1.風(fēng)險評價管理制度資料

1、風(fēng)險評價管理制度（WGTKYJ/AQ035）1 目的為了充分識別與評價公司生產(chǎn)過程中的安全風(fēng)險，制定風(fēng)險控制措施，并在出現(xiàn)新問題時能及時更新控制，實現(xiàn)安全管理關(guān)口前移，達到事前預(yù)防、消減危害、控制風(fēng)險的目的，特制訂本程序。2 適用范圍本程序適用于本公司進行危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃。3 職責(zé)與分工主管部門：安全委員會辦公室：負責(zé)公司危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃，組織并監(jiān)督檢查各相關(guān)部門的具體實施。相關(guān)部門：生產(chǎn)部：負責(zé)組織實施本系統(tǒng)內(nèi)危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃。各單位、分公司：負責(zé)本單位的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃。4 內(nèi)容與要求4.1 術(shù)語4.1.1 危害：可能造成

2、人員傷害、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。4.1.2 風(fēng)險：特定危險性事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。4.2 公司組織以總經(jīng)理為組長、安全委員會辦公室、技術(shù)人員、各職能部門和冶金分公司主要負責(zé)人和從業(yè)人員代表為組員的風(fēng)險評價領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)全公司范圍的風(fēng)險評價及控制工作。4.3 危害辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制的范圍包括公司進行的所有常規(guī)和非常規(guī)活動、所有進入作業(yè)場所人員的活動和作業(yè)場所內(nèi)的所有設(shè)備設(shè)施。危害辨識和風(fēng)險控制應(yīng)為確定設(shè)備要求、明確培訓(xùn)需求、建立運行控制和對所需控制活動的監(jiān)測提供信息，以保證實施的有效性和及時性。4.4 辨識危害時，應(yīng)充分考慮三種狀態(tài)、三種時態(tài)和七種危害。4.4.

3、1 三種狀態(tài)：包括正常、異常和緊急狀態(tài)。連續(xù)生產(chǎn)過程，屬正常狀態(tài)。生產(chǎn)的開始和臨近結(jié)束時，危害與正常狀態(tài)有較大的不同，屬異常狀態(tài)。緊急狀態(tài)則是火災(zāi)、大風(fēng)、暴雨、風(fēng)暴等情況，對可預(yù)見的緊急狀態(tài)，應(yīng)有相應(yīng)的計劃、措施，以保證其影響最小化。4.4.2 三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來，辨識危險時應(yīng)在對現(xiàn)有的危害進行充分考慮的同時，也要看到以往遺留的風(fēng)險以及策劃中的活動可能帶來的風(fēng)險，應(yīng)在盡可能全面地考慮生活活動的各個方面使風(fēng)險得到控制。4.4.3 七種危害類型：機械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機工程因素（生理、心理）。4.5 危害辨識應(yīng)依據(jù)本單位區(qū)域范圍、生產(chǎn)性質(zhì)和時限進行確定，以保證該方

4、法是主動的而不是被動的。危害辨識應(yīng)從基層做起，各部門也應(yīng)對自己的管理活動中存在的危害進行辨識。危害辨識一般可通過以下方法進行。4.5.1 詢問、交談由對某項工作具有一定經(jīng)驗的人組成小組（一般3-5人），分析某項工作中存在的危害，可初步分析出該項工作存在的所有危害。4.5.2 現(xiàn)場勘察和工作經(jīng)驗判斷由具有一定安全技術(shù)知識和掌握職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)和要求的人組成小組（一般2-3人），進行現(xiàn)場勘察。通過對現(xiàn)場環(huán)境或工作經(jīng)驗判斷，發(fā)現(xiàn)存在的危害。4.5.3 查閱有關(guān)記錄通過查閱事故、事件、職業(yè)病記錄，從中發(fā)現(xiàn)存在的危害。4.5.4 獲取外部信息從同行業(yè)或類似行業(yè)、文獻資料、聘請專家咨詢等方面獲取有關(guān)

5、危害信息，包括貨主及其他相關(guān)方的要求，加以分析研究從中辨識存在的危害。4.5.5 工作任務(wù)分析通過分析員工工作任務(wù)中所涉及的危害，辨識有關(guān)的危害。4.5.6 安全檢查表運行已編制好的安全檢查表，進行系統(tǒng)的安全檢查，從而辨識出存在的危害。4.5.7 其他適應(yīng)的辨識方法。4.5.8 下列四種危害，應(yīng)定為本單位風(fēng)險評價級別較高的危害A 曾發(fā)生過事故，至今無合理控制措施的；B 直接觀察到可能導(dǎo)致風(fēng)險的錯誤，且無適當(dāng)控制措施的；C 不符合職業(yè)安全衛(wèi)生法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的；D 相關(guān)方依據(jù)法律法規(guī)及其他要求對公司所做承諾提出的合理抱怨。4.5.9 風(fēng)險評價的方式可分為定性評價和半定量評價兩種。定性評價一般適用于可以

6、比較直觀得出結(jié)論的風(fēng)險評價；其它不宜直觀得出結(jié)論的風(fēng)險可通過公式（D=LEC）進行半定量風(fēng)險評價。其中：D-風(fēng)險評價值，L-發(fā)生事故的可能性大小，E-暴露于風(fēng)險環(huán)境的頻繁程度，C-發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。4.6 風(fēng)險評價實施4.6.1 各部門、單位統(tǒng)一組織部門負責(zé)人、班組長、生產(chǎn)骨干進行本部門、單位危害辨識，風(fēng)險評價。4.6.2 安全委員會辦公室匯總各部門、單位的危害辨識，統(tǒng)一組織風(fēng)險評價小組進行公司的風(fēng)險評價，編制重大危險源清單。4.6.3 風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)形成文件，作為建立和保持安全標(biāo)準(zhǔn)化體系中各項決策的基礎(chǔ)，并為持續(xù)改進本單位的安全標(biāo)準(zhǔn)化管理績效提供衡量基準(zhǔn)。在確定安全標(biāo)準(zhǔn)化管理目標(biāo)、管理方

7、案時，應(yīng)充分考慮風(fēng)險評價的結(jié)果。4.6.4 在風(fēng)險評價中評價為級以上級別的風(fēng)險應(yīng)確定為重大危險源。4.7 風(fēng)險控制4.7.1 公司對識別出的危害，按照其風(fēng)險等級，進行風(fēng)險控制策劃并進行分級控制。風(fēng)險控制包括消除、限制、處理、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、個體防護等，可通過制定管理方案、強化運行控制、制定應(yīng)急預(yù)案等方法實現(xiàn)。4.7.2 對辨識、評價出的風(fēng)險，由安全委員會辦公室組織進行控制策劃，制定風(fēng)險控制計劃。所制訂的風(fēng)險控制計劃應(yīng)有助于保護環(huán)境、員工的安全健康，并與公司的運行經(jīng)驗和所采取風(fēng)險控制計劃的能力相適應(yīng)。4.7.3 各部門、冶金分公司應(yīng)對風(fēng)險控制計劃的落實情況及控制效果進行監(jiān)測，每半年對風(fēng)險控制計劃的有效

8、性進行一次評價，并根據(jù)實際情況調(diào)整風(fēng)險控制計劃。4.8 危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的動態(tài)管理4.8.1 公司根據(jù)生產(chǎn)變化、國家法律法規(guī)發(fā)布、變更等情況，針對變更的因素進行危害辨識、風(fēng)險評價，重新發(fā)布或更新風(fēng)險清單，并進行風(fēng)險控制策劃。4.8.2 對新增項目，如新增設(shè)備、庫房、廠房、道路、新使用的生產(chǎn)工藝和工器具等，應(yīng)進行危害辨識、風(fēng)險評價，更新風(fēng)險清單并進行風(fēng)險控制策劃。4.8.3 對已消除的危害，及時從風(fēng)險清單中撤消。4.8.4 將危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的信息定期進行評審。4.8.5 公司應(yīng)將危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的信息提供有關(guān)部門、冶金分公司作為人員培訓(xùn)、運行管理、設(shè)備管理、

9、進行所需的監(jiān)視活動等的內(nèi)容。5 相關(guān)記錄安全檢查表危險源識別評價表安全檢查表重大危險源清單風(fēng)險控制計劃6 本制度由安全部負責(zé)解釋，自頒布之日起實施。頒布日期：2010年2月20日附一 發(fā)生事故的可能性（L值的確定）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能,但不經(jīng)常發(fā)生1可能性小,完全意外0.5很不可能,可以設(shè)想0.2極不可能0.1實際不可能 暴露于風(fēng)險狀態(tài)的頻繁程度(E值的確定)分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次,或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C值的確定)分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性100大災(zāi)難,許多人死亡

10、,或造成重大財產(chǎn)損失40災(zāi)難, 數(shù)人死亡, 或造成一定財產(chǎn)損失15非常嚴(yán)重, 一人死亡, 或千萬一定財產(chǎn)損失7嚴(yán)重, 重傷, 或較小財產(chǎn)損失3重大, 致殘, 或很小財產(chǎn)損失1引人注目, 不利于基本安全生產(chǎn)要求 風(fēng)險等級劃分表D值風(fēng)險程度風(fēng)險等級措施320不可接受必須采取有效控制措施，僅在將風(fēng)險降低到可允許的程度，方可工作160-320重大的嚴(yán)格落實控制措施，降低風(fēng)險70-160中度的努力降低風(fēng)險，但符合成本與有效性相一致的原則20-70可容許的實施控制措施和監(jiān)測20可忽略的保持控制措施9附二：JHA風(fēng)險評價準(zhǔn)則術(shù)語風(fēng)險：風(fēng)險（R）是發(fā)生事故的可能性（L）及后果（S）的結(jié)合。風(fēng)險（R）可能性（L

11、）后果（S）風(fēng)險評價方法風(fēng)險評價方法的選擇作業(yè)活動選用方法頻率備注直接作業(yè)活動工作危害分析法（JHA）作業(yè)活動前檢維修作業(yè)崗位、部位、裝置首選工作危害分析法（JHA）其次作業(yè)條件危險性分析（LEC）每年一次關(guān)鍵、重要設(shè)備安全檢查表法（SCL）每年一次新建裝置危險與可操作性研究（HAZOP）建設(shè)前按工序進行分析評價 風(fēng)險級判定輕微或可忽略的風(fēng)險值(LS=1-3)可接受的風(fēng)險值(LS=4-8)中等的風(fēng)險值(LS=9-12)重大的風(fēng)險值(LS=15-16)巨大的風(fēng)險值(LS=20-25或L、S單項為5)風(fēng)險評價表 可能性 L嚴(yán)重性 S 12345112345224681033691215448121

12、6205510152025風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施風(fēng)險度（R）等級應(yīng)采取的行動/控制措施實施期限20-25巨大風(fēng)險(1級)在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估立刻15-16重大風(fēng)險（2級）采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改912中等（3級）可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理48可接受（4級）可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理2套）或設(shè)備停工違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)造成周邊環(huán)境破壞重大國際國內(nèi)影響4喪失勞動能力一次事故直接經(jīng)濟損失在25萬元及以上，50萬元以下2套裝置停工、或設(shè)備停工潛在地違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)造成作用區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞行業(yè)內(nèi)、江蘇省內(nèi)影響3截肢、骨折、聽力損失、慢