工程施工安裝管理制度

1、工程施工安裝管理制度（討論稿 ）一、總則二、工程前期管理三、工程設計管理四、工程施工管理五、工程招標投標管理六、工程預、決（結）算管理七、工程合同管理八、工程物資采購管理九、物管技術管理十、工程建設部門工作日記記錄管理十一、工程資料管理規(guī)定十二、項目全過程面積控制的管理規(guī)定十三、精裝修房施工管理辦法十四 、附則第一章 總 則第一條 公司投資項目的工程建設管理由設計部、工程管理部、預算部、物資 部、造價審核部、物管技術部、工程前期部各職能部門分工協(xié)作、共同完成。第二條 工程建設的實施，由工程副總協(xié)助總經理組織制定工程建設目標計劃 和指導計劃， 各相關部門具體組織落實本部門計劃編制， 報工程副總審

2、核， 總經理批準后實施第三條第二章第一條工程建設管理各相關部門的主要職能及崗位職責詳見公司規(guī)章制度規(guī)工程前期管理工程項目前期管理工作由工程前期部負責落實。 項目前期管理的任 務是根據(jù)公司的工程建設計劃，配合辦理工程建設所需的相關手續(xù)。 負責協(xié)調 與政府相關部門或其他外部相關企業(yè)的關系。第二條工程項目開工前，有關建設用地、紅線劃定、規(guī)劃要點、市政資料、規(guī)劃報批、質監(jiān)站報監(jiān)、施工圖送審、消防、人防報批、交管報批等工作，由 工程前期部具體組織落實。相關所需設計圖紙由設計部負責提供， 有關質監(jiān)站 報監(jiān)所需工程資料由項目部負責提供。 工程前期部必須在政府規(guī)定的工作日內 完成報批、送審等工作，如涉及到業(yè)務

3、專業(yè)技術，由設計部、項目部提供協(xié)助 與支持。第三條 工程項目建設中，有關項目實施與市政、環(huán)保、綠化、質監(jiān)站、建 委（建設局）、規(guī)劃局等政府部門的工作關系，由工程前期部負責協(xié)調。有關 與其他外部公司（如煤氣公司、自來水公司、電信公司、有線電視公司、供電 公司等）的配合工作，由工程前期部按項目實施計劃及時協(xié)調相關單位進場并 協(xié)調施工過程中的相關事務。第四條工程項目完工后，竣工驗收工作由項目部組織落實，工程前期部協(xié)調相關部門準時參加各項驗收工作，竣工備案資料的整理由項目部組織實施完 成后，工程前期部負責在十五個工作日內完成備案送審和竣工資料的歸檔工 作。第三章 工程設計管理第一條工程項目的設計內容主

4、要包括項目總平面規(guī)劃設計、單體設計、室 外景觀設計、室內裝修設計等。項目設計分項目規(guī)劃方案設計、 項目擴初方案 設計和項目施工圖設計三個階段。 工程項目的設計由總經理負責，工程副總協(xié) 助總經理組織設計部具體實施。第二條 工程項目規(guī)劃方案階段：設計工作由總經理負責，設計總監(jiān)協(xié)助總 經理組織安排，并具體落實。方案設計任務書由設計總監(jiān)組織編寫， 工程副總 審核，報總經理批準。涉及項目規(guī)劃方案的設計聯(lián)絡文件由設計部主管建筑師 擬稿，設計總監(jiān)審核，工程副總審定，報總經理批準。第三條工程項目擴初方案階段：設計工作由工程副總協(xié)助總經理組織安排，設計部具體落實并實施。擴初設計任務書由設計部各專業(yè)工程師組織編寫

5、，設計總監(jiān)審核，工程副總審定后，報總經理批準。涉及項目擴初方案的設計聯(lián)絡文件由設計部各專業(yè)工程師擬稿，設計總監(jiān)審核，工程副總審定后，報總經理批準。第四條 工程項目施工圖設計階段：設計工作由工程副總組織落實，施工圖 設計任務書由設計部各專業(yè)工程師組織編寫， 設計總監(jiān)審核，工程副總審定后， 報總經理批準。施工圖設計過程中與設計院的聯(lián)絡文件由設計部各專業(yè)工程師擬稿， 工程副總 審核后報總經理批準。但如果涉及到產品使用功能、外立面及總體效果的必須 經設計總監(jiān)審核。第五條施工圖紙的會審工作由項目經理具體組織落實。第六條圖紙會審后，有關圖紙設計中的質量問題解決一般通過技術核定單的形式由項目經理負責安排聯(lián)系

6、解決。 水電暖專業(yè)的技術核定單由項目部相關 專業(yè)工程師核定，項目經理審核，設計部專業(yè)工程師審定，經設計院確認后報 工程管理部經理批準實施。 建筑、結構專業(yè)的技術核定單由項目部相關主管核 定，項目經理審核，設計部專業(yè)工程師（或項目建筑師）審核，經設計院確認 后報工程管理部經理批準實施， 如果技術核定單所影響的單項工程造價增加超 過壹萬元，須由工程副總批準，伍萬元以上時，由總經理批準。 設計院要求進行的變更和公司自行要求的較大項目設計變更可通過由設計部 組織協(xié)調設計院出圖變更。 設計變更涉及到水電或建筑、 結構部分的變更， 須 由設計部相關專業(yè)工程師審核確認， 報工程副總批準實施。 零星較小的設計

7、變 更可由設計部簽發(fā)“工作聯(lián)系單”或項目部簽發(fā)“工作指令單”來解決。由工 程副總批準實施。“設計院的出圖變更” 、“工作聯(lián)系單”、“工作指令單” 涉及內容如果出現(xiàn)下述 情況時須按下述要求執(zhí)行：（ 一 ） 如果設計變更所影響的單項工程造價增加在伍萬元以內 （含伍萬元），須 由工程副總批準，伍萬元以上時，由總經理批準。（ 二 ） 如果設計變更涉及產品使用功能、外立面及總體效果時，須由設計總監(jiān) 審核，報工程副總審定，由總經理批準。第七條 設計資料的管理由設計部資料員負責（ 一 ） 設計部資料員負責設計階段的資料和圖紙收發(fā)、存檔管理。有關設計院 圖紙的分發(fā)，須經設計部各專業(yè)工程師簽字批準后方可分發(fā)。（

8、 二 ） 有關需設計院加曬圖紙的工作，由設計部資料員統(tǒng)一辦理，各項目部因 工作需要加曬圖紙， 需提交申請報告，由部門經理核定， 報工程副總批準執(zhí)行。 （ 三 ） 設計電子文件資料由設計資料員收集、整理和共享分配。有關涉及施工 圖設計變更的電子文件， 資料員需及時更新、 歸檔和告知相關人員， 電子文件 應與圖紙同步。 有關書面文件的資料變更， 對于廢舊文件或圖紙， 資料員需及時加蓋“作廢”專用章（ 四 ） 存檔資料需按永久性和臨時性進行分類歸檔，臨時性歸檔資料需定期或 不定期進行銷毀處置。 處置申請由資料員辦理銷毀資料申請報告遞交部門經理 簽字，工程副總審核，總經理批準。（ 五 ） 設立文件保密

9、制度，設立文件保密級別，書面文檔文件根據(jù)保密級別分 類存放，妥善保管，網上電子文件根據(jù)保密級別設立查閱或共享權限。第四章 工程施工管理第一節(jié) 工程進度管理第一條 工期管理由工程管理部經理負責，項目經理具體組織落 實。根據(jù)公司的工程建設目標計劃及與各承包商的合同要求制定合理可行的進 度控制計劃和里程碑計劃并報工程副總備案。項目部須在每月的 26 日前上報本月工程進度計劃完成情況，及下月工程進度 計劃安排。計劃由工程管理部經理批準報工程副總備案。第二條 嚴格按合同要求進行工期考核， 控制項目進展和里程碑計 劃，以確保合同工期的實現(xiàn)。 工期考核報告由各主管簽署意見后， 項目經理審 核，工程管理部經理

10、批準。第三條項目經理負責督責承包商嚴格按進度計劃組織施工， 監(jiān)督承包商配備足夠的人員、機械和材料，指導承包商提高管理水平。第四條當實際進度和計劃進度不相符合時， 應及時調整計劃， 以保證合同工期的實現(xiàn)。 合同工期以內計劃進度的調整， 由項目經理提出后，工 程管理部經理批準， 超出合同工期的調整， 工程管理部經理審核， 再報工程副 總審核后，由總經理批準實施。第五條 因非承包商原因造成的延誤并在合同允許的情況下， 承包 商應及時辦理工期簽證， 分段工期簽證十日內由項目經理批準， 超過十日的工 期簽證報工程管理部經理批準。 涉及到項目總工期的相關工期簽證須報工程副 總批準。第六條 工程主管須督促承

11、包商 , 在影響工期事件結束后三天內上 報工期簽證于工程監(jiān)理，監(jiān)理在一個工作日內完成審核并簽署意見報項目部。 第二節(jié) 工程質量管理第七條 工程項目質量管理由工程管理部經理負責并具體組織落 實。第八條工程項目開工前， 項目經理結合公司的質量方針和政策組織編制項目質量計劃和質量監(jiān)控保證體系，報工程管理部經理批準執(zhí)行。第九條項目經理負責督責工程監(jiān)理建立完善的質量監(jiān)控體系， 監(jiān)督并控制其運作。第十條 項目經理組織落實對原材料、設備的質量控制，控制隱蔽 工程驗收質量，嚴格工序質量檢查。第十一條項目經理定期組織召開工程項目質量評審會議，及時總結經驗和教訓，并形成相應的歸檔文件。第十二條項目經理對工程項目的

12、整體質量負責， 各專業(yè)主管對其所管轄范圍內的相關工程質量負根本責任。第十三條建立質量預防制度，強調計劃質量和過程檢查與改進。第十四條 督責監(jiān)理針對工程出現(xiàn)質量不符合要求的不同情況建立相關 處罰和返工制度。（ 一 ）處罰標準依據(jù)與承包商簽訂的合同條款執(zhí)行，由工程監(jiān)理提出， 經相關專業(yè)主管確認，項目經理審核后報工程管理部經理批準（二）返工令由監(jiān)理公司工程總監(jiān)批準，報項目部備案。當返工量較大或因主體結構的質量問題而要求返工的， 項目部須及時報工程管 理部經理備案。第十五條嚴格按合同要求和相關國家行業(yè)規(guī)范對工程竣工驗收的質量等級進行評定。（一）各單體工程由相關政府部門（質監(jiān)站或建筑業(yè)協(xié)會）進行評定。對

13、于承包商的弄虛作假或故意隱瞞質量問題，項目部有權據(jù)實反映和提出異 議。（二）室外景觀工程的質量等級評定，由項目部按合同要求和設計要求，結合相關國家規(guī)范和使用情況進行綜合評定。 由項目部提議評定等級，報 工程管理部經理批準。第十六條工程管理部經理按公司考核辦法（或合同要求） ，定期組織公司品控小組對各項目的工程施工質量進行檢查和考核。第三節(jié)工程安全管理第十七條工程項目安全管理由項目經理組織各專業(yè)主管負責具體落實第十八條督責承包商建立安全保障體系， 保證文明施工， 嚴格遵守公司相關的項目現(xiàn)場 施工用水用電安全管理規(guī)定 和地方政府的相關 安全文明施工現(xiàn)場管理規(guī)定。 項目經理負責督責監(jiān)理建立項目施工安

14、全監(jiān)控體 系，并監(jiān)控其運行。第十九條工程管理部經理結合各項目合同要求，組織實施各項目施工現(xiàn)場安全文明管理考核第二十條工程管理部經理按公司相關考核辦法（或合同要求）定期組織公司品控小組，對各項目的現(xiàn)場安全文明施工進行檢查、考核。第四節(jié) 工程成本管理第二十一條 成本管理的任務是降低工程造價， 并通過控制工程款支 付達到控制工期和質量的目的。第二十二條不斷提高設計質量， 選擇最佳施工工藝和技術措施， 加強事前控制，盡量避免較大的返工。第二十三條經濟簽證須由工程主管和項目經理同時簽證， 除簽認點工外，一般不得直接簽認款項，必須明確清楚計算數(shù)據(jù)、過程和工程量。相關 簽證事項必須有“工作指令單”為依據(jù)，緊

15、急事項現(xiàn)場臨時安排的，必須不遲 于次日補發(fā)“工作指令單” 。第二十四條 經濟簽證款額超過壹萬元以上或事后無法復核確認的， 預算部主管必須及時到現(xiàn)場復核共同簽認。第二十五條相關經濟簽證項目部簽認后，必須在二日內交發(fā)預算部，預算部根據(jù)簽證事項不定期現(xiàn)場復核。第二十六條經濟簽證執(zhí)行二級簽認， 對于單項工程的簽證或單張簽證的內容應同時遵守下列約束條件：（ 一）經濟簽證款額 3000 元以下由項目經理批準；（ 二 ）3000元以上、 1 萬元以下由工程管理部經理批準；（ 三 ）1 萬元以上 3 萬元以下的報工程副總批準。（ 四 ）3 萬元以上由總經理批準。第二十七條 督責監(jiān)理和承包商經濟簽證必須及時，

16、承包商需要簽證的 事項完成后三天內必須上報監(jiān)理，監(jiān)理在兩個工作日內審核簽署意見報項目 部。事后無法計量的必須在隱蔽前上報監(jiān)理，監(jiān)理在 24 小時內上報項目部。第二十八條零星工程或合同外追加工程可以采用 “工作指令單” 安排實施：（一）工程造價在 10000 元以下的由工程管理部經理批準；（二）工程造價在 10000元以上，50000 以下的由工程副總批準；（三）工程造價在 50000 元以上的須報總經理批準。第二十九條項目經理的簽字是支付工程款的必須依據(jù)， 相關付款程序詳見工程造價管理相關條款， 付款申請由各主管根據(jù)公司規(guī)定在公司網絡上流 轉，但承包商申請付款的報告必須經監(jiān)理簽署意見后報項目經

17、理批準， 同時作 為付款申請的附件或憑證。 付款審批表批準后， 由各主管及時通知承包商取款。第三十條停工令執(zhí)行期間， 不受理付款申請， 也不得支付工程款第三十一條凡作為結算資料的圖紙、 工作指令單、 簽證單及其他有關資料均需加蓋項目部資料專用章后才可作為結算依據(jù)， 復印件及未蓋章的， 律不得作為結算依據(jù)。第五節(jié)工程風險管理第三十二條工程項目風險管理由總經理負責，工程副總協(xié)助其工作，工程管理部經理組織制定相應的項目風險管理計劃， 項目經理具體落實和 實施。第三十三條工程項目開工前，由工程管理部經理組織公司各相關職能部門（必要時可外聘專家）共同參與，對項目施工階段的風險進行分析、評 估，并制定相應

18、的措施。第三十四條對于新材料、 新工藝、新設備的使用， 必須綜合進行風險評估論證， 由設計部組織落實并形成書面文件報工程副總審核， 經總經理批準后方可使用第三十五條建立項目定期的風險評審制度，評審會議由工程管理部經理組織召開，評審結論報工程副總備案。第三十六條當工程項目出現(xiàn)質量問題不斷，或工期一直滯后等情況時，必須實行風險應對措施。應對措施由工程管理部經理組織制定， 項目經理 負責具體落實。第六節(jié)工程材料管理第三十七條簽訂工程承包合同時，預算部應會同承包商和物資部、項目部共同確定甲供材種類、數(shù)量，編制控制性甲供材計劃書。計劃書作為工 程承包合同的組成部分。第三十八條承包商進場后，須及時向項目部

19、提交當期甲供材申請和乙方采購需要甲方批價的材料報價單。甲供材申請單和乙供材報價單由項目部 相關主管審核，項目經理批準后轉交物資部采購或批價。因特殊原因工地急需材料由項目部加蓋“急件”印章，并由項目經理批準，物 資部優(yōu)先安排供貨。第三十九條甲供材供應量與工程進度要求必須基本同步， 不得在工地大量積存甲供物資，嚴禁超合同量供應。如因承包商超用甲供材或原甲供材計劃發(fā)生變更， 需要超合同量供應時，須由 承包商遞交相關陳述報告，項目部予以確認后報預算部審核，經工程管理部經 理批準后方可供應。如因設計變更或其他原因造成甲供材或乙供材計劃發(fā)生變更，需要退貨處理， 須由承包商遞交相關陳述報告，由項目部予以審核

20、，報工程管理部經理批準， 再轉交物資部處理。第四十條乙供材料（或甲指乙購材料）進場后，項目部督責監(jiān)理按規(guī)定見證取樣、送檢、驗收，并與封樣進行比對，符合要求后方可使用。 乙供材料（或甲指乙購材料）進場后，物資部可定期或不定期對進場材料進行 抽檢，核查乙方采購材料與物資部核定價格材料是否吻合，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時知會項目部，項目部須按物資部核查意見進行處理。甲供材料進場后，由項目部組織，承包商和監(jiān)理共同驗收，并與封樣進行對比， 并督責承包商按規(guī)定送檢，確認質量符合要求后方可使用。第四十一條甲供材料進場后，物資部督責供應商同時遞交“甲供材料驗收單”，經承包商簽認交監(jiān)理審核、簽認再報項目部主管審核、項目

21、經理 批準后，由項目部資料員負責報送物資部。上述簽字程序是物資部受理結算、財務部受理付款的必要依據(jù)。第四十二條甲供材料的供應由物資部按設計部或項目部要求提供樣品，經確認后封樣并按樣品組織供貨。乙供材的供應由承包商按物資部批價確認的樣品或品牌組織供貨，另該樣品同時須經設計部或項目部確認并封樣。第四十三條其它未明事項詳見第八章工程物資采購管理。第七節(jié)工程資料管理第四十四條工程資料管理由工程管理部經理組織，建立系統(tǒng)化的資料分類、編號和查閱、收發(fā)、保管制度，項目部資料員具體落實并實施。第四十五條資料員負責督責監(jiān)理和承包商按標準規(guī)定樣式或公司制定的模板樣式遞交書面文件資料。第四十六條與協(xié)作單位往來文件資

22、料，資料員在資料批準的次日之 內處理完畢，公司內部網絡上傳送的文件資料， 資料員須在收到文件的當日內完成資料的存檔和內部各部門之間的分發(fā)第四十七條針對不同項目特點和要求由工程管理部經理組織建立工程資料查詢、檢索和分發(fā)體系，各項目資料員具體負責落實。第四十八條工程技術資料、經驗教訓等由工程管理部經理組織編寫，經過評審最終形成公司永久性歷史文檔。第四十九條歸檔資料需按永久性和臨時性進行分類歸檔， 具體辦法詳見工程資料的相關管理規(guī)定。第五十條圖紙或文件的變更，資料員需及時更新歸檔，對于廢舊圖紙或文件，資料員須及時加蓋“作廢”專用章。第五一條項目經理負責督責承包商在單位工程竣工驗收前一周提交竣工資料于

23、工程監(jiān)理核查，工程監(jiān)理在三個工作日內完成核查并提交項目 部，資料合格后方可組織竣工驗收。第五十二條竣工驗收后，由項目經理組織，資料員予以協(xié)助在十五個工作日內完成工程竣工 備案資料整理。第五十三條項目經理負責督責承包商在單位工程竣工驗收合格后三個月內必須向監(jiān)理遞交相關竣工決算資料。 監(jiān)理在七個工作日內審核完畢報 項目部。經項目部簽署的完整的竣工資料和竣工驗收合格證書是預算部受理結算申請 的必要依據(jù)。第五十四條工程竣工驗收合格后，由項目經理協(xié)調組織相關竣工資料與物業(yè)公司的交接，并辦理相關交接手續(xù)。第八節(jié)工程竣工驗收與移交第五十五條有合同的分包工程及零星工程均須辦理相關的工程竣工驗收手續(xù)。 工程竣工

24、驗收由項目經理組織， 項目部應在竣工初驗完畢后一周 內組織相關單位或部門進行單位工程竣工驗收。第五十六條竣工驗收所形成的竣工驗收報告 （或驗收意見） 是竣工驗收是否通過的依據(jù)， 也是預算是否受理工程結算和考核工期的依據(jù)。 竣工驗 收報告須報工程管理部經理批準。第五十七條單位工程竣工驗收合格后， 由項目部組織工程實物和資料與物業(yè)公司的移交工作， 并辦理相關的移交手續(xù)， 填寫“項目移交確認表” 。 移交工作需在竣工驗收合格后十日內辦理完畢， 其中竣工圖在兩個月內移交完 成。作為結算依據(jù)的竣工圖須由項目部相關主管復查， 項目部經理審核， 報工程管理部經理批準。第九節(jié)綜合管理第五十八條項目計劃編制由工

25、程管理部經理組織， 項目經理具體落實，計劃書由工程副總審核，報總經理批準后由項目經理組織安排實施第五十九條建立完善的書面文件存檔和報備制度。（一）工作指令單：與各承包商之間的業(yè)務事項往來或下達工作任務時一般使用工作指令單（二）工作聯(lián)系單：與公司內部各部門之間及與相關設計單位的業(yè)務事項協(xié)調一般使用工作聯(lián)系單。（ 三）工程日記、 工程報表： 各專業(yè)主管必須做好工程日記， 每月填報工程報表， 項目經理負責項目月報的編制和匯總， 經工程管理部經理審 核后報工程副總批準，公司備案。（四）報告：無規(guī)定格式要求或特殊事項可以采用報告形式。 可用于公司內部和與承包商之間的文件傳遞第六十條停工令：出現(xiàn)下述情況之

26、一，即應督責監(jiān)理簽發(fā)停工令（一）實際進度一直落后于計劃進度，合同工期可能無法實現(xiàn)；（二）質量事故不斷，經常返工或拒不返工， 發(fā)生重大質量事故；（三）安全事故不斷，發(fā)生重大安全事故；（四）承包商無合作誠意，拒不服從管理；項目部連續(xù)停工權限不超過 72 小時，同一工程累計停工權限不超過合同工期 的百分之五的時間； 停工令在 72 小時內由項目經理批準， 超過 72 小時的，由 工程管理部經理批準。停工令須加蓋項目部工程專用章并報工程副總備案。 若停工令無效，工程管理部經理應向公司提交終止執(zhí)行合同的詳細報告。第六十一條工程例會：（一）工程項目例會每周舉行一次。集中解決同期所存在的問題，安排下期工作，

27、理順工作協(xié)調的關系（二）會議由工程監(jiān)理總監(jiān)主持召開。 會議議題由總監(jiān)組織編寫在會前分發(fā)各與會單位（三）與會各方：包括公司相關參與工程管理的各職能部門經理、項目經理、項目建筑師、專業(yè)工程師、 各承包商項目經理、 工程監(jiān)理主管、 項目部各專業(yè)主管。（四）會議紀要由工程總監(jiān)批準后發(fā)與會各方， 對各方均具與合同同等的約束力（五）項目經理認為必要時， 可隨時召開工作會議。 會議紀要須報工程管理部經理備案因工地施工需要， 當出現(xiàn)下列情況時， 各專業(yè)主管工程師可在現(xiàn)場及時做出口 頭指令，同時報告項目經理并征得同意：（ 一 ）工地施工過程中發(fā)現(xiàn)的明顯圖紙設計錯誤或設計漏項， 而無法停工等待變更的；（ 二 ）因

28、施工安全、質量的控制需要，須及時做出變更的；（ 三 ）室外景觀工程施工， 主管工程師或設計工程師為確保設計效果，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)需要及時做出變更的。上述變更須事后及時按相關程序補發(fā)工作指令單或采用技術核定單處理第五章 工程招標投標管理第一節(jié) 概述第一條 為規(guī)范公司建設工程招標投標行為，加強建設工程招標投標管理， 從而有效地控制建設工期， 確保工程質量， 合理確定工程造價， 提高投資效益， 特制定相關管理要求。第二條 本章所稱的建設工程招標投標， 是指公司以招標的方式， 將建設項 目的勘察、施工（含建筑裝飾裝修） 、咨詢監(jiān)理、工程總承包、工程分包、材 料設備供應等任務，一次或者分步發(fā)包，由投標人通過競爭

29、承接任務。第三條 除涉及政府部門及相關職能部門的分部工程 （如煤氣等） 外，其他 工程都必須按照本辦法進行招標投標。第四條 制定依據(jù)：中華人民共和國招標投標法 、工程建設項目施工招 標投標辦法、工程建設項目勘察設計招標投標辦法 、中華人民共和國政府 采購法、集團關于建全工程成本管理的指導意見 。第五條 建設工程招標投標活動應當遵循公開、 公平、公正和 誠實信用的原則第二節(jié) 機 構 第六條 根據(jù)建設工程的不同需要， 建立公司招標領導小組， 作為招標工作 的決策指導機構。 領導小組根據(jù)工作需要下設工程、 物資采購和機電設備采購 等專業(yè)工作小組，作為招標工作的專業(yè)實施機構。第七條 領導小組成員和工作

30、小組成員的組成， 由公司根據(jù)項目開發(fā)建設的 情況，另行文件明確。第三節(jié) 招標的內容和方式第八條 招標內容：（ 一 ） 工程勘察、咨詢、監(jiān)理。（ 二 ） 工程施工，包括工程總承包和分包工程，具體包括：1. 單體工程，包括土建工程、水電設備安裝工程。2. 室外工程，包括室外綜合管網、室外主干道、室外硬質景觀、園林綠化工3. 室內外精裝修工程。4. 有特殊施工要求或需方案細化的分部分項工程，如土方工程、場地平整、 基坑支護、樁基工程、防水工程、欄桿工程、鋁合金門窗、幕墻工程、智能化 工程、人防工程、亮化工程、供配電工程、凈化水工程、地暖工程、消防工程 等。（ 三 ） 機電設備工程，包括電梯工程、空調

31、工程、泳池及廚房設備工程等。（ 四 ） 物資采購：1. 甲供物資材料，包括鋁板、石材、景觀石材及景觀木材、綠化工程中的大 型喬木、灌木、衛(wèi)浴潔具龍頭、 廚房電器、電線、電纜、配電箱、不銹鋼管材、 水泵、閥門、母線等。2. 其它單位工程材料總價超過 50 萬元的甲供物資。第九條 招標方式： 招標分為公開招標或邀標，具體形式由領導小組決定。（ 一 ） 公開招標為：公司以招標公告的方式邀請相關有能力承擔相應工程任務 的組織投標。或公司委托專業(yè)機構操作。（ 二） 邀請招標形式為：通過資格預審、市場調研和考察，邀請三家以上（含三 家）有能力承擔相應工程任務的單位參加投標。（ 三 ） 合同金額 50 萬元

32、以下，或合同金額在 50 萬元以上的工程與采購任務因 客觀條件而無法采用招標方式的， 應由經辦部門提出書面申請， 經工作小組組 長審核和領導小組組長審批后，采用議標或直接委托等方式進行。（ 四 ） 根據(jù)工程特點，可以不設標底，進行無標底招標；編制標底的，標底編 審過程和標底必須保密。第十條 建立合作單位資料庫 相關部門須建立由公司認可的合作單位名冊和資料庫， 進行分類管理、 定期評 價與更新；第十一條 招標文件的主要內容：（一）招標人名稱、項目名稱及范圍；（二）由圖紙、工程量清單和技術規(guī)范等組成的技術條款；（三）商務條款；（四）履約時間和地點；（五）主要合同條款。（六）違約責任；（七）投標須知

33、；1、遞交投標文件的方式、地點和有效投標期限；2、投標人資格條件、投標文件的基本要求；3、投標保證金、履約保證金要求；4、投標價格的要求及其計算方法。第四節(jié) 勘察、咨詢、監(jiān)理、工程施工、機電設備的招標程序第十二條 設立招標機構： 公司設立招標機構， 主要包括招標領導小組和各專業(yè)工作小組。 工作小組組長 根據(jù)領導小組的決策意見，具體組織實施相關招標工作。第十三條 編制招標計劃：（ 一 ） 公司按照總體發(fā)展計劃和工程開發(fā)進度計劃，編制招標計劃。智能化工 程、供配電工程、凈化水工程、消防工程及機電設備工程的年度、季度、月度 的招標計劃，由設計部相關副總工程師編制，除此之外的工程的年度、季度、 月度施

34、工招標計劃由預算部根據(jù)各工程部提供的工程進度計劃編制。（ 二 ） 審批流程：經辦人部門經理主管副總總經理。第十四條 編制工程招標文件：（ 一 ） 智能化工程、 供配電工程、 凈化水工程、 消防工程及機電設備工程招標文 件，由設計部相關副總工程師組織并會同相關部門編制， 除此之外的工程招標 文件，由預算部組織工程管理部、設計部等相關部門編制。（ 二 ） 審批流程： 經辦人（相關人員會簽） 部門經理預算部經理造 價審核部經理工程副總財務副總總經理董事會代表。第十五條 投標資格預審： 相關專業(yè)工作小組組長組織， 由招標文件經辦部門發(fā)出投標邀請， 并會同相關 部門共同對投標人進行投標資格審查， 初步選

35、擇入圍招標的單位， 報公司招標 領導小組審核確定最終的入圍招標單位。第十六條 調研、考察：由相關招標工作小組組長負責組織實施， 完成后向招標領導小組提交書面考察 報告。第十七條 投標單位的確定與發(fā)標：（ 一 ） 根據(jù)提交的考察報告，由公司領導小組成員討論確定符合條件的投標單 位，原則上每個項目的潛在投標單位不少于三家。（ 二 ） 根據(jù)確定的投標單位，由合約管理部門組織并安排發(fā)放招標文件。第十八條 開標：（ 一 ） 開標工作由招標工作小組組長組織安排。（ 二） 機電設備工程開標參加人員： 設計部主管副總工程師、 物資部、 預算部相 關人員。開標后， 由物資部經辦人員對開標結果進行記錄， 并及時報

36、送招標領 導小組。 物資部負責做好報價比較分析， 設計部主管副總工程師負責對投標方 案進行比較分析。（ 三 ） 供配電工程、 凈化水工程、 智能化工程、 涉及安裝的機電設備等分包工程 開標參加人員：設計部主管副總工程師、物資部、預算部、造價審核部、工程 部等相關人員。預算部經辦人對開標結果進行記錄， 并及時報送招標領導小組。 物資部負責做好相關材料設備的價格審核，預算部負責做好綜合報價比較分 析，設計部主管副總工程師負責對投標方案進行比較分析。（四）其他分包工程開標參加人員： 預算部、造價審核部、 工程部等相關人員。 預算部經辦人員對開標結果進行記錄并及時報送招標領導小組。 預算部負責做 好報

37、價比較分析， 工程部負責對投標施工組織設計進行比較分析。 涉及需要方 案深化完善的工程開標， 設計部必須安排相關人員參加， 并對投標設計方案進 行比較分析。第十九條評標與定標：領導小組組長負責組織召集領導小組成員和工作小組參加評標專題會議，評標會議分技術評議和商務評議兩個議題。領導小組組長負責組織召集領導小組成 員和工作小組參加評標專題會議，評標會議分技術評議和商務評議兩個議題。首先是技術評議，由工作小組成員解答領導小組的詢問， 并根據(jù)招標文件和投 標文件對各家投標單位進行綜合評議，工作小組向領導小組推薦一家或幾家意 向中標單位或對投標單位進行技術等級的排序。完成后，工作小組相關技術評標人員退

38、場。其次，工作小組相關成員就標書的相關商務報價結果進行分析說 明，并解答領導小組的詢問。領導小組隨之評議工作小組推薦的意向中標單位或評選意見，并以投票的方式正式確定中標單位。投票表決遵循“一人一票、少數(shù)服從多數(shù)”的原則。領導 小組投票表決后，應就表決結果對工作小組作批復說明。工作小組組長指定一名工作人員列席評標會議，負責工作小組的評分統(tǒng)計和領 導小組的表決統(tǒng)計，并作會議記錄。第二十條合同談判與合同簽訂：經評標確定中標單位后，招標文件經辦部門向中標單位發(fā)出中標通知， 在工作 小組的指導下，按照招標文件、投標書會議評審意見及有關規(guī)定簽訂承發(fā)包合 同。第五節(jié)物資采購招標程序第二一條設立招標小組：公司

39、設立招標機構，主要包括招標領導小組和各專業(yè)工作小組。工作小組組長 根據(jù)領導小組的決策意見，具體組織實施相關招標工作。第二十二條 招標計劃編制：（ 一 ） 按照公司總體發(fā)展計劃和工程開發(fā)進度計劃， 由物資部組織編制相應的甲 供物資采購招標計劃。（ 二 ） 審批流程：物資部經辦人物資部經理物資副總總經理。第二十三條 甲供物資確定：預算部在工程招標時， 結合設計文件和圖紙， 提交工程中所使用的大宗材料清 單（包括材料的品種、規(guī)格和控制性數(shù)量） ，由招標小組執(zhí)行組長組織召開會 議討論確定甲供物資的范圍。第二十四條 材料及設備品牌的確定： 由工程管理部或設計部提交材料的技術指標、 外形規(guī)格、色彩等要求，

40、 物資部 組織選定材料品牌，并提供材料樣品，報設計部或工程管理部確定。第二十五條 投標資格預審：工作小組組長組織， 由招標文件經辦部門發(fā)出投標邀請， 并會同相關部門共同 對投標人進行投標資格審查， 初步選擇入圍招標的單位， 報公司招標領導小組 審核確定最終的入圍招標單位。第二十六條 調研、考察：由相關招標工作小組組長負責組織實施， 完成后向招標領導小組提交書面考察 報告。第二十七條 招標文件的編制與發(fā)放：（ 一 ） 物資部按工程管理部或設計部提出的相關要求， 組織編制物資采購招標文 件，并按確定的入圍供應商發(fā)放招標文件。（ 二）審批流程： 物資部經辦人相關專業(yè)副總工程師、 工程師物資部經 理預

41、算部經理財務經理物資副總財務副總總經理董事會代表。第二十八條 開標：（ 一 ） 開標工作由招標工作小組組長組織安排。（ 二 ） 開標參加人員：物資部、預算部相關人員。涉及土建材料開標，工程管理 部必須安排相關人員參加。 水電材料開標， 設計部主管副總工程師須參加。景 觀材料開標， 設計部必須安排相關人員參加。 物資部負責做好記錄和報價比較 分析，記錄上報招標領導小組。第二十九條 評標與定標：（ 一 ） 領導小組組長負責組織召集領導小組成員和工作小組參加評標專題會議， 評標會議分技術評議和商務評議兩個議題。 領導小組組長負責組織召集領導小 組成員和工作小組參加評標專題會議， 評標會議分技術評議和

42、商務評議兩個議 題。首先是技術評議， 由工作小組成員解答領導小組的詢問， 并根據(jù)招標文件 和投標文件對各家投標單位進行綜合評議， 工作小組向領導小組推薦一家或幾 家意向中標單位或對投標單位進行技術等級的排序。 完成后， 工作小組相關技 術評標人員退場。 其次，工作小組相關成員就標書的相關商務報價結果進行分 析說明，并解答領導小組的詢問。領導小組隨之評議工作小組推薦的意向中標單位或評選意見， 并以投票的方式 正式確定中標單位。投票表決遵循“一人一票、少數(shù)服從多數(shù)”的原則。領導 小組投票表決后，應就表決結果對工作小組作批復說明。工作小組組長指定一名工作人員列席評標會議， 負責工作小組的評分統(tǒng)計和領

43、 導小組的表決統(tǒng)計，并作會議記錄。（ 二 ） 領導小組隨之評議工作小組推薦的意向中標單位或評選意見，并以投票 的方式正式確定中標單位。物資部負責整個評標會議的會議記錄。第三十條合同談判與合同簽訂: 經評標確定供應商后，物資部向供應商發(fā)出中標通知，在工作小組的指導下， 按照招標文件、投標書及有關規(guī)定簽訂物資采購合同。第六節(jié)招標保密要求第三一條 招標過程中要求保密的內容：（一）參加投標的投標人名單；（二）投標書的商務條款；（三）商務談判的內容、策略和計劃安排；（四）公司評標會議的內容和決策意見；（五）工程招標設有標底，標底的編審過程和標底；（六）可能影響公平競爭的有關招標投標的其他情況。第三十二條

44、 投標書包括技術和商務標，二者的文件編制應分開： 投標書及來往函件作為公司保密文件，由組織招標工作的經辦部門妥善保管， 并做好文件存檔和外借登記手續(xù)，文件的外借須經過招標經辦部門的部門經理 同意。第三十三條 保密的對象包括所有投標人、公司內外與本招標工作的無關人 員。第三十四條 在招標過程中，因技術交流或談判策略等原因，需要向相關單位 或人員透露相關保密內容的，應事先征得招標小組組長的同意。第七節(jié)歸檔管理第三十五條招標文件存檔時，考察報告和確定入圍招標單位會議紀要必須作為招標文件的附件一并存檔。第三十六條 合同存檔時，開標記錄和評標會議紀要必須做為合同的附件一并存檔 第三十七條招標投標文件應包

45、括考察報告、確定入圍招標單位的會議紀要、 招標文件原件、招標文件審批記錄、中標單位投標書、開標記錄、定標會議紀 要等要等。第三十七條招標文件原件、招標文件審批記錄、中標單位投標書、開標記錄 和定標會議紀要書面文件由預算部、 物資部負責整理、歸檔?？傓k負責電子文 件存檔。合同及其相關附件的電子文件和書面文件由總辦存檔。第六章 工程預、決（結）算管理第一節(jié)概述第一條 為加強工程建設項目的投資管理，規(guī)范和完善建設工程預、決（結） 算行為，提高建設項目投資效益，根據(jù)國家有關規(guī)定，結合公司的實際情況制 定本管理規(guī)定。第二條建設工程預、決（結）算管理包括建設工程預算（標底）的編制及其對預、決（結）算的審核

46、。第三條建設工程預算（標底），是指根據(jù)施工圖所確定的工程量，選套相應的預算定額、預算單價及相應的取費標準，預先估算工程項目價格的文件。第四條建設工程結算，是指按工程進度、施工合同、施工監(jiān)理情況辦理的工程價款結算，以及根據(jù)工程實施過程中發(fā)生的超出施工合同范圍的工程變更 情況，調整施工圖預算價格，確定工程項目最終結算的竣工結算文件。第五條建設工程決算，是指在工程項目或單位工程竣工后編制的， 綜合反映工程項目實際造價、建設成果的文件。第二節(jié)編審機構和人員第六條 編審機構： 建設工程預、決（結）算，由預算部具體組織實施，造價審核部對標底、結算 進行審核。第七條 編審人員：（ 一 ） 編審人員應遵守國家

47、和省、 市建委指定的職業(yè)道德標準和行為規(guī)范， 嚴格 遵守保密制度，對編制、審核質量和成果負責。（ 二 ） 標底編審人員不得同時承擔同一工程項目的標底編制、審核工作。（ 三 ） 標底、結算工作實行兩級編審制度， 具有中級編審資格的人員須承擔本部 門標底、決（結）算編審的復核工作。（ 四 ） 編審人員的編審工作質量、數(shù)量作為其工作考核的主要依據(jù)。 超出當?shù)亟ㄎC布的建設工程施工招標標底編審管理實施辦法的有關規(guī)定范 圍的，將視為工作質量差錯，記入當月工作考評。第三節(jié) 編審計劃和期限第八條 預算部根據(jù)工程開發(fā)進度計劃， 編制年度編審計劃。 每一季度根據(jù) 年度編審計劃、 工程實際進度、 編審所需相關資料

48、的可獲得性， 編制可行有效 的季度計劃，內容包括執(zhí)行人、開始時間、結束時間。造價審核部根據(jù)預算部 上報計劃編制本部門的審核計劃。第九條 編審期限：（ 一） 標底編審期限工程造價在 200 萬元以下的標底編制、審核時間均為 15 個工作日， 200 萬元 以上， 技術復雜的工程、 特殊工程和議標工程視具體情況適當延長， 但最多不 超過 45 個工作日。（ 二 ） 決（結）算審核期限1. 一個單體工程及單體分部工程： 工程竣工結算報告金額 200 萬元以下，應 在 15 個工作日內完成結（決）算審核； 200 萬元 500 萬元以下，應在 30 個工作日內完成結（決）算審核； 500 萬元 200

49、0萬元，應在 45個工作日 內完成結（決）算審核； 5000 萬元以上，應在 60 個工作日內完成結（決） 算審核。 2個及 2個以上單體工程：每個單體工程以相似單體工程審核期限乘 系數(shù)的天數(shù)計。2. 室外工程、零星工程、裝修工程參照上述標準所要求的審核期限執(zhí)行。 第四節(jié) 標底管理第十條 工程項目在實施前， 必須依照本辦法進行標底編制、 審核。若遇編 制條件不具備，可先擬定編制技術文件，待編制條件成熟后，再予以實施。 第十一條 標底是公司對工程造價的預測或控制依據(jù)。 標底編制、 審核應貫 徹優(yōu)質優(yōu)價、科學合理的原則，并與市場價格相適應。第十二條標底編制、 審核的依據(jù)： 招標文件或編制技術文件、

50、 設計圖紙及說明、招標答疑會議紀要以及國家、省、市頒布的概預算定額、費用定額、技 術規(guī)范和有關規(guī)定。第十三條 標底文件應包含以下內容：（ 一） 標底編制匯總表；（ 二） 標底編制總說明；（ 三 ） 材料用量分析；（ 四 ） 工程量計算書；（ 五 ） 工程預算書。第十四條 預算部自行編制標底：（ 一 ） 預算部根據(jù)工程情況擬定編制技術文件并報造價審核部備案。 對重要的技 術或疑難問題經造價審核部確認后，以申請報告形式報公司審批。（ 二 ） 標底編制完成后， 預算部須將編制的標底進行內部審查， 審查完成后提交 至造價審核部， 經審核后，報公司備案。 預算部會同造價審核部完成和承包單 位的核對工作，

51、 具體核對工作由預算部負責落實， 核對完成后， 預算部將最終 的核對結果以書面報告形式報公司審批。第十五條 標底由咨詢機構或專業(yè)人士個人編制。（ 一）根據(jù)需要， 若標底需委托咨詢機構或專業(yè)人士個人編制時， 預算部須說明 理由，以申請報告形式報公司審批。完成審批手續(xù)后，按照招標投標管理 的有關規(guī)定進行招標，確定編標單位并簽訂合同。（ 二 ） 擬定編制的技術文件： 預算部根據(jù)工程項目的技術文件及公司的整體要求， 結合工程項目的具體情況 確定標底編制的技術文件 （計費的原則、 工程內容的劃分與計算范圍、 材料清 單與計價的確定等） ，報造價審核部備案。對重要的技術或疑難問題報造價審 核部確認后，以申

52、請報告形式報公司審批。（ 三 ） 編制階段的落實：預算部落實編制過程中相關的具體事宜， 必須全過程的跟蹤編制情況， 協(xié)調解 決編制單位提出的問題。（ 四 ） 審核編制結果：編制標底單位須將編制完成的標底提交至預算部， 預算部初審后提交至造價審 核部進行復審， 復審完成后， 報公司備案。 預算部會同造價審核部及標底編制 單位完成和承包單位的核對工作， 具體核對工作由預算部負責落實， 核對完成 后，預算部將最終的核對結果以書面報告形式報公司審批。第五節(jié) 結（決）算管理第十六條 建設工程竣工驗收完畢后三個月內（或按合同規(guī)定的期限內） 由承包單位向工程管理部提供完整的工程結算資料。第十七條 承包單位向

53、工程管理部提交的結算資料包括：（ 一 ） 承包合同；（ 二 ） 雙方確認的所有工程變更及相應的預算書；（ 三 ） 工程竣工驗收資料（經甲方確定的竣工圖紙、簽字確認的工程經濟簽證、 工程變更、工期或質量的報告） ；（ 四） 其它與結算相關的雙方確認的協(xié)議、備忘錄等；（ 五） 附有工程量計算書的結算明細表和匯總表、 甲供材料領用結算表、 乙購材 料批價單；（ 六 ） 其他與結算有關的資料。第十八條 審核要點：（ 一 ） 審查結算書編制說明是否完整、詳細，其內容應包括：竣工圖紙名稱、套 用的定額、計費標準、人工補差、材料價格、未含項目等。（ 二 ） 審查編制結算書的各種原始資料是否完整。（ 三） 結

54、算工程量的審查，要求審查人員逐項審查工程量計算書。（ 四 ） 嚴格按合同附件 （經甲方審批的施工圖預算、 標底或投標文件） 的內容逐 一對照審核結算單價和計算方法。第十九條 審核流程 : 承包單位工程管理部預算部經理造價審核部經理工程副總 財務副總總經理董事會代表。第二十條 審核方法 :審核方法有事后審核和跟蹤審核兩種辦法（ 一 ） 跟蹤審核單體工程施工過程中出現(xiàn)較大設計變更 （款額超過 50 萬元以上）、隱蔽工程驗 收前對前道工序事后無法核查和在竣工圖中表達不清的隱蔽工程， 原則上采用 跟蹤審核。（ 二 ） 事后審核 :除上述情況之外的單體工程和合同約定包干的工程， 如：室外工程、零星工程、

55、 單體分包等工程，原則上采用事后審核。第六節(jié) 核價管理 第二十一條 核價： 建設工程施工過程中， 因承包單位對工程造價提出的且要給予答復的報告， 均 稱為核價。第二十二條 核價審批權金額范圍1 萬元以下（含 1 萬元）15萬元（含 5 萬元）5 萬元以上有效簽字人（共同簽署）項目部、預算部 除以上人員簽字外、主管副總 公司批準上述金額范圍是指單項變更、簽證工作的總金額。第七節(jié) 歸檔管理 第二十三條 建設工程預、結（決）算檔案包括招標文件、預算書（標底） 投標文件、 承包合同、 結算書以及雙方確認的與預、 結（決）算有關的變更單、 簽證單、協(xié)議和備忘錄等資料，全部由預算部負責整理、歸檔、編號。其

56、中雙 方確認的結（決）算書交公司歸檔。第七章 工程合同管理第一節(jié)概述第一條為了實現(xiàn)依法治理企業(yè)，促進公司對外經濟活動的開展，規(guī)范對外經濟行為，提高經濟效益，防止不必要的經濟損失，特制定工程合同管理規(guī)定。第二條合同作為明確合同雙方權利和義務的依據(jù)， 具有法律約束力，故凡在經營管理活動中以公司名義與外界發(fā)生經濟往來的，應當簽訂經濟合同。第三條本章所指的合同包括建設項目前期、設計、工程、物資合同。第四條除即時清結者外，合同均應采用書面形式，有關修改合同的文書、圖表、傳真件等均為合同的組成部分。第二節(jié)機構第五條 除工程合同由預算部負責簽訂，其他合同均由各職能部門負責簽訂。第六條預算部全面負責合同的綜合管理，即合同簽訂前的指導、審核以及履行過程中的監(jiān)督、管理。第三節(jié)原則第七條