企業(yè)責(zé)任追究制度

1、企業(yè)責(zé)任追究制度經(jīng)營管理09-23 1152企業(yè)責(zé)任追究制度 責(zé)任追究制度（暫行）1總則1.1 為了保護(hù)企業(yè)和員工的根本利益，切實保證公司各項制度的有效貫徹執(zhí)行；規(guī)范公司各部門的工作行為，建立明晰的工作責(zé)任制，特制定本制度。1.2 本制度所稱責(zé)任追究，是指對公司員工在日常工作中因個人或群體工作失誤或?qū)嶋H情況估計不足或因有主觀故意所引起的過錯而導(dǎo)致公司的利益或聲譽受到損害，或造成其他不良后果的，追究第一責(zé)任人、第二責(zé)任人和第三責(zé)任人的行政或經(jīng)濟(jì)責(zé)任。1.3 直接負(fù)責(zé)的主管人員或具體承辦公司業(yè)務(wù)的工作人員為第一責(zé)任人 ( 直接責(zé)任人 ), 負(fù)責(zé)審核的人員為第二責(zé)任人 , 負(fù)責(zé)批準(zhǔn)的人員為第三責(zé)任

2、人。2 責(zé)任追究原則2.1 按章辦事，違章必究；2.2 實事求是，責(zé)任明確；2.3 錯、罰相當(dāng)，懲、教結(jié)合，減少差錯。3 責(zé)任追究的管理部門3.1 企管部；3.2 公司委托的其他部門。4 責(zé)任追究的程序4.1 明確失誤對公司造成的損失；4.1.2 由公司領(lǐng)導(dǎo)或公司領(lǐng)導(dǎo)委托部門對責(zé)任后果進(jìn)行分析，從成本、效益、管理等各方面形成責(zé)任分析評估報告。4.1.3 會同有關(guān)部門進(jìn)行二次核定，并簽字確認(rèn)。4.2 根據(jù)工作程序追查責(zé)任源頭，查清每一個環(huán)節(jié)( 采用倒查法 , 從后往前查 ) 。4.2.1 根據(jù)工作程序所應(yīng)保留的原始資料或有關(guān)證人的書面證據(jù)查清責(zé)任人。4.3 由公司領(lǐng)導(dǎo)委托部門會同相關(guān)部門形成責(zé)任

3、調(diào)查報告，會簽后交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。4.3.1 相關(guān)部門包括與責(zé)任部門因責(zé)任事故有利害關(guān)系、有權(quán)做出第三方正確判斷或公司領(lǐng)導(dǎo)委托部門、公司領(lǐng)導(dǎo)主觀上認(rèn)為可能有相互關(guān)聯(lián)的部門。4.3.2 責(zé)任報告會簽遵循實事求是的原則，會簽部門一律由部門主管負(fù)責(zé)，會簽部門是 4.3.1 中所列述的相關(guān)部門。5 責(zé)任追究結(jié)果處理5.1 由責(zé)任追究管理部門根據(jù)過錯損失大小，影響程度，給予警告、記過或處以 5005000 元的行政罰款，情節(jié)嚴(yán)重者給予撤職或開除處分。5.2 部門的第一責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任事故處罰的 50%，第二責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任事故處罰的 30%，第三責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任事故處罰的 20%。5.3 責(zé)任追究處罰包括行政處

4、罰和經(jīng)濟(jì)處罰。具體處罰程序和辦法按公司有關(guān)制度執(zhí)行。6 具有以下情況的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任6.1 因直接責(zé)任人的工作失誤，部門主管在審核時沒有發(fā)現(xiàn)而對公司造成損失或不良影響的。6.1.1 因直接責(zé)任人客觀上的工作失誤，部門主管審核時因疏忽而沒有發(fā)現(xiàn)的；6.1.2 因直接責(zé)任人客觀上的工作失誤，部門主管審核時明確知道但為了本部門或本人的利益沒有責(zé)令其更改或有意隱瞞的；6.1.3 因直接責(zé)任人主觀上的工作失誤，部門主管審核時因疏忽而沒有發(fā)現(xiàn)的； 6.1.4 因直接責(zé)任人主觀上的工作失誤，部門主管審核時明確知道但為了本部門或本人的利益沒有責(zé)令其更改或有意隱瞞的；6.2 因直接責(zé)任人在報告報表、數(shù)據(jù)、功能上

5、存在失誤，給公司造成經(jīng)濟(jì)利益損失或不良影響的；6.2.1 具體情況如 6.1 所列項目。6.3 因直接責(zé)任人在物資申報計劃上存在失誤，致使公司遭受投資損失的；6.3.1 計劃申購的物料、設(shè)備不能達(dá)到公司生產(chǎn)要求的；6.3.2 計劃申購的物料、設(shè)備不適合公司生產(chǎn)使用的；6.3.3 計劃申購的物料、設(shè)備在公司閑置沒有增值能力或潛力的；6.3.4 計劃申購的物料、設(shè)備因生產(chǎn)情況改變沒有及時停止采購或處理，造成公司資金積壓的；6.3.5 因計劃申購問題致使公司遭受損失的其他情況；6.3.6 其他情況參照 6.1 所列項目；6.4 因物料采購不力而影響生產(chǎn)的；6.4.1 因物料采購不及時而影響生產(chǎn)的；6

6、.4.2 因物料采購質(zhì)量達(dá)不到生產(chǎn)要求而影響生產(chǎn)的或造成損失的；6.4.3 因物料采購價格異常而影響公司正常采購成本的；6.4.4 因物料采購與供應(yīng)商協(xié)商不力而影響公司生產(chǎn)或致使公司采購成本異常上升的；6.4.5 因物料采購問題而影響公司生產(chǎn)的其他情況；6.4.6 其他情況參照 6.1 所列項目；6.5 因設(shè)備改造不力而影響公司成本的；6.5.1 對設(shè)備改造的先期評價存在不真實的情況的；6.5.2 對設(shè)備改造過程中因直接責(zé)任人工作失誤而造成改造效果沒有達(dá)到預(yù)先要求的；653 對設(shè)備改造結(jié)果評價不真實，致使實際改造效果不理想且隱瞞不報的；654 對設(shè)備改造結(jié)果中出現(xiàn)其他不利于公司的情況；655

7、其他情況參照 6.1 所列項目；66 因工程問題致使公司遭受損失的；661 因工程前期評估工作不力或存在不真實情況的而致使公司進(jìn)行無效投資的；662 因工程造價評估不力或存在不真實情況導(dǎo)致公司遭受損失的；663 因工程進(jìn)度問題對公司生產(chǎn)造成影響或直接致使其他不利因素生成的；664 因工程質(zhì)量存在問題而使公司遭受損失的；665 工程驗收存在舞弊行為或因直接責(zé)任人的主觀或客觀的原因?qū)Υ嬖谫|(zhì)量問題或其他問題的工程簽署正常驗收意見而致使公司遭受損失的；666 因工程問題而致使公司遭受損失的其他情況；667 其他情況參照 6.1 所列項目；67 因單位管理不力致使公司遭受損失的；671 因單位主管工作客

8、觀上疏忽而致使公司遭受損失的；672 因單位主管工作主觀上的錯誤指令而致使公司遭受損失的；673 因單位主管對下屬工作安排不力致使公司遭受損失的；674 因單位管理存在其他不力因素致使公司遭受損失的；675 其他情況參照 6.1 所列項目；7 責(zé)任追究調(diào)查程序71 公司領(lǐng)導(dǎo)或公司領(lǐng)導(dǎo)委托的管理考核科或其他部門對應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的行為進(jìn)行查處。被投訴或被追究的部門及其工作人員，應(yīng)當(dāng)積極配合調(diào)查人員，自覺接受調(diào)查，主動提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞、阻撓刁難。72 對違反公司的規(guī)章制度，錯誤實施許可行為，造成的損失情況較輕的，對直接責(zé)任人第一次給予批評教育，第二次給予警告，第三次給予行政記大過并調(diào)離原崗位；對直接負(fù)責(zé)的主管人員也應(yīng)給予相應(yīng)的處分；情況嚴(yán)重的構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。73 有關(guān)當(dāng)事人對公司領(lǐng)導(dǎo)或公司領(lǐng)導(dǎo)委托的部門追究責(zé)任的查處持有異議的，可以按照有關(guān)規(guī)定提出申訴。公