美國科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策考察報告

1、美國科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策考察報告一、考察的基本情況： 該考察團(tuán)在美國國家科學(xué)院、國家工程院、國家醫(yī)學(xué)研 究院和國家研究理事會（簡稱 The National Academies ）國 際科學(xué)與技術(shù)信息計劃部 Paul Uhlir 主任的具體安排下，于 2002 年 6月 23 日7月 4日對美國科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策的產(chǎn) 生、發(fā)布與執(zhí)行情況（主要在地球科學(xué)和生命科學(xué)領(lǐng)域）進(jìn) 行了比較全面的調(diào)查和考察?？疾旃ぷ鏖_始之前，考察團(tuán)對考察的目的和內(nèi)容要求做 了詳細(xì)的準(zhǔn)備工作，并向美國方面提出了深入了解美國科學(xué) 數(shù)據(jù)共享政策、 共享機(jī)制以及在立法、 財政預(yù)算、 國家安全、 數(shù)據(jù)中心建設(shè)、共享網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、科學(xué)研究項目

2、數(shù)據(jù)管理、科 學(xué)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、 科學(xué)家與政府合作以及國際政策等的要求。 The National Academies 國際科學(xué)與技術(shù)信息計劃部圍繞中國 考察團(tuán)提出的上述問題做了詳盡的安排?？疾靾F(tuán)先后在美國 首都華盛頓和科羅拉多州巨石城訪問了 12 個單位，與 50 余 名有關(guān)的政府官員、學(xué)者和商界人士進(jìn)行了座談。孫樞院士 與張先恩司長介紹了我國科學(xué)數(shù)據(jù)共享的有關(guān)情況之后，被 訪問單位圍繞數(shù)據(jù)共享政策提供了 31 項相關(guān)的報告，并提 供了有關(guān)的文件和資料。被訪問的單位包括國家政府部門、 科研和教育部門以及以數(shù)據(jù)為商品的商業(yè)性公司等三種類型單位，他們分別是：國家政府部門：(1) 美國白宮 (總統(tǒng)事務(wù)辦

3、公廳信息與法規(guī)事務(wù)辦公室、 管理與預(yù)算辦公室) ；(2) 美國商業(yè)部國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所 (蛋白質(zhì)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)中心、物理與化學(xué)性質(zhì)局、標(biāo)準(zhǔn)參考數(shù)據(jù) 部等)； (3) 美國商業(yè)部海洋大氣局(國家環(huán)境衛(wèi)星數(shù)據(jù)與 信息服務(wù)部、 國家氣象服務(wù)中心、 國家地球物理數(shù)據(jù)中心等) ； (4) 美國內(nèi)務(wù)部地質(zhì)調(diào)查局(美國政府地理數(shù)據(jù)委員會、國 家地理信息管理辦公室、國家制圖部等) ； (5) 美國國家健 康研究所(國家醫(yī)藥圖書館、國家生物技術(shù)信息中心等) ； 科研與教育單位：(6) 美國科學(xué)、工程、醫(yī)學(xué)與研究院(國際科學(xué)與技術(shù) 信息計劃部、國家統(tǒng)計委員會、政策與全球事務(wù)局、國際安 全與武器控制委員會、科學(xué)技術(shù)與法

4、律論壇部等) ； (7) 全 球生物資源中心； (8) 國家大氣研究中心； (9) 喬治梅森大 學(xué)(計算科學(xué)研究院) ； (10) 科羅拉多大學(xué)(國家冰雪數(shù)據(jù) 中心)； (哥倫比亞大學(xué)國際地球科學(xué)信息網(wǎng)絡(luò)中心的負(fù)責(zé) 人也參加座談和交流)經(jīng)營數(shù)據(jù)的商業(yè)性公司：(11) 空間影像公司( SPACE IMAGING )； (12) 數(shù)字 (地)球公司 (DIGITALGLOBE) 。二、美國科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理的基本經(jīng)驗美國除了對危及國家安全（ 911 事件以后，國家重新審 核了危及國家安全信息的定義范圍） 、影響政府政務(wù)和涉及 個人隱私的數(shù)據(jù)和信息實行強(qiáng)制性保密外，其余的數(shù)據(jù)和信 息均納入共享管理的范

5、疇。 其中， 國有科學(xué)數(shù)據(jù)采取“完全與 開放”數(shù)據(jù)共享政策和公益性共享機(jī)制， 私有科學(xué)數(shù)據(jù)則采取 自由競爭政策和市場化共享機(jī)制。經(jīng)過十幾年的經(jīng)歷，其基 本經(jīng)驗包括：1確立科學(xué)數(shù)據(jù)共享的戰(zhàn)略地位 科學(xué)數(shù)據(jù)共享是美國在 21 世紀(jì)科技和綜合國力領(lǐng)先戰(zhàn) 略的最重要保障。美國政府在 20 世紀(jì) 90 年代初期就確定美國要在 21 世 紀(jì)實施其科技水平以及綜合國力領(lǐng)先地位的戰(zhàn)略?？茖W(xué)數(shù)據(jù) 共享是美國政府實施該戰(zhàn)略最重要的保障條件。為了保障美 國在信息時代領(lǐng)先地位，美國政府將地球科學(xué)與國家利益緊 密結(jié)合起來， 設(shè)立了長期的、 跨部委的“美國全球變化研究項 目。 1990 年11 月16日，美國國會通過了“

6、美國全球變化研 究法案”。在這個法案中， 明確規(guī)定涉及該項目的政府部門包 括國務(wù)院、科學(xué)基金會、 航空航天局、 海洋大氣局、環(huán)保局、 能源部、國防部、內(nèi)務(wù)部、農(nóng)業(yè)部、交通部、司法部、管理 與預(yù)算辦公室、科學(xué)與技術(shù)政策辦公室、環(huán)境質(zhì)量局、國立 衛(wèi)生研究院等。 1991 年 6 月美國總統(tǒng)事務(wù)辦公廳發(fā)布了“全 球變化研究數(shù)據(jù)管理政策”。該政策的核心是實行“完全與開 放”的科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策。 1993 年 7 月美國總統(tǒng)事務(wù)辦公廳 管理與預(yù)算辦公室發(fā)布 OMB 第 A-130 號通告（聯(lián)邦政府信 息資源管理通告） ，將開放科學(xué)數(shù)據(jù)促進(jìn)數(shù)據(jù)共享政策擴(kuò)展 到聯(lián)邦政府擁有、產(chǎn)生以及聯(lián)邦政府資助產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)

7、據(jù)管 理中。美國政府通過促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)共享建立起強(qiáng)有力的科學(xué) 研究保障條件，用以確保美國 21 世紀(jì)國家發(fā)展和科技發(fā)展 戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。2區(qū)分科學(xué)數(shù)據(jù)共享二種不同運(yùn)行機(jī)制政府擁有、產(chǎn)生和政府投資產(chǎn)生的數(shù)據(jù)納入到“完全與開 放”共享管理機(jī)制；私營公司投資產(chǎn)生的數(shù)據(jù)納入到“平等競 爭”市場化共享管理機(jī)制。美國政府在科學(xué)數(shù)據(jù)管理方面根據(jù)投資來源的不同，嚴(yán) 格區(qū)分二種不同的數(shù)據(jù)共享管理機(jī)制。政府擁有、產(chǎn)生和政 府資助產(chǎn)生的數(shù)據(jù)納入到“完全與開放”的共享管理機(jī)制。例 如，美國海洋與大氣局、地質(zhì)調(diào)查局、國立衛(wèi)生研究院等國 家政府單位擁有和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，克羅拉多大學(xué)國家冰雪數(shù)據(jù) 中心等國家政府資助產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，以

8、及政府資助的大學(xué)和研 究機(jī)構(gòu)研究項目產(chǎn)生的數(shù)據(jù)均納入到“完全與開放”的共享政 策管理機(jī)制。在該機(jī)制保障下，科學(xué)研究人員以及社會各個 階層人員均可以以不高于工本費(fèi)的費(fèi)用，以最方便的方式、 無歧視地得到數(shù)據(jù)，國家為促進(jìn)他們使用數(shù)據(jù)提供技術(shù)培訓(xùn) 資助。私營公司投資產(chǎn)生的數(shù)據(jù)納入到“平等競爭”市場化共享管理機(jī)制。例如，空間影像公司和數(shù)字（地）球公司均從事 高分辨率遙感數(shù)據(jù)的獲取和發(fā)布業(yè)務(wù)?？臻g影像公司以經(jīng)營 1 米分辨率的遙感數(shù)據(jù)而聞名世界。但是，美國政府又批準(zhǔn) 了數(shù)字（地）球公司去發(fā)展經(jīng)營 61 厘米分辨率的衛(wèi)星遙感 數(shù)據(jù)。這二個公司在很大程度上工作有重復(fù)，二個公司所在 地也鄰近。美國政府對這二個公

9、司均發(fā)放許可執(zhí)照，國家采 取鼓勵平等競爭的政策，通過市場競爭的方式降低數(shù)據(jù)價格， 達(dá)到促進(jìn)數(shù)據(jù)應(yīng)用的目的。同時，國家通過稅收進(jìn)行調(diào)節(jié)和 控制。美國政府在科學(xué)數(shù)據(jù)管理方面根據(jù)投資來源的不同采 取二種不同的管理機(jī)制，在這二種不同管理機(jī)制中，美國聯(lián) 邦政府均起到主導(dǎo)的作用。所不同的是采取的方式和管理的 環(huán)節(jié)不同。二種機(jī)制互相補(bǔ)充，促進(jìn)全社會對科學(xué)數(shù)據(jù)的獲 取，共享和廣泛應(yīng)用。3國家建立國有科學(xué)數(shù)據(jù)“完全與開放”共享管理機(jī)制的 保障體系該保障體系的核心部分包括國家為科學(xué)數(shù)據(jù)共享投資， 建立和健全科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策法規(guī)體系，建設(shè)國家級數(shù)據(jù)中 心群和數(shù)據(jù)共享網(wǎng)，強(qiáng)化科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)，為數(shù)據(jù)的應(yīng) 用提供技術(shù)

10、服務(wù)。該保障體系包括國家投資數(shù)據(jù)開發(fā)與共享管理、數(shù)據(jù)共享政策法規(guī)與投資相配套 （包括國家法律、 規(guī)定及部門規(guī)定等） 國家通過建設(shè)國家級數(shù)據(jù)中心群和數(shù)據(jù)共享網(wǎng)，保障科學(xué)數(shù) 據(jù)源源不斷地產(chǎn)生和共享渠道的暢通，政府采取不歧視政策 鼓勵全社會（包括私營公司）以工本費(fèi)（不超過數(shù)據(jù)復(fù)制和 傳遞過程中產(chǎn)生的費(fèi)用）的價格使用數(shù)據(jù)，國家通過投資和 立法加強(qiáng)對醫(yī)院、大學(xué)以及非盈利性研究單位國家投資科研 項目產(chǎn)生數(shù)據(jù)的管理，國家加強(qiáng)科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)的管理， 國家加強(qiáng)對科學(xué)數(shù)據(jù)共享服務(wù)人才隊伍建設(shè)的管理以及數(shù) 據(jù)應(yīng)用技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)等。4國家加強(qiáng)對科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量的管理 國家通過數(shù)據(jù)質(zhì)量管理法規(guī)、國家制定標(biāo)準(zhǔn)等手段加強(qiáng)

11、科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理。美國總統(tǒng)事務(wù)辦公廳管理與預(yù)算辦公室最近發(fā)布通告 強(qiáng)調(diào)國家要對科學(xué)數(shù)據(jù)的質(zhì)量做出嚴(yán)格管理。國家不僅要求 國有科學(xué)數(shù)據(jù)完全與開放共享，同時，國家對國有科學(xué)數(shù)據(jù) 的質(zhì)量提出嚴(yán)格要求。國家制定科學(xué)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，國家 通過標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和法規(guī)政策加強(qiáng)對科學(xué)數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控，從 而提高科學(xué)數(shù)據(jù)的質(zhì)量和精度。5建立評價科學(xué)數(shù)據(jù)共享水平的標(biāo)準(zhǔn) 科學(xué)數(shù)據(jù)共享范圍和共享質(zhì)量是評價科學(xué)數(shù)據(jù)共享水 平的重要標(biāo)準(zhǔn)。國家在評價科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作成績中，最重要的標(biāo)準(zhǔn)是 科學(xué)數(shù)據(jù)共享的范圍 （包括用戶的數(shù)量、 使用單位的廣泛性、 國際影響等），以及共享的質(zhì)量（包括及時性、是否對國際 和國家有影響的項目做出共享等）

12、 。國家采取半年評估、五 年穩(wěn)定（包括淘汰）制度促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作不斷得到改 善。6科學(xué)家與政府緊密合作科學(xué)家與政府緊密結(jié)合有利于解決科學(xué)數(shù)據(jù)共享中不 斷出現(xiàn)的新問題?？茖W(xué)數(shù)據(jù)共享涉及科學(xué)、技術(shù)、政策、管理等問題。政 府與各個領(lǐng)域科學(xué)家緊密合作是科學(xué)數(shù)據(jù)共享的關(guān)鍵問題 之一。美國政府通過科學(xué)技術(shù)數(shù)據(jù)顧問委員會、科學(xué)技術(shù)數(shù) 據(jù)共享論壇、科學(xué)數(shù)據(jù)共享研究項目等多種渠道溝通政府與 科學(xué)家之間的關(guān)系，加強(qiáng)合作，妥善解決科學(xué)數(shù)據(jù)共享遺留 的歷史問題，及時發(fā)現(xiàn)和解決科學(xué)數(shù)據(jù)共享隨時出現(xiàn)的新問 題。從而有利于科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作中出現(xiàn)的科學(xué)、技術(shù)、政 策、管理等交叉問題解決。三、待續(xù)的工作1中美聯(lián)合科學(xué)數(shù)據(jù)共

13、享論壇 中國科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策考察團(tuán)在美國考察期間，中美雙 方均認(rèn)為，中美在科學(xué)數(shù)據(jù)共享方面有許多可以互相借鑒的 地方，雙方開展定期的、經(jīng)常性的交流很有必要。張先恩司 長表示，中國方面愿意與美國方面就科學(xué)數(shù)據(jù)共享問題開展 聯(lián)合論壇。美國總統(tǒng)辦公廳信息與法規(guī)事務(wù)辦公室、管理與 預(yù)算辦公室官員 Daniel Chenok 先生、美國 The National Academies 國際信息發(fā)展項目主任 Paul Uhlir 先生、美國商 業(yè)部海洋大氣局天氣服務(wù)中心 Peter Weize 先生等均表示 愿意與中國國家科技部合作，共同開展科學(xué)數(shù)據(jù)共享聯(lián)合論 壇。具體的實施有待于雙方進(jìn)一步協(xié)商。2美國科學(xué)

14、數(shù)據(jù)共享政策的深入研究 中國科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策考察團(tuán)在美國考察期間，得到了 許多有參考價值的信息。美國方面同時提供了一些有關(guān)國家 政策、法規(guī)文件，具體單位的執(zhí)行政策文件以及一些單位的 典型案例和研究論文。這些資料對美國科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策的 深入研究提供了有價值的素材。下一步的工作需要在此基礎(chǔ) 上，對美國科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策進(jìn)一步做深入的分析和研究。四、幾點(diǎn)建議1建議科技部實施科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程，建立我國國有 科學(xué)數(shù)據(jù)共享機(jī)制和保障體系根據(jù)美國的經(jīng)驗和我國的實際情況，科學(xué)數(shù)據(jù)共享工作 需要國家高層次組織協(xié)調(diào)。建議科技部在已經(jīng)啟動的科學(xué)數(shù) 據(jù)共享試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，不間斷地繼續(xù)主持抓好這項工作?？?學(xué)數(shù)據(jù)共享工作在我國是一項新的工作，它涉及的范圍廣、 內(nèi)容多。其中，最重要的是建立起我國國有科學(xué)數(shù)據(jù)共享的 機(jī)制及該機(jī)制運(yùn)行的保障體系。建議科技部設(shè)立科學(xué)數(shù)據(jù)共 享投資專項， 以投資為導(dǎo)向， 繼續(xù)采取誰改革，就支持誰的 辦法，采取投資、規(guī)章制度管理與科學(xué)數(shù)據(jù)共享基地建設(shè)相 結(jié)合的辦法，建立我國科學(xué)數(shù)據(jù)共享的保障體系。2