獨(dú)立董事現(xiàn)場(chǎng)工作制度

1、XXX 科技（集團(tuán)）股份有限公司獨(dú)立董事現(xiàn)場(chǎng)工作制度第一章 總則第一條 為進(jìn)一步完善 XXXXXX 科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的法人 治理結(jié)構(gòu)， 促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作及可持續(xù)發(fā)展， 有效發(fā)揮獨(dú)立董事作用， 切實(shí)保護(hù)中小投 資者的合法權(quán)益， 根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局 關(guān)于進(jìn)一步發(fā)揮獨(dú)立董 事和監(jiān)事作用，切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的通知（閩證監(jiān)公司字 201342201342 號(hào)）、XXXXXX 科技（集團(tuán)）股份有限公司公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）及XXXXXX 科技 （集團(tuán)）股份有限公司獨(dú)立董事制度 （以下簡(jiǎn)稱“獨(dú)立董事制度” ）等規(guī)定，特制定 本制度。第二條 公司

2、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、 公司章程、獨(dú)立董事制度 以及本制 度的要求， 認(rèn)真履行現(xiàn)場(chǎng)工作職責(zé)， 維護(hù)公司整體利益， 尤其要切實(shí)保護(hù)中小 股東的合法權(quán)益不 受損害。第三條 公司獨(dú)立董事每年應(yīng)當(dāng)?shù)焦具M(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)工作， 每年到公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)工作的 時(shí)間原則 上不得少于 1010 天。第二章 現(xiàn)場(chǎng)工作內(nèi)容第四條 公司獨(dú)立董事進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)工作的主要內(nèi)容包括：（ 一） 出席公司股東大會(huì)、董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，參與公司董事會(huì)會(huì)議議題的討論和表決、 發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，并利用專業(yè)知識(shí)做出獨(dú)立、公正、客觀的判斷；（ 二）參與所任職的公司董事會(huì)專門委員會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，就會(huì)議所審議的事項(xiàng)進(jìn)行討論并表決，積極提出意見(jiàn)和建議； （

3、 三）對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察， 與公司各部門工作人員進(jìn)行座談， 溝通了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況；（ 四） 與公司內(nèi)部審計(jì)部門進(jìn)行溝通，監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)制度的制訂、實(shí)施情況；（ 五 ） 與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)就公司財(cái)務(wù)審計(jì)情況進(jìn)行溝通、 交流，提出專業(yè)意見(jiàn)與建 議；（ 六 ） 與公司董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表進(jìn)行溝通、 交流，了解公司信息披露的相關(guān) 情況；（ 七 ） 與公司投資者進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)的交流和互動(dòng)； （ 八 ） 法律、法規(guī)、公司章程、獨(dú)立董事制度 規(guī)定以及證券監(jiān)督管理部門要求的其他現(xiàn)場(chǎng)工作。第三章 現(xiàn)場(chǎng)工作方式及工作條件 第五條 公司獨(dú)立董事開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)工作，應(yīng)通過(guò)以下方式進(jìn)行：（ 一） 參加公司股東大會(huì)、董事

4、會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議； （ 二） 參加 公司董事會(huì)專門委員會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議；（ 三） 深入公司重 要部門實(shí)地調(diào)研；（ 四 ） 與公司生產(chǎn)、研發(fā)、銷售、財(cái)務(wù)、審計(jì)、董事會(huì)辦公室等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和工 作人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交流、座談和問(wèn)詢；（ 五） 與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)溝通、交流； （ 六） 參與公司業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、投資者接待日、中小投資者走進(jìn)上市公司等現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)； （ 七） 法律、法規(guī)、公司章程、獨(dú)立董事制度規(guī)定以及證券監(jiān)督管理部門要求的其他現(xiàn)場(chǎng)工作方式。第六條 公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)工作履行其獨(dú)立董事職責(zé)提供所必需的工作 條件。公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事設(shè)置常設(shè)機(jī)構(gòu)和獨(dú)立辦公場(chǎng)所， 并配備必要的工作人員， 為 獨(dú)立董事

5、開(kāi)展工作、履行職責(zé)提供必要的保障。獨(dú)立董事行使職權(quán)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)， 公司董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他有關(guān) 人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。第七條 公司獨(dú)立董事進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)工作中需要按照有關(guān)規(guī)定和證券監(jiān)督管理部門的要 求對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查的，所支出的相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。第四章 現(xiàn)場(chǎng)工作程序第八條 公司董事會(huì)秘書應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)章制度及獨(dú)立董事現(xiàn)場(chǎng)工作計(jì)劃的內(nèi) 容，提前通知有關(guān)部門及人員積極配合獨(dú)立董事的現(xiàn)場(chǎng)工作， 確保獨(dú)立董事現(xiàn)場(chǎng)工作計(jì) 劃得以有 效落實(shí)。第九條 除按照本制度第五條的規(guī)定開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)工作外，公司獨(dú)立董事在認(rèn)為有必要 時(shí)或根據(jù) 證券監(jiān)督管理部門的要求，

6、 可以隨時(shí)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)工作。 公司董事會(huì)秘書在接到公 司獨(dú)立董事的現(xiàn)場(chǎng) 工作通知及相關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助公司獨(dú)立董事開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)工作， 現(xiàn)場(chǎng)工作所涉及的公司各部 門及相關(guān)人員有義務(wù)為公司獨(dú)立董事開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)工作提供便 利及保障，并積極配合公司獨(dú)立董事的 現(xiàn)場(chǎng)工作。第十條 公司獨(dú)立董事進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)，應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出相應(yīng) 的建議、批 評(píng)和意見(jiàn)， 公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事在現(xiàn)場(chǎng)工作過(guò)程中提出的建議、 批評(píng)和意見(jiàn) 進(jìn)行整理，制訂相關(guān) 整改計(jì)劃及整改措施，并就相關(guān)整改工作的情況及進(jìn)展及時(shí)反饋、 通報(bào)公司獨(dú)立董事。第十一條 公司獨(dú)立董事在開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)，應(yīng)就已提出相應(yīng)建議、批評(píng)和意見(jiàn)的 事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查， 監(jiān)督公司整改工作的進(jìn)展及實(shí)施情況。 公司在限期內(nèi)未能整改落實(shí)的或 者經(jīng)公司獨(dú)立董事督促后仍未能開(kāi)展整改工作的， 公司獨(dú)立董事可向證券監(jiān)督管理部門 進(jìn)行通報(bào)。第十二條 本制度未盡事宜， 依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、 法規(guī)、公司章程、獨(dú)立董事制 度的規(guī)定及證券監(jiān)督管理部門