主動控制在公路建設項目投資管理中的效應表現(佳信咨詢)

1、主動控制在公路建設項目投資管理中的效應表現長期以來，人們一直把目標值與實際值進行比較，分析兩者產生偏差的原因，并確定下一步的對策。這種立足于調查分析決策基礎上的偏離糾偏再偏離再糾偏的控制方法，只能發(fā)現偏離，不能使已產生的偏離消失，更不能預防可能發(fā)生的偏離。因此只能說是被動控制。自70年代開始，人們將系統論和控制論研究成果用于項目管理后，將“控制”（W.T. Powers指出, “A稱作控制B，僅當對于所有作用于B的干擾影響，A總要產生一種行動，它傾向于強烈地抵消這種干擾影響B(tài)的效應）立足于事先主動地采取決策措施，盡可能減少以至避免目標值與實際值的偏離，這種主動的、積極的控制方法稱為主動控制。投

2、資的確定與控制貫穿于項目投資決策階段（項目建議書可行性研究）、工程設計階段、工程實施階段及竣工決算階段全過程。在實際建設項目投資管理工作中，“概算超估算、預算超概算、結算超預算”現象相當普遍。要克服這一現象，需要通過多方面、多環(huán)節(jié)的共同努力，從決策階段入手，在設計和施工階段主動地控制工程造價。我國在工程建設項目上，普遍忽視工程項目建設前期工作階段的投資目標控制，而傾向于重視竣工后結算，這樣做盡管有“亡羊補牢”之力，事實上只撿到一個“芝麻”而丟了一個“西瓜”。如果能把工作重心轉移到前期規(guī)劃、比選設計方案、優(yōu)化設計效果上來，緊緊抓住決策、設計這兩個關鍵環(huán)節(jié)，對于工程建設項目的投資控制就顯得游刃有余

3、。因此，為實現投資最大化效益，筆者根據多年的工作實踐談談主動控制在整個項目周期內的效應表現形式：1、 提高認識，把系統控制論作為投資控制管理工作的主要論證方法系統是指“由若干要素以一定結構形式聯結構成的具有某種功能的有機整體”。在這個定義中包括了系統、要素、結構、功能四個概念，表明了要素、系統與環(huán)境三方面的關系。系統論認為：“整體性、關聯性、等級結構性、動態(tài)平衡性、時序性等是所有系統共同的基本特征”。系統論的核心思想是整體觀念，貝塔朗菲強調：“任何系統都是一個有機的整體，它不是各個部分的機械組合或簡單相加，系統的整體功能是各要素在孤立狀態(tài)下所沒有的新質(整體大于部分之和”。其基本思想方法就是把

4、所研究和處理的對象當作一個系統，分析系統的結構和功能。研究系統、要素、環(huán)境三者的相互關系和變化規(guī)律性，并優(yōu)化系統的整體功能。 從這個基本思想出發(fā)，不難發(fā)現在項目管理中當采取某項控制措施時，如果該項措施會對質量目標、進度目標、投資目標產生不利影響，就要考慮是否還有別的更好的措施，須慎重決策。事實上，公路工程的投資控制管理就是一種對系統的控制，而控制論的對象是一切控制系統，著重研究系統中控制和信息兩個方面。黑箱方法（黑箱是指那些具有某種功能而內部結構不清楚的系統）是控制論的一個重要方法，是從外部觀測系統的輸入變化所引起的輸出響應，分析系統的動態(tài)過程，推斷系統的一種行為。公路工程本身就是一個復雜的系

5、統，它涉及到政治、經濟、水文地質、物理、化學、數學、材料、力學、管理等學科，如果采用“見子打子”的方法，很可能會促成一些始料不及的失控情況發(fā)生。應用這種方法，可以不涉及復雜系統內部的具體結構，而將這類系統簡化為僅具有輸入(x1，x2xn和輸出(y1，y2ym的簡單系統。顯然，從上圖的簡化系統數學模型可發(fā)現：如果我們在工程可研階段能把影響投資的因素（x）盡可能地輸入系統，則通過系統輸出的結果（y）肯定就趨近系統自身實際，當然項目投資計劃就具有非?，F實的指導意義。2、建立完整的組織機構，制定嚴格的管理制度由于我國當前公路建設投資的資金來源，主要是國有資金，同時公路工程又是典型的公共安全設施。因此，

6、為了科學、有效地用好每一分納稅人的錢，政府的行業(yè)監(jiān)督權就顯得尤為重要。作為代表政府的項目執(zhí)行機構主要體現在項目的施工組織管理上，其主要研究的是如何高效、安全地完成項目，代表政府的造價管理部門、質量管理部門依然是項目投資控制的積極因素。畢竟一個完整的事件，只有在多因素條件控制下才會保持平衡。因此，為了保證投資能夠有效使用，防止出現失控狀態(tài)，必須有一套完整的組織體系來保證，嚴格的管理制度來制約，做到職權一致，職責明確，相互監(jiān)督。同時多引進一些懂經濟、懂技術、懂管理、懂法律的專業(yè)人才，加強投資控制班子的力量，以真正實現項目投資的系統控制。3、運用技術與經濟結合的手段科學分析項目的可行性 項目的立項決

7、策，是投資方進行全過程投資控制最為關鍵的階段。決策階段雖然所需花費的資金不多，但對項目投資費用所造成的影響卻占到7080%，因而是關注的焦點。在項目的決策階段，合理地確定建設地點、建設規(guī)模，科學地確定建設標準，運用經濟手段進行可行性研究，對擬建工程項目在技術上是否可行、經濟上是否合理有利、環(huán)境上是否允許等方面進行系統的分析、論證，進行多方案優(yōu)選。投資方決不能認為可行性研究只是形式，走走過場而已。3.1、制定科學的決策準則，根據每位決策人對準則的判斷結果采用多因素分析法進行決策傳統決策理論是建立在絕對的邏輯基礎上的一種封閉式決策模型，它把人看作具有絕對“理性的人”或“經濟人”。顯然單個人的這種先

8、天不足是不可能避免的，因此決策前應先對各種客觀因素、執(zhí)行人擬采取的可能行動及這些行動的可能后果加以綜合研究，并確定一套切合實際的準則。決策人根據準則中相關指標的判斷給出相應的分數及不同的權值，最后由計算機統計完成決策結果，同時自動根據準則要求確定該項目是否可行，排除過去綜合表觀上少數服從多數的不良局面。用“數據”說了算，真正把過去的“可批性研究”轉化為實際意義上的可行性研究。3.2、成立長期的專業(yè)可行性研究部門或現有體制下的部門聯合體，適當延長可行性研究周期由于可行性研究工作時間較短，往往無真正的替代備選方案，研究工作僅作為惟一方案的“可行”而開展，或僅憑主觀傾向性確定項目的技術路線，缺乏深入

9、論證，憑少數幾個靜態(tài)指標衡量方案是否可行，缺乏科學性，容易出現決策失誤。因此，項目可行性研究一方面要適當延長研究周期，另一方面要由長期的專業(yè)部門或聯合體根據政府制定的規(guī)劃結合政治、經濟的需要，選擇投資回收率高的項目先建設，避免由于盲目建設，增加投資者融資的難度。3.3、采用類比與時間序列相結合的辦法提高估算精度過去的估算都只建立在擬建路線等級、路線長度、套用估算指標等靜態(tài)指標上進行研究，因此估算結果偏離較多，無法把估算結果作為控制投資的上限目標。這種靜態(tài)的投資估算方法與我國當前的發(fā)展不相適應，如果采用定額估算結合與所有已完工同類型項目（按地形特征分段、按工程結構特征分類）決算類比（靜態(tài)）+時間

10、序列（不同時間完工項目及擬建項目的人工、材料、機械設備價格指數）參數（動態(tài)）進行綜合計算，那所得擬建項目的估算金額將會更趨于客觀、合理，作為投資控制的目標上限將會更具指導意義，為投資方的項目融資打下堅實的基礎。4、把地質勘察工作作為初步設計的首要工作，挖掘地基潛力，減少不必要投資4.1、加強地質勘察工作的管理，建立地勘方案審批、地質勘察監(jiān)理、地質勘察招投標制度、驗收制度，推行地質勘察報告評審制 當前，設計單位在組織進行地質勘察的過程中，處于一方管理狀態(tài)，導致出現采集的數據不能完全滿足設計需要，出現一些盲點，甚至由于過分追求經濟效益形成憑經驗通過地表的出露情況推斷地質參數的現象，從而造成施工過程

11、中結構工程的基礎、路基軟基處治、邊坡滑坡等超設計的工程大量出現，使這種本來須直接進入概算、預算的費用轉化為施工階段的費用增加，給施工階段的管理者、實施者帶來無法解決的難題，只有尋求上級主管部門調整概算的不良局面。因此應逐步建立和完善地勘方案審批、地質勘察監(jiān)理、地質勘察招投標制度、驗收制度，推行地質勘察報告評審制，從而提高地質勘察質量，以便設計人員充分挖掘地基潛力，選用最佳基礎設計方案，減少不必要的投資和廢置工程的出現。 4.2、將地質勘察結果與勘察設計費掛鉤，實行勘察設計費風險管理地質勘察數據是進行土建項目設計的第一手資料。如果不把詳細的地質調查報告提供給設計部門，將會使投資產生大量漏洞，而且

12、極易造成工程事故（安全事故、質量事故）。因此，投資控制人應將勘察設計合同（招標文件、協議書）實行風險管理：由于施工過程中揭露的地質狀況與勘察設計資料出入較大時，應扣除一定比例的勘察設計費，同時投資人在支付勘察設計費時，應扣留該項費用以作為由于地質變更增加費用的部分補充，直至項目完成為止，再進行勘察設計費決算。將由此增加的部分費用轉化為勘察設計單位的質量風險，從而提高勘察設計質量。5、加強設計階段投資控制的管理力度項目投資的 80%左右決定于設計階段，而設計費用一般為工程造價的 1.2%左右。項目確定后，決定投資大小完全取決于工程設計。投資控制者應對設計進行主動控制，其主要措施有：5.1、審查設

13、計概算審查設計概算是否在批準的投資估算內，如發(fā)現超估算，應找出原因，修改設計，調整概算，力爭科學、經濟、合理。5.2、完善設計招標，引入競爭機制通過多種方案的競標，優(yōu)選出具有安全、實用、美觀、經濟合理的設計方案。為了克服一些設計人員不精心計算，而是隨意提高功能、加大工程安全系數，增大概算基數，增加投資，不僅方案設計階段通過招標完成，對技術設計和施工圖設計也引入競爭機制，推行技術設計和施工圖設計招投標，使每個設計階段均通過競爭以滿足投資控制的目標要求。5.3、實行限額設計限額設計是設計過程中行之有效的控制方法。在初步設計階段，各專業(yè)設計人員應掌握設計任務書的設計原則、建設方針、各項經濟指標，搞好

14、關鍵設備、工藝流程、總圖方案的比選，把初步設計造價嚴格控制在限額內。施工圖設計應按照批準的初步設計，其限額的重點應放在工程量的控制上，將上階段設計審定的投資額和工程量分解到各個專業(yè)，然后再分解到各個單位工程和分部工程上。設計人員必須樹立經濟觀念，在整個設計過程中，經常檢查本專業(yè)的工程費用，切實做好控制造價工作。改變目前設計過程中不算帳設計的局面，由"畫了算"變?yōu)?quot;算著畫"，把"筆下一條線，投資上千萬"作為每位設計人員的座右銘，以警示每位設計人員投資控制的重要性。5.4、積極運用價值工程原理，爭取較高的工程價值系數，提高投資效益擯棄“大

15、而全”、“小而全”,過于安全保守的分項工程設計,避免功能“多余”,導致投資浪費。5.5、推行設計監(jiān)理，嚴把設計關,避免基本功能“漏缺”由于設計的基本使用功能“漏缺”,而引起返工,或留下缺陷也導致投資浪費。通過設計監(jiān)理檢查施工圖是否根據已批準的初步設計進行深化，審查與復核其限額設計情況，對概算與預算按專業(yè)做出分析，控制工程設計階段的投資。目前按建筑安裝工程費的收費方式不利于設計階段的投資控制，只要畫出圖紙就給錢，質量好壞，投資超不超與設計收費都沒關系。因此如果在現有收費辦法的基礎上，加入節(jié)約投資提成，投資超出扣除一定比例設計計費的辦法，就會使設計單位和設計人員的設計思想大大改觀，從而鼓勵設計者采

16、用更科學、先進的計算手段尋求最佳方案，防止不顧成本，隨意加大安全系數的情況。6、加強建設項目招投標、施工階段的合同管理，制定完善的管理辦法，避免由于合同條款的缺陷而留有活口工程建設進入招投標、施工階段后，一般情況工程設計已完成，工程量已完全具體化，因而影響工程投資的可能性只有5%-10%, 節(jié)約投資的可能性已經很小。但工程投資卻主要發(fā)生在這一階段，浪費投資的可能性很大，可以說招投標工作的嚴肅性、合同管理水平的高低直接影響建設工程造價。做好招投標、施工階段的投資控制，也是整個建設項目投資控制的重要組成部分。6.1、編制范本+項目個性化的招標文件公路工程采用清單報價模式已有多年，但是都存有很多弊端

17、，沒有形成規(guī)范的統一模式，一個項目一個特點，造成清單內每一工程細目的工作內容不統一，投標人之間存在理解上的不同，導致所報單價出入較大，有可能讓招標人失去選擇“滿意”的承包人的機會。因此編制一套完整的公路工程清單（包括代號及條文解釋）為投標人提供一個統一的平臺。即便個別幾個合同段引入一些新結構、新材料、新工藝，編制招標清單時，整個項目均統一對應列入工程細目及代號，沒有發(fā)生的合同段工程數量列為“0”即可。通過此種手段可以保證投標單價的嚴肅性、公平性，減少投資方在施工階段與承包人在計量支付過程中的爭議，甚至由于人為因素干擾變成新增單價。統一按照合同執(zhí)行，不存在按照合同理解決定哪些工程內容需進入計量程

18、序，為有效控制投資、順利通過審計打下堅實的基礎。6.2、進一步規(guī)范招、評標辦法，推行采用計算機結合評標專家意見確定多因素條件下的侯選中標人隨著我國的快速發(fā)展，具備投標資格的單位越來越多，為了獲取項目，人為因素成分正逐步增加。因此招標人在投標人的報名過程中可以將每位投標人的基本信息（按資格預審的要求）輸入計算機，由計算機根據事先制定的規(guī)則自動組合出每一合同段的投標競爭人，在此基礎上，再組織資格預審專家根據計算機的組合結果評議相應合同段最后參與競爭的投標人，以防投標人通過串標甚至圍標獲取意外收益，故意增大投資；開標后，投標人的商務分數也許比較接近，評標專家主要是查看投標人的技術部分（包括信譽、業(yè)績

19、），這些都是建立在相對模糊的認識水平上的，傳統的方法無法量化。因此，采用計算機結合評標專家意見運用模糊數學方法確定多因素條件下的侯選中標人顯得更公平合理，同時也起到合理控制投資的作用。6.3、組織評標委員會人員認真研究侯選中標人的投標單價，嚴厲打擊有針對性的不平衡報價侯選中標人出來后，評標專家要結合相應合同段的實際情況重點研究候選中標人的報價，如出現不平衡報價（主要表現在招標清單內由于設計不到位導致工程數量小而實際工程需要量大的工程內容），則應組織造價人員詳細分析，將此意見作為合同談判的重點，直到挑選出滿意的投標人，以節(jié)約投資。6.4、在深入調查、了解擬建項目沿線的水文、地質地形、氣候等自然特

20、性的基礎上嚴格審批承包人的實施性施工組織設計實施性施工組織設計是施工階段的全局性的技術經濟文件，也是項目總體施工組織設計的分解性文件，對于投資控制具有很高的價值，具體體現如下：6.4.1、檢查承包人投入項目的人員、機械設備與投標承諾的符合性由于承包人在投標書中的施工組織設計是令評標委員會人員“滿意”的，也是符合項目實際需求的。然而人是決定一切事物的關鍵因素，因此，投資控制主體的項目執(zhí)行人員要核查承包人的人員、機械設備的符合性，以免由于承包人的原因，無形地降低工程質量以及延長工期或趕工期，雖然合同文件規(guī)定投資方有向承包人對工期的索賠權利，但是往往由于個別承包人的原因，影響了整個項目的工期，導致縮

21、短項目投資回收期。即便投資方收到一點工期索賠金額，和整個項目投資回收比較就顯得得不償失，違反經濟規(guī)律。6.4.2、檢查土石方工程是否安排在有利季節(jié)采用規(guī)范的施工方法，推行施工過程中爆破方案報批制度當前，大多數人對土石方工程施工的認識都不全面，普遍認為：土石方工程沒有多少技術含量，只要開挖到位即可。因此，現在的土石方開挖，基本上是由農民工完成，處于施工技術失控狀態(tài)，導致不論什么季節(jié)，不論什么地質、地形環(huán)境，只要有工作面，就按自己的組織方法施工，同時采用不成熟的經驗性爆破方法，導致邊坡出現多種組合的凌空面，一旦降雨，就可能誘發(fā)滑坡。通常情況下土石方工程的監(jiān)管都不嚴格，因此滑坡造成事實后，僅能從滑坡

22、的表面上察看，真正的人為滑坡原因已被隱藏，只能化歸為自然因素原因，增加投資方的投資。6.4.3、檢查分項工程工序安排是否能與單位工程銜接，以減少水毀工程和工程滑坡的產生工程實體都是由相應分項工程組合而成，如果某一分項工程未完工，則該項工程的功能就無法體現，這種由于人為的組織管理不恰當，如遇到不良季節(jié)則會導致產生工程投資的增加。例如雖然邊坡土石方已經施工完成，但是坡內、坡外、線內、線外的防水設施（包括臨時排水）還未施工；邊坡滑坡（加固）工程的錨索（桿）雖然已施工完成，但是由于混凝土梁未施工，導致預應力無法施加，工程滑坡的隱患依然存在。所有這些工程如果經受雨水沖刷，將會造成連鎖反應，誘發(fā)工程滑坡或

23、其他結構工程的水毀，增加無謂的投資費用。6.4.4、結合當地水文、地質地形條件嚴格論證棄土場的選址規(guī)范棄土場的作業(yè)方法，及時恢復坡面植被，減少雨水對坡面的沖刷，以免由于產生人工泥石流，給周邊及下游的田地造成毀滅性的損害，由此造成投資增加。6.5、提高項目管理人員的技術、經濟、管理水平，嚴格運用技術與經濟相結合的方法，準確量化每一份變更設計投資方對于每一項設計變更的功能目標、工程量及造價增減情況都應進行詳細分析，嚴格控制施工中的設計變更，從制度上防止任意提高設計標準，改變工程規(guī)模，增加工程投資費用，這就要求投資控制體代表具有較強的技術水平和預算能力。對于現場簽證，現場技術管理人員必須正確分析其具

24、體內容，確定其是否已屬于圖紙、預算內容以及合同包干內容。同時現場簽證必須達到量化要求，簽證的工作量應主要為現場實測的實物量，如長度、高度、深度、寬度、規(guī)格等，避免出現建設單位工程管理人員只管簽證甚至模糊簽證，不算經濟帳的現象，造成投資失控的嚴重后果。 6.6、建立監(jiān)理工程師個人準“登陸”制度由有關部門負責審查監(jiān)理投標人擬投入我省市場的每位監(jiān)理工程師的符合性，并將個人信息輸入專門的管理系統，經授權的投資控制管理者(或執(zhí)行機構允許進入管理系統將某位監(jiān)理工程師日常的“監(jiān)理失誤責任、腐敗行為”等直接輸入計算機，采用計算機對人員做到永久性的“黑名單”清除管理，以提高監(jiān)理工程師業(yè)務水平和職業(yè)道德，從而真正實現監(jiān)理工程師在施工階段的“三大目標”控制能力。 6.7、對大宗材料和大型設備實行單獨招標采購，最大程度降低材料設備投資在工程造價中，材料設備費用所占的比重很大，其采購、供應和管理是否科學，不僅直接影響工程質量，而且影響著工程造價。因此，投資方應對建筑材料和設備的貨源、價格建立信息網絡，掌握市場行情，對差價大的大宗材料或價值大的設備參與材料的招標工作，真正選擇到質量優(yōu)良、價格合理的材料、設備。6.8、熟悉法律法規(guī)，主動與有關行業(yè)部門實現資源、信息共享公路是一種帶狀的建筑結構體，涉及到農業(yè)、林業(yè)、水利、電力