天津貴金屬交易所會(huì)員單位居間人管理辦法

1、天津貴金屬交易所會(huì)員單位居間人管理辦法天津貴金屬交易所會(huì)員單位居間人管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范天津貴金屬交易所（以下簡稱''交易所”）會(huì)員單位的居間人管理，維護(hù)市 場健康、有序發(fā)展，保障交易各方合法利益，根據(jù)中華人民共和國合同法以及交易所的 有關(guān)規(guī)泄，制定本辦法。第二條本辦法中的居間人是指由交易所會(huì)員單位報(bào)交易所備案，符合中華人民共和國合 同法有關(guān)規(guī)左向會(huì)員單位報(bào)告訂立合同的機(jī)會(huì)或者提供訂立合同的媒介服務(wù)并收取相應(yīng)報(bào) 酬的企業(yè)法人或自然人。第三條本辦法適用于交易所會(huì)員單位居間業(yè)務(wù)的管理，會(huì)員單位和居間人應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第二章居間人的資格第四條居間人包括法人居間人和自然人居間

2、人。第五條居間人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1、能夠獨(dú)立承擔(dān)居間法律責(zé)任的自然人或者企業(yè)法人：2、具有良好的誠信記錄；3、具備一泄的客戶資源；4、符合政府有關(guān)監(jiān)管部門對(duì)居間人身份的相關(guān)要求：5、承認(rèn)交易所及會(huì)員單位相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法；6、交易所及會(huì)員單位規(guī)左的其他條件。第六條交易所的工作人員不得成為居間人。第七條交易所會(huì)員單位及英分支機(jī)構(gòu)不得成為居間人。第八條會(huì)員單位及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員不得成為居間人。第九條會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)與居間人簽訂居間人協(xié)議，協(xié)議條款內(nèi)容符合法律、法規(guī)及本辦法 的有關(guān)規(guī)能。笫十條嚴(yán)禁會(huì)員單位以居間人的鋼義進(jìn)行變相代理。第十一條會(huì)員單位須泄期對(duì)居間人開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并對(duì)居間人的展業(yè)行為進(jìn)行

3、監(jiān)督管理。第三章居間人的權(quán)利和義務(wù)第十二條居間人的權(quán)利：1、請(qǐng)求支付報(bào)酬權(quán)居間人在會(huì)員單位和客戶之間促成合同成立，居間人有權(quán)向會(huì)員單位請(qǐng)求支付約左報(bào)酬的權(quán) 利。2、請(qǐng)求支付居間活動(dòng)費(fèi)用權(quán)居間人有權(quán)請(qǐng)求會(huì)員單位按照居間合同中約立的條款對(duì)居間活動(dòng)費(fèi)用進(jìn)行支付。第十三條居間人的義務(wù)：1、報(bào)告訂立合同的機(jī)會(huì)或提供訂立合同的媒介服務(wù)的義務(wù)居間人僅作為提供''報(bào)告訂立合同的機(jī)會(huì)或者提供訂立合同的媒介服務(wù)”：無權(quán)代理簽訂 客戶協(xié)議書（即交易合同）：無權(quán)代理客戶下達(dá)交易指令，無權(quán)代理客戶調(diào)撥資金。2、誠信義務(wù)居間人必須遵守誠實(shí)信用原則，就有關(guān)訂立合同的事項(xiàng)向會(huì)員單位及客戶如實(shí)報(bào)告。居間人 應(yīng)將

4、其知道的有關(guān)訂立合同的情況或商業(yè)信息如實(shí)告知會(huì)員單位及客戶，積極促成客戶與會(huì) 員單位簽訂交易合同：居間人不得對(duì)訂立合同實(shí)施不利影響，不得向其客戶提供任何能使客 戶對(duì)居間人與交易所及會(huì)員單位關(guān)系產(chǎn)生誤解的身份i正明文件，包括介紹信、劣片等。3、風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)居間人應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示從事本交易所投資業(yè)務(wù)所存在的風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞該投資業(yè)務(wù)的風(fēng) 險(xiǎn)或夸大投資效益。4、保密義務(wù)居間人對(duì)在為會(huì)員單位完成居間活動(dòng)中獲悉的商業(yè)秘密以及會(huì)員單位提供的信息、成交機(jī) 會(huì)、后來合同的訂立情況等，應(yīng)按照合同的約左保守秘密。居間人如違反保密義務(wù)致使會(huì)員 單位受損害的，應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。5、實(shí)名義務(wù)在從事居間活動(dòng)時(shí)，居間人不

5、得隱瞞身份。6、不得繼續(xù)發(fā)展居間人的義務(wù)居間人在從事居間活動(dòng)時(shí)，不得再繼續(xù)發(fā)展居間人，構(gòu)成層級(jí)居間。7、親自完成居間事務(wù)的義務(wù)居間人應(yīng)親自完成居間事務(wù)，不得將居間事務(wù)轉(zhuǎn)委托給他人。8、其他義務(wù)居間人在居間活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守國家法律、法規(guī)和政策，遵守交易所以及會(huì)員單位的相關(guān)規(guī)章 制度。第四章備案制度第十四條會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的有關(guān)規(guī)怎結(jié)合自身實(shí)際情況制定規(guī)范的居間人 管理制度和統(tǒng)一的居間人協(xié)議范本，并報(bào)交易所會(huì)員管理部門進(jìn)行備案。第十五條會(huì)員單位按照月度統(tǒng)計(jì)表的形式，于次月15日前向交易所會(huì)員部提交苴上一月度 居間人的情況匯總表（見附件）。第十六條交易所合規(guī)部門不定期會(huì)對(duì)會(huì)員單位居間人管理制度的

6、執(zhí)行情況和居間人協(xié)沖諾徳:期EPiift理兩年活功方案議的簽署情況進(jìn)行檢查。第五章違規(guī)違約的處罰第十七條違規(guī)違約處罰等級(jí)的劃分，包括：1. 岀具整改意見書或通報(bào)批評(píng)：2. 對(duì)公司髙級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話并對(duì)相關(guān)管理人員及工作人員進(jìn)行強(qiáng)制培訓(xùn)：3. 暫停開新客戶；4. 暫停開新倉交易：5. 取消會(huì)員資格。第十八條會(huì)員單位有以下行為之一的，交易所根據(jù)違規(guī)違約處罰的等級(jí)給予會(huì)員單位相應(yīng) 的處罰措施：1、利用居間人的爼義變相從事代理業(yè)務(wù)：2、未制左完善的居間人管理制度以及統(tǒng)一的居間人協(xié)議范本：3、未及時(shí)、準(zhǔn)確的向交易所履行居間人管理制度、統(tǒng)一的居間人協(xié)議范本或居間人月度 統(tǒng)計(jì)報(bào)備義務(wù)：4、與不符合本辦法居間人資格的法人或自然人簽署居間協(xié)議；5、授權(quán)或未能有效監(jiān)督管理居間人展業(yè)行為，所屬居間人向下繼續(xù)發(fā)展居間人，構(gòu)成層級(jí) 居間的：6、會(huì)員單位未能有效監(jiān)督管理居間人展業(yè)行為，所屬居間人有虛假宣傳的：7、會(huì)員單位未能有效監(jiān)督管理居間人展業(yè)行為，所屬居間人將居間事務(wù)委托他人笛理的：8、其他違反國家法律、法規(guī)及交易所相關(guān)規(guī)章制度，有損于交易