精品資料（2021-2022年收藏的）積極構建三個體系探索解決四個問題

1、積極構建三個體系 探索解決四個問題扎實推進“兩項工作”長效機制建設 陜西省煙草專賣局(公司)各位領導，各位代表：大家好！根據(jù)會議安排，我就陜西省局“兩項工作”開展情況作簡要匯報。近年來，我們陜西省局在國家局的正確領導，特別是在國家局張輝副局長及整頓辦的關懷指導下，緊緊圍繞解決規(guī)范、質量、效率等核心要素，建立了“兩項工作”組織體系、運作體系和督查體系，初步形成了管理監(jiān)督的長效機制。現(xiàn)將主要工作情況匯報如下：一、監(jiān)管思路實現(xiàn)“三個延伸”我們總結回顧行業(yè)整頓規(guī)范走過的道路，大體經歷了兩個階段：第一階段是1999年至2005年，為集中治理突出問題階段，先后開展了煙葉流通秩序、財經秩序、卷煙體外循環(huán)等專

2、項治理整頓工作。第二階段為2005年至今，為全面加強行業(yè)內部管理監(jiān)督階段，主要開展了以“兩項檢查”、“三項檢查”、“兩項工作”為重點的整頓規(guī)范工作。行業(yè)十多年來的發(fā)展歷程充分證明：嚴格規(guī)范是保持行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的生命線！從保障和捍衛(wèi)生命線出發(fā)，2010年省局（公司）黨組提出了“嚴規(guī)范、強基礎、上水平、增活力”的總體思路，把“嚴規(guī)范”擺在各項工作的首要位置，學習借鑒河北經驗，提出“兩項工作”要實現(xiàn)“三個延伸”：一是監(jiān)管領域向更大范圍延伸?！皟身椆ぷ鳌币?guī)范的主要對象是工程投資、物資采購和宣傳促銷領域。從全行業(yè)來看，上述三個領域資金量大，容易出問題。但就陜西煙草商業(yè)而言，2011年全省固定資產投資預

3、算為27667萬元，而煙葉基礎設施建設項目投資達到30564萬元，超過了固定資產投資規(guī)模。這些項目雖然不形成行業(yè)資產，但是關系行業(yè)形象，關系煙農利益，關系干部安全，我們本著高度負責任的態(tài)度，把這些項目也納入了“兩項工作”延伸監(jiān)管的范圍。二是監(jiān)管工作向更高標準延伸。在深入推進“兩項工作”中，強調主動規(guī)范，自覺規(guī)范，力求“標準更高、要求更嚴、措施更細”。比如，行業(yè)規(guī)定單項合同估算金額在50萬元以上的項目必須招標，而省公司和6家市公司規(guī)定，單項合同估算金額在30萬元以上的項目都必須招標；省公司機關還規(guī)定單品種5萬元以上和多品種10萬元以上的物品都必須招標。三是監(jiān)管視角向更深層次延伸。有的放矢，才能事

4、半功倍。我們歸納了需要著重解決的四個問題：一是化整為零、規(guī)避招標的問題；二是暗箱操作、串標圍標的問題；三是兼顧規(guī)范與質量的問題；四是兼顧規(guī)范與效率的問題。在制度設計和運行操作過程中，圍繞問題，系統(tǒng)思考，整體設計，較好地保證了監(jiān)管工作的針對性和科學性。二、監(jiān)管措施形成“三個體系”在國家局關于“兩項工作”的總體框架之下，我們建立了較為完整的組織體系、運作體系和督查體系，并通過“兩項工作”管理監(jiān)督信息系統(tǒng)加以固化。（一）組織體系建設注重廣泛性、專業(yè)性、獨立性組織體系包括決策、執(zhí)行兩部分內容，核心問題是權力制衡。我們搭建了三級架構，管委會是決策機構，下設管委會辦公室、招標工作辦公室和廉政公開監(jiān)督組，管

5、委會辦公室作為日常辦事機構，下轄工程投資組、物資采購組、宣傳促銷組三個執(zhí)行機構。在宏觀層面實行決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權三權分設。在微觀層面按照“不相容職務分離控制”的原則，實行授權與執(zhí)行、執(zhí)行與審核、執(zhí)行與記錄相分離。今年以來，省、市兩級管委會已召開會議57次，研究項目689個，所有項目均按程序規(guī)范運作。怎么樣保證權力制衡的有效性？我們的體會：一是決策機構保證廣泛性。管委會由領導班子成員、各相關職能部門主要負責人和職工代表組成，重大決策征求有關專家和法律顧問的意見，充分體現(xiàn)民主決策、依法決策、科學決策的要求。二是執(zhí)行機構體現(xiàn)專業(yè)性。我們把工程投資組設在計劃部門，物資采購組設在后勤部門，宣傳促銷組

6、設在辦公室。后勤部門過去主要服務本級機關，現(xiàn)在我們賦予其行業(yè)管理職能，負責實物資產管理和物資采購監(jiān)管工作。招標辦設在整頓辦，其職能定位最有利于招標規(guī)范。三是監(jiān)督機構保證獨立性。廉政公開監(jiān)督組設在紀檢監(jiān)察部門，對同級領導班子及其成員進行監(jiān)督。省市局主要領導親自分管審計工作，保證審計部門獨立、客觀地履行監(jiān)督職能。重大工程項目由第三方監(jiān)理機構進行監(jiān)督，第三方審計機構進行審計。（二）運作體系建設注重系統(tǒng)性、有效性、嚴謹性運作體系包括制度和流程兩方面的內容。我們在國家局規(guī)定的制度框架之內，全面開展了制度“廢、改、立”工作。省局現(xiàn)有“兩項工作”制度75項，包括工程投資、物資采購、宣傳促銷監(jiān)管制度46項，現(xiàn)

7、代煙草農業(yè)建設項目監(jiān)管制度3項，辦事公開民主管理工作制度26項。各市級局現(xiàn)有工程投資、物資采購和宣傳促銷監(jiān)管制度282項，辦事公開民主管理制度127項，構建了較為完整的制度體系。一是制度設計采取自上而下的方法，保證制度的系統(tǒng)性。先定制度目錄及子目錄，再對制度進行“廢、改、立”，最后統(tǒng)一會審、匯編成冊，保證了制度體系的層次性和制度之間的協(xié)調性。省公司在物資采購管理辦法之下，分別制訂了卷煙物流物資采購管理細則、煙葉配套物資采購管理細則和供應商管理辦法。市公司在省公司搭建的制度框架內，結合實際制訂實施細則，兼顧了制度的一致性與地區(qū)的差異性。二是流程設計突出內控機制建設，保證制度的有效性。我們按照財政

8、部2008年頒布的企業(yè)內部控制基本規(guī)范，全面梳理了項目運作流程，并針對各流程環(huán)節(jié)的潛在風險，建立了公開機制和內控機制。其中工程投資、物資采購和宣傳促銷項目監(jiān)管系統(tǒng)設立了3個總流程、24個子流程?，F(xiàn)代煙草農業(yè)建設項目監(jiān)管系統(tǒng)設立了1個總流程和13個子流程，基本實現(xiàn)了全方位、全過程監(jiān)管。制度體系初步建立后，內部審計機構對內部控制有效性進行評價，形成了持續(xù)改進的良性機制。三是制度管理有章可循，保證制度的嚴謹性。我們依據(jù)國務院頒布的規(guī)章制度程序條例，制訂了規(guī)章制度制訂及管理辦法。依據(jù)這一辦法，所有制度出臺必須“過三關”：第一實行開門立法，所有制度都必須經過相關部門集體會審，必要時還要征求基層和職工意見

9、。第二實行歸口管理，所有制度都要經過法規(guī)部門的合法性審查，必要時還要征求法律顧問的意見。第三規(guī)范審批管理，所有制度都要經過管委會或局長、經理辦公會審定，并由主要領導簽發(fā)。（三）督查體系建設做到“三個到位”為了使組織體系、運作體系發(fā)揮出應有的作用，我們建立了“兩項工作”督查體系，力爭做到“三個到位”。一是做到公開透明到位。我們建立全省系統(tǒng)辦事公開民主管理網站，與項目管理監(jiān)督信息系統(tǒng)設置的21個公開節(jié)點對接。公開面向本單位全體干部職工，時限為35個工作日。日常性工作定期公開，階段性工作逐段公開，臨時性工作隨時公開，事關全局、職工利益和群眾普遍關心的事項，實行決策前后和實施過程動態(tài)公開。同時，建立公

10、示欄、觸摸屏、座談會等形式的公開載體，成立職代會，職工代表參與各級管理委員會決策。二是做到各項監(jiān)督到位。我們在工程投資、物資采購和宣傳促銷項目監(jiān)管流程中，設置了17個紀檢監(jiān)察監(jiān)督點，19個審計監(jiān)督點，4個法律法規(guī)監(jiān)督點；在現(xiàn)代煙草農業(yè)基礎設施項目監(jiān)管流程中，設置了6個紀檢監(jiān)察監(jiān)督點，6個審計監(jiān)督點，2個法律法規(guī)監(jiān)督點。流程運行到監(jiān)督環(huán)節(jié)，未經監(jiān)督部門簽署意見，無法進入下一個環(huán)節(jié)。嚴格規(guī)范項目實施過程的動態(tài)監(jiān)管，實行投資項目定期上報制度。項目開工后，市級公司每兩個月向省局（公司）項目主管部門書面報告一次項目建設進度及投資完成情況。省局（公司）每半年對各單位執(zhí)行定期報告情況進行通報。三是做到考核問

11、責到位。問責以陜西省煙草專賣局（公司）行政問責制暫行辦法等3個文件為依據(jù)，采取通報批評、誡勉談話、行政處分等方式，既明確了職能部門的責任，又明確了監(jiān)管部門的責任；既明確規(guī)定應該怎么辦，又明確違反規(guī)定該怎么處理，使管理形成閉環(huán)。省局（公司）制訂了“兩項工作”考核辦法，納入市級局（公司）領導工作業(yè)績考核范疇，作為減分項計算。在1000分值考核中，最多扣減30分，與安全工作考核分值相當。三、運行操作統(tǒng)籌解決“四個問題”在運行操作中，我們緊緊圍繞規(guī)范、質量、效率等核心要素，探索解決好以下四個問題：（一）如何解決化整為零、規(guī)避招標的問題國家局姜成康局長明確提出：“凡是規(guī)定要求招標的項目都必須進行招標，決

12、不允許以任何理由規(guī)避招標。”為了落實這一要求，預防和解決化整為零、規(guī)避招標問題，我們重點把好以下三個關口。一是嚴把項目計劃與預算審查關。按照行業(yè)現(xiàn)行管理制度，項目建設必須報計劃、報預算。我們要求計劃部門對項目內容和投資概算嚴格把關，財務部門對項目預算嚴格把關，兩個部門相互印證，力求把拆分項目的行為避免在計劃和預算審批環(huán)節(jié)。二是嚴把項目備案審查關。省局（公司）對市級局（公司）審批權限范圍內的項目實行備案制度，對所有備案項目進行嚴格審查，并與計劃和預算相印證。同時，對備案制度執(zhí)行情況進行定期檢查通報，嚴禁不報備就自行實施。三是嚴把實施方式審查關。對項目實施方式進行嚴格審批管理與監(jiān)督控制。需求部門在

13、提出項目申請時一并上報實施方式，凡符合條件可不實施公開招標的項目，都要有可靠依據(jù)和過硬理由，經招標投標領導小組初審，送廉政公開監(jiān)督組審查，再由管委會審議決策。通過以上三個環(huán)節(jié)層層把關，我們有效解決了化整為零、規(guī)避招標的問題。2011年全省行業(yè)項目計劃金額為9.61億元，擬公開招標項目金額為8.06億元，占總金額的比例為83.9%。1-8月已實施各類項目金額為5.31億元，公開招標項目金額為4.44億元，占總金額的比例為83.7%；其中煙用物資公開招標比例為91.7%。凡是符合招標條件的項目全部實行了公開招標。（二）如何解決暗箱操作、串標圍標的問題為了保證招標的公開、公平與公正，我們著力抓好以下

14、四個環(huán)節(jié)的監(jiān)管：一是保證招標代理公司與評標專家抽取的隨機性。2009年，省公司從省發(fā)改委公布的甲級招標代理公司備案名錄中，通過規(guī)范運作方式，甄選了10家招標代理公司。省、市兩級公司需要委托招標時，由招標執(zhí)行機構在10家代理公司中隨機抽取。評標專家也由招標辦組織，在煙草行業(yè)評標專家?guī)旎蛘嚓P部門確定的專家?guī)熘须S機抽取，由廉政公開監(jiān)督組現(xiàn)場監(jiān)督和書面認可，使投標人與代理公司、評標專家串通的機率大大減少。二是保證供應商競爭的廣泛性。招標制度規(guī)定至少選擇一家報刊和一個網站發(fā)布招標公告，我們在實際操作中盡量選擇數(shù)量更多、受眾更廣、更有專業(yè)影響的媒體發(fā)布招標公告。在公開招標過程中，注重借鑒邀請招標的長處

15、，在面向社會發(fā)布招標公告的同時，還面向有實力的特定供應商群體發(fā)布招標信息。三是保證評標的公正性。招標投標法和行業(yè)招標制度都規(guī)定了公平公正條款，但是具體怎么操作，存在很大的自由裁量空間。鑒于此，我們對招標代理公司和評標專家委托而不放任，招標前組織相關部門對招標文件進行集體會審，防止出現(xiàn)針對個別供應商“量身定制”的條款。評標過程中，廉政公開監(jiān)督組對評委打分進行逐一核對，發(fā)現(xiàn)評分不當，當即提出意見，現(xiàn)場糾正。評標結束后，所有痕跡資料都封存?zhèn)洳?，并由廉政公開監(jiān)督組對評標委員會及評委工作進行評價。四是保證攔標價、評標專家、投標人信息的保密性。如果投標人不掌握攔標價、評標專家、投標人等機密信息，就無從舞弊

16、。我們制訂了最嚴格的保密措施，由專人確定攔標價并封口，專人保管，開標時現(xiàn)場拆封。評標專家在評標前24小時內隨機抽取，開標前相互隔離，并上交通訊工具。為了避免招標代理公司與供應商串通，我們對招標代理公司開展監(jiān)督評議，實行動態(tài)管理，每兩年更新一次。2010年依據(jù)監(jiān)督和評議結果，清退了1家招標代理公司。（三）如何兼顧規(guī)范與質量招標是一種“書面對書面”的買賣活動，容易出現(xiàn)供應商低價競標，然后偷工減料、以次充好的現(xiàn)象。為了解決這一問題，我們著重抓好四個環(huán)節(jié)的管理。一是嚴格供應商管理。依據(jù)省公司制訂的供應商管理制度，省、市兩級公司對各類供應商的資質和信譽進行審核考察，分別建立煙用物資、物流設備、辦公用品等

17、物資供應商目錄，逐一建立檔案，定期開展評估，形成淘汰機制，凡在質量、服務與價格方面出現(xiàn)嚴重問題的，堅決予以清退。二是推行實物現(xiàn)場招標。針對招標過程中，難以對實物質量進行評價的問題，我們探索推行實物現(xiàn)場招標。比如，今年上半年在密集烤房全省統(tǒng)一招標過程中，我們讓各家供應商提供了12座密集烤房，在招標現(xiàn)場進行技術檢測，包括用游標卡尺和鐵錘對鋼材厚度和硬度進行測試，并在測試后交付當?shù)責熮r試用，依據(jù)試用效果進行測試評價，最后再評標選定供應商。三是嚴格標書與合同管理。我們要求，標書與合同文本要詳細規(guī)定質量技術與服務條款。在制定標書時力求做到招標需求精確到位。標書完成后，必須經過廉政公開監(jiān)督組審核。合同文本

18、必須經法律顧問審核與法規(guī)、財務、審計部門會簽。合同變更必須進行審計，并履行審批程序。四是嚴格招標后管理。在工程項目實施過程中，我們通過招標方式確定第三方監(jiān)理公司對施工方進行監(jiān)督，同時對監(jiān)理公司進行再監(jiān)督。商洛市公司還實行了監(jiān)理和建設單位“雙駐工地”制度，共把質量監(jiān)督關。工程決算審計我們委托第三方審計機構進行。工程完工后，我們嚴格按照“誰審批、誰驗收”的原則組織驗收，省公司審批的項目一般不委托市公司自行驗收。寶雞市公司還聘請了水利、道路、測繪等領域專家，參與煙葉基礎設施項目驗收。大宗物資采購項目邀請有相應資質的質量監(jiān)督檢測機構參加驗收工作。（四）如何兼顧規(guī)范與效率一是招標要有前瞻性、計劃性。需求部門上報項目計劃時，一并提出公開招標需求。招標辦對全年需要招標的項目進行通盤考慮，擬訂全年招標計劃，有條不紊組織實施。二是采購要追求規(guī)模化、集約化。我們實行集中與分散相結合原則，對一般性需求物資，由市級公司自行招標采購，對密集烤房、物流設備、信息化項目等特殊性需求物資，實行全省集中統(tǒng)一招標采購，節(jié)約了資金、時間和精力。部分市級公司還開展聯(lián)合招標采購。比如銅川市公司的煙葉生產規(guī)模較小，單獨招標不劃算。今年在煙用物資采購中就采取了與延安市公司聯(lián)合招標采購的辦法。三是項目實施力求流程簡潔化、審批時限化。按照“注重制衡、兼顧效率”的原則開展項目實施，既