質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康與安全體系審核要點

1、操作規(guī)程示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-693編號：_質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康與安全體系審核要點審核：_時間：_單位：_質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康與安全體系審核要點用戶指南：該操作規(guī)程資料適用于指明操作步驟和程序，安全技術知識和注意事項，指導正確使用個人安全防護用品，生產(chǎn)設備和安全設施的維修保養(yǎng)，預防事故的緊急措施，安全檢查的制度和要求等?？赏ㄟ^修改使用，也可以直接沿用本模板進行快速編輯。一、 手冊及文件評審；體系總體評估（Q：4.2.2；E：4.1；O：4.1）1）手冊是否界定質(zhì)量/環(huán)境/安全相應體系的范圍？是否有質(zhì)量體系條款刪？刪減合理性如何？2）手冊是否包

2、含或引用必須的程序文件？是否有過程之間關系的描述？3）結合公司文件體系及運行狀況總體評估質(zhì)量/環(huán)境/安全運行情況？二、方針目標（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）1) 查質(zhì)量/環(huán)境/安全的方針、目標：2) 是否形成文件，并有正式批準的證據(jù)？3) 質(zhì)量/環(huán)境/安全目標是否與質(zhì)量方針一致？是否是在質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的框架下展開的，與所確定的范圍是否一致？4) 在與質(zhì)量環(huán)境管理相關的職能和分層次上是否建立了質(zhì)量/環(huán)境/安全目標？是否形成了文件？有批準的證據(jù)。5) 針對相應的環(huán)境/安全目標是否有相應的方案，方案是否包括：時間、方法、責任人？6) 各部門是否已經(jīng)對

3、相關的目標完成情況進行統(tǒng)計，是否實現(xiàn)？如果沒有實現(xiàn)是否已經(jīng)有相應的改進措施？落實情況？是否形成了文件？有批準的證據(jù).7) 質(zhì)量/環(huán)境/安全方針是如何向全體員工傳達的？并通過其他過程審核時與各個層次員工的接觸，了解員工對質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的理解程度；8) 質(zhì)量/環(huán)境/安全方針在什么時機評審？如果已經(jīng)進行了評審，查評審的情況，是否保證了質(zhì)量/環(huán)境/安全方針的持續(xù)適宜性？三、環(huán)境因素/危險源辨識（E：4.3.1；O：4.3.1；）1) 是否按照工作流程或部門職責識別了環(huán)境因素/危險源，并保留了環(huán)境因素/危險源清單等相應的記錄，是否有審批？環(huán)境因素/危險源是否齊全？2) 針對危險源辨識、風險評價、控

4、制措施是否形成程序文件？查看文件或詢問相應程序規(guī)定。3) 是否已經(jīng)評價并有相應的評價記錄，有重大環(huán)境因素/危險源清單等記錄？4) 是否已經(jīng)針對重大環(huán)境因素/危險源建立了相應的控制方法，如：運行控制程序或目標方案？查看控制措施記錄。5) 重大環(huán)境因素/危險源是否經(jīng)過評審或重新評定？查看風險評價記錄。6) 是否有關于重大環(huán)境/危險源的監(jiān)測或檢查？查看記錄。四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）1) 查文件的編制、審核、批準的相關記錄；2) 通過交談了解實際情況與文件是否相符？3) 查文件的發(fā)放、借閱、更改等是否符合相關文件的規(guī)定，如果是用

5、發(fā)放記錄進行控制，發(fā)放記錄能證實發(fā)放的全部情況嗎？是否能區(qū)別文件的發(fā)放對象？是否有發(fā)放編號？是否有文件的簽收的證據(jù)？4) 標準要求必須形成程序文件的過程：環(huán)境因素、法律法規(guī)和其他要求、能力、培訓和意識、信息交流、運行控制、應急準備和響應、監(jiān)測和測量、合規(guī)性評價、文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施和預防措施，是否制定了程序文件？相應的文件、記錄清單和有效文件清單？5) 抽查不同部門現(xiàn)場的文件與文件的發(fā)放記錄是否一致，查現(xiàn)場的文件的受控情況，到文件的使用部門，查相關的文件是否發(fā)放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？6) 各部門使用的文件是否保存完好？內(nèi)容是否清晰？是否會產(chǎn)生有誤的

6、信息？7) 規(guī)定了哪些文件評審的時機？是否按規(guī)定的時機對文件進行了評審？文件評審發(fā)現(xiàn)了哪些問題？是否引起了文件的修改？文件修改經(jīng)過審批了，對文件更改的審批符合文件管理的規(guī)定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜？8) 查文件的作廢管理：作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發(fā)放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據(jù)；合理保留的廢文件是否有標識能防止誤用？五、 記錄管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）1) 查看記錄控制程序，了解其記錄的控制措施？2) 查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易于識別和檢索？3) 查現(xiàn)場的使用的記錄與受控版本是否一致

7、？4) 結合其他過程的審核，查相關記錄的貯存、保存期限和處置？六、法律法規(guī)及外來文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2）1) 外來文件/法律法規(guī)的分類情況如何？職責如何安排？特別是對外來文件/法律法規(guī)更新的跟蹤渠道和職責怎樣規(guī)定？2) 查外來文件/法律法規(guī)清單或目錄，組織對與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理體系有關的外來文件是否識別充分了？特別是新?lián)Q版或修訂的外來文件是否已識別？3) 外來文件/法律法規(guī)的發(fā)放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發(fā)放對象？4) 作廢的外來文件/法律法規(guī)是否收回或銷毀？5) 在使用部門查必要的外來文件/法律法規(guī)是否

8、有提供？保存是否完好？是否有無關的外來文件？6) 如何對守法情況和法律法規(guī)的適宜性進行控制和評價？是否定期的進行評價？收集的法律法規(guī)是否與重要環(huán)境因素/危險源相對應？7) 針對公司所確定的其它環(huán)境/安全要求是否遵守如何進行評價？查看證實記錄。七、管理職責（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2；E：4.4.1；O：4.4.1）1) 管理層是如何實現(xiàn)管理承諾的證實（守法宣傳；方針制定；目標確保制定；資源評審；管理評審實施等）2) 通過交談和查閱相關證據(jù)，了解最高管理者是如何傳達滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求重要性的？3) 通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？這些資源能否滿足質(zhì)量/環(huán)境/安全的

9、相應需求？4) 最高管理者以顧客為關注焦點的意識如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動來實現(xiàn)？是否明確了責任？是否清楚地了解市場變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？5) 質(zhì)量管理體系變更時是否仍在正常有效地運行？6) 管理者代表是如何履行質(zhì)量管理體系所需的過程的建立、實施和保持的職責的？7) 管理者代表通過什么方式向最高管理者報告質(zhì)量管理體系的業(yè)績？提出了哪些改進的建議？8) 在提高員工質(zhì)量/環(huán)境/安全意識方面，管理者代表領導協(xié)調(diào)、組織實施了哪些活動？效果如何？9) 管理者代表在內(nèi)審工作中的職責如何？八、信息交流與溝通、合作與協(xié)商（Q：5.5.1，5.5.3；E：4.4.3；O：4.

10、4.3）1) 各機構、部門和崗位的職責權限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？2) 確定的職責和權限是如何向員工傳達的？3) 部門內(nèi)部與部門之間如何對職責權限、環(huán)境因素、危險源、法律法規(guī)目標實現(xiàn)等事件進行溝通的？4) 本組織有哪些內(nèi)部溝通渠道和方式？5) 通過各部門的審核了解各層次管理者對自己的職責和權限是否已經(jīng)清楚并理解？6) 內(nèi)部溝通有哪些內(nèi)容？溝通的效果如何？7) 如何就環(huán)境/安全方面的知識向業(yè)戶進行宣傳？8) 如何接收外來的文件、法律法規(guī)關于環(huán)境方面的信息接收?如何處理？或分發(fā)？9) 質(zhì)量/環(huán)境/安全意識的宣傳教育活動的證據(jù)，如會議記錄、發(fā)言提綱、宣傳品、簡報、內(nèi)刊等？10) 是否在危

11、險源辨識、事件調(diào)查、方針及目標制定等活動中由員工進行參與。查看是否建立、保持和實施員工參與的程序。11) 是否與影響的外部方就安全方面進行協(xié)商？九、管理評審（Q：5. 6；E：4.6；O：4.6）1) 管理評審頻次是什么？是否發(fā)生過追加管理評審的特殊情況？2) 管理評審活動是否進行了策劃？查上一次管理評審的資料，包括了輸入、輸出、評審記錄評審報告等資料？各項資料是否滿足標準要求？3) 管理評審的內(nèi)容圍繞質(zhì)量/環(huán)境管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？是否評審了質(zhì)量/環(huán)境管理體系(包括方針和目標)改進的需要？4) 管理評審是否形成了關于質(zhì)量/環(huán)境管理體系及過程的改進、產(chǎn)品的改進、對資源需求的決定

12、和措施？整改的證據(jù)是否符合要求？十、人力資源管理、能力、意識和培訓（Q：6. 2；E：4.4.2；O：4.4.2）1) 查人員能力的確定：根據(jù)法規(guī)和公司崗位的職責權限規(guī)定，是否確定了任職人員相應的能力要求？體現(xiàn)在什么文件中？2) 相關人員的上崗證書，是否符合要求（抽查電工證、焊工證、內(nèi)審員證等資料）？3) 是否有與質(zhì)量/環(huán)境/安全管理相關的重要崗位？崗位職責如何？現(xiàn)有人員是否符合要求？4) 抽查部分人員的教育、培訓、技能和經(jīng)驗的記錄或通過現(xiàn)場考核，確認是否滿足能力要求？5) 是否制定關于培訓或招聘方面的計劃？查看招聘材料。6) 對員工進行質(zhì)量意識培訓教育的相關證據(jù)，如會議記錄、培訓記錄、宣傳品

13、、與各層次員工交談等。7) 對培訓或其他措施是否進行了評價，效果評價的證據(jù)？8) 如何確定各種服務過程對人員能力的要求？以及現(xiàn)有人員進行考核評估的材料，對發(fā)生不符合要求采取的措施？以及措施的實施效果的驗證。9) 如何進行員工能力考核、激勵的？十一、基礎設施（Q：6.3；E：4.4.1；O：4.4.1）1) 了解各部門基礎設施的分類情況，管理的職責和分工是怎樣的？管理要求、保養(yǎng)制度等？保養(yǎng)和維修是否符合要求？2) 對基礎設施管理工作的檢查如何進行？對基礎設施完好狀況的檢查工作的情況如何？檢查的結果怎樣？3) 有問題的基礎設施是否進行了處置？對潛在問題是否采取了預防措施？4) 文件及記錄：基礎設施

14、管理臺帳，基礎設施的技術文件資料；現(xiàn)場觀察基礎設施的管理情況；基礎設施申購的相關資料；基礎設施大、中、小修及日常維護保養(yǎng)計劃及實施記錄；對基礎設施的檢查及后續(xù)措施的記錄。5) 環(huán)境/安全所需要的設備、設施是否能夠滿足要求？十二、工作環(huán)境（Q：6.4）與質(zhì)量/環(huán)境管理體系相關的工作環(huán)境的要求，現(xiàn)場工作環(huán)境實況，各項管理制度實施的證據(jù)，對工作環(huán)境檢查的記錄及后續(xù)的改進措施。十三、服務過程的控制/運行控制/應急準備與響應（Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5；E：4.4.6，4.4.7 ；O：4.4.6，4.4.7）1) 各部門提供服務提供過程基本情況的文件，如運輸

15、、維修等服務提供過程的文件，服務實現(xiàn)的質(zhì)量目標是什么？達到了嗎？實施記錄、對實施的檢查和控制記錄 。2) 設定的質(zhì)量/和環(huán)境目標和過程的標準，實現(xiàn)各種目標和標準要求的記錄或文件。3) 與服務過程監(jiān)督和測量相關設備和監(jiān)測裝置的管理記錄，如：測溫的儀器、壓力表等；4) 現(xiàn)場服務的提供情況，包括服務過程，監(jiān)視、監(jiān)督和檢查過程，各種為保證服務質(zhì)量和環(huán)境管理的實現(xiàn)的過程設備和監(jiān)測裝置的現(xiàn)場管理和相關的記錄，過程監(jiān)控和檢查活動提出的改進措施證據(jù)；5) 放行、交付活動的記錄和現(xiàn)場情況；6) 為客戶提供服務后的滿意調(diào)查、服務質(zhì)量跟蹤等實施的記錄和現(xiàn)場情況；7) 各服務或設備、機房的現(xiàn)場的各種監(jiān)視和測量狀態(tài)標識

16、的樣式及現(xiàn)場標識的狀況；維修零部件、車輛等的追溯性信息。8) 服務過程中涉及的顧客財產(chǎn)的登記或臺帳，識別、驗證、保護、維護的記錄，發(fā)生丟失、損壞、不適用的情況及向顧客報告的記錄；9) 產(chǎn)品防護的管理制度，現(xiàn)場中防護的標識、搬運、包裝、貯存和保護的現(xiàn)狀，搬運工具，包裝材料及包裝后的產(chǎn)品情況，貯存設施和條件等；10) 各種環(huán)境管理要求的廢棄物（固廢、廢水、廢氣等）的管理、處置的記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗證；11) 各種安全管理要求的危險源控制、處置記錄以及發(fā)現(xiàn)不符合的處理證據(jù)，和糾正措施效果的驗證；12) 各類應急相應的預案的實施或演習的證據(jù)和演習效果、預案實施效果的評估和改

17、進的記錄以及現(xiàn)場的情況。十四、與顧客有關的過程及顧客滿意/不合格控制（Q：7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1）1) 查各部門與顧客有關過程的職責安排及分工，查與顧客有關的質(zhì)量/環(huán)境目標和各種目標實現(xiàn)情況的記錄。2) 就服務質(zhì)量/目標，環(huán)境管理目標/方案如何與顧客溝通，并確定顧客的需求(顧客明示的或隱含的要求、法規(guī)要求、組織自己附加的要求)？查閱相關的文件和記錄。3) 對向顧客提供的特約服務應查有關的要求的評審：公司是否有能力滿足這些要求，如何傳達顧客的信息？發(fā)現(xiàn)問題時是否采取了后續(xù)措施？結果如何？4) 查與顧客的溝通：如何與顧客溝通？（溝通的證據(jù)）對顧客的意見、抱怨和投訴是如何處理

18、的？是否對顧客反饋的信息進行了記錄并及時處理，特別是顧客的抱怨、投訴？5) 顧客滿意度的質(zhì)量目標？是否實現(xiàn)？文件中如何規(guī)定顧客滿意監(jiān)視和測量的過程？是否符合要求？顧客滿意問卷或調(diào)查表，座談會記錄，調(diào)查報告和顧客反饋意見登記。十五、采購/不合格控制（Q：7.4.1，7.4.2，7.4.3，8.3）1) 與采購有關的質(zhì)量/環(huán)境體系文件，相關的程序文件和支持性文件，采購要求、采購產(chǎn)品標準等；2) 相關的職責安排及質(zhì)量/環(huán)境目標（對供方提供的產(chǎn)品或服務的環(huán)境要求，以及實現(xiàn)情況）；3) 查供方評價和重新評價記錄及支持性證據(jù)(營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、許可證、調(diào)查表、檢驗報告、樣品試用報告、業(yè)績證明材料、過程程

19、序、設備情況、人員能力等)，評價結果及后續(xù)措施記錄，合格供方名單；4) 采購文件，如采購計劃、采購合同、采購清單等，供貨記錄或報驗記錄，采購產(chǎn)品的驗證記錄等；5) 采購產(chǎn)品的質(zhì)量情況記錄，及相應的數(shù)據(jù)分析記錄？對發(fā)現(xiàn)的不合格物品的處理和相關記錄？以及是采取糾正措施的記錄。十六、監(jiān)視和測量設備/不合格控制（Q：7.6，8.3；E：4.5.1；O：4.5.1）1) 查監(jiān)視和測量設備的管理文件；2) 按照文件要求的監(jiān)視和測量設備臺帳（包含質(zhì)量、環(huán)境、安全三方面的監(jiān)測設備），技術資料。3) 查檢定、校準計劃；校準檢定機構的資質(zhì)證明，校準記錄校準檢定證書、標識。4) 現(xiàn)場對監(jiān)視和測量設備的管理；在搬運、

20、維護和貯存期間對裝置是如何保護的？5) 評審以往測量結果的記錄；是否能夠識別設備的校準狀態(tài)？6) 對不合格的監(jiān)測設備和受影響的產(chǎn)品采取了哪些措施？效果如何？十七、內(nèi)部審核/不合格控制（Q：8.2.2，8.3；E：4.5.5；O：4.5.5）1) 查上一次內(nèi)部審核所發(fā)現(xiàn)的不符合的整改和驗證，上次內(nèi)部審核的范圍(是否包括了質(zhì)量/環(huán)境/安全管理的全部工作內(nèi)容？)2) 上次內(nèi)審的資料可包括：審核計劃、審核檢查表、審核檢查記錄、審核首、末次會議簽到或記錄、不合格報告、審核報告、對審核中發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)據(jù)分析情況糾正措施及驗證報告；3) 本次內(nèi)部審核的計劃（對具體審核的安排，即審核計劃是否合理？審核文件（檢查

21、表）的準備是否充分？）十八、服務過程和結果的監(jiān)視和測量/不合格控制（Q：8.2.3，8.2.4，8.3；E：4.5.1，4.5.3；O：4.5.1，4.5.3）1) 如何對服務過程和結果進行監(jiān)督和測量以保證質(zhì)量/環(huán)境/安全管理目標的實現(xiàn)？是否有相關的文件規(guī)定？查實施的記錄和檢查的結果中出現(xiàn)的問題及后續(xù)措施的記錄。2) 對環(huán)境/安全管理的各重要設備、工作過程如何進行監(jiān)控？實施的過程和結果如何？是否能夠提供問題及后續(xù)措施的記錄？十九、改進措施（不符合、糾正措施和預防措施）（Q：8.4，8.5；E：4.5.3；O：4.5.3）1) 質(zhì)量/環(huán)境/安全目標的完成情況和沒有完成所產(chǎn)生的糾正預防措施？2)

22、糾正措施和預防措施控制程序及其他相關的文件的執(zhí)行情況？3) 來自日常的檢查、測量、顧客滿意等方面產(chǎn)生的不符合、投訴信息的糾正、預防措施是怎樣的？執(zhí)行驗證的效果如何？4) 查潛在不合格信息記錄、糾正措施記錄（不合格事實、原因分析、措施計劃、措施的實施及結果、措施驗證）以及不合格信息記錄及評審記錄。5) 查看數(shù)據(jù)分析結果報告（是否涵蓋顧客滿意、與產(chǎn)品或服務要求的符合性、過程和產(chǎn)品的特性與趨勢、供方相關信息），是否利用分析結果進行體系的改進？查看改進實施情況。4.2.3文件控制受控文件的范圍是否界定清楚：如受控文件包括：質(zhì)量手冊、程序文件以及為確保其過程有效策劃和控制所需要的作業(yè)指導書、規(guī)程等是否納

23、入受控范圍？在文件的制定和使用部門抽查文件，證實實施文件控制的情況：a）在文件發(fā)布前是否對已其充分性與適用性進行批準。b）是否已規(guī)定進行文件評審的時機并實施評審？是否根據(jù)評審結果的需要對文件進行必要的修改與更新，并再次得到批準？c）是否能夠識別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)？d）是否能確保在使用處得到有效版本的適用文件？e）文件是否保持清晰，易于識別？（抽查外來文件識別標識及識別的充分性，抽查文件收發(fā)記錄及現(xiàn)行文件的到崗情況）f）是否識別所需的外來文件，并控制其分發(fā)？查國家、行業(yè)標準是否有效版本？g）防止文件的非預期使用，是否采取了有效控制方法（如加以適當標識），若是要保留作廢文件時，是否進行了適當

24、的標識。4.2.4 記錄控制查看記錄清單，并抽查部分記錄，查其標識，是否便于檢索？查看保存期規(guī)定，并抽查記錄的歸檔、貯存、保護是否符合要求？5.1 管理承諾詢問最高管理者是否向組織傳達了滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性？是通過什么方式傳達的？詢問最高管理者，如何落實保證資源的職責？以文件方式，還是口頭指令，若是口頭指令可對不同層次抽樣展開詢問，核實其他人回答與最高管理者陳述是否一致？最高管理者應控制哪些資源，如何去確保資源？是否存在問題？5.2以顧客為關注焦點詢問最高管理者，是否清楚標準對該條款的要求。通過什么方式確保顧客的要求得到確定、滿足？并根據(jù)詢問的線索進一步核實。此要素要結合7.2.1

25、，7.2.2，7.2.3，8.2.1等來體現(xiàn)其充分性、有效性。5.3 質(zhì)量方針通過與最高管理者談話，證實質(zhì)量方針內(nèi)容是否體現(xiàn)了標準的要求，能否為質(zhì)量目標的建立和評審提供框架。是否定期或不定期對質(zhì)量方針進行評審，以保持其持續(xù)適宜性。質(zhì)量方針是否傳達到組織內(nèi)成員，抽查不同層次人員證實對質(zhì)量方針理解的狀況。5.4.1 質(zhì)量目標面談并查閱證實性文件：質(zhì)量目標是否體現(xiàn)有能力穩(wěn)定地滿足顧客和法律法規(guī)的要求，以及持續(xù)改進增強顧客滿意方面的內(nèi)容？是否包括了滿足產(chǎn)品要求（產(chǎn)品固有特性）的內(nèi)容？是否與方針相一致，體現(xiàn)質(zhì)量方針的要求？評價質(zhì)量目標的適宜性、可測量性、協(xié)調(diào)性，是否在相關職能和層次上展開，在各個職能部門

26、收集目標實施的證據(jù)。5.4.2 質(zhì)量管理體系策劃從手冊的文件審核及現(xiàn)場審核中，證實企業(yè)對QMS的策劃，是否滿足4.1及質(zhì)量目標的要求，對體系變更的策劃，能否保持QMS的完整性。5.5.1 職責與權限詢問最高管理者對質(zhì)量管理體系有效運行相關的部門及崗位的職責、權限和相互關系是否予以規(guī)定和溝通？如果有文件，查相關文件。現(xiàn)場審核時，抽查相關的部門和人員，以證實相關的職責、權限是否與文件規(guī)定一致。6 資源管理6.2 人力資源是否明確影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的不同崗位人員的能力要求（從教育、培訓、技能與經(jīng)驗方面）查閱與質(zhì)量管理體系有關的培訓計劃、培訓記錄。通過詢問了解員工是否認識到所從事活動的相關性和重要性，是

27、否了解與其有關質(zhì)量目標以及實現(xiàn)情況。7.2.1與產(chǎn)品有關的要求的確定詢問相關的職能人員是否識別并確定顧客的要求（包括交付和交付后活動的要求），包括顧客沒有明確，但規(guī)定或已知預期用途所必需的要求（產(chǎn)品的固有特性），以及與產(chǎn)品有關的法律、法規(guī)要求。對上述產(chǎn)品識別出的要求是否轉化為7.1、7.3、7.4、7.5的輸入。7.2.2與產(chǎn)品有關的要求的確定抽查合同評審記錄，判定在向顧客承諾提供產(chǎn)品之前，對于7.2.1中確定的與產(chǎn)品有關的要求是否進行了評審，評審內(nèi)容是否滿足標準的要求。對顧客沒有提供形成文件的要求時，在接收顧客要求前，是否都進行了確認？產(chǎn)品要求變更時，抽查評審記錄及相關文件的修改記錄，并詢問

28、相關人員是否知曉已變更的要求？合同分類以及評審要求施工業(yè)：一般分招標階段、投標階段、合同草案三個階段，均需進行評審，各抽幾份查看是否在承諾前進行評審，評審過程是否符合組織的規(guī)定。7.2.3 與顧客的溝通是否明確與顧客溝通的職責、權限及渠道、方式，抽查幾份與顧客溝通過程或結果的記錄。對于顧客的反饋（包括投訴），是否按規(guī)定進行處理并及時向顧客反饋。7.4.1采購過程是否對產(chǎn)品實現(xiàn)和對最終產(chǎn)品有影響的采購品如原材料、機加工廠的模具等進行了控制？抽查幾類采購原材料、零部件，判定是否明確選擇、評價和重新評價的準則，是否依據(jù)準則要求實施。是否保持對供方的評價結果及評價所引發(fā)的任何必要措施的記錄。對外包方是

29、否按本條款對其進行了選擇和評價/重新評價，是否對外包方相關活動進行了適當?shù)目刂疲?.4.2采購信息詢問采購信息的形式（采購計劃/合同、實物、圖樣等），組織是否考慮標準7.4.2中a/b/c條款的相應要求。能否確保采購要求是充分與適宜的。7.4.3 采購產(chǎn)品的驗證組織是否確定并實施進貨檢驗或其他必要的活動，以滿足采購要求（包括對外包過程的驗證）。當組織或顧客有現(xiàn)場驗證要求時，組織是否在采購信息中對驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定。7.5.1 生產(chǎn)和/或服務提供的控制通用審核要求：是否對生產(chǎn)和服務提供過程的控制進行策劃（人、機、料、法、環(huán)）并做出適當?shù)囊?guī)定？適用時生產(chǎn)和服務部門或人員是否得到產(chǎn)品

30、特性的信息，如產(chǎn)品規(guī)范、圖樣、服務規(guī)范等？生產(chǎn)企業(yè)指產(chǎn)品圖紙、產(chǎn)品標準，服務業(yè)指服務規(guī)范。必要時，具體作業(yè)人員能否得到并執(zhí)行有效的作業(yè)指導書？制造業(yè)指工藝，施工業(yè)指施工規(guī)范、技術交底書，服務業(yè)指服務提供規(guī)范。使用的設備能否滿足實現(xiàn)產(chǎn)品特性及過程能力的要求，并對設備有計劃的維護保養(yǎng)？是否配備并使用必要的監(jiān)視和測量設備，或委托檢驗，實施已策劃的監(jiān)視和測量活動。是否依據(jù)策劃的安排對產(chǎn)品/服務的放行、交付和交付后活動予以實施？7.5.2 生產(chǎn)和/服務提供過程的確認有無當生產(chǎn)和服務過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證的過程，包括僅在產(chǎn)品或服務已交付后問題才顯現(xiàn)的過程？如有這樣的過程，查看是否對這些過

31、程證實實現(xiàn)所策劃結果的能力進行了確認。確認過程是否滿足標準要求。7.5.3標識可追溯性詢問是否根據(jù)監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)，現(xiàn)場查看檢驗狀態(tài)標識。詢問有無可追溯性要求的場合，查看是否控制并記錄產(chǎn)品/服務唯一性的標識。7.5.4顧客財產(chǎn)是否充分識別組織控制下或組織使用的顧客財產(chǎn)（包括知識產(chǎn)權）？是否對供其使用或包含于產(chǎn)品的顧客財產(chǎn)進行驗證、保護、防護。顧客提供產(chǎn)品當出現(xiàn)丟失、損壞、不適用情況時，是否及時通知顧客，并予以記錄？7.5.5產(chǎn)品防護詢問并現(xiàn)場觀察判斷組織是否在內(nèi)部處理和交付預定的地點期間對產(chǎn)品提供適當?shù)姆雷o（包括標識、搬運、包裝、貯存和保護）？防護的范圍是否包括了產(chǎn)品的組成部分（原材料、半成品和零部件）？7.6監(jiān)視和測量裝置的控制在使用部門，詢問主管人員使用了哪些監(jiān)視與測量裝置，并現(xiàn)場抽查監(jiān)視和測量裝置的