太平人壽保險(xiǎn)有限公司章程

1、太平人壽保險(xiǎn)有限公司章程（二一年十一月五日由中國(guó)保險(xiǎn)股份有限公司（中保發(fā)2001100號(hào)文上報(bào)，二一年十一月三十日經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)；二三年五月七日由太平人壽保險(xiǎn)有限公司股東會(huì)特別決議修訂，二三年三月十日經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)；二三年十月二十七日由太平人壽保險(xiǎn)有限公司股東會(huì)特別決議修訂，二三年十一月二十四日經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)；二四年六月十四日由太平人壽保險(xiǎn)有限公司股東會(huì)特別決議修訂，二四年十二月十日經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)；二四年十一月十三日由太平人壽保險(xiǎn)有限公司股東會(huì)特別決議修訂，二五年二月四日經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)；二七年三月六日由太平人壽保險(xiǎn)有限公司股

2、東會(huì)特別決議修訂，二七年七月二十四日經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)）第一章 總 則第一條 為明確中國(guó)太平保險(xiǎn)集團(tuán)公司（前稱(chēng)中國(guó)保險(xiǎn)（控股）有限公司）、中國(guó)太平保險(xiǎn)控股有限公司（前稱(chēng)中保國(guó)際控股有限公司）、金柏國(guó)際投資有限公司（Goldpark International Investments Limited）與富通保險(xiǎn)國(guó)際股份有限公司（Fortis Insurance International N.V.）作為太平人壽保險(xiǎn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）股東的權(quán)利及義務(wù)，明確公司的所有權(quán)、管理、融資及其他行為，中國(guó)太平保險(xiǎn)集團(tuán)公司、中國(guó)太平保險(xiǎn)控股有限公司、金柏國(guó)際投資有限公司（Goldpark

3、International Investments Limited）、富通保險(xiǎn)國(guó)際股份有限公司（Fortis Insurance International N.V.）（合稱(chēng)“股東”）及公司于2001年10月19日簽署了一份股東協(xié)議（“股東協(xié)議”）。為了規(guī)范公司的組織和行為、保護(hù)公司、股東、債權(quán)人和客戶(hù)的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法和相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，以及股東協(xié)議，公司股東特制訂本章程。第二條 公司是經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)保監(jiān)會(huì)”）以保監(jiān)復(fù)2001137號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立，于2001年11月13日注冊(cè)登記并領(lǐng)取了企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼為：1

4、000001000256第三條 公司注冊(cè)名稱(chēng)：中文：太平人壽保險(xiǎn)有限公司英文：Tai Ping Life Insurance Company Limited英文縮寫(xiě)：TPL第四條 公司住所：上海市浦東新區(qū)民生路1399號(hào)17層郵政編碼：200135第五條 公司是永久存續(xù)的有限責(zé)任公司。第六條 公司董事長(zhǎng)是公司的法定代表人。第二章 經(jīng)營(yíng)宗旨和經(jīng)營(yíng)范圍第七條 公司的宗旨是：以提高經(jīng)濟(jì)效益為中心，向社會(huì)各界提供各種人身保險(xiǎn)服務(wù)、發(fā)揮商業(yè)保險(xiǎn)的補(bǔ)償作用并促進(jìn)社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展。第八條 公司經(jīng)營(yíng)范圍：個(gè)人意外傷害保險(xiǎn)、個(gè)人定期死亡保險(xiǎn)、個(gè)人兩全壽險(xiǎn)、個(gè)人終身壽險(xiǎn)、個(gè)人年金保險(xiǎn)、個(gè)人短期健康保險(xiǎn)、個(gè)人長(zhǎng)期健康

5、保險(xiǎn)、團(tuán)體意外傷害保險(xiǎn)、團(tuán)體定期壽險(xiǎn)、團(tuán)體終身保險(xiǎn)、團(tuán)體年金保險(xiǎn)、團(tuán)體短期健康保險(xiǎn)、團(tuán)體長(zhǎng)期健康保險(xiǎn)、上述保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資金運(yùn)用業(yè)務(wù)、經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如兼業(yè)代理產(chǎn)險(xiǎn)業(yè)務(wù)等。第九條 公司有資格在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，并將通過(guò)采取以下戰(zhàn)略方針發(fā)展業(yè)務(wù)，使公司在市場(chǎng)占有率和投資回報(bào)率上在中國(guó)處于領(lǐng)先地位：（一）采取與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不同的戰(zhàn)略；（二）開(kāi)發(fā)新型產(chǎn)品和銷(xiāo)售渠道以迎接中國(guó)人身保險(xiǎn)行業(yè)下一步發(fā)展中由于外國(guó)保險(xiǎn)公司競(jìng)爭(zhēng)的增加、增長(zhǎng)模式的變化、地區(qū)滲透的不平衡、銷(xiāo)售渠道的多樣化及產(chǎn)品的更新所帶來(lái)的挑戰(zhàn)；（三）采取地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，使業(yè)務(wù)覆蓋全國(guó)各個(gè)地區(qū)，同時(shí)根據(jù)各

6、地區(qū)的市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿透?jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度，確定進(jìn)入該地區(qū)的最佳時(shí)機(jī)；（四）將發(fā)展銀行保險(xiǎn)業(yè)務(wù)作為公司的戰(zhàn)略核心之一；（五）借助各股東在對(duì)公司的代理銷(xiāo)售隊(duì)伍的管理和組織方面的經(jīng)驗(yàn)；（六）根據(jù)經(jīng)濟(jì)與法規(guī)政策的最新發(fā)展，隨時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略，并保持一定的靈活性以能夠?qū)嵤┻@些新戰(zhàn)略；（七）建立一支高水準(zhǔn)、高效率的銷(xiāo)售隊(duì)伍。第十條 公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)以公司利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，并遵循正確合理的商業(yè)規(guī)則。公司應(yīng)根據(jù)第九條所列戰(zhàn)略方針發(fā)展并采用其業(yè)務(wù)計(jì)劃。第十一條 公司應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求設(shè)計(jì)保險(xiǎn)產(chǎn)品，確定保險(xiǎn)產(chǎn)品的價(jià)格，并且在法律允許的范圍內(nèi)保證保險(xiǎn)產(chǎn)品的價(jià)格已經(jīng)包含公司向代理及分銷(xiāo)人員支付的所有傭金、獎(jiǎng)勵(lì)、津貼或給予的利益。

7、第十二條 公司、公司的子公司、公司及子公司各自的董事，各級(jí)管理人員、職員及代理在開(kāi)展商業(yè)活動(dòng)和政府部門(mén)的聯(lián)系中應(yīng)遵守國(guó)家的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則及政府指引。第三章 注冊(cè)資本、股東名稱(chēng)、出資方式及出資額第十三條 公司注冊(cè)資本：人民幣37.3億元。第十四條 公司可以增加或減少注冊(cè)資本，但應(yīng)根據(jù)本章程的規(guī)定事先取得全體股東的書(shū)面同意。第十五條 股東的名稱(chēng)、出資方式、出資額及各股東出資額占公司注冊(cè)資本的比例（“持股比例”）規(guī)定如下：股東名稱(chēng)：中國(guó)太平保險(xiǎn)集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)太平集團(tuán)”）出資方式：人民幣及/或外匯現(xiàn)金出 資 額：折合人民幣9.34365億元出資比例：25.05%股東名稱(chēng)：中國(guó)太平保險(xiǎn)控股

8、有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)太平控股”）出資方式：外匯現(xiàn)金出 資 額：折合人民幣18.66865億元出資比例：50.05%股東名稱(chēng)：金柏國(guó)際投資有限公司（Goldpark International Investments Limited）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金柏國(guó)際”）出資方式：外匯現(xiàn)金出 資 額：折合人民幣4.64385億元出資比例：12.45%股東名稱(chēng)：富通保險(xiǎn)國(guó)際股份有限公司（Fortis Insurance International N.V.）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“富通”）出資方式：外匯現(xiàn)金出 資 額：折合人民幣4.64385億元出資比例：12.45%公司成立后，應(yīng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)。股東出資證明書(shū)由

9、公司統(tǒng)一制作、標(biāo)明股東名稱(chēng)、繳納的出資額和出資日期，并由公司蓋章和董事長(zhǎng)簽字。股東出資證明書(shū)如有遺失或損毀，股東應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式報(bào)告公司，并公告聲明作廢，公司應(yīng)辦理補(bǔ)發(fā)手續(xù)。第十六條 股東根據(jù)上述出資比例，享有公司所有的股東權(quán)益，并以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，股東可以轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)、認(rèn)購(gòu)公司新增注冊(cè)資本，并按照中國(guó)法律、本章程的有關(guān)規(guī)定和股東協(xié)議執(zhí)行。第十七條 在確定富通作為公司股東在本章程下享有的股東權(quán)益時(shí)，應(yīng)將富通持有公司的股權(quán)與金柏國(guó)際持有公司的股權(quán)進(jìn)行合計(jì)。第四章 股東的權(quán)利和義務(wù)第十八條 股東享有如下權(quán)利：（一）參加或推選代表參加股東會(huì)并根據(jù)其出資份額享有表

10、決權(quán)，但本章程另有規(guī)定的除外；（二）了解公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況；（三）提名公司的董事或監(jiān)事人選；（四）依照其實(shí)繳的出資比例分取公司股息或紅利；（五）依照法律、法規(guī)和本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)；（六）根據(jù)本章程第五章的規(guī)定優(yōu)先認(rèn)購(gòu)公司新增的注冊(cè)資本；（七）根據(jù)本章程第六章的規(guī)定優(yōu)先受讓其他股東轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；（八）公司清算或終止后，按照其持有公司股權(quán)的比例依法參與公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（九）股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（十）股東對(duì)公司重大事項(xiàng)，可依法律法規(guī)和本章程獲得相關(guān)信息；（十一）股東對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有知情

11、權(quán)和參與權(quán)；（十二）股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過(guò)民事訴訟或其他法律手段保護(hù)其合法權(quán)利。股東會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，侵犯股東合法權(quán)益，股東有權(quán)依法提起要求停止上述違法行為或侵害行為的訴訟。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，股東有權(quán)要求公司依法提起要求賠償?shù)脑V訟；（十三）法律、行政法規(guī)、公司章程和股東協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。第十九條 股東承擔(dān)如下義務(wù)：（一）遵守本章程并促使本章程的實(shí)施；（二）按期足額繳納本章程規(guī)定的其所認(rèn)繳的出資額；（三）以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；（四）在公司辦理登記注冊(cè)手續(xù)后，股東不

12、得抽回投資；（五）全力支持公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司利益最大化；（六）當(dāng)公司償付能力達(dá)不到監(jiān)管機(jī)關(guān)的最低要求時(shí)，公司股東應(yīng)當(dāng)按照股東各自在公司的持股比例支持公司改善償付能力，但以符合第十六條的規(guī)定為前提；（七）公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。（八）法律、行政法規(guī)、公司章程及股東協(xié)議規(guī)定的其

13、他義務(wù)。第二十條 公司股東出資協(xié)議或其他股東協(xié)議中對(duì)股東權(quán)利義務(wù)的約定與本章程不一致的，以本章程為準(zhǔn)。第二十一條 股東將公司股權(quán)質(zhì)押時(shí)，有關(guān)股東應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生后十（10）日內(nèi)將相關(guān)情況通知公司。第二十二條 股東所持公司股權(quán)涉及訴訟或仲裁時(shí)，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在訴訟或仲裁法律文書(shū)生效后三十（30）日內(nèi)通知公司。公司應(yīng)在獲得上述通知后二十（20）日內(nèi)將相關(guān)情況通知其他股東。第二十三條 持有公司百分之五（5%）以上股權(quán)的股東之間產(chǎn)生關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，相關(guān)股東應(yīng)在三（3）個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式通知公司。第五章 新股優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)第二十四條 根據(jù)法律、法規(guī)或公司商業(yè)計(jì)劃的要求，公司需要增加注冊(cè)資本時(shí)，股東應(yīng)根據(jù)本章規(guī)定

14、就增資的具體事宜做出決定。第二十五條 在符合本章及法律法規(guī)的前提下，在公司增加注冊(cè)資本時(shí)，各股東有權(quán)要求按照各自的持股比例就增資部分優(yōu)先認(rèn)購(gòu)（“優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)”）。第二十六條 董事會(huì)應(yīng)在股東會(huì)根據(jù)第十四條的規(guī)定做出增資決議后七（7）日內(nèi)，向所有股東發(fā)出書(shū)面認(rèn)購(gòu)?fù)ㄖā罢J(rèn)購(gòu)?fù)ㄖ保?，認(rèn)購(gòu)?fù)ㄖ氄f(shuō)明股東行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的條款與條件（包括擬增加的注冊(cè)資本及各股東有權(quán)認(rèn)購(gòu)的份額）。認(rèn)購(gòu)?fù)ㄖ窍蚬蓶|發(fā)出的就注冊(cè)資本增加部分按照認(rèn)購(gòu)?fù)ㄖ幸?guī)定的條件和條款及認(rèn)購(gòu)比例進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的要約。第二十七條 選擇行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的股東應(yīng)在收到認(rèn)購(gòu)?fù)ㄖ笕?0）個(gè)工作日內(nèi)向公司遞交接受要約的書(shū)面通知（“承諾通知”）。選擇行使優(yōu)先

15、認(rèn)購(gòu)權(quán)的股東有權(quán)按照持股比例認(rèn)購(gòu)增加的注冊(cè)資本?！肮ぷ魅铡笔侵钢袊?guó)、中國(guó)香港、比利時(shí)及荷蘭的銀行一般營(yíng)業(yè)的日子（星期六及在上午十點(diǎn)前懸掛8級(jí)或8級(jí)以上臺(tái)風(fēng)或黑色風(fēng)暴警報(bào)的日子除外）。第二十八條 如有股東未在前條規(guī)定的三十（30）個(gè)工作日內(nèi)遞交承諾通知，表示接受認(rèn)購(gòu)要約，則在不違反本章其他規(guī)定及所有適用法律和法規(guī)的前提下，其他股東根據(jù)其持股比例行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的同時(shí)有權(quán)要求優(yōu)先認(rèn)購(gòu)其它股東未認(rèn)購(gòu)的部分（“超額認(rèn)購(gòu)權(quán)”）。擬行使超額認(rèn)購(gòu)權(quán)的股東應(yīng)在其承諾通知中說(shuō)明其超額認(rèn)購(gòu)的意向及最高份額。不同的股東同時(shí)要求超額認(rèn)購(gòu)時(shí)，公司將每一位選擇行使超額認(rèn)購(gòu)權(quán)股東的名稱(chēng)及其意向中的最高超額認(rèn)購(gòu)比例（如有）書(shū)面

16、通知任何其他行使超額認(rèn)購(gòu)權(quán)的股東。第二十九條 除非公司和所有行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的股東另有約定，選擇行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的股東應(yīng)在公司發(fā)出認(rèn)購(gòu)?fù)ㄖ掌鹚氖澹?5）個(gè)工作日之內(nèi)繳清其對(duì)注冊(cè)資本的增資部分認(rèn)購(gòu)的份額。但是第三十條對(duì)新股東（定義參見(jiàn)下文）認(rèn)繳公司注冊(cè)資本另有規(guī)定的情況不受此項(xiàng)限制。第三十條 如因?qū)脮r(shí)中國(guó)法律、法規(guī)或政策的限制，富通不能按照本章規(guī)定對(duì)公司新增資本優(yōu)先認(rèn)購(gòu)，或行使超額認(rèn)購(gòu)權(quán)，則富通有權(quán)在中國(guó)法律、法規(guī)允許的情況下，指定其他人（“新股東”）優(yōu)先認(rèn)購(gòu)或超額認(rèn)購(gòu)富通在本章下有權(quán)認(rèn)購(gòu)的公司新增注冊(cè)資本部份，富通應(yīng)在其承諾通知中說(shuō)明新股東的名稱(chēng)。中國(guó)太平集團(tuán)和中國(guó)太平控股不得無(wú)理地拒絕接受

17、新股東成為公司的股東。如中國(guó)太平集團(tuán)和中國(guó)太平控股在富通的承諾通知發(fā)出之日起十（10）個(gè)工作日內(nèi)未就新股東的身份提出異議，則視為他們已經(jīng)同意接受該新股東。如中國(guó)太平集團(tuán)和中國(guó)太平控股在該期間內(nèi)提出異議，富通應(yīng)有權(quán)在中國(guó)法律、法規(guī)允許的情況下，指定另一人作為新股東。富通應(yīng)將新指定的人選盡快通知中國(guó)太平集團(tuán)和中國(guó)太平控股，在任何情況下，不得晚于中國(guó)太平集團(tuán)和中國(guó)太平控股提出異議后二十（20）個(gè)工作日。本條的其他規(guī)定應(yīng)適用于新指定的新股東。如中國(guó)太平集團(tuán)和中國(guó)太平控股同意接受新股東，則公司和全體股東應(yīng)盡各自一切合理努力完成或協(xié)助新股東完成中國(guó)法律法規(guī)要求的審批、登記、備案等手續(xù)，以使新股東成為公司合

18、法有效的股東。新股東應(yīng)在完成該等審批、登記和備案等手續(xù)之后十五（15）個(gè)工作日內(nèi)繳清全部認(rèn)購(gòu)股權(quán)。如新股東未能按時(shí)繳清所認(rèn)購(gòu)的股權(quán)，則其它股東有權(quán)就該等未繳清的新增注冊(cè)資本，根據(jù)本章的規(guī)定要求行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)和超額認(rèn)購(gòu)權(quán)，公司應(yīng)就該等未繳清的新增注冊(cè)資本根據(jù)本章程的規(guī)定向全體股東（新股東除外）再次發(fā)出認(rèn)購(gòu)要約。第三十一條 股東和公司應(yīng)盡各自最大的努力取得及/或完成中國(guó)法律法規(guī)和政府部門(mén)要求的一切審批、登記、備案等手續(xù)，以使富通（或新股東）可以合法有效地根據(jù)本章對(duì)公司新增資本行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)和超額認(rèn)購(gòu)權(quán)，根據(jù)第六章行使優(yōu)先受讓權(quán)，根據(jù)中國(guó)太平集團(tuán)和富通簽署的選擇權(quán)協(xié)議（“選擇權(quán)協(xié)議”）行使進(jìn)一步購(gòu)買(mǎi)

19、公司百分之二十四點(diǎn)一（24.1%）的股權(quán)的權(quán)利。如果因中國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定和政府部門(mén)的要求，富通無(wú)法指定他人代替其進(jìn)行優(yōu)先認(rèn)購(gòu)和/或超額認(rèn)購(gòu)，富通不應(yīng)因此而被視為違反其在股東協(xié)議下的融資義務(wù)。如中國(guó)政府部門(mén)不允許富通指定的人行使富通的權(quán)利，則富通有權(quán)推薦另一人行使富通的權(quán)利，但如中國(guó)政府部門(mén)連續(xù)三（3）次駁回富通推薦的人選，則公司不得增加注冊(cè)資本。第六章 優(yōu)先受讓權(quán)第三十二條 自股東協(xié)議簽署之日起，直至（1）該簽署日之后的第五年的同一日或（2）富通按選擇權(quán)協(xié)議進(jìn)一步取得公司百分之二十四點(diǎn)一（24.1%）的股權(quán)之日（以晚到之日為準(zhǔn)）的期間內(nèi)（“鎖定期限”），任何股東不得向任何人士轉(zhuǎn)讓其在公司持有的

20、股權(quán)，也不得對(duì)該等股權(quán)設(shè)定擔(dān)保權(quán)益，除非出現(xiàn)下列任一事項(xiàng)：（一）該等轉(zhuǎn)讓目的在于使富通根據(jù)選擇權(quán)協(xié)議進(jìn)一步取得公司百分之二十四點(diǎn)一（24.1%）的股權(quán)；（二）該等轉(zhuǎn)讓符合第三十四條的規(guī)定；（三）該等轉(zhuǎn)讓已經(jīng)取得全體股東的批準(zhǔn)。鎖定期限屆滿(mǎn)后，除非全體股東另有約定，否則任何股東轉(zhuǎn)讓、出售、處置其持有的股權(quán)（包括在股權(quán)上設(shè)置擔(dān)保權(quán)），都必須根據(jù)本章規(guī)定及法律法規(guī)的要求進(jìn)行。任何違反本章的股權(quán)轉(zhuǎn)讓均為無(wú)效，公司對(duì)該等股權(quán)轉(zhuǎn)讓不得予以修改股東名冊(cè)及辦理工商變更登記，股東也需促使公司拒絕辦理該等股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更登記手續(xù)。第三十三條 股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得侵犯下述優(yōu)先受讓權(quán)：（一）如果有善意第三方（“第三方”）要

21、求收購(gòu)某股東持有的全部或部分股權(quán)，而該第三方并非該股東的關(guān)聯(lián)企業(yè)，則該某股東（“出讓方股東”）應(yīng)將第三方的收購(gòu)意圖書(shū)面通知其他股東（“轉(zhuǎn)讓通知”），轉(zhuǎn)讓通知中需說(shuō)明第三方的身份（包括第三方的直接股東和間接股東）、擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)（“擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)”）和第三方提出的轉(zhuǎn)讓價(jià)格（“轉(zhuǎn)讓價(jià)格”），并以轉(zhuǎn)讓價(jià)格向其他股東（“受讓方股東”）發(fā)出轉(zhuǎn)讓要約（“轉(zhuǎn)讓要約”）；（二）受讓方股東有權(quán)以轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照各自的持股比例優(yōu)先受讓擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的相應(yīng)份額，但應(yīng)在收到轉(zhuǎn)讓通知之日起二十（20）個(gè)工作日內(nèi)（“要約期”）將其受讓意圖書(shū)面通知出讓方股東（“受讓通知”）。每一受讓方股東有權(quán)在要約期屆滿(mǎn)前向出讓方股東發(fā)出書(shū)面通知說(shuō)明

22、接受要約。受讓方股東要求轉(zhuǎn)讓股東出讓的股權(quán)不得低于按以下公式計(jì)算所得的數(shù)額（“受讓股權(quán)”）：受讓方股東持股比例 所有受讓方股東持股比例之和受讓股權(quán)擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)×如果受讓方股東未在前款規(guī)定的二十（20）個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出受讓通知接受任何一部分的要約，則轉(zhuǎn)讓要約失效。如發(fā)出受讓通知的受讓方股東接受全部或部份擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)（“同意受讓股權(quán)”），出讓方股東應(yīng)出售，受讓方應(yīng)接受其同意受讓股權(quán)，出讓方股東應(yīng)保證該等轉(zhuǎn)讓的股權(quán)不存在任何留置權(quán)、抵押、質(zhì)押、產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)或其他請(qǐng)求權(quán)。同意受讓股權(quán)的對(duì)價(jià)（“同意受讓價(jià)格”）按如下公式計(jì)算：同意受讓股權(quán) 擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)同意受讓價(jià)格轉(zhuǎn)讓價(jià)格×該等轉(zhuǎn)讓的交割應(yīng)于要

23、約期屆滿(mǎn)之日起三十（30）個(gè)工作日內(nèi)在公司的工商登記地點(diǎn)（或出讓方股東與受讓方股東一致同意的其他地點(diǎn)）完成。交割生效的前提條件是受讓方股東同意承擔(dān)出讓方股東在本章程和股東協(xié)議項(xiàng)下的所有義務(wù)，并按同意受讓股權(quán)占擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的比例承擔(dān)出讓方股東應(yīng)公司的請(qǐng)求或?yàn)楣竞凸緲I(yè)務(wù)的利益而承擔(dān)的任何責(zé)任，受讓方股東還應(yīng)提供相應(yīng)的擔(dān)保代替出讓方的股東被解除的擔(dān)保。就出讓方股東已經(jīng)向公司提供的貸款，受讓方股東按以下價(jià)格從出讓方股東購(gòu)買(mǎi)該等貸款：同意受讓股權(quán) 擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)價(jià)格出讓方股東貸款面額總額×（三）在不違反第三十三條第（二）款規(guī)定的前提下，要約期屆滿(mǎn)后六十（60）個(gè)工作日內(nèi)的任何時(shí)候，（1）若要約被

24、拒絕或因期滿(mǎn)而失效，出讓方股東有權(quán)以轉(zhuǎn)讓價(jià)格將其持有的全部擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方；（2）若要約未被受讓方股東全額接受，則出讓方股東有權(quán)將擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)全部余下的部分轉(zhuǎn)讓給第三方，價(jià)格為同意受讓股權(quán)價(jià)格和轉(zhuǎn)讓價(jià)格之間的差額，前提是（1）出讓方股東必須促使第三方同意履行股東協(xié)議條款；（2）第三方須書(shū)面同意自其受讓股權(quán)之日起5年內(nèi)不會(huì)在未取得其他股東同意的情況下，將受讓的股權(quán)直接或間接地轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬?）按同意受讓股權(quán)占擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)的比例承擔(dān)出讓方股東應(yīng)公司的請(qǐng)求或?yàn)楣竞凸緲I(yè)務(wù)的利益而承擔(dān)的任何責(zé)任；第三方還應(yīng)提供相應(yīng)的擔(dān)保代替出讓方的股東被解除的擔(dān)保；（4）就出讓方股東已經(jīng)向公司提供的貸款，第三方按以下

25、價(jià)格從出讓方股東購(gòu)買(mǎi)該等貸款：擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)同意受讓股權(quán) 擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)價(jià)格出讓方股東貸款面額總額×（四）除非第三方履行本章程下責(zé)任和股東協(xié)議下融資責(zé)任的能力使其他股東合理滿(mǎn)意，并且第三方同意接受股東協(xié)議中的不競(jìng)爭(zhēng)承諾，否則出讓方股東不得根據(jù)第三十三條第（三）款向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。除非不滿(mǎn)意的股東在要約期屆滿(mǎn)前通知其他股東，否則該股東視為已經(jīng)滿(mǎn)意。第三十四條 第三十二條和第三十三條不應(yīng)適用于任何股東將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給該股東的控股公司、該股東或該股東控股公司的全資子公司（各稱(chēng)“可受讓方”）的情況。但是，如果受讓方不再是轉(zhuǎn)讓股權(quán)的原股東的可受讓方，該受讓方應(yīng)，并且原轉(zhuǎn)讓股東應(yīng)促使該受讓方向原轉(zhuǎn)讓

26、股東或向原轉(zhuǎn)讓股東的另一可受讓方轉(zhuǎn)讓該受讓方持有的股權(quán)。第三十五條 盡管有任何其他條款規(guī)定，任何股東不得直接或間接向任何與公司或其子公司（或如有關(guān)，其聯(lián)營(yíng)公司）業(yè)務(wù)有直接或間接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的實(shí)體轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)。第三十六條 如果任何股東提議進(jìn)行任何重大轉(zhuǎn)讓?zhuān)ā爸卮筠D(zhuǎn)讓”是指一定份額的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)约澳骋还蓶|或某幾個(gè)股東在任何關(guān)聯(lián)交易或一系列的關(guān)聯(lián)交易中所轉(zhuǎn)讓的全部股權(quán)涉及公司至少百分之十四點(diǎn)九（14.9%）的注冊(cè)資本），出讓方股東根據(jù)第三十三條第（一）款發(fā)出的轉(zhuǎn)讓通知除了說(shuō)明第三十三條（一）款規(guī)定的項(xiàng)目外，還應(yīng)包括：（一）出讓方股東屆時(shí)持有公司的股權(quán)；（二）轉(zhuǎn)讓擬完成時(shí)間；（三）有關(guān)出讓方股東已經(jīng)通知擬

27、議第三方關(guān)于第三十七條規(guī)定的“跟隨權(quán)”，并且第三方已經(jīng)同意按第三十七條規(guī)定的方式購(gòu)買(mǎi)所有股權(quán)的陳述及承諾；（四）有關(guān)任何向出讓方股東提供的轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)，包括有形的和無(wú)形的，均已反映在向行使本章程項(xiàng)下跟隨權(quán)的股東提供的價(jià)格的陳述及承諾。除轉(zhuǎn)讓通知外，出讓方股東還應(yīng)提供與第三方就擬議股權(quán)轉(zhuǎn)讓簽署的所有協(xié)議真實(shí)、完整的復(fù)印件。第三十七條 出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)讓時(shí)，每一股東除享受第三十三條規(guī)定的優(yōu)先受讓權(quán)外，還有權(quán)（“跟隨權(quán)”）但無(wú)義務(wù)，要求第三方按照其提供給出讓方股東的同等條件和價(jià)格以同等比例一并收購(gòu)該股東持有的股權(quán)，最多為該股東持有的公司的全部股權(quán)乘以一個(gè)分?jǐn)?shù)（分子為同意受讓股權(quán)與擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)之差，分母為出讓方

28、股東持有的公司全部股權(quán)），但是如果重大轉(zhuǎn)讓涉及公司百分之二十五（25%）的注冊(cè)資本，則該股東有權(quán)要求第三方一并受讓自己持有的公司的全部股權(quán)。第三十八條 要求行使跟隨權(quán)的每一股東應(yīng)在重大轉(zhuǎn)讓的要約期內(nèi)向出讓方股東提交書(shū)面通知，說(shuō)明其選擇行使跟隨權(quán)及有關(guān)的公司股權(quán)，該等通知為不可撤銷(xiāo)并構(gòu)成該股東按轉(zhuǎn)讓通知列出的條款和條件轉(zhuǎn)讓股權(quán)的具有約束力的協(xié)議。為了有權(quán)行使跟隨權(quán)，每一要求行使跟隨權(quán)的股東向第三方做出的陳述、保證及補(bǔ)償必須在實(shí)質(zhì)上與出讓方股東就擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)所做出的陳述、保證及補(bǔ)償相同，但是，任何要求行使跟隨權(quán)的股東均無(wú)義務(wù)就因股東分別做出的陳述與保證所產(chǎn)生的任何責(zé)任支付超出第三方向該股東支付的轉(zhuǎn)

29、讓對(duì)價(jià)。第三十九條 如果任何股東已恰當(dāng)?shù)匾笮惺垢S權(quán)，而第三方未能從該等股東受讓其擬轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，并且該等不受讓并非由于法律法規(guī)的限制或中國(guó)政府部門(mén)不予批準(zhǔn)，則出讓方股東不得向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)，已經(jīng)進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓無(wú)效。第四十條 本章程關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的各種限制不得通過(guò)買(mǎi)賣(mài)公司直接股東的股權(quán)而進(jìn)行規(guī)避，即使買(mǎi)賣(mài)該等直接股東股權(quán)不受本章程的限制。任何涉及變更股東的控股權(quán)或變更控制股東的人士的股權(quán)轉(zhuǎn)讓或股權(quán)處置都視為該股東持有的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。第四十一條 本章程下進(jìn)行的任何股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合中國(guó)法律法規(guī)并取得一切相關(guān)的政府部門(mén)批準(zhǔn)。第七章 組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)第一節(jié) 股東會(huì)第四十二條 股東會(huì)由全體股東組成，是公司的最

30、高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會(huì)行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損的方案；（七）對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本作出決議；（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（九）對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；（十）對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；（十一）修改公司章程；（十二）審議公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)百分之三十（30%）的事項(xiàng)；（十三）審議批準(zhǔn)公

31、司下列對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)：1、本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的百分之五十（50%）以后提供的任何擔(dān)保；2、公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的百分之三十（30%）以后提供的任何擔(dān)保；3、為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)百分之七十（70%）的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；4、單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之十（10%）的擔(dān)保；5、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。（十四）公司章程和股東協(xié)議規(guī)定的其他事項(xiàng)。第四十三條 股東會(huì)會(huì)議分為股東年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議，均由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，董事長(zhǎng)主持。股東年會(huì)每年召開(kāi)一（1）次，應(yīng)在公司上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四（4）個(gè)月內(nèi)召開(kāi)。有下

32、列情形之一時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日起兩（2）個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)：（一）董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的人數(shù)或者少于公司章程要求的數(shù)額的三分之二（2/3）時(shí)；（二）公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)實(shí)收資本總額的三分之一（1/3）時(shí)；（三）單獨(dú)或合并持有公司百分之十（10%）以上表決權(quán)的股東要求時(shí)；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。第四十四條 代表股東出席股東會(huì)會(huì)議的應(yīng)為股東的法定代表人，股東的法定代表人也可以書(shū)面形式委托他人代為出席。第四十五條 股東會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由全體股東所持表決權(quán)的百分之七十（70%）以上通過(guò)。股東會(huì)作出特別決議

33、，應(yīng)當(dāng)由全體股東所持表決權(quán)的百分之一百（100%）通過(guò)。普通決議事項(xiàng)和特別決議事項(xiàng)由股東會(huì)議事規(guī)則進(jìn)行明確。第四十六條 股東會(huì)制定股東會(huì)議事規(guī)則，詳細(xì)規(guī)定股東會(huì)的會(huì)議召集、提案及通知、召開(kāi)及主持、表決及決議、會(huì)議檔案保存、決議報(bào)告等事項(xiàng)。第二節(jié) 董事會(huì)第四十七條 公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)由十一（11）名董事組成。其中，執(zhí)行董事一（1）名，非執(zhí)行董事十（10）名。執(zhí)行董事將由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任。第四十八條 如所適用的有關(guān)法律和法規(guī)要求，則股東應(yīng)促使獨(dú)立董事的任命。獨(dú)立董事的人選由董事會(huì)在向富通善意咨詢(xún)后，進(jìn)行推薦。第四十九條 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一（1）人，由全體董事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免。第五十條 在不違反本

34、章程其他條款及有關(guān)法律和股東決議的前提下，董事會(huì)行使以下職權(quán)：（一）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（三）不時(shí)（但至少每年一（1）次）決定和審閱公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和相關(guān)的權(quán)限；（四）不時(shí)（但至少每年一（1）次）決定和審閱公司的投資政策、相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和權(quán)限。董事會(huì)可以在其下設(shè)立投資委員會(huì)就本第（四）款所述事宜提供建議；（五）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案； （六）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；（八）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（九）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（十）決定聘任或

35、者解聘公司總經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)股東或總經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、助理總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）、財(cái)務(wù)副總監(jiān)、總精算師、合規(guī)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；（十一）制定公司的基本管理制度并對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、反洗錢(qián)、合規(guī)管理承擔(dān)最終的責(zé)任；（十二）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。此外，（1）董事會(huì)對(duì)與第八條所列業(yè)務(wù)及公司其他事務(wù)與活動(dòng)有關(guān)的一切事宜有唯一且絕對(duì)的決定權(quán)；（2）董事會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理承擔(dān)最終的責(zé)任；（3）董事會(huì)有權(quán)對(duì)所有未列為交由股東會(huì)議決定的事項(xiàng)做出決定，所有此類(lèi)事項(xiàng)均應(yīng)呈報(bào)給董事會(huì)。未經(jīng)董事會(huì)同意，任何股東或高級(jí)職員都不得采取任何行為以使公司就該等事項(xiàng)做出任何承諾；

36、股東還應(yīng)促使其提名的董事（如有），不采取或授權(quán)任何高級(jí)職員采取任何該等行為，除非董事會(huì)另有授權(quán)。第五十一條 董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，定期會(huì)議應(yīng)在每季度結(jié)束后三（3）個(gè)月內(nèi)召開(kāi)。第五十二條 董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持。第五十三條 當(dāng)董事會(huì)人數(shù)低于公司法規(guī)定的最低人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二（2/3）時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)在五（5）個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)董事補(bǔ)選程序，在兩（2）個(gè)月內(nèi)召開(kāi)股東會(huì)選舉董事。補(bǔ)選產(chǎn)生的董事的任期至該屆董事會(huì)任期屆滿(mǎn)時(shí)止。第五十四條 董事會(huì)會(huì)議須由全體董事過(guò)半數(shù)出席方可召開(kāi)，并且須包括至少一（1）名由中國(guó)太平集團(tuán)或中國(guó)太平控股提名的董事和一（1）名由富通或金柏國(guó)際提名的董事

37、。第五十五條 董事可親自或委托其他董事代表其出席董事會(huì)議并行使表決權(quán)。除法律法規(guī)禁止的情形外，董事委托其他董事代表其參加董事會(huì)議及行使表決權(quán)的，應(yīng)事先通知公司，并出具委托書(shū)。第五十六條 董事會(huì)決議表決實(shí)行一人一票，包括董事長(zhǎng)在內(nèi)的每名董事僅有一（1）票表決權(quán)。除法律或本章程第五十七條另有規(guī)定外，董事會(huì)議的所有決議須經(jīng)全體董事過(guò)半數(shù)表決通過(guò)。董事會(huì)議就某項(xiàng)決議的贊成票與反對(duì)票相等時(shí)，采取重新表決方式，如重新表決的贊成票與反對(duì)票再次相等時(shí)，該項(xiàng)決議將提交股東會(huì)表決。第五十七條 只要富通和金柏國(guó)際合計(jì)持有公司至少百分之二十（20%）的股權(quán)，涉及下列任一事項(xiàng)的董事會(huì)決議須經(jīng)全體董事過(guò)半數(shù)投票贊成，并且

38、該等投贊成票的董事中須至少有一（1）名是富通或金柏國(guó)際提名的董事，方可通過(guò)。（一）與股東、董事、任何與股東或董事有關(guān)系的人士或?yàn)楣蓶|、董事、任何與股東或董事有關(guān)系的人士的利益而進(jìn)行任何交易，簽署任何協(xié)議，做出任何安排，除非該等交易、協(xié)議及安排有利于公司或其子公司的利益，而且是在正常商業(yè)活動(dòng)中進(jìn)行的并經(jīng)過(guò)平等的商業(yè)談判且基于正常的商業(yè)條款而做出的；（二）在正常商業(yè)活動(dòng)之外處置任何資產(chǎn)，或發(fā)生任何資本項(xiàng)目支出而該等交易的總額占公司最近一次經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告所載的凈資產(chǎn)值的百分之十五（15%）或以上；（三）批準(zhǔn)任何期間的年度收入或利潤(rùn)報(bào)稅表；（四）發(fā)行任何證券、債券或在公司或其子公司的債務(wù)、財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)

39、上設(shè)置其他擔(dān)保權(quán)益，或就該等債務(wù)、財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)給予任何期權(quán)或其他權(quán)益；（五）在正常商業(yè)活動(dòng)之外提供任何借款、保證、補(bǔ)償或擔(dān)保（無(wú)論是否為公司自身的債務(wù)還是為第三人的債務(wù)）；（六）改變會(huì)計(jì)年度或就重大財(cái)稅原則或?qū)崉?wù)做出任何決定，包括對(duì)該等原則及實(shí)踐的采用或改變；（七）任免公司的審計(jì)師或總精算師；（八）批準(zhǔn)給予高級(jí)管理人員高于董事會(huì)原設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的薪酬待遇；批準(zhǔn)在不須任何理由的情況下辭退任何高級(jí)管理人員；（九）批準(zhǔn)給予第三人任何與公司或其子公司的商標(biāo)或服務(wù)標(biāo)志、標(biāo)識(shí)、商號(hào)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的權(quán)益。第五十八條 如果因?yàn)楦煌ㄌ崦亩聸](méi)有一（1）位投票同意就第五十七條所列事項(xiàng)的有關(guān)決議，致使董事會(huì)議因此而無(wú)法

40、做出任何有效決議，除非全體股東另有約定，否則每一股東應(yīng)促使其提名的所有董事同意該董事會(huì)議休會(huì)，董事會(huì)議應(yīng)于休會(huì)之日起二十一（21）個(gè)工作日內(nèi)重新召開(kāi)。董事會(huì)議重新召開(kāi)后，如董事會(huì)因同一原因，仍無(wú)法就所議事項(xiàng)做出有效決議，則股東應(yīng)盡一切合理努力以友好善意方式解決所議事項(xiàng)。第五十九條 如果因?yàn)楦煌ㄌ崦亩聸](méi)有一（1）位投票同意就第五十七條所列事項(xiàng)的有關(guān)決議，致使董事會(huì)議因此而無(wú)法做出任何有效決議，和/或股東不能根據(jù)本章程或根據(jù)法律就任何事項(xiàng)做出決議的情形下，那么，無(wú)論是董事會(huì)還是股東均不應(yīng)就任何上述事項(xiàng)做出任何決議，此等事項(xiàng)應(yīng)被視為尚未批準(zhǔn)和不應(yīng)被實(shí)施。公司應(yīng)根據(jù)股東就所議事項(xiàng)的原先約定（如有）

41、繼續(xù)運(yùn)營(yíng)。第六十條 公司制定董事會(huì)議事規(guī)則，作為本章程的附件。董事會(huì)議事規(guī)則由董事會(huì)擬定，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)后由董事會(huì)具體執(zhí)行。第六十一條 董事會(huì)下設(shè)立提名薪酬委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。董事會(huì)在參照國(guó)際同行的先進(jìn)管理方式后，可決定設(shè)立其他專(zhuān)業(yè)委員會(huì)。只要富通和金柏國(guó)際合計(jì)持有公司至少百分之二十（20%）的股權(quán)，富通和金柏國(guó)際就有權(quán)委任至少一（1）名代表進(jìn)入公司各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)。第六十二條 提名薪酬委員會(huì)由三（3）名以上不在管理層任職的董事組成，行使以下職權(quán)：（一）根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)董事會(huì)的規(guī)模和構(gòu)成向董事會(huì)提出建議；（二）審查董事及高級(jí)管理人員的選任制度、考核標(biāo)準(zhǔn)和薪酬

42、激勵(lì)措施；（三）對(duì)董事和高級(jí)管理人員的人選進(jìn)行任職資格審查并向董事會(huì)提出建議；（四）對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行績(jī)效考核并向董事會(huì)提出意見(jiàn)；（五）負(fù)責(zé)提供董事盡職情況報(bào)告；（六）負(fù)責(zé)對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；（七）董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。第六十三條 審計(jì)委員會(huì)由三（3）名以上不在管理層任職的董事組成，行使以下職權(quán)：（一）審計(jì)公司內(nèi)部審計(jì)基本制度并向董事會(huì)提出意見(jiàn)，批準(zhǔn)公司年度審計(jì)計(jì)劃和審計(jì)預(yù)算；（二）審查公司重大關(guān)聯(lián)交易并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)；（三）評(píng)估審計(jì)責(zé)任人工作并向董事會(huì)提出意見(jiàn)；（四）及時(shí)對(duì)審計(jì)責(zé)任人提交的內(nèi)部控制評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審議，并就公司內(nèi)部控制存在的問(wèn)題向董事會(huì)提出意見(jiàn)和建議；（五）指導(dǎo)公司

43、內(nèi)部審計(jì)工作，監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量；（六）就外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的聘用和解聘、酬金等問(wèn)題向董事會(huì)提出建議；（七）協(xié)調(diào)內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)；（八）定期檢查評(píng)估內(nèi)部控制的健全性和有效性，及時(shí)受理和處理關(guān)于內(nèi)部控制方面重大問(wèn)題投訴；（九）監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)所發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的整改落實(shí)；（十）董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。第六十四條 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由三（3）名以上董事組成，對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行審議并向董事會(huì)提出意見(jiàn)和建議：（一）風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策和工作制度；（二）公司的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作流程等；（三）重大決策的風(fēng)險(xiǎn)，審議重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案；（四）公司風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性；（五）年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理

44、事項(xiàng)的報(bào)告；（六）年度、半年度合規(guī)報(bào)告；（七）合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門(mén)有關(guān)合規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告；（八）董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。第六十五條 各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)分別制訂工作規(guī)則，報(bào)董事會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。第三節(jié) 監(jiān)事會(huì)第六十六條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)作為公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向股東會(huì)負(fù)責(zé)，并依照有關(guān)法律法規(guī)的要求及本章程的規(guī)定行使監(jiān)督職能及權(quán)力。第六十七條 監(jiān)事會(huì)由八（8）名監(jiān)事組成，其中五（5）名為股東代表監(jiān)事，三（3）名為職工代表監(jiān)事。第六十八條 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一（1）人，監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉和罷免。第六十九條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）監(jiān)督、檢查公司的財(cái)務(wù)；（二）對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為

45、進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的提出罷免建議；（三）當(dāng)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正；（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，在董事會(huì)不履行公司章程規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；（五）向股東會(huì)會(huì)議提出提案；（六）法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及公司章程和股東會(huì)授予的其它職權(quán)。第七十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，定期會(huì)議每年度至少召開(kāi)一（1）次會(huì)議，監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第七十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持。第七十二條 公司制定監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，作為本章程的附件。監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則由監(jiān)事會(huì)擬定，股東會(huì)批準(zhǔn)。第四節(jié)

46、管理層第七十三條 公司管理層設(shè)（i）總經(jīng)理一（1）名，（ii）副總經(jīng)理若干名，（iii）助理總經(jīng)理若干名，（iv）財(cái)務(wù)總監(jiān)（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）一（1）名，（v）直接向總經(jīng)理匯報(bào)的財(cái)務(wù)副總監(jiān)一（1）名，（vi）總精算師一（1）名，和（vii）合規(guī)負(fù)責(zé)人一（1）名。公司總經(jīng)理根據(jù)股東會(huì)決議及董事會(huì)決議負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)和管理。副總經(jīng)理、助理總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）、財(cái)務(wù)副總監(jiān)、總精算師、合規(guī)負(fù)責(zé)人協(xié)助總經(jīng)理工作。第七十四條 公司總經(jīng)理行使以下職權(quán)：（一）主持公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；（二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（三）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（四）擬訂公司的基本管理

47、制度；（五）制定公司的具體規(guī)章；（六）提請(qǐng)聘任或解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人；（七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；（八）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第五節(jié) 法定代表人第七十五條 董事長(zhǎng)作為公司法定代表人，由中國(guó)太平集團(tuán)提名，由董事會(huì)選舉和罷免。除非董事會(huì)決定罷免董事長(zhǎng)，否則董事長(zhǎng)的任期為三（3）年，任期屆滿(mǎn)可連選連任。第七十六條 在不違反本章程其他條款的前提下，董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)；（一）代表公司簽署有關(guān)文件；（二）代表公司在公司股票和以實(shí)物券方式發(fā)行的公司債券上簽名；（三）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第七十七條 當(dāng)董事長(zhǎng)更換后，除非有董事會(huì)或者股東會(huì)授權(quán)，原法定代表人應(yīng)當(dāng)停止行使對(duì)公

48、司的代表權(quán)。新任董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)持董事會(huì)或者股東會(huì)授權(quán)文件行使代表權(quán)。第八章 董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員第一節(jié) 董事和董事長(zhǎng)第七十八條 非職工代表董事由股東提名，股東會(huì)選舉產(chǎn)生，職工代表董事由職工代表大會(huì)或其他民主形式選舉產(chǎn)生。第七十九條 在根據(jù)選擇權(quán)協(xié)議行使進(jìn)一步購(gòu)買(mǎi)選擇權(quán)之前，中國(guó)太平集團(tuán)享有二（2）名董事候選人的提名權(quán)，中國(guó)太平控股享有六（6）名董事候選人的提名權(quán)，富通和金柏國(guó)際享有三（3）名董事候選人的提名權(quán)。富通根據(jù)選擇權(quán)協(xié)議行使進(jìn)一步購(gòu)買(mǎi)選擇權(quán)后，只要富通和金柏國(guó)際合計(jì)持有公司百分之四十九（49%）的股權(quán)，富通和金柏國(guó)際應(yīng)享有五（5）名董事候選人的提名權(quán)，中國(guó)太平集團(tuán)享有一（1）名董事候選

49、人的提名權(quán)，中國(guó)太平控股享有其余五（5）名董事候選人的提名權(quán)。第八十條 以第七十九條的規(guī)定為前提，每位股東有權(quán)提名的董事候選人人數(shù)應(yīng)盡可能地接近于該股東在公司的持股比例。如根據(jù)此原則計(jì)算出的富通有權(quán)提名的董事候選人人數(shù)不是整數(shù)，那么當(dāng)小數(shù)點(diǎn)后第1位數(shù)字大于或等于5時(shí)，根據(jù)“四舍五入”的原則，將小數(shù)點(diǎn)前第1位數(shù)字加1，得出富通實(shí)際有權(quán)提名的董事候選人人數(shù)；當(dāng)小數(shù)點(diǎn)后第1位數(shù)字小于5時(shí)，根據(jù)“四舍五入”的原則，將小數(shù)點(diǎn)后的數(shù)字忽略不計(jì)，小數(shù)點(diǎn)前第1位數(shù)字即為富通實(shí)際有權(quán)提名的董事候選人人數(shù)。每一位股東根據(jù)第七十九和第八十條提名董事候選人后，所有其他股東都應(yīng)投票贊成對(duì)該董事候選人的任命。只要中國(guó)太平

50、集團(tuán)和中國(guó)太平控股合計(jì)持有公司百分之五十（50%）以上的股權(quán)，中國(guó)太平集團(tuán)和中國(guó)太平控股有權(quán)提名的董事人數(shù)就應(yīng)占董事會(huì)成員的簡(jiǎn)單多數(shù)。第八十一條 任一股東有權(quán)提名的董事人數(shù)減少時(shí)，該股東應(yīng)立即使其委派的適當(dāng)人數(shù)的董事辭去董事職位，該董事向公司可能提出的任何索賠或請(qǐng)求，由委派他的股東向公司進(jìn)行補(bǔ)償。第八十二條 股東不再擁有公司任何股權(quán)時(shí)，該股東應(yīng)立即使全部由其提名的董事辭去董事職位，該等董事就此向公司提出的任何索賠或請(qǐng)求，由該股東向公司進(jìn)行補(bǔ)償。第八十三條 董事會(huì)提名薪酬委員會(huì)根據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程對(duì)董事任職條件的規(guī)定，對(duì)董事候選人進(jìn)行審查，并向董事會(huì)提交審查意見(jiàn)及合格董事候選人

51、名單。第八十四條 董事會(huì)根據(jù)提名薪酬委員會(huì)提交的合格董事候選人名單，提請(qǐng)召開(kāi)股東會(huì)選舉董事。表決通過(guò)后，報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)進(jìn)行任職資格核準(zhǔn)，經(jīng)核準(zhǔn)批復(fù)后正式任命。第八十五條 董事每屆任期不超過(guò)三（3）年，任期屆滿(mǎn)，可連選連任。董事任期從正式任命之日起計(jì)算，至該屆董事會(huì)任期屆滿(mǎn)時(shí)止。董事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選的，原董事仍應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行董事職務(wù)，直至新一屆董事會(huì)產(chǎn)生。第八十六條 股東有權(quán)提出免去其提名的現(xiàn)任董事，并以新的人選替換。股東提出免去其提名之董事，應(yīng)向董事會(huì)提交由其簽署的（或以其名義簽署的）書(shū)面通知，說(shuō)明其任免理由。由董事會(huì)提名薪酬委員會(huì)就免職事項(xiàng)出具獨(dú)立審慎的意見(jiàn)并提交股東會(huì)審議。所有其他股東都應(yīng)在

52、提名該董事的股東要求下投票贊成對(duì)該等現(xiàn)任董事的免職。在法律允許的限度內(nèi)，除非經(jīng)本章程規(guī)定在提名該董事的股東的要求下，任何股東都不得提出或投票贊成對(duì)非由其提名董事的免職。第八十七條 股東不因本章程第八十六條的任何內(nèi)容而喪失其因故立即免去其提名之董事的權(quán)利。第八十八條 董事根據(jù)公司章程，通過(guò)董事會(huì)會(huì)議和其他合法方式對(duì)董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行決策，對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督，切實(shí)維護(hù)保險(xiǎn)公司、股東、被保險(xiǎn)人和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。第八十九條 董事在任期屆滿(mǎn)前提出辭職的，應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，并有義務(wù)在辭職報(bào)告中對(duì)其他董事和股東應(yīng)當(dāng)注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。第九十條 因董事辭職導(dǎo)致董事會(huì)人數(shù)低于公

53、司法規(guī)定的最低人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二（2/3）時(shí)，在新的董事就任前，提出辭職的董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。第九十一條 因董事被股東會(huì)免職、死亡或者存在其他不能履行董事職責(zé)的情況，導(dǎo)致董事會(huì)人數(shù)低于公司法規(guī)定的最低人數(shù)或董事會(huì)表決所需最低人數(shù)時(shí)，董事會(huì)職權(quán)由股東會(huì)行使，直至董事會(huì)人數(shù)符合要求。第九十二條 董事對(duì)公司事務(wù)有知情權(quán)。董事可以對(duì)公司進(jìn)行調(diào)研，及時(shí)了解公司的財(cái)務(wù)、內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理及其他經(jīng)營(yíng)情況。公司應(yīng)當(dāng)保障董事對(duì)公司事務(wù)的知情權(quán)。第九十三條 董事對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)。董事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司法對(duì)董事忠實(shí)義務(wù)的規(guī)定，不得利用其在公司的

54、職權(quán)謀取不正當(dāng)利益。第九十四條 董事對(duì)公司負(fù)有勤勉義務(wù)。董事應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時(shí)間和精力謹(jǐn)慎、勤勉地履行職責(zé)，并應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)管理狀況，按時(shí)參加董事會(huì)會(huì)議。第九十五條 董事連續(xù)兩（2）次未親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者股東應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東會(huì)予以撤換。董事一年內(nèi)兩（2）次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，公司應(yīng)當(dāng)向其發(fā)出書(shū)面提示。第九十六條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（一）主持股東會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議； （二）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；（三）簽署董事會(huì)重要文件；（四）行使法定代表人的職權(quán)；（五）在發(fā)生不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利

55、益的特別裁決權(quán)和處置權(quán)，并在事后向董事會(huì)報(bào)告；（六）提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；（七）公司章程、股東會(huì)、董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第九十七條 董事會(huì)議就某項(xiàng)決議的贊成票與反對(duì)票相等時(shí)，董事長(zhǎng)無(wú)權(quán)多投一（1）票。第九十八條 董事長(zhǎng)不履行或不能履行其職權(quán)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉一（1）名董事代行其職權(quán)。第二節(jié) 監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)主席第九十九條 監(jiān)事會(huì)中的股東代表監(jiān)事由股東提名，股東會(huì)選舉和任免；監(jiān)事會(huì)中職工代表監(jiān)事由公司職工民主選舉和任免。第一百條 每位股東有權(quán)提名的監(jiān)事人數(shù)應(yīng)盡可能地接近于該股東在公司持有的持股比例，并且只要富通和金柏國(guó)際合計(jì)持有公司至少百分之二十（20%）的股權(quán)，富通和金

56、柏國(guó)際就至少享有一（1）名股東代表監(jiān)事候選人的提名權(quán)，其余四（4）名股東代表監(jiān)事候選人的提名權(quán)由中國(guó)太平集團(tuán)和中國(guó)太平控股享有。第一百零一條 監(jiān)事的任期每屆為三（3）年。監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，可連選連任。監(jiān)事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。第一百零二條 監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議。第一百零三條 監(jiān)事對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司法對(duì)監(jiān)事忠實(shí)義務(wù)的規(guī)定，不得利用其在公司的職權(quán)謀取不正當(dāng)利益。第一百零四條 監(jiān)事會(huì)主席行使下列職權(quán)：（一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；（二）監(jiān)督和監(jiān)察監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行情況；（三）簽署有關(guān)監(jiān)事會(huì)的文件；（四）代表監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)報(bào)告監(jiān)事會(huì)的工作；（五）公司章程、股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)授予的其他職權(quán)。第一百零五條 監(jiān)事會(huì)主席不履行或不能履行其職權(quán)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一（1）名監(jiān)事代行其職權(quán)。第三節(jié) 高級(jí)管理人員第一百零六條 公司高級(jí)管理人員即公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、助理總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)（財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）、財(cái)務(wù)副總監(jiān)、總精算師、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)，均由董事會(huì)任命并決定任期。第一百零七條 富