XXXX年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

1、2012年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告填報(bào)單位名稱:（公章）填報(bào)日期：2012年 月 日2、2011年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧.（四）（五）（六）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況 重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的監(jiān)督檢查情況 內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況 建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其他有關(guān)情況、2012年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估情況13（一）對未來風(fēng)險(xiǎn)總體形勢的研判 （二）風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集情況 （三）風(fēng)險(xiǎn)評估情況 （四）重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因量化分析 （五）風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖 三、2012年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況1313151618.19（一）2012年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃（二）201

2、2年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況四、有關(guān)意見和建議 192124附件1（一）需要公司協(xié)調(diào)解決的重大風(fēng)險(xiǎn)問題（二）對推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的建議2012年度風(fēng)險(xiǎn)評估信息表242425附件2附件3企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類示例.26風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn).272012年度*公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、2011年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況主要從全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、2011年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃執(zhí)行情況、本單位決策層對年度工作的評價(jià)以及全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得的成效等方面進(jìn)行說明（1500字以上）?！臼纠浚?011年，*公司（以下簡稱“公司”）繼續(xù)深入貫徹落實(shí)國資委 對中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，借鑒國

3、內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng) 險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管 控現(xiàn)狀，大膽實(shí)踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有電網(wǎng)企業(yè)特色的全面風(fēng) 險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制，各項(xiàng)工作取得了較好的成效。1、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)及全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行情況2011年，公司全面完成計(jì)劃安排的X項(xiàng)工作，即開展風(fēng)險(xiǎn)評估、 制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)整體方案、推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建 設(shè)、等工作。各項(xiàng)工作完成情況如下:（1 ）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”（2）科學(xué)制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)整體方案(3)加快建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)(4)2、全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得的成效及決策層的評價(jià)2011年公司積極探索、穩(wěn)步推進(jìn)全面風(fēng)

4、險(xiǎn)管理工作，取得了以下 突出成績:(1)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系初步建立通過有序推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理前期試點(diǎn)和全面實(shí)施工作，公司初步建 立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系：組織體系方面，公司總部及56家下屬單位均建 立風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供組織保障；工作機(jī)制方 面，(二) 重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況1. 逐一簡要說明 2011年度本單位重大風(fēng)險(xiǎn)的管理情況。重大風(fēng)險(xiǎn)按評估結(jié)果進(jìn)行排序列示，說明是否發(fā)生，產(chǎn)生的影 響是否在風(fēng)險(xiǎn)承受度內(nèi)，不在承受度內(nèi)的應(yīng)說明主要原因。如 有重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，請就已有調(diào)查結(jié)論的事件，說明產(chǎn)生原 因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應(yīng)對措施。2. 供電單位報(bào)告的重大風(fēng)險(xiǎn)事件不少于

5、2項(xiàng)，非供電單位至少報(bào)告1項(xiàng)。3. 重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)先由各單位業(yè)務(wù)部門提供，經(jīng)各單位全 面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室匯總后上報(bào)?！臼纠浚?、2011年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況2011年，公司識別出重大風(fēng)險(xiǎn)X項(xiàng)，分別是電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)、電價(jià)政策風(fēng)險(xiǎn)、信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)、等?；仡?011年公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理 情況，共有X項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，具體情況見下表:2011年度XXX公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況表序號重大風(fēng)險(xiǎn)名稱是否發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件名稱產(chǎn)生的影響是 否在風(fēng)險(xiǎn)承受 度內(nèi)不在承受度內(nèi)的原因1電價(jià)政策風(fēng)險(xiǎn)是否2008 年 8 月 20日起，全國火 電上網(wǎng)電價(jià)上 調(diào)2電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)3(1)電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)2011年，公司始終把電網(wǎng)安

6、全作為運(yùn)營管理的重中之重，加強(qiáng)電網(wǎng)運(yùn)行管理，制訂隱患排查治理考核細(xì)則，全面梳理電網(wǎng)安全隱患，建 立事故隱患數(shù)據(jù)庫，并對*項(xiàng)影響較大的隱患，逐一落實(shí)治理措施，跟 蹤督辦，切實(shí)消除安全隱患；加強(qiáng)迎峰度夏專項(xiàng)安全檢查(2)電價(jià)政策風(fēng)險(xiǎn)2、2011年度重大風(fēng)險(xiǎn)事件整理公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對公司2011年發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行了收 集、統(tǒng)計(jì)分析，確認(rèn)共有X項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，對其事件 經(jīng)過、發(fā)生原因、造成的損失和影響、解決方案和應(yīng)對措施進(jìn)行了詳細(xì) 分析。(1)電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)事件：XX洪水災(zāi)害事件經(jīng)過：入汛以后，XX地區(qū)相繼遭遇多輪強(qiáng)降雨過程，降雨歷時(shí)長、強(qiáng)度大、覆蓋廣。進(jìn)入主汛期以后，降水愈加頻繁

7、，局地暴雨頻發(fā)，強(qiáng)降雨導(dǎo)致XX地區(qū)出現(xiàn)多處險(xiǎn),情,部分河段攔河大壩決堤。暴雨災(zāi)害造成XX電網(wǎng)10千伏線路跳閘XX條次，10千伏線路倒桿XX發(fā)生原因：自然災(zāi)害引起的重大電網(wǎng)安全事故。造成的損失或影響:解決方案:應(yīng)對措施:（三）重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的監(jiān)督檢查情況針對本單位2011年評估出來的重大風(fēng)險(xiǎn)，逐項(xiàng)說明重大 風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況、對解決方案的有效性進(jìn)行監(jiān)督 檢查情況（包括內(nèi)外部檢查、稽核監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察、績效考評 等）、以及根據(jù)變化情況和通過監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的缺陷及時(shí)加以 改進(jìn)的有關(guān)情況?！臼纠浚?（1）信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案執(zhí)行情況：2011年度公司嚴(yán)格執(zhí)行年度信 息化建設(shè)

8、工作計(jì)劃，針對可能出現(xiàn)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐步進(jìn)行信息系統(tǒng) 改進(jìn)與完善，積極防范信息化領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。公司在年度內(nèi)完成了運(yùn)行呼叫 中心系統(tǒng)、信息運(yùn)行監(jiān)控中心系統(tǒng)和信息運(yùn)維綜合監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)；完善 了重要信息化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)培 訓(xùn)制度，加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)管理理念、知識、流程等核心內(nèi)容的培訓(xùn)，建立起 信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制。對重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查情況：為了完善信息化建 設(shè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理體系，對各單位開展風(fēng)險(xiǎn)在線監(jiān)控，監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的信息 系統(tǒng)管理缺陷總結(jié)如下：一是公司針對信息系統(tǒng)管理缺陷提出如下整改意見:一是(四) 內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況簡要說明本單位內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)的有關(guān)

9、情況，主要是對 本單位制度與流程的完善與優(yōu)化情況，針對重大風(fēng)險(xiǎn)查找流程 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、控制點(diǎn)、制定流程控制措施等方面的情況進(jìn)行說明?！臼纠浚?、內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)的有關(guān)情況 2011年，XX部依照公司關(guān)于開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作、完善內(nèi)部是開展內(nèi)控制體系的通知，積極貫徹實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理體系建設(shè)工作。外部文件清理，共清理各類標(biāo)準(zhǔn)、文件XXX份，建立了基于本部門業(yè) 務(wù)特點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)-制度-業(yè)務(wù)間層次清晰、系統(tǒng)完整的標(biāo)準(zhǔn)化管理體系框架。二是開展業(yè)務(wù)名錄辨識和業(yè)務(wù)流程梳理。本部門共提煉出電網(wǎng)企業(yè)統(tǒng) 業(yè)務(wù)名錄XXX項(xiàng)，梳理業(yè)務(wù)流程和管理流程XXX個(gè)，更加清楚地揭示 了電網(wǎng)企業(yè)的自然屬性，清晰了業(yè)務(wù)概念、明確了業(yè)務(wù)類別劃

10、分和標(biāo)準(zhǔn) 流程體系，為公司層面標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)提供了依據(jù)。三是2、針對重大風(fēng)險(xiǎn)所制定的全流程控制措施 本單位針對部門各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施全流程控制，識別流程中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并擬定控制措施。(1) 電價(jià)政策風(fēng)險(xiǎn)一是根據(jù)輸變電工程項(xiàng)目批文、投資概算、運(yùn)行方式及特點(diǎn)、輸電規(guī)模等交易要素，測算輸配電價(jià)，并與上網(wǎng)電價(jià)、銷售電價(jià)平衡，編 制合理的電價(jià)方案，報(bào)政府價(jià)格主管部門審批。二是（五）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況對現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行說明，簡要說明本單位風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能、重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、與現(xiàn) 有管理信息系統(tǒng)對接情況以及下一步工作計(jì)劃等。若沒有風(fēng)險(xiǎn) 管理信息系統(tǒng)，可對現(xiàn)有的信息系統(tǒng)中與風(fēng)險(xiǎn)管

11、理相關(guān)的模塊 （如安全管理、財(cái)務(wù)管控、營銷、基建等）及其實(shí)現(xiàn)的功能進(jìn) 行說明?！臼纠浚?.風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀2011年，公司積極推進(jìn)信息化工作，推進(jìn)成熟套裝軟件的深化應(yīng) 用，實(shí)現(xiàn)了公司主要管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)的在線操作和風(fēng)險(xiǎn)的在線監(jiān)控。截 至目前，公司XX個(gè)部門、XX工程建設(shè)公司中已全面/部門實(shí)現(xiàn)了通過 信息系統(tǒng)辦理部門業(yè)務(wù)。公司信息系統(tǒng)的功能覆蓋情況、相關(guān)功能如下 表:XX公司各部門業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)匯總表所屬部門系統(tǒng)名稱覆蓋范圍主要功能監(jiān)控 的重 大風(fēng) 險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理信息系 統(tǒng)的對接情況風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)公司本部風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng) 險(xiǎn)評估、重大風(fēng)險(xiǎn)在線監(jiān)控、 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)

12、險(xiǎn)管理評價(jià)等模 塊的集成，實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)的橫向 集成所有風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展策劃部規(guī)劃管理系統(tǒng)公司本部電網(wǎng)規(guī)劃、基建儲備庫、電網(wǎng) 前期、投資計(jì)劃和投資統(tǒng)計(jì)等 模塊的集成工作，實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù) 的橫向集成戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)2.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)計(jì)劃2012年，公司將結(jié)合現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)狀況，積極推進(jìn) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)在公司總部及下屬單位的全面上線與專業(yè)應(yīng)用， 使風(fēng)險(xiǎn)梳理、評估、應(yīng)對、監(jiān)督等基本工作流程實(shí)現(xiàn)信息化運(yùn)行，顯著 提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作效率。重點(diǎn)推進(jìn)以下X項(xiàng)工作：（六）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其他有關(guān)情況1. 本單位風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)情況，包括單位內(nèi)部建立風(fēng)險(xiǎn) 評估機(jī)制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對接

13、等情 況。單位內(nèi)部建立風(fēng)險(xiǎn)管理評估機(jī)制，主要從針對“三重一大”、 高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、重大改革以及重大海外投資并購等重要事項(xiàng)建立 專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估制度，出具充分揭示風(fēng)險(xiǎn)和附有應(yīng)對措施的專項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等方面進(jìn)行說明。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對接，主要從懲防 體系建設(shè)情況、結(jié)合懲防體系完善重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案、以 及將懲防體系納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)等方面進(jìn)行說明。【示例】：(1 )風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)情況2011年度，公司重視安全管理文化、廉政建設(shè)文化、誠信文化等 風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文化的建設(shè)和深化，形成了較為完善的安全應(yīng)急機(jī)制和懲 防體系，具備了一定的風(fēng)險(xiǎn)管理文化基礎(chǔ)為了提升全體員工的風(fēng)險(xiǎn)意識，促進(jìn)風(fēng)

14、險(xiǎn)管理工作的有效推進(jìn)，公司在2011年度陸續(xù)開展了一系列風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)培訓(xùn):1)保密工作培訓(xùn)2)安全風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)宣貫3)財(cái)務(wù)集約化風(fēng)險(xiǎn)在線監(jiān)控培訓(xùn)(2) 專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理評估機(jī)制建設(shè)情況 2011年度，公司加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理評估工作方面的制度約束，確保各部門、各項(xiàng)目在提交決策機(jī)構(gòu)審議的重要事項(xiàng)議案中必須附有充分 揭示風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對措施的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，并規(guī)定由風(fēng)險(xiǎn)管理部門對上 述風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審核。針對三重一大決策風(fēng)險(xiǎn)，公司在2011年度深入探索并進(jìn)行系統(tǒng)性 流程再造和管理改進(jìn)；系統(tǒng)設(shè)計(jì)涵蓋決策前、決策中、決策后各環(huán)節(jié)的 全周期管理流程，包括議題提出、前期論證與專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估、論證初步 審核、提請決

15、策、確定會議、會前通知及資料送達(dá)、會議決策、決策執(zhí) 行與督辦、決策完成情況反饋和決策后自評估10個(gè)管理環(huán)節(jié)，使各單 位業(yè)務(wù)程序更加清晰，同時(shí)規(guī)范了業(yè)務(wù)單據(jù)設(shè)計(jì)，確保了業(yè)務(wù)流程的可 操作性和操作標(biāo)準(zhǔn)的可實(shí)現(xiàn)性，大幅降低了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性。(3) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系與懲防體系對接狀況在2011年度，公司運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理探索并將懲防體系各項(xiàng)要素植入 企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之中，融入企業(yè)經(jīng)營管理體系，從重點(diǎn)領(lǐng) 域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，排查腐敗風(fēng)險(xiǎn)，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線，在 統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作的基礎(chǔ)上，注重突出重點(diǎn)，突破難點(diǎn)，推進(jìn)改革，使 懲防體系建設(shè)取得一定成效。1) 圍繞排查腐敗風(fēng)險(xiǎn)，開展風(fēng)險(xiǎn)信息收集2）

16、圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域環(huán)節(jié)，開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)識別3）圍繞確定風(fēng)險(xiǎn)等級，開展腐敗風(fēng)險(xiǎn)評估4）圍繞解決腐敗風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)懲防體系建設(shè)2.本單位風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系建設(shè)情況，包括公司最高決策 機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會、風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、其他風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān) 部門的設(shè)立、成員組成、職能劃分及履職情況?！臼纠浚?011年，公司在成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會和辦公室的基礎(chǔ)上，在 下屬XX家二級單位均相應(yīng)成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會和辦公室，增強(qiáng)了 對各單位全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，明確了各部門和單位的職責(zé) 分工。全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會于年初制定了 2011年度公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與 內(nèi)部控制工作中的重大事項(xiàng)、審定了各部門提交的風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大 風(fēng)險(xiǎn)

17、管理解決方案。在公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的領(lǐng)導(dǎo)下，公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織和協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，系統(tǒng)制定了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理工作辦法，并組織開展了多次風(fēng)險(xiǎn)管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)交流或?qū)ｎ}培訓(xùn)。公司各級各職能部門嚴(yán)格了執(zhí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的基本流程，定期開展風(fēng)險(xiǎn)辨識工作，編寫評估報(bào)告，不斷完善各種風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi) 部控制機(jī)制，對評估出的重大風(fēng)險(xiǎn)制定解決方案并做到基本貫徹落實(shí)。 所屬各子單位辦公室均為本單位制定了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則，定期向總部 反饋工作進(jìn)展情況并接受總部相關(guān)部門的監(jiān)督與評估。3. 本單位開展風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)或考核有關(guān)工作情況。主要從本單位制定風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制評價(jià)指標(biāo)、開展風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi) 部控制評

18、價(jià)工作、編制風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告、是否將 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制納入公司績效考核體系等方面進(jìn)行說明。【示例】：公司高度重視風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控建設(shè)，把開展內(nèi)部控制評價(jià)、提升 風(fēng)險(xiǎn)防控能力作為公司在2011年的一項(xiàng)重點(diǎn)工作來抓，并成立了以總 經(jīng)理兼總會計(jì)師為組長的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，研究制定工作 方案，扎實(shí)開展內(nèi)部控制評價(jià)工作。X月，公司下發(fā)關(guān)于開展財(cái)務(wù)內(nèi)部控制評價(jià)工作的通知，組織 各單位、各相關(guān)部門集中人員和精力，認(rèn)真開展內(nèi)控評價(jià)工作。評價(jià)采 取自我評價(jià)與協(xié)助評價(jià)相結(jié)合、現(xiàn)場評價(jià)與跟蹤指導(dǎo)相結(jié)合、重點(diǎn)評價(jià) 與全面評價(jià)相結(jié)合等多種有效方式，并在樣本選取、模版格式、報(bào)告體 例等方面進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)

19、范，分別編制了穿行測試表和控制測試表各XXX 個(gè)，通過審閱內(nèi)控流程文檔、開展穿行測試、實(shí)施控制測試、編制評價(jià) 結(jié)果備忘錄、匯總編制控制缺陷表等統(tǒng)一規(guī)范的步驟，對評價(jià)過程實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理，保證了風(fēng)險(xiǎn)防控與內(nèi)控評價(jià)工作的有序高效開展。、2012年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估情況（一）對未來風(fēng)險(xiǎn)總體形勢的研判結(jié)合2012年度本單位經(jīng)營目標(biāo)，簡要描述本單位 2012年 面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對經(jīng)營目標(biāo)的影響進(jìn)行 總體研判和簡要分析，包括給本單位帶來的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以及 擬定的應(yīng)對措施等（1000字以上）?！臼纠浚航Y(jié)合公司2012年度經(jīng)營目標(biāo)，公司適時(shí)加強(qiáng)了對未來中長期所面臨 風(fēng)險(xiǎn)的全局性、趨勢性研判，定位

20、了下一年度公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的方向 和重點(diǎn)。經(jīng)評估分析，2012年度公司面臨的重大經(jīng)營環(huán)境變化包括:（1）電價(jià)政策變化（二）風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集情況1. 簡要說明本單位建立風(fēng)險(xiǎn)案例庫的有關(guān)情況，即收集、 整理、分析本單位、國內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)損失事 件典型案例的有關(guān)情況。【示例】：2011年度，公司高度重視全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，以報(bào)送全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告為契機(jī)，部署系統(tǒng)內(nèi)各單位開展風(fēng)險(xiǎn)信息收集與分析 工作，結(jié)合公司自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)，從戰(zhàn)略、運(yùn)營、市場、財(cái)務(wù)、法律五類 風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行歸類、匯總、分析，并針對每類風(fēng)險(xiǎn)收集相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)案例， 形成了公司典型風(fēng)險(xiǎn)案例庫，合計(jì)XX個(gè)典型風(fēng)險(xiǎn)案例。典型風(fēng)險(xiǎn)案例 內(nèi)

21、容包括案例名稱、發(fā)生時(shí)間、案例簡介、案例分析以及為防止同類事 件再次發(fā)生所采取的防范措施等內(nèi)容，突出了以下案例的典型警示功能。2.編寫典型風(fēng)險(xiǎn)案例。收集本單位以及國內(nèi)外其它企業(yè)有借鑒意義的典型風(fēng)險(xiǎn)案例， 間、案例簡介、案例分析、對典型風(fēng)險(xiǎn)案例按照案例名稱、時(shí)防控措施的格式編寫，其中供電單位風(fēng)險(xiǎn)案例個(gè)數(shù)不少于 8個(gè)，非供電單位風(fēng)險(xiǎn)案例個(gè)數(shù)不少于 4個(gè)?！臼纠浚喊咐Q：重大活動(dòng)供電敏感信息泄露發(fā)生時(shí)間：2010年春節(jié)前夕 案例簡介：某單位接到國家安全部所屬中國信息安全測評中心通報(bào)，發(fā)現(xiàn)涉及某重大活動(dòng)的園區(qū)供電方案、保障方案、場館變電站建筑 結(jié)構(gòu)圖、電氣主接線圖以及相關(guān)敏感資料和信息等泄露。經(jīng)查

22、，此次信 息安全事件是由于使用信息外網(wǎng)郵箱處理敏感資料所致。重大活動(dòng)供電 敏感信息泄露，使公司被國家安全部所屬中國信息安全測評中心通報(bào)， 嚴(yán)重影響公司形象。案例分析：調(diào)查發(fā)現(xiàn)該公司外網(wǎng)郵件系統(tǒng)有170余人賬戶使用了字符串為“Password”的初始弱口令，部分人員外網(wǎng)郵箱中存有與重 大活動(dòng)相關(guān)的規(guī)劃、安全性評價(jià)報(bào)告等敏感材料。分析事件發(fā)生原因， 一是該公司少數(shù)員工信息安全保密意識淡薄，在信息外網(wǎng)郵箱存儲敏感 資料，通過信息外網(wǎng)郵箱和社會公用郵箱向互聯(lián)網(wǎng)發(fā)送郵件；二是該公 司部分信息外網(wǎng)郵件用戶采用初始弱口令；三是信息內(nèi)外網(wǎng)隔離后，該 公司原本地郵件系統(tǒng)仍在重復(fù)并軌運(yùn)行，未完成域名統(tǒng)一、及時(shí)關(guān)閉

23、原 有郵件系統(tǒng)，也未對本地信息外網(wǎng)郵件內(nèi)容采取過濾和審計(jì)措施。防控措施：一是嚴(yán)格遵守公司信息安全保密紀(jì)律，強(qiáng)化全員信息安全保密意識，嚴(yán)格執(zhí)行公司保密要求，落實(shí)到位。二是將公司全部信 息外網(wǎng)郵件系統(tǒng)整合至公司集中統(tǒng)一外網(wǎng)郵件系統(tǒng)，加強(qiáng)對郵件系統(tǒng)的 統(tǒng)一管理和審計(jì)，消除安全隱患。三是加強(qiáng)現(xiàn)有系統(tǒng)收發(fā)日志審計(jì)和敏 感內(nèi)容攔截，組織檢查互聯(lián)網(wǎng)交互記錄和內(nèi)外網(wǎng)郵件發(fā)送信息，定期對 審計(jì)關(guān)鍵字進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新。四是協(xié)同各級保密部門對在信息外網(wǎng)和互聯(lián) 網(wǎng)上違規(guī)傳送公司秘密及敏感信息的情況進(jìn)行通報(bào)與處理。（三）風(fēng)險(xiǎn)評估情況1.對本單位開展2012年度風(fēng)險(xiǎn)評估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況進(jìn)行說明?！臼纠浚猴L(fēng)險(xiǎn)

24、評估范圍：本次風(fēng)險(xiǎn)評估涵蓋公司總部部門XX個(gè)、網(wǎng)省公司XX家、直屬單位XX家，涉及所有業(yè)務(wù)及崗位。風(fēng)險(xiǎn)評估方式：采取“自下而上、縱橫整合、內(nèi)外結(jié)合”的評估方 式。風(fēng)險(xiǎn)梳理采取“自下而上”的方式，即崗位風(fēng)險(xiǎn)f下屬單位層面風(fēng) 險(xiǎn)、總部部門層面風(fēng)險(xiǎn)f公司層面風(fēng)險(xiǎn)，體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)的層次性和統(tǒng)一性； 風(fēng)險(xiǎn)辨識采取“縱橫整合”的方法，即橫向覆蓋所有總部部門、所有下 屬單位、所有業(yè)務(wù)，縱向從政策、制度及執(zhí)行、組織職責(zé)、人力資源、 技術(shù)等各方面對每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的分析，體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)識別的全面性和 準(zhǔn)確性；參與人員：在公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的統(tǒng)一指導(dǎo)下，由風(fēng)險(xiǎn)管理 辦公室具體組織，總部各部門及各下屬單位分別開展風(fēng)險(xiǎn)梳

25、理辨識和評 估工作，共計(jì)XXX人參加，其中網(wǎng)省公司XXX人，直屬單位XXX人， 總部部門XXX人。2. 風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn) 說明本單位在分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后對經(jīng)營目標(biāo)的影響程度時(shí)，所采用的評估標(biāo)準(zhǔn)（以附件列 示）。網(wǎng)省公司可參照附件 3，直屬單位可以根據(jù)所屬行業(yè)政 府主管部門的相關(guān)要求或本單位實(shí)際情況制定評估標(biāo)準(zhǔn)。3. 風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果對本單位2012年度可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，按照企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類，列示本單位2012年度風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，以及經(jīng)評估確定 的重大風(fēng)險(xiǎn)，填寫附件 1所示的風(fēng)險(xiǎn)評估信息表，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分 類示例見附件2。網(wǎng)省公司列示的風(fēng)險(xiǎn)不少于 30項(xiàng)，其中重大 風(fēng)險(xiǎn)不少于10項(xiàng)，直

26、屬單位列示的風(fēng)險(xiǎn)不少于 15項(xiàng)，其中重大 風(fēng)險(xiǎn)不少于5項(xiàng)。（四）重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因量化分析簡要說明本單位對重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因進(jìn)行量化分析的情況，包括建立分析、預(yù)測模型等?！臼纠浚褐卮箫L(fēng)險(xiǎn)一：海外并購風(fēng)險(xiǎn)首先運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)分析工具識別影響海外并購工作的風(fēng)險(xiǎn)因素，其次借 助層次分析法建立風(fēng)險(xiǎn)評估模型，然后計(jì)算并購項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)值，從而最 終確定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大小，為“走出去”科學(xué)決策提供依據(jù)。(1)建立海外并購風(fēng)險(xiǎn)評估模型的方法與過程運(yùn)用層次分析法，建立“走出去-海外并購風(fēng)險(xiǎn)評估模型，包括以下 三個(gè)層次:目標(biāo)層，即海外并購風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；主準(zhǔn)則層，即并購的準(zhǔn)備與設(shè) 計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)、并購的談判與實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)、并購的整合階段；

27、分準(zhǔn)則層， 即影響主準(zhǔn)則層的具體指標(biāo)。具體模型見圖5。圖：海外并購風(fēng)險(xiǎn)評估模型在海外并購風(fēng)險(xiǎn)因素評價(jià)時(shí)，安排10名以上專家對每個(gè)因素進(jìn)行 打分，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)方法確定各個(gè)不同因素最終的權(quán)值大小。本模型共分二級，第一級是對準(zhǔn)則層(Ui)進(jìn)行評價(jià)，第二級是對目標(biāo)層(U)進(jìn)行評價(jià)。第一級評價(jià):(五) 風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對本單位經(jīng)營目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度，將本單位2012年度的重大風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖縱坐標(biāo)為發(fā)生可能性、橫坐標(biāo)為影響 程度?！臼纠浚喊氘a(chǎn)技術(shù)部©罠生可能性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不完備，標(biāo)準(zhǔn)更新不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)三、2012年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng) 險(xiǎn)管理情

28、況（一） 2012年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃1.決策層要求本單位董事會、黨組、總經(jīng)理辦公會等決策層對2012年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出的要求?！臼纠浚汗军h組高度重視公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，在公司二屆一次職代會暨2011年度工作會議、公司主要黨政負(fù)責(zé)人年度會議、及全面風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)，織、管理委員會會議上，要求總部各部門和公司各單位充分認(rèn)識全面風(fēng)險(xiǎn)管 理工作的重要意義，在公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)深 入落實(shí)中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引，建立以實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略為目 以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，以內(nèi)控制度為主體，以管理流程為載體，以組 策略、措施和信息系統(tǒng)為主要內(nèi)容，結(jié)構(gòu)合理、層次分明、銜接有序、方法科學(xué)的全面風(fēng)險(xiǎn)

29、管理體系。具體要求如下:（1 ）要完善工作機(jī)制，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作常態(tài)化。2. 全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃對本單位2012年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃（包括所屬主 要子單位推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的計(jì)劃）進(jìn)行說明?！臼纠浚喊凑展救骘L(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，2012年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作已經(jīng)進(jìn)入 全面實(shí)施階段，具體工作計(jì)劃如下：(1)編報(bào)2011年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告工作內(nèi)容：公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室細(xì)化工作模本和技術(shù)要求，組織 總部各部門和公司各單位嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)管理基本工作流程，開展風(fēng)險(xiǎn)管 理工作，編寫各專業(yè)和各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。在此基礎(chǔ)上，公司風(fēng)險(xiǎn) 管理辦公室編制XX公司2011年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，經(jīng)公司全 面風(fēng)險(xiǎn)管理委

30、員會審批后上報(bào)國資委。工作成果與完成時(shí)間：總部各部門和公司各單位2012年2月28日前將風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室2011年4月30日前將公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告上報(bào)國資委。(2)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制工作內(nèi)容： 工作成果與完成時(shí)間:(2)在公司總部及所屬主要子單位建設(shè)及部署全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)工作內(nèi)容：公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室和信息化工作部牽頭，總部各部門和公司所屬主要子單位配合，以風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程為主線，開展全面 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)。系統(tǒng)實(shí)施采用一級部署，將與已建成的SG186 信息工程進(jìn)行高度融合，實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)與現(xiàn)有信息系統(tǒng)的 無縫銜接，對公司總部與主要子

31、單位的各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控、 預(yù)警、處理、反饋，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的全過程管理。工作成果與完成時(shí)間:(二) 2012年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況1.重大風(fēng)險(xiǎn)描述根據(jù)本單位2012年度風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，從風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng) 險(xiǎn)源(要求具體到產(chǎn)生的單位、項(xiàng)目、業(yè)務(wù)、管理活動(dòng))、風(fēng) 險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對單位的影響等方面，逐一對重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行簡要描述。【示例】：重大風(fēng)險(xiǎn)一：電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)類別：運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)來源：電網(wǎng)建設(shè)、電網(wǎng)調(diào)度、設(shè)備檢修等 產(chǎn)生原因：1)自然災(zāi)害頻發(fā)外力破壞加劇 能源大規(guī)模接入對電網(wǎng)安全帶來挑戰(zhàn)網(wǎng)架結(jié)構(gòu)不夠堅(jiān)強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)影響：1)引起連鎖反應(yīng)，造成大面積停電事件2)發(fā)生電網(wǎng)安全事故2.重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解

32、決方案(1)風(fēng)險(xiǎn)管理策略。包括本單位對每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。風(fēng)險(xiǎn)偏好常見分級為：風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中立、風(fēng)險(xiǎn)愛好，風(fēng)險(xiǎn)承受度可分為高、中、低三個(gè)等級。(2)風(fēng)險(xiǎn)解決方案。包括風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀診斷(已有的相 關(guān)制度、流程、控制措施的設(shè)計(jì)和執(zhí)行情況、存在的問題和缺 陷等)、責(zé)任主體、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、擬采取的管控措施(風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后擬采取的具體應(yīng)對措施以及危機(jī)處理計(jì)劃等)【示例】：重大風(fēng)險(xiǎn)一：電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)偏好：風(fēng)險(xiǎn)厭惡 風(fēng)險(xiǎn)承受度：低 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)：氣象預(yù)報(bào)、自然災(zāi)害預(yù)測、設(shè)備合格率 解決方案:(1)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀診斷：在安全生產(chǎn)上已制定XX制度，在流程上設(shè)計(jì)X

33、X控制點(diǎn)，擬定流程控制措施存在缺陷與整改情況包括(2)責(zé)任主體：安全監(jiān)察部、基建部、調(diào)度中心、生產(chǎn)技術(shù)部 (3 )關(guān)鍵節(jié)點(diǎn): (4)擬采取的控制措施:事前：編制應(yīng)急預(yù)案 事中：加強(qiáng)安全監(jiān)察 事后：組織搶險(xiǎn)救災(zāi) 危機(jī)處理計(jì)劃：重大電網(wǎng)安全事故發(fā)生單位(部門)立即組織力量，米取有效措施3. 年度重大風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)情況及原因說明本單位2012年度重大風(fēng)險(xiǎn)同 2011年度相比的變化 情況，對于重大風(fēng)險(xiǎn)的變化應(yīng)說明變化原因?！臼纠浚?011年，引發(fā)公司層面重大風(fēng)險(xiǎn)的具體原因相對2010年出現(xiàn)了變 化，使得部分重大風(fēng)險(xiǎn)在2011年表現(xiàn)出加劇或緩和的趨勢。如下表所示， 公司2011年升級及新增的重大風(fēng)險(xiǎn)有：融資

34、風(fēng)險(xiǎn)2011年公司重大風(fēng)險(xiǎn)變化情況排序風(fēng)險(xiǎn)等級2011年風(fēng)險(xiǎn)2010年風(fēng)險(xiǎn)1重大風(fēng)險(xiǎn)電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)2電價(jià)政策風(fēng)險(xiǎn)電價(jià)政策風(fēng)險(xiǎn)3“走出去”風(fēng)險(xiǎn)“走出去”風(fēng)險(xiǎn)4融資風(fēng)險(xiǎn)(2011年新增)(1 )融資風(fēng)險(xiǎn)2011年融資風(fēng)險(xiǎn)上升為重大風(fēng)險(xiǎn)，主要原因：一是我國貨幣政策從穩(wěn)健但適度寬松轉(zhuǎn)向穩(wěn)健，中央銀行通過調(diào)節(jié)存款準(zhǔn)備金率和公開市場操作這兩大數(shù)量型工具回收流動(dòng)性。二是四、有關(guān)意見和建議（一）需要公司協(xié)調(diào)解決的重大風(fēng)險(xiǎn)問題 （二）對推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的建議附件1 : 2012年度風(fēng)險(xiǎn)評估信息表序 號風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)名稱是否重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)源（具體到產(chǎn)生的 單位、項(xiàng)目、業(yè)務(wù)、 管理活動(dòng)）風(fēng)險(xiǎn)成因風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生

35、后對本單 位的影響 描述發(fā) 生 可 能 性風(fēng)險(xiǎn)損失度風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 指標(biāo)（非 重大風(fēng)險(xiǎn) 不填）安全社 會 形 象直 接 經(jīng) 濟(jì) 損 失電 網(wǎng) 安 全人 員 傷 亡填寫部門:聯(lián)系人:聯(lián)系電話:電子郵箱:注：具體的風(fēng)險(xiǎn)測量標(biāo)準(zhǔn)參見附件 3附件2 :企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類示例附件3 :風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)1、風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失度兩個(gè)維度;2、可將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分為五個(gè)級別，分別是：極低、低、中等、高、極高五個(gè)級別，依次對應(yīng)1至5分；3、可將風(fēng)險(xiǎn)損失度分為三 大類（安全、社會形象、直接經(jīng)濟(jì)損失），每類分為五個(gè)等級。附表1風(fēng)險(xiǎn)可能性分類等級風(fēng)險(xiǎn)評估方法風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性極低低中等高極高定量方法（分值）1

36、2345定性方法公司可能每公司可能每公司可能每公司可能每公司可能每（文字描5年以上發(fā)1-5年發(fā)生年發(fā)生該類半年發(fā)生該月發(fā)生該類述）生該類風(fēng)險(xiǎn)該類風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)類風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)附表2 風(fēng)險(xiǎn)損失度分類等級風(fēng)險(xiǎn)損失度等級風(fēng)險(xiǎn)損失安全社會形象直接經(jīng)濟(jì)損失電網(wǎng)安全人員傷亡1符合電網(wǎng)一類障礙及其以下故障標(biāo)準(zhǔn)3人以下人員重傷在縣所轄范圍 內(nèi)受到影響，但 該影響可由所1000萬元以下故標(biāo)準(zhǔn)轄公司短期內(nèi)自行消除2符合B類一般電網(wǎng)事故標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或者10人以下重傷在地市范圍內(nèi) 受到影響，但該 影響需要一定 時(shí)間、付出一定 代價(jià)消除1000萬元及以上、1億元以下3符合A類一般電網(wǎng)事故標(biāo)準(zhǔn)3人及以上10人以下死亡，或者10

37、人及以上50人以下重傷在網(wǎng)省范圍內(nèi)受到影響，這種 影響需要較長 時(shí)間、付出較大代價(jià)消除1億元及以上、10億元以下4符合電力生產(chǎn)事 故調(diào)查暫行規(guī)定 電監(jiān)會令第4 號的重大電網(wǎng)事 故10人及以上30人以下死亡，或者50人及以上100人以下重傷在全國范圍內(nèi) 受到影響，這種 影響需要通過 長時(shí)間努力、付 出巨額代價(jià)消 除10億元及以上、50億元以下5符合電力生產(chǎn)事 故調(diào)查暫行規(guī)定 電監(jiān)會令第4 號的特大電網(wǎng)事30人及以上死亡，或者100人及以上重傷在國際范圍內(nèi)受到影響，這種影響難以消除50億元及以上序號安全等級附表3電網(wǎng)安全事故標(biāo)準(zhǔn)說明詳細(xì)說明電網(wǎng)一類障礙未構(gòu)成事故，符合下列條件之一者，為電網(wǎng)一類障礙

38、。（一） 110kV（二） 220kV超過3分鐘。（三）變電站被迫停止運(yùn)行。及以上電網(wǎng)非正常解列。及以上電網(wǎng)發(fā)生低頻振蕩持續(xù)時(shí)間220kV及以上電壓等級任一段母線（四）電網(wǎng)電能質(zhì)量降低，造成下列后果之一:1.頻率偏差超出以下數(shù)值:裝機(jī)容量在3000MW及以上電網(wǎng)頻率偏差超出50 ±）.2Hz，且延續(xù)時(shí)間20分鐘以上；或偏差超出50±0.5Hz，且延續(xù)時(shí)間10分鐘以上;序號安全等級詳細(xì)說明劃停運(yùn)，導(dǎo)致主保護(hù)非計(jì)劃單套運(yùn)行時(shí)間超過 36小時(shí);5.地（市）級及以上調(diào)度機(jī)構(gòu)調(diào)度自動(dòng)化系統(tǒng)失靈超過30分鐘、調(diào)度通信系統(tǒng)通信中斷超過 1小時(shí);6.通信電路非計(jì)劃停運(yùn)，造成遠(yuǎn)方跳閘保護(hù)、遠(yuǎn)方切機(jī)（切負(fù)荷）裝置由雙通道改為單通道，時(shí)間超過30小時(shí)。未構(gòu)成特、重大電網(wǎng)事故，符合下列條件之一者，定為B類一般電網(wǎng)事故。（一） 110kV及以上電網(wǎng)失去穩(wěn)定。（二）省間500kV及以上電網(wǎng)非正常解列。（三）110kV及以上電網(wǎng)非正常解列成三片及以上。B類一般電網(wǎng)（四）發(fā)生下列情況之一的:事故1.220kV及以上母線、聯(lián)絡(luò)線運(yùn)行的線路、變壓器的主保護(hù)非計(jì)劃停運(yùn)，造成無主保護(hù)運(yùn)行;2.電網(wǎng)輸電斷面超穩(wěn)定限額運(yùn)行時(shí)間超過1小時(shí);3.切機(jī)、切負(fù)荷、振蕩解列、低頻低壓解列、安穩(wěn)裝置等安全自動(dòng)裝置非計(jì)劃停運(yùn)時(shí)間超過168小時(shí)