信息化項(xiàng)目驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則

1、管理制度示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-354編號(hào)：_信息化項(xiàng)目驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則審核：_時(shí)間：_單位：_信息化項(xiàng)目驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則用戶指南：該管理制度資料適用于要求所有成員按章辦事，行為有所規(guī)范，并在日積月累、反復(fù)實(shí)踐的過(guò)程中形成一種良好的風(fēng)氣和優(yōu)良的學(xué)習(xí)、工作習(xí)慣，最終推動(dòng)整體效率和產(chǎn)能提升。可通過(guò)修改使用，也可以直接沿用本模板進(jìn)行快速編輯。第一章 總則第一條 為規(guī)范市交委系統(tǒng)各單位信息化項(xiàng)目驗(yàn)收管理工作，確保項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量達(dá)到相關(guān)要求和標(biāo)準(zhǔn)，正常投入運(yùn)行，根據(jù)重慶市信息化項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目管理暫行辦法（渝辦發(fā)20031號(hào)）文件要求，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條

2、我市交委系統(tǒng)的信息化項(xiàng)目的驗(yàn)收，適用于本實(shí)施細(xì)則。第二章 對(duì)象、依據(jù)及前提條件第三條 重慶市交通委員會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定以及接受業(yè)主單位委托組織委級(jí)信息化項(xiàng)目和委屬行政事業(yè)單位在委立項(xiàng)的信息化項(xiàng)目的驗(yàn)收。第四條 依據(jù)項(xiàng)目前期工作批復(fù)文件（立項(xiàng)、可行性論證、設(shè)計(jì)批復(fù)）、合同書(shū)及合同附件、有關(guān)技術(shù)說(shuō)明文件，按照國(guó)家和我市的相關(guān)法律、法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收。具體驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)可根據(jù)具體項(xiàng)目情況提出。第五條 項(xiàng)目驗(yàn)收的前提條件：（一）所有建設(shè)項(xiàng)目按照合同要求全部建成，并滿足使用要求，試運(yùn)行三個(gè)月上；（二）各個(gè)分項(xiàng)目全部初驗(yàn)合格；（三）已通過(guò)軟件確認(rèn)測(cè)試評(píng)審；（四）已通過(guò)軟件系統(tǒng)測(cè)試評(píng)審；

3、（五）軟件已置于配置管理之下；（六）各種技術(shù)文檔和驗(yàn)收資料完備，符合合同的內(nèi)容；（七）系統(tǒng)建設(shè)和數(shù)據(jù)處理符合信息安全的要求，涉密信息系統(tǒng)需提供保密主管部門(mén)出具的驗(yàn)收合格證書(shū)；（八）項(xiàng)目已決算并完成審計(jì)工作；（九）外購(gòu)的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、中間件、應(yīng)用軟件和開(kāi)發(fā)工具符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策法規(guī)的要求；（十）各種設(shè)備經(jīng)加電試運(yùn)行，狀態(tài)正常；（十一）經(jīng)過(guò)監(jiān)理方同意；（十二）經(jīng)過(guò)相關(guān)主管部門(mén)和項(xiàng)目業(yè)主同意；（十三）合同或合同附件規(guī)定的其他驗(yàn)收條件。第三章 內(nèi)容第六條 驗(yàn)收內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)具體項(xiàng)目實(shí)際制定，一般由項(xiàng)目監(jiān)理單位編寫(xiě)，報(bào)項(xiàng)目業(yè)主及重慶市交通委員會(huì)審定。第七條 驗(yàn)收內(nèi)容一般包括測(cè)試（復(fù)核）、資料評(píng)審、

4、質(zhì)量鑒定三部分。（一）驗(yàn)收評(píng)測(cè)工作主要包括：文檔分析、方案制定、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、問(wèn)題單提交、測(cè)試報(bào)告；（二）驗(yàn)收測(cè)試內(nèi)容主要包括：檢查“合同”或“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”要求的所有功能、所有質(zhì)量特性，驗(yàn)證功能和接口與需求說(shuō)明的一致性，以及商定的一些特殊測(cè)試。三）資料評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)一般包括：文檔完備性、內(nèi)容針對(duì)性、內(nèi)容充分性、內(nèi)容一致性、文字明確性、圖表詳實(shí)性、易讀性、文檔價(jià)值等。第八條 需要評(píng)審的資料包括以下幾部分：（一）基礎(chǔ)資料：招標(biāo)書(shū)、投標(biāo)書(shū)、有關(guān)合同、有關(guān)批復(fù)文件、系統(tǒng)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、系統(tǒng)功能說(shuō)明書(shū)、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖、項(xiàng)目詳細(xì)實(shí)施方案。（二）項(xiàng)目竣工資料：項(xiàng)目開(kāi)工報(bào)告、項(xiàng)目實(shí)施報(bào)告、項(xiàng)目質(zhì)量測(cè)試報(bào)告、項(xiàng)目檢查報(bào)告、測(cè)試報(bào)告

5、、材料清單、項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量與安全檢查記錄、項(xiàng)目竣工圖紙、操作使用說(shuō)明書(shū)、售后服務(wù)保證文件、培訓(xùn)文檔、其他文件。（三）軟件開(kāi)發(fā)文檔：需求說(shuō)明書(shū)、概要設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、測(cè)試計(jì)劃、測(cè)試報(bào)告、程序維護(hù)手冊(cè)、程序員開(kāi)發(fā)手冊(cè)、用戶操作手冊(cè)。（四）軟件開(kāi)發(fā)管理文檔：項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)、質(zhì)量控制計(jì)劃、配置管理計(jì)劃、用戶培訓(xùn)計(jì)劃、質(zhì)量總結(jié)報(bào)告、會(huì)議記錄和開(kāi)發(fā)進(jìn)度月報(bào)。第四章 方法及程序第九條 驗(yàn)收方法（一）登記法對(duì)項(xiàng)目中涉及的所有硬件、軟件和應(yīng)用程序登記造冊(cè)，特別是硬件使用手冊(cè)、系統(tǒng)軟件使用手冊(cè)、應(yīng)用程序各種技術(shù)文檔。（二）對(duì)照法對(duì)照檢查項(xiàng)目各項(xiàng)建設(shè)內(nèi)容的結(jié)果是否與合同條款及項(xiàng)目實(shí)施方案相一致

6、。（三）操作法對(duì)項(xiàng)目系統(tǒng)硬件一一實(shí)際加電操作，驗(yàn)證是否與硬件提供的技術(shù)性能相一致；運(yùn)行項(xiàng)目系統(tǒng)軟件，檢驗(yàn)其管理硬件及應(yīng)用軟件的實(shí)際能力是否與合同規(guī)定的一致；運(yùn)行應(yīng)用軟件，實(shí)際操作，處理業(yè)務(wù)，檢查是否與合同規(guī)定的一致，達(dá)到了預(yù)期的目的。（四）測(cè)試法對(duì)能使用檢測(cè)儀器進(jìn)行檢測(cè)的設(shè)備、進(jìn)行實(shí)際測(cè)試，檢查是否和設(shè)備、實(shí)施的規(guī)格、性能要求相一致。第十條 驗(yàn)收程序（一）初驗(yàn)1、項(xiàng)目竣工后經(jīng)測(cè)試和試運(yùn)行合格，承建單位根據(jù)合同、招標(biāo)書(shū)、計(jì)劃任務(wù)書(shū)，檢查、總結(jié)項(xiàng)目完成情況后向項(xiàng)目業(yè)主提出初驗(yàn)申請(qǐng)。2、項(xiàng)目業(yè)主組織監(jiān)理和承建單位組成初驗(yàn)小組，對(duì)項(xiàng)目各項(xiàng)工作進(jìn)行全面檢查。3、承建單位提供材料：初驗(yàn)申請(qǐng)書(shū)、完工報(bào)告、項(xiàng)

7、目總結(jié)報(bào)告，以及第八條要求的驗(yàn)收評(píng)審資料。（二）終驗(yàn)終驗(yàn)的全過(guò)程:1、申請(qǐng)：初驗(yàn)合格后，項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)項(xiàng)目前期工作批復(fù)文件（立項(xiàng)、可行性論證、設(shè)計(jì)批復(fù)）、合同、招標(biāo)書(shū)、任務(wù)書(shū)，檢查、總結(jié)項(xiàng)目組織實(shí)施和完成情況后向重慶市交通委員會(huì)提出驗(yàn)收申請(qǐng)，并提交驗(yàn)收方案（計(jì)劃書(shū)）。2、經(jīng)過(guò)審核，材料齊全則由重慶市交通委員會(huì)科技處會(huì)同計(jì)劃、財(cái)務(wù)、審計(jì)等相關(guān)部門(mén)組織驗(yàn)收。驗(yàn)收工作可分為兩個(gè)步驟：驗(yàn)收小組驗(yàn)收和驗(yàn)收專家組評(píng)審。（1）驗(yàn)收小組驗(yàn)收驗(yàn)收小組一般由35人組成，成員由重慶市交通委員會(huì)相關(guān)部門(mén)以及項(xiàng)目業(yè)主的管理人員、監(jiān)理單位專業(yè)技術(shù)人員共同組成。驗(yàn)收時(shí)參照相關(guān)驗(yàn)收內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，驗(yàn)收后提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。驗(yàn)收小組的

8、工作也可委托有資質(zhì)的信息化項(xiàng)目咨詢中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。（2）驗(yàn)收專家組評(píng)審驗(yàn)收專家組一般由37人組成，成員由相關(guān)行業(yè)專家和驗(yàn)收小組代表組成。驗(yàn)收專家組評(píng)審一般采取會(huì)議評(píng)審結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查方式進(jìn)行。包括以下幾個(gè)步驟：A、 業(yè)主單位作關(guān)于項(xiàng)目背景、項(xiàng)目執(zhí)行情況、試用情況的報(bào)告；B、 承建單位作關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)情況、自檢情況及竣工情況的報(bào)告；C、 監(jiān)理單位作關(guān)于項(xiàng)目監(jiān)理內(nèi)容、監(jiān)理情況以及竣工意見(jiàn)的報(bào)告；D、 業(yè)主單位作試用情況報(bào)告；E、 驗(yàn)收小組代表作驗(yàn)收小組驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；F、 驗(yàn)收專家組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；G、 驗(yàn)收專家組對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行抽樣復(fù)核和資料評(píng)審；H、 驗(yàn)收專家組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面評(píng)價(jià)并給出驗(yàn)收意見(jiàn)。（3）項(xiàng)目業(yè)主提

9、供材料：驗(yàn)收申請(qǐng)、項(xiàng)目建設(shè)總結(jié)報(bào)告（組織與實(shí)施協(xié)調(diào)）、項(xiàng)目實(shí)施報(bào)告（技術(shù)、項(xiàng)目管理、質(zhì)量控制）、驗(yàn)收安排計(jì)劃、驗(yàn)收小組及專家組名單、驗(yàn)收計(jì)劃書(shū)（由監(jiān)理單位負(fù)責(zé)）以及第八條規(guī)定的驗(yàn)收評(píng)審材料。3、驗(yàn)收簽字經(jīng)過(guò)驗(yàn)收、評(píng)審形成的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和評(píng)審報(bào)告，驗(yàn)收專家組成員簽字，重慶市交通委員會(huì)和項(xiàng)目業(yè)主存檔。第五章 驗(yàn)收結(jié)論第十一條 驗(yàn)收結(jié)果分為：驗(yàn)收合格、需要復(fù)議和驗(yàn)收不合格三種。符合信息化項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)運(yùn)行安全可靠、任務(wù)按期保質(zhì)完成、經(jīng)費(fèi)使用合理的，視為驗(yàn)收合格；由于提供材料不詳難以判斷，或目標(biāo)任務(wù)完成不足80%而又難以確定其原因等導(dǎo)致驗(yàn)收結(jié)論爭(zhēng)議較大的，視為需要復(fù)議。第十二條 項(xiàng)目凡具有下列情況之一

10、的，按驗(yàn)收不合格處理：（一）未按項(xiàng)目考核指標(biāo)或合同要求達(dá)到所預(yù)定的主要技術(shù)指標(biāo)的；（二）所提供的驗(yàn)收材料不齊全或不真實(shí)的；（三）項(xiàng)目的內(nèi)容、目標(biāo)或技術(shù)路線等已進(jìn)行了較大調(diào)整，但未曾得到相關(guān)單位認(rèn)可的；（四）實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)重大問(wèn)題，尚未解決和作出說(shuō)明，或項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；（五）沒(méi)有對(duì)系統(tǒng)或設(shè)備進(jìn)行試運(yùn)行，或者試運(yùn)行不合格；（六）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的；（七）違反法律、法規(guī)的其他行為。第六章 驗(yàn)收結(jié)論確認(rèn)和處理第十三條 由重慶市交通委員會(huì)會(huì)同相關(guān)部門(mén)根據(jù)驗(yàn)收意見(jiàn)和相關(guān)資料得出結(jié)論，并進(jìn)行確認(rèn)。第十四條 項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論的處理（一）驗(yàn)收結(jié)論為驗(yàn)收合格的，項(xiàng)目業(yè)主將全部驗(yàn)收材料統(tǒng)一裝訂成冊(cè)并連同相應(yīng)的電子文檔，報(bào)重慶市交通委員會(huì)備案。（二）驗(yàn)收結(jié)論為需要復(fù)議的，重慶市交通委員會(huì)以書(shū)面形式通知建設(shè)單位在三個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充有關(guān)材料或者進(jìn)行相關(guān)說(shuō)明。（三）驗(yàn)收結(jié)論為驗(yàn)收不合格的，重慶市交通委員會(huì)以書(shū)面形式通知項(xiàng)目業(yè)主和設(shè)計(jì)、承建單位，