防范、控制評審風險管理辦法及應急預案

1、第九節(jié)防范、控制評審風險管理辦法及應急預案一、防范、控制評審風險體系的組成1、ISO 9001:2000質(zhì)量體系管理控制文件2、公司其他相關質(zhì)量控制文件3防范、控制評審風險管理辦法二、人員配備1、山工程造價咨詢有限公司負責人及具體項LI評審負責人組成一個領導小 組，依據(jù)財政部財政投資評審管理暫行規(guī)定、財政投資項LI評審操作規(guī)程（試 行）等規(guī)定及公司內(nèi)部相關管理制度的規(guī)定對項口評審業(yè)務各專業(yè)人員的崗位 職責、業(yè)務質(zhì)量進行全面管理，全面防范、控制評審風險；2、項目負責人，主要負責評審業(yè)務中各專業(yè)間的技術協(xié)調(diào)、組織管理、質(zhì) 量管理等工作，對項目各專業(yè)負責人的工作進行復核，防范、控制評審過程中的 風險

2、；?、專業(yè)負責人，主要負責本專業(yè)的評審業(yè)務實施和質(zhì)量管理工作，指導和 協(xié)調(diào)本專業(yè)評審人員的工作，防范、控制評審具體過程中的風險；4、業(yè)務人員，要依據(jù)造價咨詢業(yè)務要求，嚴格執(zhí)行作業(yè)計劃，遵守有關業(yè) 務的標準與原則，對所承擔的項U評審業(yè)務質(zhì)量和進度負責，負責防范、控制自 身評審內(nèi)容的風險。三、相關措施為防止評審遺漏、評審錯誤等的財政投資項口評審風險，控制人員素質(zhì)低、 法規(guī)模糊、項LI情況不清、計算錯誤、依據(jù)不足等的風險來源，釆取評審人員考 核選擇制、法律法規(guī)培訓制、項LI評審例會制、重要事項匯報制、評審復查稽核 制、工作底稿三級復查制等質(zhì)量控制措施。仁評審人員考核選擇制通過對內(nèi)部人員的考核和選擇，

3、形成財政投資項目評審人員庫，評審人員應 當具有一定政治素質(zhì)、政策水平和專業(yè)技術水平，對不同行業(yè)、不同項的評審 根據(jù)專業(yè)特點組織相應的專業(yè)評審人員參加；根據(jù)評審項LI的實際情況配置評審 負責人、稽復核人員或技術負責人；2、法律法規(guī)培訓制對參與評審人員進行法律法規(guī)摸底考查，組織評審人員審前法律法規(guī)培訓， 加強評審人員對法律法規(guī)的熟悉和掌握。3、項目評審例會制開展審前調(diào)查結(jié)果分析會、初審情況匯總會、審查期間碰頭會等例會制度， 及時掌握財政投資評審項LI的全部情況，控制評審范圉和內(nèi)容的完整性和全面 性。4、重要事項匯報制要求參與評審人員在評審過程中，對重要事項及處理建議、自身難以處理的 事項及時向上一

4、級評審人員匯報并接受指示，以便防范、控制評審過程中的風險。5、評審復查稽核制項LI評審的復查稽核包括對評審計劃、評審程序的稽核；對評審依據(jù)的復審; 對評審項口現(xiàn)場的再踏勘和測評；對評審結(jié)果的復核等。6、工作底稿三級復查制專業(yè)負責人對業(yè)務人員評審結(jié)果進行復查，項U負責人對各個部分評審結(jié)果 進行復查，技術負責人對評審項LI進行最終復查。四、應急處置預案首先，我公司為項U組配備后勤服務小組，以保證在項H組急需任何資源的 情況下能及時提供，避免因客觀原因妨礙造價咨詢工作的進程。項U組所有人員 以及后勤服務小組成員均做到24小時開機，并留有2個以上的固定電話號碼， 自接到電話半小時內(nèi)到達委托方指定的地點，以防止項LI進程中出現(xiàn)緊急事件而 沒有人及時處理的現(xiàn)象發(fā)生。其次，我公司為保證全過程造價咨詢服務的順利實施，在突發(fā)事件發(fā)生時及 時做出有效的處理方案，專門為項LI小組成員配備兩輛汽車以及筆記本兩臺，以 便能在委托方要求或者現(xiàn)場出現(xiàn)緊急事件的情況下，第一時間趕至現(xiàn)場，有效地 解決各種問題。第三，我公司建立了重大問題請示報告和處理制度：(J評審人員對于評審過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題應逐級書面上報。(2)上一級業(yè)務人員應對重大問題及時研究解