本文檔提出寶貴的意見和建議。2項目管理過程詳解2.1立項管理2.1.1活動1）主持人：公司領(lǐng)導(dǎo)2）參會單位：項目干系人（銷售、技術(shù)部、工程部、行政部）3）內(nèi)容：銷售部門介紹項目背景；行政部分配項目立項編號; 公司領(lǐng)導(dǎo)宣布成立項目投標(biāo)活動小組；投標(biāo)活動開始（購買標(biāo)書編寫投標(biāo)文件投標(biāo) 屮標(biāo)合同簽訂）

4、4）詳述：項目立項活動，是作為投標(biāo)方通過獲得投標(biāo)信息后 采取的活動；會議上通過各個與會部門的討論分析，探討本公司是否有條件去參與投 標(biāo)；也就是對項目進(jìn)行識別和分析；從社會背景、技術(shù)背景、商 務(wù)背景、財務(wù)背景等等方面去討論；最終進(jìn)行投票決定；并且確 定成立投標(biāo)小組成員；任命小組組長。中標(biāo)通知書2.1.3輸出文檔22啟動過程2.2.1活動1）主持人：公司領(lǐng)導(dǎo)2）參會單位：項目干系人（銷售、技術(shù)部、工程部、采購、 物流、硬件部、軟件部等等，如果有條件邀請建設(shè)方干系人進(jìn)行參與）信息系統(tǒng)集成項目管理要點(diǎn)1For Personal use only in study and research; not f

5、or commercial use可行性研究內(nèi)容：投資必要性、技術(shù)可行性、財務(wù)可行性、 組織可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、社會可行性、風(fēng)險因素及對策項目論證原則：合規(guī)；政策、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)相結(jié)合；重視數(shù)據(jù) 資料、要加強(qiáng)科學(xué)的預(yù)測工作、微觀經(jīng)濟(jì)效果與宏觀經(jīng)濟(jì)效果相 結(jié)合的原則；近期經(jīng)濟(jì)效果與遠(yuǎn)期經(jīng)濟(jì)效果相結(jié)合；定性分析與 定量分析相結(jié)合。項目論證內(nèi)容：項目運(yùn)行環(huán)境評價、項目技術(shù)評價、項目財 務(wù)評價、項目國民經(jīng)濟(jì)評價、項目環(huán)境評價、項目社會影響評價、 項目不確定性和風(fēng)險評價、項目綜合評價For personal use only in study and research; not for commercial

6、 use整體管理整體管理過程：項目啟動；制定初步的項目范圍說明書；制 定項目管理計劃；指導(dǎo)和管理項目的執(zhí)行；監(jiān)督和控制項目；整 體變更控制；項目收尾四控、三管、一協(xié)調(diào)信息系統(tǒng)工程質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制、變更控制信息系統(tǒng)工程合同管理、信息管理、安全管理在信息系統(tǒng)工程實施過程屮協(xié)調(diào)有關(guān)單位及人員Z間的工 作關(guān)系進(jìn)度管理:6個管理過程：活動定義、活動排序、活動資源估算、活動 歷時估算、制定進(jìn)度表、進(jìn)度控制進(jìn)度控制的主要技術(shù)和工具： 進(jìn)度報告、進(jìn)度變更控制系統(tǒng)、績效衡量、項目管理軟件、偏差 分析、進(jìn)度比較橫道圖、資源平衡、假設(shè)條件情景分析、進(jìn)度壓 縮、制訂進(jìn)度的工具當(dāng)進(jìn)度出現(xiàn)重大偏差：對偏差源進(jìn)

7、行分析、要制定糾偏措施、 實施糾偏措施，如加人趕工，并行施工、對糾偏效果進(jìn)行檢查、 必要時調(diào)整項目進(jìn)行計劃、預(yù)測項目完工時間，積極與業(yè)主溝通、 對項目變更進(jìn)行管理成本管理:4個管理過程：制定成本管理計劃、成本估算、成本預(yù)算、 成本控制發(fā)生成本失控的主要原因：對工程項目認(rèn)識不夠、組織制度 不健全、方法問題、技術(shù)的制約成本類型：可變成本、固定成本、 直接成本、間接成本成本預(yù)算的輸出：成本基準(zhǔn)、項目資金需求、成本管理計劃（更新）、請求的變更項目成本控制的主要內(nèi)容：對造成成本基準(zhǔn)變更的因素施加 影響、確保變更請求獲得同意、當(dāng)變更發(fā)生時，管理這些實際的 變更、保證潛在的成本超支不超過授權(quán)的項目階段資金和

8、總體資 金、監(jiān)督成本執(zhí)行（績效）、找出與成本基準(zhǔn)的偏差、準(zhǔn)確記錄 所有的與成本基準(zhǔn)的偏差、防止錯誤的、不恰當(dāng)?shù)幕蛭磁鷾?zhǔn)的變 更被納入成本或資源使用報告中；就審定的變更，通知項目干系人；采取措施，將預(yù)期的成本超支控制在可接受的范圍內(nèi)質(zhì)量管理:質(zhì)量方針：由組織的最髙管理者正式發(fā)布的該組織總的質(zhì)量 宗旨和方向質(zhì)量目標(biāo)：在質(zhì)量方面所追求的目的?；驹瓌t：以實用為核心的多元要求、系統(tǒng)工程、職工參與 管理、管理層和第一把手重視、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、面向國際管理目標(biāo)：顧客滿意度、預(yù)防勝于檢查、各階段內(nèi)的過程質(zhì)量管理過程：質(zhì)量策劃、質(zhì)量保證QA、質(zhì)量控制QCPDCA質(zhì)量控制循環(huán)=計劃實施檢查行動流程：確定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

9、體系、對項目實施進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控、將實 際與標(biāo)準(zhǔn)對照、糾偏糾錯ISO質(zhì)量管理8項原則：以顧客為屮心、領(lǐng)導(dǎo)作用、全員參 與、過程方法、管理的系統(tǒng)方法、持續(xù)改進(jìn)、基于事實的決策方 法、與供方互利的關(guān)系全面質(zhì)量管理4個核心：全員參加的質(zhì)量管理、全過程的質(zhì) 量管理、全面方法的質(zhì)量管理、全面結(jié)果的質(zhì)量管理制定項目質(zhì)量計劃的主要方法、技術(shù)和工具：效益/成本分 析、基準(zhǔn)衡量、流程圖、實驗設(shè)計、質(zhì)量成本分析、質(zhì)量功能展 開、過程決策流程圖法QA活動的基本內(nèi)容：制定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、制定質(zhì)量控制流程、 提出質(zhì)量保證所采用方法和技術(shù)、建立質(zhì)量保證體系質(zhì)量保證人員的QA活動：制定QA活動、根據(jù)計劃的實施, 監(jiān)督QA計劃的實施、

10、糾正質(zhì)量保證計劃在實施屮的偏差、按時 提交質(zhì)量狀態(tài)報告QC過程的基本步驟：選擇控制對象、為控制對象制定標(biāo)準(zhǔn) 或目標(biāo)、制定實施計劃，確定保證措施、按計劃執(zhí)行、對項冃實 施情況進(jìn)行監(jiān)測、檢查，并將監(jiān)測的結(jié)果與計劃或標(biāo)準(zhǔn)相比較、 發(fā)現(xiàn)并分析偏差、根據(jù)偏差采取相應(yīng)對策QA的方法、技術(shù)和工具：方法和技術(shù)二測試、檢查、統(tǒng)計 抽樣、60 ；老七種工具二因果圖（石川圖或魚骨圖）、流程圖、 直方圖、檢查表、散點(diǎn)圖、排列圖、控制圖；新七種工具二相互 關(guān)系圖、親和圖、樹狀圖、矩陣圖、優(yōu)先矩陣圖、過程決策方法 圖、活動網(wǎng)絡(luò)圖人力資源管理:組建項目團(tuán)隊的丄具和技術(shù)：事先分派、談判、采購、虛擬 團(tuán)隊組建項目團(tuán)隊的輸出：項

11、目人員分配、資源日歷、可能做出 的項目管理計劃更新5種基本的權(quán)力：合法的權(quán)力、強(qiáng)制力、專家權(quán)力、獎勵權(quán) 力、感召權(quán)力項目團(tuán)隊建設(shè)目標(biāo)：提高項目團(tuán)隊成員的個人技能、提高項目團(tuán)隊成員之間的信任感和凝聚力、創(chuàng)建動態(tài)的、團(tuán)結(jié)合作的團(tuán) 隊文化成功團(tuán)隊的特點(diǎn)：團(tuán)隊的目標(biāo)明確、組織結(jié)構(gòu)清晰，崗位明 確、有成文或習(xí)慣的工作流程和方法，而且簡明有效、項目經(jīng)理 對團(tuán)隊有明確的考核和評價標(biāo)準(zhǔn)，工作結(jié)果公正公開，賞罰分明、 共同制訂并遵守的組織紀(jì)律、協(xié)同工作項目團(tuán)隊建設(shè)的5個階段：形成、震蕩、規(guī)范、發(fā)揮、結(jié)束項目團(tuán)隊建設(shè)的工具和技術(shù)：通用管理技能、培訓(xùn)、團(tuán)隊建 設(shè)活動、基本規(guī)則、集屮辦公、獎勵和表彰團(tuán)隊管理方法技術(shù)和

12、工具：觀察和交談、項目績效評估、問 題清單沖突的種類（7個人進(jìn)度、項目優(yōu)先級、資源、技術(shù)、管 理過程、成本、個人沖突根源：包括對稀缺資源的爭搶、進(jìn)度的優(yōu)先級的不同以 及每個人不同的工作方式及風(fēng)格。項目的髙壓環(huán)境、責(zé)任模糊、 存在多個上級、新科技的使用沖突管理的方法：問題解決、合作、強(qiáng)制、妥協(xié)、求同存異、 撤退溝通管理:4個過程：溝通計劃編制、信息發(fā)布、績效報告、項目干系 人管理阻礙有效溝通的因素：溝通雙方的物理距離、溝通的環(huán)境因 素、缺乏清晰的溝通渠道、復(fù)雜的組織結(jié)構(gòu)、復(fù)雜的技術(shù)術(shù)語、 有害的態(tài)度溝通計劃編制的步驟：確定干系人的溝通信息需求、描述信息收集和文件歸檔的結(jié)構(gòu)、發(fā)送信息和重要信息的格

13、式溝通管理計劃的內(nèi)容：項目干系人溝通；對要發(fā)布信息的描 述，包括格式、內(nèi)容和詳盡程度；信息接收的個人或組織；傳達(dá) 信息所需的技術(shù)或方法；溝通頻率；上報過程；隨項目的進(jìn)展對 溝通管理計劃更新與細(xì)化的方法；通用詞語表影響項目溝通的技術(shù)因素：對信息需求的緊迫性、技術(shù)是否 到位、預(yù)期的項目人員配備、項目時間的長短、項目環(huán)境溝通管理對組織過程資產(chǎn)的影響：經(jīng)驗教訓(xùn)記錄、項目記錄、 項目報告、項目演示介紹、項目干系人的反饋、項目干系人通知績效報告內(nèi)容：項目的進(jìn)展和調(diào)整情況；項目的完成情況； 項目總投入、資金到位情況；項目資金實際支出情況；項目主要 效益情況；財務(wù)制度執(zhí)行情況；項目團(tuán)隊各職能團(tuán)隊的績效；項 目

14、執(zhí)行中存在的問題及改進(jìn)措施；預(yù)測；變更請求；其他需要說 明的問題形成績效報告的主要步驟：收集依據(jù)材料、項目績效評審合同管理:合同的法律特征：合同是一種民事法律行為、合同以設(shè)立、 變更或終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系為目的、合同是兩個及其以上的當(dāng)事人意思表示相一致的協(xié)議、是當(dāng)事人各方在平等、自愿的基礎(chǔ) 上產(chǎn)生的民事法律行為合同分類：總承包、單項項目承包、分包；總價合同、單價 合同、成本加酬金合同違約責(zé)任的4種承擔(dān)方式：繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施、賠償 損失、支付約定違約金或定金談判過程的6個階段：準(zhǔn)備、開局摸底、報價、磋商、成交、認(rèn)可合同變更控制系統(tǒng)的一般處理程序：變更的提出、變更請求 的奢侈、變更的批準(zhǔn)、變

15、更的實施變更合同價款的實施方法：首先確定合同變更量清單，然后 確定變更價款；合同屮已有適用于項目變更的價格，按合同已有 的價格變更合同價款；合同屮只有類似于項目變更的價格，可以 參照類似價格變更合同價款；合同中沒有適用貨類似項目變更的 價格，由承包人提出適當(dāng)?shù)淖兏鼉r格，經(jīng)監(jiān)理工程師和業(yè)主確認(rèn) 后執(zhí)行。合同管理的工具和技術(shù)：合同變更控制系統(tǒng)、買方主持的績 效評審、檢查和審計、績效報告、支付系統(tǒng)、索賠管理、自動的 工具系統(tǒng)合同管理的交付物：合同文件、請求的變更、組織過程資產(chǎn)（更新）、推薦的糾正措施索賠流程：提出索賠要求、報送索賠資料、監(jiān)理工程師答復(fù)、 監(jiān)理工程師逾期答復(fù)后果、持續(xù)索賠、仲裁與訴訟（

16、發(fā)出索賠通 知書、提交索賠報告及資料、答復(fù)、索賠認(rèn)可、提交最終索賠報 告）索賠處理原則：必須以合同為依據(jù)、必須注意資料的積累、 及時、合理地處理索賠、加強(qiáng)索賠的前瞻性變更管理:變更管理基本原則：基準(zhǔn)管理、建立變更控制流程、明確組 織分工、完整體現(xiàn)變更的一下、妥善保存變更產(chǎn)生的相關(guān)文檔CCB工作程序：提出與接受變更申請、對變更的初審、變 更方案論證、項目變更控制委員會審查、發(fā)出變更通知并開始實施、變更實施的監(jiān)控、變更效果 的評估、判斷發(fā)生變更后的項目是否已納入正常軌道風(fēng)險管理:風(fēng)險識別的方法：德爾菲技術(shù)、頭腦風(fēng)暴法、SWOT分析法、 檢查表、圖解技術(shù)（因果圖、系統(tǒng)或過程流程圖、影響圖）風(fēng)險識別的

17、輸入：企業(yè)環(huán)境因素、組織過程資產(chǎn)、項目范圍 說明書、風(fēng)險管理計劃、項目管理計劃風(fēng)險識別的輸出：風(fēng)險登記單定性風(fēng)險分析方法：風(fēng)險概率和影響評估、概率和影響矩陣、 風(fēng)險分類、風(fēng)險緊迫性評估定量風(fēng)險分析方法：期望貨幣值、計算分析因子、計劃評審 技術(shù)、蒙特卡羅分析（步驟：針對現(xiàn)實問題建立一個簡單且便于 實現(xiàn)的概率統(tǒng)計模型、對模型屮的隨機(jī)變量建立抽樣方法、對模 擬結(jié)果加以分析）應(yīng)對風(fēng)險的措施：消極風(fēng)險或威脅的應(yīng)對策略（規(guī)避、轉(zhuǎn)嫁、 減輕）、接受、積極風(fēng)險或機(jī)會的應(yīng)對策略（開拓、分享、提髙）收尾管理:收尾的內(nèi)容：項目驗收、項目總結(jié)和評估審計驗收工作包括如下步驟：系統(tǒng)測試、系統(tǒng)的試運(yùn)行、系統(tǒng)的 文檔驗收、項

18、目的最終驗收報告系統(tǒng)集成項目文檔包括：系統(tǒng)集成項目介紹、系統(tǒng)集成項目 最終報告、信息系統(tǒng)說明手冊、信息系統(tǒng)維護(hù)手冊、軟硬件產(chǎn)品 說明書、質(zhì)量保證書等項目評估依據(jù)要求：盈利要求、客戶滿意度要求、后續(xù)項目 指標(biāo)要求、內(nèi)部滿意度要求信息系統(tǒng)安全管理:信息安全三元組：保密性、完整性、可用性保密技術(shù)：最小授權(quán)原則、防暴露、信息加密、物理保密保障應(yīng)用系統(tǒng)完整性的方法：協(xié)議、糾錯編碼方法、密碼校 驗和方法、數(shù)字簽名、公證對機(jī)房的安全保護(hù)包括：機(jī)房場地選擇、機(jī)房防火、機(jī)房空 調(diào)、降溫、機(jī)房防水與防潮、機(jī)房防靜電、機(jī)房接地與防雷擊、 機(jī)房電磁防護(hù)僅供個人用于學(xué)習(xí)、研究；不得用于商業(yè)用途。For personal use only in study and research; not for commercial use.Nur f 11 r den personlichen f U r Studien, Forschung, zu kommerziellen Zw