期貨法律練習(xí)題及答案

1、1.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下參考答案C2.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由（）組成。A.一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員B.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員C.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員參考答案B3.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.期貨部D.理事長參考答案A4.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）。A.期貨投資者B.期貨交易所會(huì)員C.期貨公司D.結(jié)算會(huì)員參考答案B5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要

2、股東以及實(shí)際控制人最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年參考答案C6.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部參考答案C7.期貨投資者保障基金實(shí)行（）。A.全額補(bǔ)償B.半額補(bǔ)償C.三分之一補(bǔ)償D.比例補(bǔ)償參考答案D8.保障基金總額達(dá)到（）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.1億B.5億C.8億D.10億參考答案C9.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的（）繳納形成。A.5%B.10%C.15%D.20%參考答案C10.期貨交易所、期貨交易

3、所應(yīng)當(dāng)按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A.每周B.每月C.每季度D.每年參考答案C11.在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開一次。A: 董事會(huì)B.理事會(huì)C.總經(jīng)理D.理事長參考答案B12.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。A: 監(jiān)督B.自律C.市場(chǎng)D.計(jì)劃參考答案B13.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年參考答案D14.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A: 客戶代表B.公司的交易部經(jīng)理C.公司的運(yùn)作部經(jīng)理D.出市代表參考答案D15.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告

4、的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A: 交易完成15日B.交易完成30日C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間參考答案D16.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。A: 3天B.3個(gè)工作日C.一周D.一個(gè)月參考答案B17.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C.挪用客戶保證金D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參考答案B18.期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。A: 營業(yè)期限

5、屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B.股東大會(huì)決定解散C.破產(chǎn)D.因合并或者分立需要解散參考答案C19.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有（）。A: 高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B.高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案C20.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（）。A: 1

6、萬以上B.3萬以上C.1-3萬D.3萬以下參考答案C21.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.本交易所會(huì)員大會(huì)C.本交易所理事會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)參考答案D22.根據(jù)期貨從業(yè)人員資格管理辦法，以下說法錯(cuò)誤的是：（）A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)B.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對(duì)外開展業(yè)務(wù)C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)答案C23.期貨從業(yè)人

7、員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A.3B.5C.7D.10答案A24.首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.期貨公司董事會(huì)參考答案D25.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B.期貨公司董事長或董事會(huì)C.期貨公司股東大會(huì)D.期貨公司監(jiān)事會(huì)參考答案A26.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。A.1年B.5年C.10年D.20年參考答案D27.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。A.7日

8、B.10日C.15日D.30日參考答案D28.申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）元。A: 3000萬B.5000萬C.1億D.10億元參考答案B29.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A: 10個(gè)工作日B.15個(gè)工作日C.1個(gè)月D.3個(gè)月參考答案D30.期貨交易管理?xiàng)l例是為了規(guī)范期貨公司（）業(yè)務(wù)而制定的。A.結(jié)算業(yè)務(wù)B.自營業(yè)務(wù)C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.咨詢業(yè)務(wù)參考答案A31.期貨交易管理?xiàng)l例所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B.每日無負(fù)債結(jié)算制度C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度D.保證金結(jié)算制度參考答案C32.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國保監(jiān)會(huì)B.中國銀監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.人民銀行參考答案C33.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A: 15個(gè)工作日B.1個(gè)月C.2個(gè)