精品資料（2021-2022年收藏的）積極構(gòu)建三個體系探索解決四個問題

1、積極構(gòu)建三個體系 探索解決四個問題扎實推進(jìn)“兩項工作”長效機制建設(shè) 陜西省煙草專賣局(公司)各位領(lǐng)導(dǎo)，各位代表：大家好！根據(jù)會議安排，我就陜西省局“兩項工作”開展情況作簡要匯報。近年來，我們陜西省局在國家局的正確領(lǐng)導(dǎo)，特別是在國家局張輝副局長及整頓辦的關(guān)懷指導(dǎo)下，緊緊圍繞解決規(guī)范、質(zhì)量、效率等核心要素，建立了“兩項工作”組織體系、運作體系和督查體系，初步形成了管理監(jiān)督的長效機制?，F(xiàn)將主要工作情況匯報如下：一、監(jiān)管思路實現(xiàn)“三個延伸”我們總結(jié)回顧行業(yè)整頓規(guī)范走過的道路，大體經(jīng)歷了兩個階段：第一階段是1999年至2005年，為集中治理突出問題階段，先后開展了煙葉流通秩序、財經(jīng)秩序、卷煙體外循環(huán)等專

2、項治理整頓工作。第二階段為2005年至今，為全面加強行業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)督階段，主要開展了以“兩項檢查”、“三項檢查”、“兩項工作”為重點的整頓規(guī)范工作。行業(yè)十多年來的發(fā)展歷程充分證明：嚴(yán)格規(guī)范是保持行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的生命線！從保障和捍衛(wèi)生命線出發(fā)，2010年省局（公司）黨組提出了“嚴(yán)規(guī)范、強基礎(chǔ)、上水平、增活力”的總體思路，把“嚴(yán)規(guī)范”擺在各項工作的首要位置，學(xué)習(xí)借鑒河北經(jīng)驗，提出“兩項工作”要實現(xiàn)“三個延伸”：一是監(jiān)管領(lǐng)域向更大范圍延伸?！皟身椆ぷ鳌币?guī)范的主要對象是工程投資、物資采購和宣傳促銷領(lǐng)域。從全行業(yè)來看，上述三個領(lǐng)域資金量大，容易出問題。但就陜西煙草商業(yè)而言，2011年全省固定資產(chǎn)投資預(yù)

3、算為27667萬元，而煙葉基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目投資達(dá)到30564萬元，超過了固定資產(chǎn)投資規(guī)模。這些項目雖然不形成行業(yè)資產(chǎn)，但是關(guān)系行業(yè)形象，關(guān)系煙農(nóng)利益，關(guān)系干部安全，我們本著高度負(fù)責(zé)任的態(tài)度，把這些項目也納入了“兩項工作”延伸監(jiān)管的范圍。二是監(jiān)管工作向更高標(biāo)準(zhǔn)延伸。在深入推進(jìn)“兩項工作”中，強調(diào)主動規(guī)范，自覺規(guī)范，力求“標(biāo)準(zhǔn)更高、要求更嚴(yán)、措施更細(xì)”。比如，行業(yè)規(guī)定單項合同估算金額在50萬元以上的項目必須招標(biāo)，而省公司和6家市公司規(guī)定，單項合同估算金額在30萬元以上的項目都必須招標(biāo)；省公司機關(guān)還規(guī)定單品種5萬元以上和多品種10萬元以上的物品都必須招標(biāo)。三是監(jiān)管視角向更深層次延伸。有的放矢，才能事

4、半功倍。我們歸納了需要著重解決的四個問題：一是化整為零、規(guī)避招標(biāo)的問題；二是暗箱操作、串標(biāo)圍標(biāo)的問題；三是兼顧規(guī)范與質(zhì)量的問題；四是兼顧規(guī)范與效率的問題。在制度設(shè)計和運行操作過程中，圍繞問題，系統(tǒng)思考，整體設(shè)計，較好地保證了監(jiān)管工作的針對性和科學(xué)性。二、監(jiān)管措施形成“三個體系”在國家局關(guān)于“兩項工作”的總體框架之下，我們建立了較為完整的組織體系、運作體系和督查體系，并通過“兩項工作”管理監(jiān)督信息系統(tǒng)加以固化。（一）組織體系建設(shè)注重廣泛性、專業(yè)性、獨立性組織體系包括決策、執(zhí)行兩部分內(nèi)容，核心問題是權(quán)力制衡。我們搭建了三級架構(gòu)，管委會是決策機構(gòu)，下設(shè)管委會辦公室、招標(biāo)工作辦公室和廉政公開監(jiān)督組，管

5、委會辦公室作為日常辦事機構(gòu)，下轄工程投資組、物資采購組、宣傳促銷組三個執(zhí)行機構(gòu)。在宏觀層面實行決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)三權(quán)分設(shè)。在微觀層面按照“不相容職務(wù)分離控制”的原則，實行授權(quán)與執(zhí)行、執(zhí)行與審核、執(zhí)行與記錄相分離。今年以來，省、市兩級管委會已召開會議57次，研究項目689個，所有項目均按程序規(guī)范運作。怎么樣保證權(quán)力制衡的有效性？我們的體會：一是決策機構(gòu)保證廣泛性。管委會由領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各相關(guān)職能部門主要負(fù)責(zé)人和職工代表組成，重大決策征求有關(guān)專家和法律顧問的意見，充分體現(xiàn)民主決策、依法決策、科學(xué)決策的要求。二是執(zhí)行機構(gòu)體現(xiàn)專業(yè)性。我們把工程投資組設(shè)在計劃部門，物資采購組設(shè)在后勤部門，宣傳促銷組

6、設(shè)在辦公室。后勤部門過去主要服務(wù)本級機關(guān)，現(xiàn)在我們賦予其行業(yè)管理職能，負(fù)責(zé)實物資產(chǎn)管理和物資采購監(jiān)管工作。招標(biāo)辦設(shè)在整頓辦，其職能定位最有利于招標(biāo)規(guī)范。三是監(jiān)督機構(gòu)保證獨立性。廉政公開監(jiān)督組設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察部門，對同級領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員進(jìn)行監(jiān)督。省市局主要領(lǐng)導(dǎo)親自分管審計工作，保證審計部門獨立、客觀地履行監(jiān)督職能。重大工程項目由第三方監(jiān)理機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督，第三方審計機構(gòu)進(jìn)行審計。（二）運作體系建設(shè)注重系統(tǒng)性、有效性、嚴(yán)謹(jǐn)性運作體系包括制度和流程兩方面的內(nèi)容。我們在國家局規(guī)定的制度框架之內(nèi)，全面開展了制度“廢、改、立”工作。省局現(xiàn)有“兩項工作”制度75項，包括工程投資、物資采購、宣傳促銷監(jiān)管制度46項，現(xiàn)

7、代煙草農(nóng)業(yè)建設(shè)項目監(jiān)管制度3項，辦事公開民主管理工作制度26項。各市級局現(xiàn)有工程投資、物資采購和宣傳促銷監(jiān)管制度282項，辦事公開民主管理制度127項，構(gòu)建了較為完整的制度體系。一是制度設(shè)計采取自上而下的方法，保證制度的系統(tǒng)性。先定制度目錄及子目錄，再對制度進(jìn)行“廢、改、立”，最后統(tǒng)一會審、匯編成冊，保證了制度體系的層次性和制度之間的協(xié)調(diào)性。省公司在物資采購管理辦法之下，分別制訂了卷煙物流物資采購管理細(xì)則、煙葉配套物資采購管理細(xì)則和供應(yīng)商管理辦法。市公司在省公司搭建的制度框架內(nèi)，結(jié)合實際制訂實施細(xì)則，兼顧了制度的一致性與地區(qū)的差異性。二是流程設(shè)計突出內(nèi)控機制建設(shè)，保證制度的有效性。我們按照財政

8、部2008年頒布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范，全面梳理了項目運作流程，并針對各流程環(huán)節(jié)的潛在風(fēng)險，建立了公開機制和內(nèi)控機制。其中工程投資、物資采購和宣傳促銷項目監(jiān)管系統(tǒng)設(shè)立了3個總流程、24個子流程?，F(xiàn)代煙草農(nóng)業(yè)建設(shè)項目監(jiān)管系統(tǒng)設(shè)立了1個總流程和13個子流程，基本實現(xiàn)了全方位、全過程監(jiān)管。制度體系初步建立后，內(nèi)部審計機構(gòu)對內(nèi)部控制有效性進(jìn)行評價，形成了持續(xù)改進(jìn)的良性機制。三是制度管理有章可循，保證制度的嚴(yán)謹(jǐn)性。我們依據(jù)國務(wù)院頒布的規(guī)章制度程序條例，制訂了規(guī)章制度制訂及管理辦法。依據(jù)這一辦法，所有制度出臺必須“過三關(guān)”：第一實行開門立法，所有制度都必須經(jīng)過相關(guān)部門集體會審，必要時還要征求基層和職工意見

9、。第二實行歸口管理，所有制度都要經(jīng)過法規(guī)部門的合法性審查，必要時還要征求法律顧問的意見。第三規(guī)范審批管理，所有制度都要經(jīng)過管委會或局長、經(jīng)理辦公會審定，并由主要領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。（三）督查體系建設(shè)做到“三個到位”為了使組織體系、運作體系發(fā)揮出應(yīng)有的作用，我們建立了“兩項工作”督查體系，力爭做到“三個到位”。一是做到公開透明到位。我們建立全省系統(tǒng)辦事公開民主管理網(wǎng)站，與項目管理監(jiān)督信息系統(tǒng)設(shè)置的21個公開節(jié)點對接。公開面向本單位全體干部職工，時限為35個工作日。日常性工作定期公開，階段性工作逐段公開，臨時性工作隨時公開，事關(guān)全局、職工利益和群眾普遍關(guān)心的事項，實行決策前后和實施過程動態(tài)公開。同時，建立公

10、示欄、觸摸屏、座談會等形式的公開載體，成立職代會，職工代表參與各級管理委員會決策。二是做到各項監(jiān)督到位。我們在工程投資、物資采購和宣傳促銷項目監(jiān)管流程中，設(shè)置了17個紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督點，19個審計監(jiān)督點，4個法律法規(guī)監(jiān)督點；在現(xiàn)代煙草農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施項目監(jiān)管流程中，設(shè)置了6個紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督點，6個審計監(jiān)督點，2個法律法規(guī)監(jiān)督點。流程運行到監(jiān)督環(huán)節(jié)，未經(jīng)監(jiān)督部門簽署意見，無法進(jìn)入下一個環(huán)節(jié)。嚴(yán)格規(guī)范項目實施過程的動態(tài)監(jiān)管，實行投資項目定期上報制度。項目開工后，市級公司每兩個月向省局（公司）項目主管部門書面報告一次項目建設(shè)進(jìn)度及投資完成情況。省局（公司）每半年對各單位執(zhí)行定期報告情況進(jìn)行通報。三是做到考核問

11、責(zé)到位。問責(zé)以陜西省煙草專賣局（公司）行政問責(zé)制暫行辦法等3個文件為依據(jù)，采取通報批評、誡勉談話、行政處分等方式，既明確了職能部門的責(zé)任，又明確了監(jiān)管部門的責(zé)任；既明確規(guī)定應(yīng)該怎么辦，又明確違反規(guī)定該怎么處理，使管理形成閉環(huán)。省局（公司）制訂了“兩項工作”考核辦法，納入市級局（公司）領(lǐng)導(dǎo)工作業(yè)績考核范疇，作為減分項計算。在1000分值考核中，最多扣減30分，與安全工作考核分值相當(dāng)。三、運行操作統(tǒng)籌解決“四個問題”在運行操作中，我們緊緊圍繞規(guī)范、質(zhì)量、效率等核心要素，探索解決好以下四個問題：（一）如何解決化整為零、規(guī)避招標(biāo)的問題國家局姜成康局長明確提出：“凡是規(guī)定要求招標(biāo)的項目都必須進(jìn)行招標(biāo)，決

12、不允許以任何理由規(guī)避招標(biāo)。”為了落實這一要求，預(yù)防和解決化整為零、規(guī)避招標(biāo)問題，我們重點把好以下三個關(guān)口。一是嚴(yán)把項目計劃與預(yù)算審查關(guān)。按照行業(yè)現(xiàn)行管理制度，項目建設(shè)必須報計劃、報預(yù)算。我們要求計劃部門對項目內(nèi)容和投資概算嚴(yán)格把關(guān)，財務(wù)部門對項目預(yù)算嚴(yán)格把關(guān)，兩個部門相互印證，力求把拆分項目的行為避免在計劃和預(yù)算審批環(huán)節(jié)。二是嚴(yán)把項目備案審查關(guān)。省局（公司）對市級局（公司）審批權(quán)限范圍內(nèi)的項目實行備案制度，對所有備案項目進(jìn)行嚴(yán)格審查，并與計劃和預(yù)算相印證。同時，對備案制度執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查通報，嚴(yán)禁不報備就自行實施。三是嚴(yán)把實施方式審查關(guān)。對項目實施方式進(jìn)行嚴(yán)格審批管理與監(jiān)督控制。需求部門在

13、提出項目申請時一并上報實施方式，凡符合條件可不實施公開招標(biāo)的項目，都要有可靠依據(jù)和過硬理由，經(jīng)招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組初審，送廉政公開監(jiān)督組審查，再由管委會審議決策。通過以上三個環(huán)節(jié)層層把關(guān)，我們有效解決了化整為零、規(guī)避招標(biāo)的問題。2011年全省行業(yè)項目計劃金額為9.61億元，擬公開招標(biāo)項目金額為8.06億元，占總金額的比例為83.9%。1-8月已實施各類項目金額為5.31億元，公開招標(biāo)項目金額為4.44億元，占總金額的比例為83.7%；其中煙用物資公開招標(biāo)比例為91.7%。凡是符合招標(biāo)條件的項目全部實行了公開招標(biāo)。（二）如何解決暗箱操作、串標(biāo)圍標(biāo)的問題為了保證招標(biāo)的公開、公平與公正，我們著力抓好以下

14、四個環(huán)節(jié)的監(jiān)管：一是保證招標(biāo)代理公司與評標(biāo)專家抽取的隨機性。2009年，省公司從省發(fā)改委公布的甲級招標(biāo)代理公司備案名錄中，通過規(guī)范運作方式，甄選了10家招標(biāo)代理公司。省、市兩級公司需要委托招標(biāo)時，由招標(biāo)執(zhí)行機構(gòu)在10家代理公司中隨機抽取。評標(biāo)專家也由招標(biāo)辦組織，在煙草行業(yè)評標(biāo)專家?guī)旎蛘嚓P(guān)部門確定的專家?guī)熘须S機抽取，由廉政公開監(jiān)督組現(xiàn)場監(jiān)督和書面認(rèn)可，使投標(biāo)人與代理公司、評標(biāo)專家串通的機率大大減少。二是保證供應(yīng)商競爭的廣泛性。招標(biāo)制度規(guī)定至少選擇一家報刊和一個網(wǎng)站發(fā)布招標(biāo)公告，我們在實際操作中盡量選擇數(shù)量更多、受眾更廣、更有專業(yè)影響的媒體發(fā)布招標(biāo)公告。在公開招標(biāo)過程中，注重借鑒邀請招標(biāo)的長處

15、，在面向社會發(fā)布招標(biāo)公告的同時，還面向有實力的特定供應(yīng)商群體發(fā)布招標(biāo)信息。三是保證評標(biāo)的公正性。招標(biāo)投標(biāo)法和行業(yè)招標(biāo)制度都規(guī)定了公平公正條款，但是具體怎么操作，存在很大的自由裁量空間。鑒于此，我們對招標(biāo)代理公司和評標(biāo)專家委托而不放任，招標(biāo)前組織相關(guān)部門對招標(biāo)文件進(jìn)行集體會審，防止出現(xiàn)針對個別供應(yīng)商“量身定制”的條款。評標(biāo)過程中，廉政公開監(jiān)督組對評委打分進(jìn)行逐一核對，發(fā)現(xiàn)評分不當(dāng)，當(dāng)即提出意見，現(xiàn)場糾正。評標(biāo)結(jié)束后，所有痕跡資料都封存?zhèn)洳?，并由廉政公開監(jiān)督組對評標(biāo)委員會及評委工作進(jìn)行評價。四是保證攔標(biāo)價、評標(biāo)專家、投標(biāo)人信息的保密性。如果投標(biāo)人不掌握攔標(biāo)價、評標(biāo)專家、投標(biāo)人等機密信息，就無從舞弊

16、。我們制訂了最嚴(yán)格的保密措施，由專人確定攔標(biāo)價并封口，專人保管，開標(biāo)時現(xiàn)場拆封。評標(biāo)專家在評標(biāo)前24小時內(nèi)隨機抽取，開標(biāo)前相互隔離，并上交通訊工具。為了避免招標(biāo)代理公司與供應(yīng)商串通，我們對招標(biāo)代理公司開展監(jiān)督評議，實行動態(tài)管理，每兩年更新一次。2010年依據(jù)監(jiān)督和評議結(jié)果，清退了1家招標(biāo)代理公司。（三）如何兼顧規(guī)范與質(zhì)量招標(biāo)是一種“書面對書面”的買賣活動，容易出現(xiàn)供應(yīng)商低價競標(biāo)，然后偷工減料、以次充好的現(xiàn)象。為了解決這一問題，我們著重抓好四個環(huán)節(jié)的管理。一是嚴(yán)格供應(yīng)商管理。依據(jù)省公司制訂的供應(yīng)商管理制度，省、市兩級公司對各類供應(yīng)商的資質(zhì)和信譽進(jìn)行審核考察，分別建立煙用物資、物流設(shè)備、辦公用品等

17、物資供應(yīng)商目錄，逐一建立檔案，定期開展評估，形成淘汰機制，凡在質(zhì)量、服務(wù)與價格方面出現(xiàn)嚴(yán)重問題的，堅決予以清退。二是推行實物現(xiàn)場招標(biāo)。針對招標(biāo)過程中，難以對實物質(zhì)量進(jìn)行評價的問題，我們探索推行實物現(xiàn)場招標(biāo)。比如，今年上半年在密集烤房全省統(tǒng)一招標(biāo)過程中，我們讓各家供應(yīng)商提供了12座密集烤房，在招標(biāo)現(xiàn)場進(jìn)行技術(shù)檢測，包括用游標(biāo)卡尺和鐵錘對鋼材厚度和硬度進(jìn)行測試，并在測試后交付當(dāng)?shù)責(zé)熮r(nóng)試用，依據(jù)試用效果進(jìn)行測試評價，最后再評標(biāo)選定供應(yīng)商。三是嚴(yán)格標(biāo)書與合同管理。我們要求，標(biāo)書與合同文本要詳細(xì)規(guī)定質(zhì)量技術(shù)與服務(wù)條款。在制定標(biāo)書時力求做到招標(biāo)需求精確到位。標(biāo)書完成后，必須經(jīng)過廉政公開監(jiān)督組審核。合同文本

18、必須經(jīng)法律顧問審核與法規(guī)、財務(wù)、審計部門會簽。合同變更必須進(jìn)行審計，并履行審批程序。四是嚴(yán)格招標(biāo)后管理。在工程項目實施過程中，我們通過招標(biāo)方式確定第三方監(jiān)理公司對施工方進(jìn)行監(jiān)督，同時對監(jiān)理公司進(jìn)行再監(jiān)督。商洛市公司還實行了監(jiān)理和建設(shè)單位“雙駐工地”制度，共把質(zhì)量監(jiān)督關(guān)。工程決算審計我們委托第三方審計機構(gòu)進(jìn)行。工程完工后，我們嚴(yán)格按照“誰審批、誰驗收”的原則組織驗收，省公司審批的項目一般不委托市公司自行驗收。寶雞市公司還聘請了水利、道路、測繪等領(lǐng)域?qū)＜?，參與煙葉基礎(chǔ)設(shè)施項目驗收。大宗物資采購項目邀請有相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量監(jiān)督檢測機構(gòu)參加驗收工作。（四）如何兼顧規(guī)范與效率一是招標(biāo)要有前瞻性、計劃性。需求部門上報項目計劃時，一并提出公開招標(biāo)需求。招標(biāo)辦對全年需要招標(biāo)的項目進(jìn)行通盤考慮，擬訂全年招標(biāo)計劃，有條不紊組織實施。二是采購要追求規(guī)?；⒓s化。我們實行集中與分散相結(jié)合原則，對一般性需求物資，由市級公司自行招標(biāo)采購，對密集烤房、物流設(shè)備、信息化項目等特殊性需求物資，實行全省集中統(tǒng)一招標(biāo)采購，節(jié)約了資金、時間和精力。部分市級公司還開展聯(lián)合招標(biāo)采購。比如銅川市公司的煙葉生產(chǎn)規(guī)模較小，單獨招標(biāo)不劃算。今年在煙用物資采購中就采取了與延安市公司聯(lián)合招標(biāo)采購的辦法。三是項目實施力求流程簡潔化、審批時限化。按照“注重制衡、兼顧效率”的原則開展項目實施，既