期貨法律法規(guī)總結(jié)

1、（一）期貨交易管理?xiàng)l例 本法規(guī)大部分是要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊。一、易混淆的知識(shí)1、結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在收到申請(qǐng)3個(gè)月內(nèi)決定2、期貨公司的成立在證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)后6個(gè)月內(nèi)決定 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相 關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告3、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的，證監(jiān)會(huì)注銷(xiāo)許可證。4、期貨公司成立條件：注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出 資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額，近3年無(wú)違規(guī)， 高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。5、期貨公

2、司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)： （除4、7外受理申請(qǐng)后2個(gè)月決 定）1合并分立停業(yè)解散等，2變更公司形式3變更范圍，4、變更注冊(cè)資本，（受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）5、變更5%以上股權(quán)6、設(shè)立、收購(gòu)、參股、終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)7、其他情形 （受理申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）8、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（分部）批準(zhǔn)：（除外受理 申請(qǐng)后20日內(nèi)決定）1變更法人、住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所2設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) （受理申請(qǐng)后2個(gè)月決定）3變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)費(fèi)范圍4）、其他事項(xiàng)7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、收盤(pán)價(jià)與開(kāi)盤(pán)價(jià)、最低價(jià)與最高價(jià)、即時(shí)行情未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布 即時(shí)行情8、期

3、貨交易所的行為：下列事項(xiàng)交易所先決定，后報(bào)告證監(jiān)會(huì)： （先決定）提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉(cāng)量、暫停交易、其他緊急措施9、期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行： （先批） 章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng) 、住所或場(chǎng)所變動(dòng)、合并分立解散10、未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過(guò)15日，案情復(fù)雜的不超30日 二、法規(guī)歸納：1、 期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的， 證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及高管采取 下列措施 ：談話、 提示、 記入信用記錄、 責(zé)令期貨公司限期整改 整改后證監(jiān)

4、會(huì)驗(yàn)收合格后3日內(nèi)解除措施。2、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益 的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、 指定其他機(jī)構(gòu)托管、 接管3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、 相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警 告、沒(méi)收違法所得： （公司的處罰）1違反規(guī)定接納會(huì)員2違規(guī)收取手續(xù)費(fèi) （應(yīng)退還）3不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、 不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒(méi)資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定 有上述之一的，對(duì)

5、主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處1-10萬(wàn)罰款。（對(duì)責(zé) 任人的處罰）5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的，責(zé)令改正， 給予警告沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款 沒(méi)有所得或不滿10萬(wàn)元的，處以10-50萬(wàn)罰款1違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場(chǎng)所等2保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證 金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會(huì)檢 查的責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處1-10萬(wàn)罰款。6、【70條】 期貨公司違反下列之一的， 責(zé)令改正、 給予警告 沒(méi)收違法所得， 并處1-3倍的罰款沒(méi)有所得或不足10萬(wàn)的，處以10

6、-30萬(wàn)1接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自 變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、 從事期貨外的活動(dòng)、 變相自營(yíng)業(yè)務(wù)、 為 股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【69】中的事項(xiàng) 責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬(wàn)元罰款，嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N(xiāo) 從業(yè)資格7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告 沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款 沒(méi)有所得或不滿10萬(wàn)元的，處以10-50萬(wàn)罰款1保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、 未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開(kāi)戶或違規(guī) 劃轉(zhuǎn)保證金的。責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分

7、，并處1-10萬(wàn)罰款。8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé) 任人：處3-30萬(wàn)罰款【75條】交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告 單位從事的，責(zé)任人：處1-10萬(wàn)罰款【76條】國(guó)有企業(yè)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)期貨的 責(zé)任人降級(jí)至開(kāi)除的紀(jì)律處分 沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款 沒(méi)有所得或不滿10萬(wàn)元的，處以10-50萬(wàn)罰款9、【74條】操縱期貨價(jià)格的，責(zé)令改正，給予警告【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的 沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款 沒(méi)有所得或不滿20萬(wàn)元的，處以20-100萬(wàn)罰款 單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：

8、處1-10萬(wàn)罰款10、【80】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的， 沒(méi)收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款 責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處3-10萬(wàn)罰款法規(guī)總結(jié)： 【70條】 期貨公司做沒(méi)有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事 項(xiàng)， 是1-3倍罰款，不足10萬(wàn)處以10-30萬(wàn)，相關(guān)人員1-5萬(wàn)罰款【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬(wàn)處以20-100萬(wàn)【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬(wàn)罰款【80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬(wàn)，其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬(wàn)的處以10-50萬(wàn)，責(zé)任人處以1-10萬(wàn)對(duì)單位：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是責(zé)令整改

9、，給予警告處分 對(duì)責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以紀(jì)律處分 期貨公司的給予警告處分三、變相期貨交易 滿足下列之一的;1為參與買(mǎi)賣(mài)雙方提供履約擔(dān)保2實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約 標(biāo)的額的20%四、其他事項(xiàng)1、公務(wù)員可以買(mǎi)賣(mài)期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許 期貨高級(jí)管理人員管理辦法注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個(gè)工 作日。1、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日?qǐng)?bào)告2、臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告一、條件：可以分四大類(lèi)（一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事

10、長(zhǎng)正副總經(jīng)理、 財(cái)務(wù)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人）1、 高級(jí)管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠(chéng)信、勤勉盡職 應(yīng)具有：誠(chéng)實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營(yíng)管理能力 在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格， 下列不可以當(dāng)高管：1解除職務(wù)、撤銷(xiāo)資格、開(kāi)除日 起5年以內(nèi)的2受到金融監(jiān)管部門(mén)行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年3因違規(guī)托管、整頓、撤銷(xiāo)日起的負(fù)責(zé)人 未滿3年4認(rèn)定不適合人選日起2年以內(nèi)5在黨政機(jī)關(guān)任職的。2、 除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：1具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年 以上經(jīng)驗(yàn)2?？埔陨?、 獨(dú)立董事條件：1

11、具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職 稱2本科、學(xué)士學(xué)位3證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試4必須得時(shí)間和精力 其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：1在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員2在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及 近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員3提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員4近1年內(nèi)擔(dān)任上述-的人員5在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員4、 董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的條件：1期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期 貨年限外可放寬1年）2本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至?？疲?證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試5、 經(jīng)理層條件1從

12、業(yè)資格2本科、學(xué)士位3認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試6、 總監(jiān)理、畐U總經(jīng)理的條件：基本同董事長(zhǎng)條件，除外1上述5的條件2期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期 貨年限外可放寬1年）3擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng) 的經(jīng)驗(yàn)7、 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人條件： 從業(yè)資格2本科、學(xué)士3財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師；營(yíng)業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗(yàn)二、任職審批：1、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出機(jī) 構(gòu)審批。其他人員有：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì) 主席、經(jīng)理層【注：

13、沒(méi)有獨(dú)立董事】 。推薦人每年最多推薦3人。3、證監(jiān)會(huì)通過(guò)審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。6、免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出 機(jī)構(gòu)報(bào)告。7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過(guò)30%。8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、 監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、 監(jiān)事。 不得在其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。9、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營(yíng)業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。10、獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。12、取得

14、經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 的，不需重新申請(qǐng)資格。但13條的情況除外。13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過(guò)資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。14、高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書(shū)。15、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告16.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn) 定不適合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。1隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的21年內(nèi)累計(jì)3次被談話； 累計(jì)3次給予紀(jì)律處分三、處罰1、申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告2、高官欺騙、行賄、受賄

15、、非法牟利的，沒(méi)收所得，處3萬(wàn)以下處罰。 金融期貨結(jié)算試行辦法一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。二、申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近2年未受 處罰。 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)完整的年度，重組的按重組日計(jì)算。3控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過(guò)處罰。4期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。三、申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件上述二2董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5年以上， 其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨 公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。

16、3注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)；4、 申請(qǐng)日前3個(gè)年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不 低于8000萬(wàn)，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資 本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。四、申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：1上述二2董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以 上，至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任 期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。3注冊(cè)資本在1億元以上，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)4申請(qǐng)日前3個(gè)年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億 元，控股股東期末凈資產(chǎn)不

17、低于10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)年度中，至少2個(gè)年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期 末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。五、證監(jiān)會(huì)在受理后3個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所 申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。六、交易結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算 會(huì)員辦理全面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會(huì)員 辦理。因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。七、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令后， 交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給 全面結(jié)算會(huì)

18、員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會(huì)員收保證金，但不得低于國(guó)家 標(biāo)準(zhǔn)。八、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)， 有期貨交易所從全面結(jié)算會(huì) 員期貨保證金賬戶中劃撥。九、除下列外，全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：依非結(jié)算會(huì)員的要求支付資金、收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。十、全面結(jié)算會(huì)員公司按照證監(jiān)會(huì)、交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保 證金管理制度?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。非結(jié)算會(huì)員客戶持倉(cāng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告。十一、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的, 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉(cāng)。除上述外，全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉(cāng)情 形。全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面 結(jié)算會(huì)員再