遼寧省融資性擔(dān)保公司及分支機構(gòu)設(shè)立與變更工作指導(dǎo)

1、1 / 48遼寧省融資性擔(dān)保公司及分支機構(gòu)設(shè)立和變更工作指引（試行）依照遼寧省融資性擔(dān)保機構(gòu)治理暫行方法的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對融資性擔(dān)保公司及分支機構(gòu)的設(shè)立和變更工作指引如下。一、融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請受理程序及要件（一）內(nèi)資融資性擔(dān)保公司1.主發(fā)起人向擬注冊地市金融辦提出設(shè)立申請， 市金融辦對 申報材料及有關(guān)情況進行審核， 自收到完整申請材料之日起1個 月內(nèi)出具初審意見。2.主發(fā)起人在市金融辦出具初審意見后， 將申請材料上報省 政府金融辦。3.省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)，按照 相關(guān)程序做出批復(fù)意見。4.主發(fā)起人應(yīng)自省政府金融辦批準文件印發(fā)之日起3個月內(nèi)，憑批準文件到工商行政治理部

2、門辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。5.設(shè)立申請要件（見附件1）：（1）申請書（附件11）。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立融資性擔(dān)保 公司名稱、注冊地、注冊資本和業(yè)務(wù)范圍等事項。（2）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟金融進展情 況，設(shè)立的可行性和必要性，市場前景分析。（3）股東名冊及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。企業(yè)出資人名錄（附 件12）包括出資人名稱、法人代碼、成立日期、住址、注冊 資本、擬入股金額及占總股份比例；自然人出資人名錄（附件13）包括出資人姓名、身份證號碼及復(fù)印件、住宅、擬入股金 額及占總股份比例；社會組織出資人名錄（附件14）包括出2 / 483 / 48資人名稱、法人代碼、住宅、注冊資金、擬入股金額、占

3、總股份 比例及社會組織主管部門同意向融資性擔(dān)保公司出資入股的決 議。（4）股東會或董事會決議。內(nèi)容包括通過公司章程草案，任命董事、監(jiān)事、高級治理人員的決議。（5）公司章程草案。（6）法定驗資機構(gòu)出具的驗資報告（附銀行進賬單） 。（7）工商行政治理機關(guān)核發(fā)的 企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書 復(fù)印件。（8）營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。（9）持有注冊資本5%以上的自然人股東應(yīng)提供個人簡歷、 身份證復(fù)印件、個人信用記錄報告；持有注冊資本5%以上的企業(yè)法人股東應(yīng)提供企業(yè)差不多情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、近2年財務(wù)審計報告、企業(yè)信用信息報告。（10）擬任董事、監(jiān)事、高級治理人員任職資格申請表（附件15），身份

4、證復(fù)印件、學(xué)歷證明、個人信用記錄報告等。（11）融資性擔(dān)保公司承諾書（附件16）。（12）經(jīng)營進展戰(zhàn)略和規(guī)劃。內(nèi)容應(yīng)包括經(jīng)營機制、目標市 場、業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力、利潤分配預(yù)案、內(nèi)控機制及預(yù)備金提取方案等。4 / 48（13）申請人聯(lián)系方式（附件17）。（14）市金融辦的審核文件（附件18）。（15）省政府金融辦要求的其他文件。（二）外資融資性擔(dān)保公司 外資融資性擔(dān)保公司的設(shè)立向擬注冊地省、 市政府金融辦和 外經(jīng)貿(mào)部門提交申請， 報送省、 市政府金融辦的程序和申請要件 （除法定驗資機構(gòu)出具的驗資報告外） 與內(nèi)資融資性擔(dān)保公司相 同；報送外經(jīng)貿(mào)部門審核的程序和申請要件如下：1.主發(fā)起人向擬注冊地市

5、外經(jīng)貿(mào)部門提出設(shè)立申請， 市外經(jīng) 貿(mào)部門對申報材料及有關(guān)情況進行審核， 自收到完整申請材料之 日起1個月內(nèi)出具初審意見。2.主發(fā)起人在市外經(jīng)貿(mào)部門出具初審意見后， 將申請材料上 報省級外經(jīng)貿(mào)部門（指省外經(jīng)貿(mào)廳、沈陽市外經(jīng)貿(mào)局、大連市外 經(jīng)貿(mào)局，下同）。3.省級外經(jīng)貿(mào)部門自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)，按 照相關(guān)程序做出批復(fù)意見，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準證書 。4.主發(fā)起人應(yīng)自省政府金融辦批準文件印發(fā)之日起1個月 內(nèi)，憑省政府金融辦和省級外經(jīng)貿(mào)部門的批準文件到工商行政治 理部門辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照5.設(shè)立申請要件：（1）申請書。5 / 48（2）可行性研究報告。（3）合同、章程（外商獨資企業(yè)只報

6、章程） 。（4）投資各方的銀行資信證明、登記注冊證明（復(fù)印件）、法定代表人身份證明（復(fù)印件） ，外國投資者為個人的，應(yīng)提供 身份證明。（5）公司名稱預(yù)先核準通知書復(fù)印件。（6）董事會名單及各方董事委派書（外資公司報送股東會 或董事會或執(zhí)行董事名單及委派書） 。（7）地點外經(jīng)貿(mào)部門的初審意見及請示文件。（8）省政府金融辦關(guān)于同意設(shè)立融資性擔(dān)保公司的意見。（9）法律文件送達托付書。（10）省級外經(jīng)貿(mào)部門要求的其他相關(guān)文件。二、融資性擔(dān)保公司分支機構(gòu)設(shè)立申請受理程序及要件 （一）內(nèi)資融資性擔(dān)保公司設(shè)立分支機構(gòu)1.省內(nèi)融資性擔(dān)保公司取得所在市金融辦出具的同意函； 省 外融資性擔(dān)保公司取得所在地省級監(jiān)管

7、部門出具的同意函。2.融資性擔(dān)保公司向分支機構(gòu)擬注冊地市金融辦提出設(shè)立 申請， 市金融辦對申報材料及有關(guān)情況進行審核，自收到完整申 請材料之日起1個月內(nèi)出具初審意見。6 / 483.融資性擔(dān)保公司在市金融辦出具初審意見后， 將申請材料 上報省政府金融辦。4.省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)，按照 相關(guān)程序做出批復(fù)意見。5.融資性擔(dān)保公司應(yīng)自省政府金融辦批準文件印發(fā)之日起3個月內(nèi)，憑批準文件到工商行政治理部門辦理登記，領(lǐng)取分支 機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照。6.設(shè)立申請要件（見附件2）：（1）申請書（附件21）。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立融資性擔(dān)保 公司分支機構(gòu)名稱、注冊地和業(yè)務(wù)范圍等事項。（2）融資性擔(dān)保公

8、司所在地監(jiān)管部門出具的同意函。（3）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括擬設(shè)分支機構(gòu)所在地 經(jīng)濟金融進展情況，設(shè)立的可行性和必要性，市場前景分析。（4）融資性擔(dān)保公司差不多情況介紹、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印 件及法人授權(quán)書、風(fēng)險治理制度、近2年財務(wù)審計報告、資信評 級報告。5）工商行政治理機關(guān)核發(fā)的 企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書復(fù)印件。（6）營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。（7）擬任分支機構(gòu)高級治理人員任職資格申請表（同附件15），身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明、個人信用記錄報告等。（8）融資性擔(dān)保公司承諾書（同附件16）。（9）申請人聯(lián)系方式（同附件17）。（10）擬注冊地市金融辦的審核文件（附件22）。（11）省政府

9、金融辦要求的其他文件。（二）外資融資性擔(dān)保公司設(shè)立分支機構(gòu) 外資融資性擔(dān)保公司申請設(shè)立分支機構(gòu)， 其報送省、 市政府 金融辦的程序和申請要件與內(nèi)資融資性擔(dān)保公司設(shè)立分支機構(gòu) 相同；同時，在省內(nèi)設(shè)立的外資融資性擔(dān)保公司在省內(nèi)、省外設(shè) 立分支機構(gòu)的， 應(yīng)向原審批的省級外經(jīng)貿(mào)部門備案；在外省設(shè)立 的外資融資性擔(dān)保公司在遼寧省境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的， 應(yīng)向分支 機構(gòu)所在地省級外經(jīng)貿(mào)部門備案。三、非融資性擔(dān)保公司申請從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)受理程序及 要件（一）內(nèi)資非融資性擔(dān)保公司7 / 488 / 481.非融資性擔(dān)保公司向所在地市金融辦提出申請， 市金融辦 對申報材料及有關(guān)情況進行審核，自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)出具初審意見。2.非融資性擔(dān)保公司在市金融辦出具初審意見后， 將申請材 料上報省政府金融辦。3.省政府金融辦自收到完整申請材料之日起1個月內(nèi)，按照 相關(guān)程序做出批復(fù)意見。4.非融資性擔(dān)保公司應(yīng)自省政府金融辦批準文件印發(fā)之日 起1個月內(nèi)，憑批準文件到工商行政治理部門辦理變更手續(xù)。5.申請要件（見附件3）：（1）申請書（附件31）。內(nèi)容應(yīng)載明公司名稱、注冊地、 注冊資本、原業(yè)務(wù)范圍、新申請業(yè)務(wù)范圍等事項。（2）股東名冊及其出資額、 股權(quán)結(jié)構(gòu)。企業(yè)出資人名錄 （同 附件12）包括出資人名稱、