XX有限公司初步盡職調(diào)查清單簡(jiǎn)版

1、 機(jī) 密深圳市XX有限公司初步盡職調(diào)查問(wèn)卷2015年xx月xx日深圳XX有限公司初步盡職調(diào)查問(wèn)卷本初步盡職調(diào)查問(wèn)卷表的目的在于協(xié)助我司對(duì)貴司可能存在的重大問(wèn)題等基本情況進(jìn)行初步了解，以便提供進(jìn)一步意見(jiàn)之用。我司將依據(jù)問(wèn)卷表所提供的信息或任何其它后續(xù)初步盡職調(diào)查所獲得的訊息來(lái)提供意見(jiàn)，因此請(qǐng)貴公司保證所提供資料和信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。我司在此承諾對(duì)問(wèn)卷中所包含的有關(guān)公司的所有非公開(kāi)信息嚴(yán)格保密。視貴司對(duì)本問(wèn)卷的回答情況及雙方的深入溝通，為提供更準(zhǔn)確的咨詢意見(jiàn)目的，不排除未來(lái)會(huì)提出進(jìn)一步信息要求之清單。本清單所要求之文件，初步請(qǐng)?zhí)峁?fù)印件和電子版（如有），但也不排除未來(lái)需要提供原件之可能。如無(wú)特

2、殊說(shuō)明，本清單資料包括深圳市xxx有限公司及全資子公司（或控股子公司）、分公司的資料。本清單中所要求之文件指定接收人為：xxx,聯(lián)系電話：xxx,電子郵箱：xxx。編號(hào)文件名說(shuō)明第一章：公司業(yè)務(wù)與技術(shù)情況（含全資、控股子公司及分公司的資料）1-1公司、公司主要產(chǎn)品或服務(wù)的介紹電子版1-2公司主要產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)流程圖電子版1-3公司高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷，包括姓名、國(guó)籍等基本信息、職業(yè)經(jīng)歷（參加工作以來(lái)的職業(yè)及職務(wù)情況）、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、現(xiàn)任職務(wù)及任期等電子版1-4商標(biāo)權(quán)、軟件著作權(quán)、專利技術(shù)及非專有技術(shù)等列表及證書(shū)列表提供電子版、證書(shū)提供復(fù)印件1-5公司的員工情況，主要包括：

3、員工人數(shù)、年齡和工齡結(jié)構(gòu)、任職分布、學(xué)歷學(xué)位結(jié)構(gòu)、地域分布等電子版第二章：公司治理情況2-1公司組織結(jié)構(gòu)圖電子版2-2公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、股東名冊(cè)（包括子公司）電子版2-3公司董事、監(jiān)事的簡(jiǎn)歷主要包括：姓名、國(guó)籍及境外居留權(quán)、性別、年齡、學(xué)歷、職稱；職業(yè)經(jīng)歷（參加工作以來(lái)的職業(yè)及職務(wù)情況）；曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期；現(xiàn)任職務(wù)及任期電子版2-4公司、公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制或參股的公司介紹電子版2-5關(guān)聯(lián)交易在銷(xiāo)售或采購(gòu)中的占比電子版第三章：公司財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)情況（含全資、控股子公司及分公司的資料）3-12013年及2014年的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告（如有）財(cái)務(wù)報(bào)表提供電子版；審計(jì)報(bào)告提供復(fù)印件3-

4、22013年及2014年科目余額表電子版3-32013年及2014年前五名客戶的銷(xiāo)售額占年度銷(xiāo)售總額的比例電子版第四章：合法合規(guī)情況調(diào)查（含全資、控股子公司及分公司的資料）4-1公司歷次變更的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、歷次備案的公司章程以及相關(guān)的工商登記文件從工商局打印全套完整的工商資料（提供復(fù)印件）4-22013年及2014年納稅申報(bào)表、稅收繳款書(shū)等資料復(fù)印件附件1 商標(biāo)權(quán)、軟件著作權(quán)、專利技術(shù)及非專有技術(shù)等列表及證書(shū)公司商標(biāo)情況序號(hào)注冊(cè)號(hào)商標(biāo)圖案內(nèi)容核定使用商品注冊(cè)地有效期限權(quán)屬人12345678910（上述表中為舉例數(shù)據(jù)，請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況修改）公司專利情況序號(hào)專利號(hào)專利內(nèi)容專利類型保護(hù)期限權(quán)屬人1發(fā)明專利

5、2發(fā)明專利3發(fā)明專利4發(fā)明專利5發(fā)明專利6發(fā)明專利7發(fā)明專利8發(fā)明專利9發(fā)明專利10發(fā)明專利11發(fā)明專利12實(shí)用新型專利13實(shí)用新型專利14實(shí)用新型專利15實(shí)用新型專利16實(shí)用新型專利17實(shí)用新型專利18實(shí)用新型專利19實(shí)用新型專利20實(shí)用新型專利21實(shí)用新型專利22實(shí)用新型專利23實(shí)用新型專利24實(shí)用新型專利25實(shí)用新型專利26實(shí)用新型專利27實(shí)用新型專利28實(shí)用新型專利29實(shí)用新型專利30實(shí)用新型專利31實(shí)用新型專利32實(shí)用新型專利33實(shí)用新型專利34實(shí)用新型專利35實(shí)用新型專利36實(shí)用新型專利37實(shí)用新型專利38實(shí)用新型專利39實(shí)用新型專利40外觀專利42外觀專利43外觀專利44外觀專利

6、45外觀專利46外觀專利47外觀專利（上述表中為舉例數(shù)據(jù)，請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況修改）公司軟件著作權(quán)情況序號(hào)登記號(hào)軟件著作權(quán)內(nèi)容保護(hù)期限權(quán)屬人12345678910111213141516171819202122232425262728293031公司獲軟件產(chǎn)品情況序號(hào)對(duì)應(yīng)著作權(quán)號(hào)軟件著作權(quán)內(nèi)容12345678910111213公司非專利技術(shù)情況序號(hào)名稱相關(guān)證明文件取得日期123（上述表中為舉例數(shù)據(jù)，請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況修改）附件2 公司的員工情況（參考模版）1、員工崗位分布管理職能人數(shù)占比管理人員生產(chǎn)人員研發(fā)人員銷(xiāo)售人員后勤人員合計(jì)2、員工年齡分布年齡人數(shù)占比20-30歲31-40歲41-50歲51歲以上

7、合計(jì)3、按員工教育背景分類教育程度人數(shù)占比碩士本科專科高中（含職業(yè)高中）以下合計(jì)4、員工繳納社保情況項(xiàng) 目繳納基數(shù)（元）公司繳納比例個(gè)人繳納比例應(yīng)繳人數(shù)實(shí)繳人數(shù)養(yǎng)老保險(xiǎn)基本醫(yī)療保險(xiǎn)工傷保險(xiǎn)失業(yè)保險(xiǎn)生育保險(xiǎn)住房公積金（上述表中為舉例數(shù)據(jù)，請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況修改）附件3 公司組織結(jié)構(gòu)圖（參考模版）附件4 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（參考模版）附件5 公司、公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制或參股的公司介紹（參考模版）公司名稱：深圳XX有限公司法人代表：XX注冊(cè)地址： 注冊(cè)資本： 成立時(shí)間： 經(jīng)營(yíng)范圍： 附件6 關(guān)聯(lián)交易在銷(xiāo)售或采購(gòu)中的占比（參考模版）1、公司從關(guān)聯(lián)方公司的采購(gòu)：請(qǐng)?zhí)顚?xiě)累計(jì)發(fā)生額：關(guān)聯(lián)方名稱2014年度2013年度02、公司對(duì)關(guān)聯(lián)方公司的銷(xiāo)售：請(qǐng)?zhí)顚?xiě)累計(jì)發(fā)生額：關(guān)聯(lián)方名稱2013年度2012年度3、公司與關(guān)聯(lián)方公司的資金往來(lái)：年度科目關(guān)聯(lián)方名稱當(dāng)期增加/減少當(dāng)期余額2014年度其他應(yīng)收款其他應(yīng)付款2013年度其他應(yīng)收款其他應(yīng)付款附件7 2013年及2014年前五名客戶的銷(xiāo)售額占年度銷(xiāo)售總額的比例（參考模版）及供應(yīng)商2013年前五名客戶銷(xiāo)售金額（元）占銷(xiāo)售總額的比例%XX公司XXXXXX公司XXXXXX公司XXXXXX公司XXXXXX公司XXXX合 計(jì)XXXX2014年前五名客戶銷(xiāo)售金額（元）占銷(xiāo)