露天評分辦法

1、金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法二一一年八月1目目 錄錄一、說明一、說明.1 1二、金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法二、金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法.3 31安全生產(chǎn)方針與目標(biāo).31.1 方針（50 分） .31.2 目標(biāo)（50 分） .32安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求.52.1 需求識別與獲?。?0 分）.52.2 融入（40 分）.62.3 評審與更新（30 分） .73安全生產(chǎn)組織保障.73.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（60 分） .73.2 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（80 分） .93.3 員工參與（60 分） .103.4 文件

2、與資料控制（60 分） .123.5 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50 分） .133.6 系統(tǒng)管理評審(50 分) .153.7 供應(yīng)商與承包商管理（60 分） .163.8 安全認(rèn)可與獎勵(lì)（50 分） .183.9 工余安全管理（30 分） .194. 風(fēng)險(xiǎn)管理.204.1 危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要求(50 分) .204.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（120 分） .214.3 關(guān)鍵任務(wù)識別與任務(wù)觀察（80 分） .245安全教育與培訓(xùn).265.1 員工安全意識（80 分） .265.2 培訓(xùn)（120 分） .276. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理.306.1 設(shè)計(jì)要求(40 分) .306.2 采礦工藝（80 分） .

3、316.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（100 分） .336.4 變化管理（80 分） .357. 設(shè)備設(shè)施安全管理.377.1 基本要求(70 分) .377.2 設(shè)備設(shè)施維護(hù)（80 分） .398作業(yè)現(xiàn)場安全管理.408.1 作業(yè)環(huán)境（40 分） .408.2 作業(yè)過程（120 分） .428.3 勞動防護(hù)用品（40 分） .459職業(yè)衛(wèi)生管理.469.1 健康監(jiān)護(hù)（60 分） .4629.2 職業(yè)危害控制（80 分） .489.3 職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測（60 分） .4910安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn).5010.1 安全投入（70 分） .5010.2 安全科技(40 分) .5110.3 工傷保險(xiǎn)（40

4、 分） .5211檢查.5311.1 一般要求(50 分) .5311.2 巡回檢查(60 分) .5411.3 例行檢查（60 分） .5511.4 專業(yè)檢查（60 分） .5611.5 綜合檢查（60 分） .5711.6 糾正和預(yù)防措施（60 分） .5812應(yīng)急管理.5912.1 應(yīng)急準(zhǔn)備(40 分) .5912.2 應(yīng)急預(yù)案（40 分） .6112.3 應(yīng)急響應(yīng)(40 分) .6312.4 應(yīng)急保障(40 分) .6412.5 應(yīng)急評審與改進(jìn)(40 分) .6513事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析.6713.1 報(bào)告（50 分） .6713.2 調(diào)查（50 分） .6813.3 統(tǒng)計(jì)與分析

5、（60 分） .7013.4 事故、事件回顧（40 分） .7114績效測量與評價(jià).7214.1 績效測量（50 分） .7214.2 系統(tǒng)評價(jià)（50 分） .741一、說明一、說明 1.為規(guī)范全國金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審工作，合理確定評審等級，根據(jù)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 露天礦山實(shí)施指南 （AQ2007.3-2006）的有關(guān)規(guī)定，制定本評分辦法。2.本評分辦法適用于金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審。3.在評審年度（申請之日起前一年）內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在 3 人（不含 3 人）以下，且滿足下列要求的金屬非金屬露天礦山，方可參加安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級評審：建立健全主要負(fù)責(zé)人

6、、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制；制定安全檢查制度、職業(yè)危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎懲制度等規(guī)章制度；制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程； 安全投入符合安全生產(chǎn)要求，依照國家有關(guān)規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用；設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格，取得安全資格證書；特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格；依法參

7、加工傷保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)；制定防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品；危險(xiǎn)性較大的設(shè)備、設(shè)施按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢測檢驗(yàn)；制定事故應(yīng)急救援預(yù)案，建立事故應(yīng)急救援組織，配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備；生產(chǎn)規(guī)模較小可以不建立事故應(yīng)急救援組織的，應(yīng)當(dāng)指定兼職的應(yīng)急救援人員，并與鄰近的礦山救護(hù)隊(duì)或者其他應(yīng)急救援組織簽訂救護(hù)協(xié)議；礦山開采周邊安全距離符合相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；實(shí)行自上而下、分臺階(層)開采；采用機(jī)械鏟裝、機(jī)械二次破碎，嚴(yán)禁二次爆破破碎大塊；大、中型礦山或邊坡潛在危害性大的礦山，應(yīng)建立健全邊坡管理和檢查制度，并按規(guī)定建立邊坡監(jiān)測系統(tǒng)，對

8、邊坡重點(diǎn)部位和有潛在滑坡危險(xiǎn)的地段采取有效的防治措施，每 5 年由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次勘測和穩(wěn)定性分析；排土場有由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的專門設(shè)計(jì)；排土場場址進(jìn)行過專門的地質(zhì)勘察；排土場安全度為正常級，有符合規(guī)定的防洪措施和監(jiān)測系統(tǒng)；每 5 年由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次勘測和穩(wěn)定性分析。4.本評分辦法使用標(biāo)準(zhǔn)化得分和安全績效兩個(gè)指標(biāo)，確定金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級。 5.金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由 14 個(gè)元素組成，每個(gè)元素劃分為若干子元素，每一子元素包含若干個(gè)問題。6.本評分辦法對子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。子元素分為策劃、執(zhí)行、符合、績效 4 個(gè)

9、部分，每個(gè)部分權(quán)重分別為 10%、20%、30%、40%。各元素分值明細(xì)表如下：2元素分值明細(xì)表標(biāo)準(zhǔn)化評審得分總分為 3000 分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化評審得分3000100。7.金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評審工作每 3 年至少進(jìn)行一次。8.標(biāo)準(zhǔn)化等級分為一級、二級、三級，一級為最高。評審等級須同時(shí)滿足標(biāo)準(zhǔn)化兩個(gè)指標(biāo)的要求。等級劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級劃分表評審等級標(biāo)準(zhǔn)化得分安全績效一級90評審年度內(nèi)未發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故二級75評審年度內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在 2 人（不含 2 人）以下三級60評審年度

10、內(nèi)生產(chǎn)安全事故死亡人數(shù)在 3 人（不含 3 人）以下9.金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級有效期為 3 年,在有效期內(nèi)，一級企業(yè)、二級企業(yè)、三級企業(yè)相應(yīng)發(fā)生生產(chǎn)安全事故死亡 1 人（含 1 人） 、2 人（含 2 人） 、3 人（含3 人）以上的，取消其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級，經(jīng)整改合格后，可重新進(jìn)行評審。元 素分 值1.安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)1.1002.安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求1003.安全生產(chǎn)組織保障2.5004.風(fēng)險(xiǎn)管理3.2505.安全教育與培訓(xùn)4.2006.生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理5.3007.設(shè)備設(shè)施安全管理6.1508.作業(yè)現(xiàn)場安全管理7.2009.職業(yè)衛(wèi)生管理20010.安全投入、安

11、全科技與工傷保險(xiǎn)8.15011.檢查9.35012.應(yīng)急管理20013.事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析10.20014.績效測量與評價(jià)11.100總分30003二、金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法二、金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法1 1安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)1.11.1 方針（方針（5050 分）分）策劃（策劃（5 5 分）分） 是否建立了針對安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 制度是否指定了相應(yīng)的責(zé)任部門和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(10(10分分) ) 是否有由最高管理者簽

12、發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 安全生產(chǎn)方針的制定是否有員工參與?(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 安全生產(chǎn)方針是否已傳達(dá)至全體員工？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合符合(15(15分分) ) 安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：8分)遵守法律法規(guī)與其他要求；持續(xù)改進(jìn)。 是否通過下列方式確保有效、充分傳達(dá)安全生產(chǎn)方針：(分?jǐn)?shù)是：3.5分；最高分：7分)顯著位置張貼；作為員工崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容；績效績效(20(20分分) ) 安全生產(chǎn)方針是否易于理解？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 安全生產(chǎn)方針是否清楚地表達(dá)管理層對安全生產(chǎn)工作的承諾？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 員工熟悉

13、并理解安全生產(chǎn)方針的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（10分）2.75%90%（5分）3.60%75%（3分）4.60%以下（0分）1.21.2 目標(biāo)（目標(biāo)（5050 分）分）策劃（策劃（5 5分）分）4 是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、完成情況評價(jià)的管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評價(jià)的責(zé)任部門、責(zé)任人員及評價(jià)方法？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(10(10 分分) ) 是否設(shè)立了文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)人力資源；財(cái)力資源；物

14、力資源；技術(shù)資源。 是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)符合符合( (1515 分分) ) 設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)是否考慮：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)管理評審的結(jié)果；風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果；以往安全生產(chǎn)的績效；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價(jià)的結(jié)果法律法規(guī)與其他要求。 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求；(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況實(shí)施監(jiān)測的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：2分) 是否定期與員工溝通安全生

15、產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)績效績效( (2020 分分) ) 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 對目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 員工對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（6分）2.75%90%（3分）53.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 員工理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）2 2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求安全

16、生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2.12.1 需求識別與獲?。ㄐ枨笞R別與獲?。?030 分）分）策劃（策劃（3 3分）分） 是否建立了識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否確定了負(fù)責(zé)識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責(zé)？ (分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(6(6 分分) ) 是否識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否根據(jù)需求識別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分?jǐn)?shù)是：

17、2分；否：0分)符合符合(9(9 分分) ) 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分)法律；行政法規(guī)；地方法規(guī)；部門規(guī)章；國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)范性文件及其他要求?？冃Э冃? (1212 分分) ) 識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)需求識別方法行之有效；需求識別所需資源（人員、資金）保障充分；需求識別涉及所有部門與員工。 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)6與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單

18、；所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本；需求響應(yīng)及時(shí)。2.22.2 融入（融入（4040 分）分）策劃（策劃（4 4分）分） 針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(8(8 分分) ) 是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合(12(12 分分

19、) ) 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效( (1616 分分) ) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度；將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)程；將其規(guī)定寫入員工安全培訓(xùn)教材；將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動中。 對相關(guān)員工進(jìn)

20、行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）72.32.3 評審與更新（評審與更新（3030 分）分）策劃（策劃（3 3分）分） 針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評審與更新是否建立了制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(6(6 分分) ) 是否按制度對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行定期評審？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要

21、求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合(9(9 分分) ) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)評審與更新的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效( (1212 分分) ) 評審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：12分)按規(guī)定定期評審；及時(shí)獲取新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并更新清單；更新

22、后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)融入；所有受影響的員工得到及時(shí)培訓(xùn)。3 3安全生產(chǎn)組織保障安全生產(chǎn)組織保障3.13.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（安全生產(chǎn)責(zé)任制（6060 分）分）策劃（策劃（6 6） 是否建立了針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審與更新的管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審與更新的部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(12(12分分) )8 是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級說明？

23、(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 各級管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否對各級安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評審與更新？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合(18(18分分) ) 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分） 對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級說明的程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含下列各項(xiàng)：(

24、分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：6分)建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；組織制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練；及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故；組織制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)；主持召開安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會議，討論安全生產(chǎn)問題；定期聽取員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議；每年至少組織開展1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評審；組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動，并公開展示對履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾；定期向職代會或員工代表大會匯報(bào)安全生產(chǎn)工作情況。 對職能部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例：（分?jǐn)?shù)選擇

25、一個(gè)答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效(24(24分分) )9 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 各類人員對自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分） 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)至少每季度考核1次；要針對部門與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核；考核結(jié)果要與風(fēng)險(xiǎn)抵押或安全獎懲等掛鉤；考核過程認(rèn)真細(xì)致；考核結(jié)果客觀公正；針對考核發(fā)現(xiàn)的問題要提出糾正和預(yù)防

26、措施。3.23.2 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（8080 分）分）策劃（策劃（8 8 分）分） 是否有安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命的文件？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 是否對安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成、職責(zé)、培訓(xùn)、定期會議與重大事項(xiàng)決策等作出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (1616 分分) ) 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員是否接受了履職培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否定期開會，研究解

27、決存在的安全問題？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否設(shè)置了安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備了專職安全生產(chǎn)管理人員？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 最高管理者是否已書面任命下列職位？(分?jǐn)?shù)是：1分 最高分：6分)員工代表；安全員；急救員；事故調(diào)查人員；法律法規(guī)需增加的職位；與風(fēng)險(xiǎn)及其評估相關(guān)的職位。 是否明確并在工作場所展示安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員的職責(zé)？10(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合( (2424 分分) ) 被任命的人員是否全部有任命書?(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員中是否有員工代表？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會議是否有

28、記錄并保存？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關(guān)規(guī)定并滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 對被任命的人員是否進(jìn)行了有針對性的培訓(xùn)，確保其具有履行相應(yīng)職責(zé)的能力？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分） 依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)績效績效( (3232 分分) ) 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)解決安全生產(chǎn)問題的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：18分)至少每季度召開1次會議；及時(shí)傳達(dá)、學(xué)習(xí)上級有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定和文件；會議就討論的重大安全生產(chǎn)問題形成決議；檢查和監(jiān)督

29、會議決議的落實(shí)情況；定期組織成員進(jìn)行現(xiàn)場安全生產(chǎn)檢查；聽取并討論員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議。 安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會議決議落實(shí)的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分） 被任命人員能否正確理解并履行其職責(zé)與義務(wù)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）3.33.3 員工參與（員工參與（6060 分）分）策劃（策劃（6 6 分）分） 是否有收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)的制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否有制度確保員工獲得參與安全、健康活動的機(jī)會？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否建立拒絕制度，確保員工有權(quán)拒絕存在安全、

30、健康問題的工作？11(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (1212 分分) ) 是否收集并反饋了員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 員工是否有參與下列安全生產(chǎn)活動的機(jī)會：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：5分)任務(wù)分析；定期安全學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動；安全操作規(guī)程修訂；安全操作訓(xùn)練；與政府有關(guān)部門溝通安全生產(chǎn)事項(xiàng)；風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；安全合理化建議活動；變化管理的討論；安全認(rèn)可和獎勵(lì)活動；參與安全問題的調(diào)查。 是否對員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了公正的調(diào)查？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合符合(18(18 分分) ) 是否指定人員定期匯總員工反映的安全生產(chǎn)問題？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 員工參與安全

31、活動的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)得到公正調(diào)查的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（8分）2.75%90%（4分）3.60%75%（2分）4.60%以下（0分）績效績效(24(24分分) ) 收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)制度的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)責(zé)任部門與人員確定；職責(zé)明確；渠道暢通；收集頻率確定；反饋及時(shí)。 員工參與安全生產(chǎn)活動的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)為保證員工參與的效果，事先對員工進(jìn)行針對性的培訓(xùn)；12為員工參與提供必要條

32、件；員工在活動中所提意見和建議得到積極響應(yīng)；員工參與的記錄完整；員工參與的積極性高。 員工對拒絕制度的認(rèn)可程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）3.43.4 文件與資料控制（文件與資料控制（6060 分）分）策劃（策劃（6 6分）分） 是否有文件與資料控制管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(12(12 分分) ) 是否對員工進(jìn)行了相關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否

33、：0分) 是否定期評審、及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：8分)管理評審報(bào)告；事故、事件的相關(guān)記錄；風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)信息；培訓(xùn)記錄；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估報(bào)告；安全檢查與績效測量記錄；健康監(jiān)護(hù)記錄；安全生產(chǎn)會議記錄；安全活動記錄；法定檢測記錄；許可文件；應(yīng)急管理記錄；糾正與預(yù)防行動記錄；承包商和供應(yīng)商信息；安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護(hù)和校驗(yàn)記錄；技術(shù)資料、圖紙。符合符合(18(18分分) ) 是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：14分)13安全生產(chǎn)檢查制度；安全例會制度安全教育培訓(xùn)制度；重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度；隱

34、患排查治理制度；危險(xiǎn)物品管理制度；應(yīng)急管理制度職業(yè)危害防治管理制度；安全生產(chǎn)費(fèi)用提取與使用制度特種作業(yè)管理制度；事故和事件管理制度；設(shè)備設(shè)施安全管理制度；安全生產(chǎn)檔案管理制度；安全生產(chǎn)獎懲制度。 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）績效績效(24(24分分) ) 標(biāo)準(zhǔn)化文件系統(tǒng)的效力與效率，包括：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分)文件需求響應(yīng)及時(shí)；文件產(chǎn)生的流程暢通；文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理；文件內(nèi)容精練、正確；不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無沖突或矛盾；文件分發(fā)充分；文件培訓(xùn)充分。 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力，包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分

35、：10分)主索引表；制定時(shí)間；版本；解釋權(quán)；批準(zhǔn)；變化與廢止；存儲媒介；保存期限；外部文件；可獲取性。3.53.5 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（5050 分）分）策劃（策劃（5 5 分）分）14 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否有與外部聯(lián)系的制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否有內(nèi)部溝通制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否有合理化建議制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (1010 分分) ) 是否已識別外部聯(lián)系對象？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否保存外部的安全

36、投訴記錄？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 基層是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開了會議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 基層是否收集并處理在會議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否評估建議并對已采納的建議進(jìn)行表揚(yáng)、認(rèn)可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)符合符合( (1515 分分) ) 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)有明確的聯(lián)系對象；有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員；有外部聯(lián)系記錄。 安全投訴

37、已報(bào)告并進(jìn)行了調(diào)查的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 基層安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 員工是否熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過程？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 員工參與合理化建議活動的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）152.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分 對員工的合理化建議給予認(rèn)可與解釋的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%

38、以下（0分）績效績效(20(20分分) ) 外部聯(lián)系的有效性：（(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)聯(lián)系對象識別充分；聯(lián)系時(shí)機(jī)恰當(dāng)；投訴響應(yīng)及時(shí)；外部聯(lián)系記錄齊全。 內(nèi)部溝通的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：4分)管理者、員工對溝通機(jī)制的信心；及時(shí)、有效地處理員工反映的安全問題。 合理化建議的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)以公平的方式評審提出的各項(xiàng)建議；員工對建議機(jī)制的信心；有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)理解溝通的目的；理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；掌握投訴與溝通程序；對投訴信息反饋的滿意度。3.63.6 系統(tǒng)管理評審系統(tǒng)管理評

39、審(50(50 分分) )策劃（策劃（5 5分）分） 是否有評審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 評審過程是否有文件化要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(10(10 分分) ) 是否每年進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的評審？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織執(zhí)行？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審所提出的行動計(jì)劃是否已執(zhí)行？16(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 行動計(jì)劃是否與責(zé)任人、員工及相關(guān)方溝通？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否保持標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審的記錄？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合( (1515 分分) ) 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；

40、最高分：11分)監(jiān)測與檢測記錄；以前評審的跟蹤結(jié)果；影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化；糾正與預(yù)防措施制定及實(shí)施有效性；事故統(tǒng)計(jì)分析；員工和相關(guān)方意見和建議；目標(biāo)和指標(biāo)完成情況；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估報(bào)告；實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）的保障情況；持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果。 評審的結(jié)果是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行的總體評價(jià)；基于問題的改進(jìn)措施；資源需求；損失預(yù)防措施和風(fēng)險(xiǎn)緩減計(jì)劃。績效績效( (2020 分分) ) 管理評審過程的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)評審頻次符合制度要求；所有問題已閉環(huán)；每次評審企業(yè)主要負(fù)責(zé)人參加，并形成報(bào)告或紀(jì)要。 是否通過

41、評審找出需持續(xù)改進(jìn)的方面，以確保標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分)方針；風(fēng)險(xiǎn)降低；目標(biāo)和指標(biāo)；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價(jià)；監(jiān)測和數(shù)據(jù)分析；糾正與預(yù)防措施；現(xiàn)場人員能力。3.73.7 供應(yīng)商與承包商管理（供應(yīng)商與承包商管理（6060 分）分）策劃（策劃（6 6 分）分） 是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評價(jià)與管理的制度？17(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否已指定與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (1212 分分) ) 是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：(分

42、數(shù)是：0.5分；最高分：2分)相關(guān)資質(zhì)；安全管理制度；遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；安全績效。 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否對供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行檢查，以識別及控制可能的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分)操作規(guī)程；緊急處置程序；事故、事件報(bào)告程序；員工安全、健康責(zé)任；與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；法律法規(guī)要求；防護(hù)設(shè)施與個(gè)體用品要求；許可要求。 是否

43、對供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行了評估？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合( (1818 分分) ) 供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 對供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況，包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)嚴(yán)格按規(guī)定或計(jì)劃進(jìn)行；針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)；對問題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況18（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（5分）2.一般（3分）3.差（

44、0分） 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對其進(jìn)行培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效( (2424 分分) ) 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：18分)積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動；主動配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查；注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；及時(shí)通報(bào)或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。 是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：6分)3.83.8 安全認(rèn)可與獎勵(lì)

45、（安全認(rèn)可與獎勵(lì)（5050 分）分）策劃（策劃（5 5分）分） 是否有針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認(rèn)可與獎勵(lì)制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否有部門或人員負(fù)責(zé)評價(jià)安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(10(10分分) ) 是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 是否對部門執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的績效予以認(rèn)可？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)符合符合(15(15分分) ) 員工是否有被認(rèn)可的機(jī)會？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分） 年度內(nèi)已獲得認(rèn)可員工的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分

46、）194.60%以下（0分） 部門是否有被認(rèn)可的機(jī)會？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（5分）2.部分（3分）3.否（0分）績效績效(20(20分分) ) 認(rèn)可對員工安全表現(xiàn)的激勵(lì)作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分） 認(rèn)可對提高企業(yè)安全績效的促進(jìn)作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分） 員工對認(rèn)可的評價(jià)如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）3.93.9 工余安全管理（工余安全管理（3030 分）分）策劃（策劃（3 3分）分） 是否設(shè)立了工余安全管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(6(6分分) )

47、 是否報(bào)告并分析員工工余事故、事件？ (分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否針對預(yù)防工余意外進(jìn)行了培訓(xùn)？ (分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合符合(9(9分分) ) 工余安全管理制度的執(zhí)行情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分） 員工工余事故、事件報(bào)告的情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（3分）2.一般（1分）3.差（0分） 對工余事故、事件原因進(jìn)行分析的比例： 20（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效(12(12分分) ) 員工工余安全意識是否得到提高？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分）2

48、.部分（3分）3.否（0分） 員工工余安全事故、事件是否減少？（分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分）4.4. 風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理4.14.1 危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要求危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要求(50(50 分分) )策劃（策劃（5 5分）分） 是否建立了危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的要求？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(10(10分分) ) 是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并確定重大危險(xiǎn)源？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 是否已通過初始及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)施動態(tài)管理

49、？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否定期或及時(shí)對危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)進(jìn)行回顧？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果是否文件化？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合(15(15分分) ) 危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分） 危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程是否考慮了相關(guān)方的活動？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）21 是否認(rèn)定并評估工作或活動的次生風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分） 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分

50、數(shù)選擇一個(gè)答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分） 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（3分）2.部分（1分）3.否（0分）績效績效(20(20分分) ) 危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法是否合理？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)工程控制措施；管理控制措施；個(gè)體防護(hù)措施。 是否采用下列方式開展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識別與評價(jià)：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分)使用前檢查；計(jì)劃任務(wù)觀察；設(shè)備檢查；班前安全檢查確認(rèn)；

51、定期安全檢查；定期檢修；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價(jià)；班組危險(xiǎn)預(yù)知活動。4.24.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（120120 分）分）策劃（策劃（1212 分）分） 是否制定了下列風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的計(jì)劃：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；關(guān)鍵設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；22重要設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；重要場所風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；主要作業(yè)過程風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。執(zhí)行執(zhí)行(24(24 分分) ) 是否針對下列方面開展了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分)周邊環(huán)境；關(guān)鍵設(shè)備；重要設(shè)施；重要場所；主要作業(yè)過程；職業(yè)衛(wèi)生。 是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果制定了針對性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 是否已識別和評價(jià)下列職業(yè)危害及

52、其影響：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：3.5分)粉塵；高溫與低溫；振動與噪聲；輻射；毒物；生物危害；其他。 是否對已識別的、可能造成嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)危害進(jìn)行了監(jiān)測？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 是否已識別和評價(jià)下列災(zāi)害及其影響？(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2.5分)滑坡；泥石流；火災(zāi)；意外爆炸；水災(zāi)； 初始風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果是否已文件化？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)符合符合(36(36分分) ) 在對周邊環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，是否考慮了自然災(zāi)害及外部機(jī)構(gòu)的影響？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 在對關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，是否考慮了設(shè)備與工藝參數(shù)的匹配問題？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 是否為風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃配備了相應(yīng)的

53、資源？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 對識別的、可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險(xiǎn)的危害進(jìn)行監(jiān)測的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）231.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 在水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，是否考慮了下列水源：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)地下水；地表水；降雨及融雪。 在滑坡、泥石流風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，是否考慮了下列可能的致因因素：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)礦巖性質(zhì)；結(jié)構(gòu)面與軟巖夾層；水文地質(zhì)條件與雨水沖刷；支護(hù)與加固；爆破震動等。 在機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，是否考慮了下列方面：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分)穿孔機(jī)械；鏟裝機(jī)械；運(yùn)輸機(jī)械；排土機(jī)械；破碎機(jī)械；排水

54、機(jī)械；壓風(fēng)機(jī)械；支護(hù)機(jī)械。 在意外爆炸風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，是否考慮了下列方面：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)燃料油；爆破器材；鍋爐?？冃Э冃?48(48分分) ) 周邊環(huán)境、重要設(shè)施及重要場所潛在風(fēng)險(xiǎn)識別與評價(jià)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)周邊環(huán)境可能的影響因素均已識別與評價(jià)，如滑坡、泥石流、洪水、其他礦山爆破等；可能的重大危險(xiǎn)源均已識別與評價(jià)，如排土場、爆破器材庫、油庫、鍋爐房等；相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識別與評價(jià)的信息更新及時(shí)。 職業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn)識別與評價(jià)的有效性： (分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)列出了職業(yè)危害因素清單；確定了暴露于職業(yè)危害的員工人數(shù)、暴露時(shí)間及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；提出了職業(yè)危害的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 危害

55、因素的監(jiān)測與測量效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）241.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分） 水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分） 滑坡、泥石流風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分） 機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分） 意外爆炸風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分） 是否因風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)不充分而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生事故或財(cái)產(chǎn)損失？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：6分)4.34.3 關(guān)鍵任務(wù)識別與任務(wù)觀察（關(guān)鍵任務(wù)識別與任務(wù)觀察（8080

56、分）分）策劃（策劃（8 8 分）分） 是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識別與分析制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否建立任務(wù)觀察制度，確保在需要時(shí)對作業(yè)任務(wù)進(jìn)行完整的或部分的觀察？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否有許可作業(yè)管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (1616 分分) ) 是否已依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否就關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書對相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 作業(yè)前或班組安全例會是否討論作業(yè)指導(dǎo)書？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否認(rèn)定了需要許可的作業(yè)范圍？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否將認(rèn)定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響

57、部門？25(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否按計(jì)劃執(zhí)行了任務(wù)觀察？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否針對觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 任務(wù)觀察時(shí)是否對好的行為給予贊譽(yù)與強(qiáng)化？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合(24(24分分) ) 關(guān)鍵任務(wù)有作業(yè)指導(dǎo)書的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 作業(yè)指導(dǎo)書是否明確：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)主要作業(yè)內(nèi)容；作業(yè)過程可能的危險(xiǎn)有害因素作業(yè)程序；作業(yè)過程的安全注意事項(xiàng)；緊急情況下的現(xiàn)場應(yīng)急處置措施。 執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)的人員接受作業(yè)指導(dǎo)書培

58、訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 所有執(zhí)行觀察的人員接受培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 針對觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 許可作業(yè)前是否做到：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)已識別； 已辦理作業(yè)許可證；參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施。26績效績效(32(32分

59、分) ) 編寫的作業(yè)指導(dǎo)書是否符合下列要求：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)簡明扼要；步驟清楚、完整；危險(xiǎn)源辨識全面；關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確；安全措施齊全。 任務(wù)觀察的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)在觀察的同時(shí)辨識危險(xiǎn)源和評估風(fēng)險(xiǎn)；及時(shí)指出觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致?lián)p失的行為；了解員工的工作習(xí)慣；檢查現(xiàn)有的工作方法與制度；跟蹤當(dāng)前培訓(xùn)效果。 工作許可的有效性：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分)許可作業(yè)的范圍認(rèn)定準(zhǔn)確；作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識別正確、全面；許可審批程序明確、執(zhí)行嚴(yán)格；作業(yè)前的檢查確認(rèn)充分；許可作業(yè)的現(xiàn)場應(yīng)急處置措施具體、可行；許可作業(yè)范圍的評審、更新及時(shí)；作業(yè)前的技術(shù)交底充分；作業(yè)前參與作業(yè)的人員對

60、作業(yè)方案進(jìn)行充分討論，必要時(shí)，予以補(bǔ)充完善。 是否因作業(yè)指導(dǎo)書的原因?qū)е率录⑹鹿实陌l(fā)生？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分)5 5安全教育與培訓(xùn)安全教育與培訓(xùn)5.15.1 員工安全意識（員工安全意識（8080 分）分）策劃（策劃（8 8分）分） 是否有識別、提升員工安全意識的制度？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 是否為提升員工安全意識提供了充足的資源？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (1616 分分) ) 是否對員工進(jìn)行了安全意識調(diào)查與評價(jià)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 新員工是否接受安全意識培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 當(dāng)員工脫離工作崗位超過規(guī)定時(shí)間復(fù)崗時(shí)，是否進(jìn)行工作現(xiàn)場特定要求的回顧？(分?jǐn)?shù)