芻議涉外民商事合同的法律適用

1、芻議涉外民商事合同的法律適用內(nèi)容提要本文從國(guó)際私法 的基本原理，以及調(diào)整涉外民商事 合同法律關(guān)系的國(guó)內(nèi)法及相關(guān)司法解 釋中，探討和總結(jié)涉外民商事合同 法律適用的基本理論，同時(shí)結(jié)合審判實(shí)踐，對(duì)我國(guó)涉外民 商事合同法律適用的法律依據(jù)、基本原則、應(yīng)注意的問(wèn)題及適用的具體步驟等進(jìn)行了分析與論述。關(guān)鍵詞涉外民商事合同法律適用理論與實(shí)踐涉外民商事合同的法律適用是審理涉外民商事案件中的難點(diǎn)和重點(diǎn)問(wèn)題，理論性較強(qiáng)， 實(shí)踐中具體情況也是多種多樣，在審判工作中令人難以把握。因而，對(duì)涉外民商事合同的法律適用問(wèn)題進(jìn)行理論性和實(shí)務(wù)性的分析與研究，是非常必要和急需的。涉外民商事合同法律適用的基本原則一、涉外民商事合同法律

2、適用的含義涉外民商事合同，即所謂的國(guó)際民商事合同， 是指由于某種跨國(guó)因素的存在而涉及不同 國(guó)家的立法管轄權(quán)或不同國(guó)家之間法律的選擇的合同。涉外民商事合同關(guān)系是國(guó)際民商事法律關(guān)系的一種，由于不同國(guó)家調(diào)整合同法律關(guān)系的民商事法律互不相同，同一合同問(wèn)題適用不同國(guó)家的法律，結(jié)果可能完全不同，因此在涉外民商事合同關(guān)系中不可避免的存在著法 律沖突問(wèn)題，“即對(duì)同一民事關(guān)系因所涉各國(guó)民事法律規(guī)定不同而發(fā)生的法律適用上的沖 突” 國(guó)際私法上所講的涉外民商事合同的法律適用，就是指在出現(xiàn)涉外民商事合同法律沖突時(shí)，運(yùn)用國(guó)際私法的有關(guān)原理和規(guī)則來(lái)確定處理合同爭(zhēng)議所應(yīng)適用的實(shí)體法律的過(guò)程，即合同的法律選擇或合同準(zhǔn)據(jù)法的確

3、定。涉外民商事合同怎樣確定應(yīng)適用的法律，在國(guó)際私法領(lǐng)域有一個(gè)長(zhǎng)期發(fā)展的過(guò)程， 目前主要有兩種途徑，一種是依據(jù)沖突規(guī)范來(lái)確定合同準(zhǔn)據(jù)法， 另一種是通過(guò)適用國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體法，直接確定合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。利用沖突規(guī)范確定合同準(zhǔn)據(jù)法，是國(guó)際私法中解決涉外民商事合同法律適用問(wèn)題最主要和最有效的方法。國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體法解決方法由于其在適用主體及領(lǐng)域方面存在的自身局限性，在現(xiàn)階段并不能取代沖突規(guī)范的地位和作用。 需要指出的是，對(duì)于某一涉外民商事合同的法律適用而言，適用沖突規(guī)范確定準(zhǔn)據(jù)法和適用統(tǒng)一實(shí)體法直接調(diào)整，二者只能擇一用之，不得兼而并用。在一般情況下，有統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范時(shí)，就要適用統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范，只是在沒(méi)有統(tǒng)一實(shí)

4、體規(guī)范可適用時(shí)， 才適用沖突規(guī)范。二、目前國(guó)際私法中涉外民商事合同法律適用的基本原則（一）當(dāng)事人意思自治原則國(guó)際私法上的當(dāng)事人意思自治原則，是指合同當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)商一致，自由選擇支配合同的準(zhǔn)據(jù)法的一項(xiàng)法律選擇原則。意思自治原則是一項(xiàng)古老的原則，其本身具有確定性、 一致性、可預(yù)見(jiàn)性及易于解決爭(zhēng)議的顯著優(yōu)點(diǎn)，其在世界各國(guó)的立法和實(shí)踐中得到肯定，其已成為目前確定合同準(zhǔn)據(jù)法最基本的首要的原則。（二）最密切聯(lián)系原則最密切聯(lián)系原則是指就某一合同法律關(guān)系在當(dāng)事人沒(méi)有選擇應(yīng)適用的法律或選擇無(wú)效的情況下，法律不具體規(guī)定應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法，而是由法院在與合同關(guān)系有聯(lián)系的國(guó)家中，選擇一個(gè)在本質(zhì)上與該合同有重大聯(lián)系、利

5、害關(guān)系最密切、選用這一法律最合理的國(guó)家的法律予以適用。 最密切聯(lián)系原則作為意思自治原則的補(bǔ)充，是一種新的法律選擇方法，其核心 是通過(guò)對(duì)合同以及與合同有關(guān)的各要素進(jìn)行綜合分析來(lái)尋找與合同有最密切聯(lián)系的法律，其給予法官以較大的自由裁量權(quán)，提高了法律適用的靈活性、 客觀性和合理性。（三）合同自體法原則合同自體法原則是當(dāng)事人明示所選擇的法律，當(dāng)事人沒(méi)有明示選擇時(shí)，根據(jù)合同的條款、性質(zhì)和案件的情況推斷當(dāng)事人會(huì)意圖適用什么法律，如果當(dāng)事人意圖不明確， 不能通過(guò)情況推斷的，合同受與其有最密切、最真實(shí)聯(lián)系的法律支配。從某種意義上講，合同自體法原則實(shí)際上是意思自治原則和最密切聯(lián)系原則的結(jié)合，它即肯定意思自治原則

6、的優(yōu)先地位，又以最密切聯(lián)系原則作為補(bǔ)充。（四）強(qiáng)制性規(guī)則必須適用原則強(qiáng)制性規(guī)則，也稱為“直接適用的法律”， 是指那些具有強(qiáng)制力的， 可以撇開(kāi)沖突規(guī)范 援引而直接適用的法律規(guī)范。 該原則在合同領(lǐng)域的反映尤為突出， 它與當(dāng)事人意思自治原則 相反，具有直接適用的效力，當(dāng)事人不能通過(guò)協(xié)議選擇和減損，而是必須予以適用。我國(guó)關(guān)于涉外民商事合同法律適用的理論與實(shí)踐一、我國(guó)立法中確認(rèn)的涉外民商事合同法律適用的基本原則我國(guó)民法通則、合同法及原涉外 經(jīng)濟(jì)合同法、最高人民法院關(guān)于適用涉 外經(jīng)濟(jì)合同法若干問(wèn)題的解答（以下簡(jiǎn)稱解答）等有關(guān)法律以及大量的司法解釋從不 同的方面和角度對(duì)我國(guó)涉外民商事合同的法律適用問(wèn)題作出專

7、門的規(guī)定，確立了以意思自治原則為主，以最密切聯(lián)系原則為補(bǔ)充，兼顧國(guó)際條約、國(guó)際慣例和強(qiáng)制性規(guī)則的涉外民商事合同法律適用基本原則。（一）當(dāng)事人意思自治原則民法通則第145條第1款、合同法第126條均規(guī)定：涉外民商事合同的當(dāng)事人可以 選擇處理合同爭(zhēng)議所適用的法律。 這充分說(shuō)明，我國(guó)將合同當(dāng)事人意思自治原則作為涉外民 商事合同法律適用的首要原則。（二）最密切聯(lián)系原則在當(dāng)事人對(duì)合同的準(zhǔn)據(jù)法沒(méi)有明示選擇時(shí)，我國(guó)立法中沒(méi)有采取推定當(dāng)事人意圖的辦法，而是根據(jù)最密切聯(lián)系原則來(lái)確定合同準(zhǔn)據(jù)法。該原則是我國(guó)立法確定的涉外法律適用的補(bǔ)充性原則，它是對(duì)當(dāng)事人意思自治原則的必要補(bǔ)充。民法通則第145條、合同法第126條

8、對(duì)此均有相應(yīng)規(guī)定。（三）國(guó)際條約優(yōu)先適用原則我國(guó)一貫恪守條約必須遵守的 國(guó)際法準(zhǔn)則，在立法中對(duì)于涉外民商事合同的法律適用， 一直堅(jiān)持國(guó)際條約優(yōu)先的原則。民法通則、民事訴訟法、海商法以及原涉外經(jīng)濟(jì)合同法均明確規(guī)定：中華人民共和國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約同我國(guó)法律有不同規(guī)定的，適用國(guó)際條約的規(guī)定。（四）國(guó)際慣例補(bǔ)缺原則我國(guó)法律允許在一定條件下適用國(guó)際慣例，這不但是在立法上順應(yīng)國(guó)際趨勢(shì)的做法，而且也是對(duì)我國(guó)民商事立法尚不完備的一種彌補(bǔ)方法。民法通則第142條第3款以及原涉外經(jīng)濟(jì)合同法第5條第3款均規(guī)定，當(dāng)中國(guó)法律或國(guó)際條約沒(méi)有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例。（五）強(qiáng)制性規(guī)則必須適用的原則我國(guó)為了維護(hù)主權(quán)和實(shí)現(xiàn)

9、自已在某些領(lǐng)域里的重大利益，制定了強(qiáng)制性規(guī)則適用于特定的涉外民商事合同，直接排除外國(guó)法律的適用。原涉外經(jīng)濟(jì)合同法第5條、合同法第126條明確規(guī)定：在我國(guó)境內(nèi)履行的中外合資、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同、中外合作勘探開(kāi)發(fā)自 然資源合同，適用我國(guó)法律。二、我國(guó)司法實(shí)踐中涉外民商事合同法律適用應(yīng)注意的問(wèn)題（一）適用當(dāng)事人意思自治原則的幾個(gè)問(wèn)題。我國(guó)立法中雖然明確了涉外合同法律適用的當(dāng)事人意思自治原則，但對(duì)其具體適用卻未作詳細(xì)的規(guī)定。根據(jù)國(guó)際私法的理論及司法實(shí)踐，在適用當(dāng)事人意思自治原則時(shí)，應(yīng)明確以下幾個(gè)問(wèn)題：即有限制選擇和無(wú)限制選擇。無(wú)限制選擇是對(duì)當(dāng)事人選擇我國(guó)合同法126條規(guī)1 、當(dāng)事人選擇法律的范圍對(duì)此問(wèn)題

10、，各國(guó)的規(guī)定不盡相同，總體上講分為兩種情況, 有限制選擇是當(dāng)事人只能選擇與合同有某種聯(lián)系的國(guó)家的法律， 的法律不加限制，當(dāng)事人可以選擇與合同沒(méi)有聯(lián)系的國(guó)家的法律。定，當(dāng)事人可以選擇處理合同爭(zhēng)議所適用的法律，但對(duì)可供選擇的法律的范圍至今尚未明確。而根據(jù)解答的規(guī)定，當(dāng)事人選擇的法律可以是中國(guó)法，也可以是港澳地區(qū)或外國(guó)法，并 未要求所選擇的法律與合同或當(dāng)事人必須有某種聯(lián)系。雖然解答已廢止，但司法實(shí)踐中仍沿用上述作法?！坝纱丝梢?jiàn)，我國(guó)司法實(shí)踐與理論研究中都是傾向于不對(duì)當(dāng)事人選擇的法 律加以限制”。2 、當(dāng)事人選擇法律的時(shí)間當(dāng)事人選擇法律的時(shí)間有兩種含義：當(dāng)事人什么時(shí)候選擇 法律；當(dāng)事人選擇法律后能否協(xié)

11、議變更。對(duì)此我國(guó)司法實(shí)踐中采取相當(dāng)寬松和靈活的做法，當(dāng)事人在訂立合同時(shí)或發(fā)生爭(zhēng)議后未選擇法律的，人民法院允許當(dāng)事人在開(kāi)庭審理前作出選擇，當(dāng)事人選擇法律的時(shí)間從合同訂立時(shí)一直延長(zhǎng)到案件開(kāi)庭審理前。關(guān)于當(dāng)事人對(duì)選擇的法律能否變更，筆者認(rèn)為當(dāng)事人對(duì)法律的選擇是雙方意思表示一致的結(jié)果，而協(xié)議變更實(shí)質(zhì)上是雙方的重新選擇，所以當(dāng)事人在訂立合同后通過(guò)協(xié)商一致可以變更此前選擇的法律，當(dāng)然變更應(yīng)在開(kāi)庭審理前作出， 并不得影響第三人的利益。3 、當(dāng)事人選擇法律的方式當(dāng)事人選擇法律的方式無(wú)外乎有兩種，一是明示選擇，二是默示選擇。明示選擇是指當(dāng)事人在訂立合同時(shí)或訂立合同后，把雙方確定要適用的法律用文字等形式明確表示出

12、來(lái)。默示選擇則是當(dāng)事人沒(méi)有明確表示所選擇的法律，但從合同訂立的情況和內(nèi)容等來(lái)看，可以顯示當(dāng)事人所要選擇的法律。 我國(guó)司法實(shí)踐中只肯定明示選擇，而沒(méi)有肯定默示選擇。 但筆者認(rèn)為，根據(jù)意思自治原則只要反映了當(dāng)事人選擇法律意愿的選擇方式都應(yīng)該被允許，因此應(yīng)當(dāng)有條件的承認(rèn)當(dāng)事人默示選擇的效力。所謂的條件，就是以當(dāng)事人的行為所表現(xiàn)出來(lái)的主觀意志為標(biāo)志。4 、分割選擇與不可分割選擇這個(gè)問(wèn)題是指當(dāng)事人選擇的法律所適用的范圍，是合同的全部，還是合同的不同方面。 我國(guó)合同法規(guī)定當(dāng)事人可以選擇處理合同爭(zhēng)議所適用的法律，但對(duì)于“合同爭(zhēng)議”的具體含義現(xiàn)行法律未作出解釋。解答中曾規(guī)定，所謂合同爭(zhēng)議包括雙方當(dāng)事人對(duì)合同成

13、立與否、成立時(shí)間、合同內(nèi)容的解釋、合同的履行、違約責(zé)任、合同的變更、中止、轉(zhuǎn)讓、解 除、終止等發(fā)生的爭(zhēng)議。由此可見(jiàn)我國(guó)在司法實(shí)踐中是采取分割方式確定合同準(zhǔn)據(jù)法的，允許當(dāng)事人選擇合同不同部分發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)所適用的法律。對(duì)此目前急需立法或司法解釋予以明確。5 、主從合同的法律選擇問(wèn)題在涉外審判實(shí)踐中我們時(shí)常會(huì)遇到當(dāng)事人對(duì)主合同選擇了適用的法律，而對(duì)從合同適用的法律未做出選擇，此時(shí)從合同應(yīng)當(dāng)如何適用法律，目前法律尚無(wú)明確規(guī)定，在實(shí)踐中存在著不同的觀點(diǎn)。筆者認(rèn)為，對(duì)于從合同的法律選擇問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)具體情況具體分析。 如果主從合同的當(dāng)事人相同，我們可以認(rèn)定主合同中所選擇的法律當(dāng)然適用于從合同，除非當(dāng)事人就從合同

14、另行選擇了適用的法律。 如果主從合同的當(dāng)事人不一致， 那么根據(jù)合同的相對(duì)性原理， 主合同當(dāng)事人所選擇的法律對(duì)從合同的當(dāng)事人不具有當(dāng)然的約束力，從合同應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定自行確定所適用的法律。（二）根據(jù)最密切聯(lián)系原則適用法律的問(wèn)題最密切聯(lián)系原則的連結(jié)點(diǎn)是抽象的，適用該原則的關(guān)鍵在于對(duì)最密切聯(lián)系因素的判定。國(guó)際上判定最密切聯(lián)系因素的方法主要有兩種，一是英美法系國(guó)家的合同要素分析法，另一種是大陸法系國(guó)家的特征性履行法。合同要素分析法使法官擁有較大的自由裁量權(quán)，容易導(dǎo)致法官大量適用自已相對(duì)熟悉的法院地法，使合同的法律適用缺乏精確性。 而特征性履行法能夠避免合同要素分析法的缺陷，增強(qiáng)確定合同準(zhǔn)據(jù)法的穩(wěn)定性和

15、針對(duì)性。我國(guó)在立法上對(duì)最密切聯(lián)系因素的判定采取了特征性履行的方法，主要體現(xiàn)在解答 中以特征性履行的標(biāo)準(zhǔn)確定了十三種合同的最密切聯(lián)系地。而在我國(guó)司法實(shí)踐中， 許多法官在判斷最密切聯(lián)系地的時(shí)候， 往往脫離解答基于特征性履行方法所確定的最密切聯(lián)系地， 無(wú)視雙方爭(zhēng)議合同的性質(zhì)和履行特征，而簡(jiǎn)單地采用合同要素分析的方法，僅僅根據(jù)幾個(gè)與案件法律關(guān)系并無(wú)實(shí)質(zhì)聯(lián)系的連結(jié)點(diǎn)是在我國(guó)內(nèi)地，就簡(jiǎn)單的確定以我國(guó)法律作為最密切聯(lián)系的法律，從而導(dǎo)致法官隨意擴(kuò)大法院地法即我國(guó)法律的適用。為了解決這種濫用最密切聯(lián)系原則的現(xiàn)象，筆者認(rèn)為在適用最密切聯(lián)系原則確定準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以特征性履行法為主，以合同要素分析法為輔的方法。首

16、先，依據(jù)法律對(duì)有關(guān)合同的特征性履行的規(guī)定確定應(yīng)適用的法律，這當(dāng)然需要法律對(duì)更多合同的特征性履行標(biāo)準(zhǔn)作出明確的規(guī)定；其次，對(duì)于法律未作特征性履行規(guī)定的合同，應(yīng)采用特征性履行與合同要素分析結(jié)合的方法，從量和質(zhì)兩個(gè)方面綜合分析各連結(jié)因素，從而確定其重心所在， 準(zhǔn)確合理地找到應(yīng)當(dāng)適用的法律。這也需要在立法或司法解釋中，列舉確定最密切聯(lián)系地應(yīng)考慮的各連結(jié)因素，從而增強(qiáng)其可操作性。日前中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)所起草的中華人民共和國(guó)國(guó)際私法示范法中，根據(jù)特征性履 行法明確規(guī)定了二十四種涉外民商事合同的最密切聯(lián)系地，這比解答的規(guī)定更為廣泛和具體，具有很強(qiáng)的可操作性，對(duì) 指導(dǎo)司法實(shí)踐具有很高的參考價(jià)值。三、我國(guó)審理涉外

17、民商事合同糾紛適用法律的具體步驟根據(jù)以上對(duì)我國(guó)涉外民商事合同法律適用基本原則及相關(guān)問(wèn)題的分析，在涉外民商事合同糾紛的審理中，應(yīng)當(dāng)按照下列步驟確定合同所應(yīng)適用的法律。首先、必須查明我國(guó)法律中是否存在必須適用的強(qiáng)制性規(guī)則，即合同爭(zhēng)議是否必須適用我國(guó)法律。其次、根據(jù)當(dāng)事人意思自治的原則， 看當(dāng)事人是否選擇了適用的法律。當(dāng)事人選擇適用的法律可以包括中國(guó)法、外國(guó)法、國(guó)際條約和國(guó)際慣例。只要其選擇沒(méi)有違反我國(guó)的公共利 益和我國(guó)法律的強(qiáng)制性規(guī)定，就應(yīng)直接適用當(dāng)事人選擇的法律。第三、在我國(guó)法律沒(méi)有規(guī)定必須適用的強(qiáng)制性規(guī)則，當(dāng)事人也沒(méi)有選擇適用的法律時(shí)，根據(jù)國(guó)際條約優(yōu)先適用的原則，應(yīng)當(dāng)查明該爭(zhēng)議是否屬于某一國(guó)際條約的適用范圍。如果雙方當(dāng)事人所屬國(guó)都是該國(guó)際條約的締約國(guó)或參加國(guó)，而該條約規(guī)定締約方當(dāng)事人必須適用 的，則應(yīng)直接適用該國(guó)際條約。第四、如果我國(guó)法律沒(méi)有規(guī)定必須適用的強(qiáng)制性規(guī)則， 雙方當(dāng)事人又未選擇適用的法律， 爭(zhēng)議也不屬于國(guó)際條約的適用范圍，則應(yīng)當(dāng)運(yùn)用我國(guó)法律中有關(guān)沖突規(guī)范的規(guī)定確定應(yīng)適用的法律。第五、如果我國(guó)法律對(duì)所爭(zhēng)議的合同的法律適用沒(méi)有明確的沖突規(guī)范規(guī)定，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)最密切聯(lián)系原則，適用與合同有最密切聯(lián)系的國(guó)家或地區(qū)的法律。第六、如果根據(jù)沖突規(guī)范的指引， 應(yīng)當(dāng)適用外國(guó)法時(shí)， 應(yīng)當(dāng)按我國(guó)法律所規(guī)定的查明途 徑去查明該外國(guó)法關(guān)于案件爭(zhēng)議問(wèn)題的具體法律規(guī)定