2015版質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全系統(tǒng)管理系統(tǒng)手冊(cè)簿

1、管理手冊(cè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)Quality/E nvir onmen t/Occupatio nalHealth And Safety Man ageme nt Manual版本：2017V2XXX）有限公司手冊(cè)頒布令為提高公司的整體運(yùn)行績(jī)效，奠定良好基礎(chǔ)來(lái)實(shí)現(xiàn)公司 的可持續(xù)發(fā)展，通過(guò)系統(tǒng)方法進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安 全管理，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全、社會(huì)與經(jīng)濟(jì)之 間的平衡，為公司及社會(huì)的可持續(xù)性做出貢獻(xiàn)，特制定本手 冊(cè)。本手冊(cè)依據(jù)IS09001標(biāo)準(zhǔn)、IS014001標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001標(biāo) 準(zhǔn)，結(jié)合XXXX亍業(yè)特點(diǎn)和公司運(yùn)營(yíng)方針建立。運(yùn)用 PDC原則 和過(guò)程方法，規(guī)定

2、QEH管理體系框架和管理目標(biāo)。公司QEH管理體系的框架包括如下內(nèi)容：1）體現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略和對(duì)所有相關(guān)方承諾的管理方針， 以及所要達(dá)到的管理目標(biāo)。2）識(shí)別公司管理過(guò)程中的 QEH風(fēng)險(xiǎn)。3）建立體系的運(yùn)行過(guò)程，該過(guò)程基于公司的實(shí)際狀況， 并分析研究了公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇及合規(guī)義務(wù)。4）提升公司相關(guān)人員的 QEH意識(shí)。5）建立運(yùn)行控制，管理公司的 QEH風(fēng)險(xiǎn)及符合性義務(wù)；6）評(píng)估QEHST理績(jī)效，必要時(shí)采取措施。QEH管理體系的目標(biāo)通過(guò)以下方面對(duì)可持續(xù)發(fā)展做出 貢獻(xiàn)：1）持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量，消除或削減對(duì)環(huán)境、職 業(yè)健康安全方面的負(fù)面影響。2）緩解外部環(huán)境條件對(duì)公司造成的潛在不良影響，遵 守合規(guī)

3、義務(wù)，提升QEH管理績(jī)效。3）基于生命周期觀點(diǎn)所確定的對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及服務(wù)過(guò)程 中能夠控制或施加影響的環(huán)境因素。5）通過(guò)實(shí)施QEH管理，來(lái)提升公司的市場(chǎng)地位，使公 司獲取經(jīng)濟(jì)效益及管理效益。QEH管理體系的成功實(shí)施有賴于在最高管理者領(lǐng)導(dǎo)下 的所有職能層次的承諾。通過(guò)把 QEH整合融入公司的相關(guān)業(yè) 務(wù)流程和其他管理體系中，與其他業(yè)務(wù)活動(dòng)同等重視，并在 戰(zhàn)略決策時(shí)考慮滿足產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵因素、重要環(huán)境因素、 職業(yè)健康安全保護(hù)因素和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)影響，來(lái)減少 或消除負(fù)面影響。本手冊(cè)是公司QEH管理體系的綱領(lǐng)性文件， 是規(guī)范全體 員工工作和作業(yè)行為的強(qiáng)制性文件，是公司員工持續(xù)開(kāi)展 QEH管理活動(dòng)的依據(jù)和

4、準(zhǔn)則。本手冊(cè)也是公司對(duì)內(nèi)對(duì)外的管 理承諾，并向政府部門、相關(guān)方和第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)公司的 審核提供依據(jù)。本手冊(cè)通過(guò)管理層的評(píng)審及最高管理者的審定，符合ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)、ISO 14001和GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)的要求，現(xiàn)予批 準(zhǔn)頒布。本手冊(cè)自批準(zhǔn)發(fā)布之日起正式實(shí)施，公司全體員工必須 認(rèn)真學(xué)習(xí)、理解手冊(cè)的規(guī)定，并嚴(yán)格貫徹執(zhí)行?？偨?jīng)理：頒布日期:目錄封面 1手冊(cè)頒布令 II目錄 IV第一章總則 1第一條適用范圍 1第二條引用標(biāo)準(zhǔn) 1第三條術(shù)語(yǔ)、定義與簡(jiǎn)寫(xiě) 1第二章內(nèi)容 2第四條組織環(huán)境 2一、理解組織及其環(huán)境 2二、理解相關(guān)方的需求和期望 3三、確定管理體系的范圍 4四、管理體系及其過(guò)程 4第五

5、條領(lǐng)導(dǎo)作用 5一、領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 5（一）總則 5（二）以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) 6二、方針 7（一）方針的策劃和制定 7（二）溝通方針 9（三）組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限 9第六條策劃 12一、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施 12（一）總則 12（二）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制 13（三）合規(guī)義務(wù) 15（四）措施的策劃 16二、目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃 17（一）制定目標(biāo) 17（二）實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施的策劃 18三、變更的策劃 19第七條支持 20一、資源 20（一）總則 20（二）人員 21（三）基礎(chǔ)設(shè)施 21（四）過(guò)程運(yùn)行環(huán)境 22（五）監(jiān)視和測(cè)量資源 22（六）組織知識(shí) 23二、能力 24三、意識(shí) 25四、信息交流

6、 25（一）總則 25（二）內(nèi)部信息交流 26（三）外部信息交流 27五、成文信息 28（一）總則 28（二）創(chuàng)建和更新 29（三）成文信息的控制 29第八條運(yùn)行 30一、運(yùn)行的策劃和控制 30二、產(chǎn)品和服務(wù)的要求 32（一）顧客溝通 32（二）產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定 33（三）產(chǎn)品和服務(wù)要求的評(píng)審 33（四）產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改 34三、產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 34（一）總貝 0 34（二）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃 34（三）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的輸入 36（四）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的控制 36（五）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的輸岀 37（六）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改 38四、外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制 38（一）總貝 U 38（二）控制類型

7、和程度 39（三）提供給外部供方的信息 40五、生產(chǎn)和服務(wù)提供 40（一）生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 40（二）標(biāo)識(shí)和可追溯性 41（三）顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn) 42（四）防護(hù) 42（五）交付后活動(dòng) 42（六）更改控制 43六、產(chǎn)品和服務(wù)的放行 43七、不合格輸岀的控制 44八、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 45第九條績(jī)效評(píng)價(jià) 46一、監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià) 46（一）總則 46（二）顧客滿意 46（三）分析與評(píng)價(jià) 47（四）合規(guī)性評(píng)價(jià) 49二、內(nèi)部審核 49（一）總則 49（二）內(nèi)部審核方案 50三、管理評(píng)審 50（一）總則 50（二）管理評(píng)審輸入 52（三）管理評(píng)審輸出 52第十條改進(jìn) 53、總貝U 53二、不

8、合格與糾正措施 54三、持續(xù)改進(jìn) 55第三章相關(guān)文件 55第十條相關(guān)文件 55附件： 55附件一 57附件二 58附件三 59附件四 60附件五 61附件六 62質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)版本號(hào)：2017V2附件數(shù)：5份密級(jí)：秘 密撰寫(xiě)部門：品質(zhì)保證部撰寫(xiě)人：王娟娟審核人：曾濤、江啟洪生效日期：審核人：劉光兵審批人：劉再進(jìn)傳閱范圍：全體員工，僅可在公司內(nèi)部公示。第一章總則第一條適用范圍一、本手冊(cè)適用于XXX；有限公司（簡(jiǎn)稱“公司”）的質(zhì) 量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系（簡(jiǎn)稱“管理體系”或“QEHS ）運(yùn)行。二、本手冊(cè)適用于公司開(kāi)展下列范圍內(nèi)的活動(dòng)：xxxX勺制造和服務(wù)全過(guò)程的管理體系活動(dòng)

9、。第二條引用標(biāo)準(zhǔn)一、GB/T19000-2016質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)二、GB/T19001 -2016質(zhì)量管理體系要求三、GB/T24001-2016環(huán)境管理體系要求及使用指南四、GB/T28001 -2011職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范第三條 術(shù)語(yǔ)、定義與簡(jiǎn)寫(xiě)一、本手冊(cè)采用 GB/T 19000-2016 、GB/T 24001-2016 和GB/T 28001 -2011標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)和定義。二、供應(yīng)鏈為：供方（供應(yīng)商） 一.組織（公司） 一顧客（顧客）三、刪減說(shuō)明：QEH標(biāo)準(zhǔn)的所有條款在本公司都適用， 無(wú)需刪減。四、責(zé)任單位：指負(fù)責(zé)對(duì)應(yīng)條款的主要責(zé)任單位，附件 四管理體系條款對(duì)照表中明確了

10、各責(zé)任單位對(duì)應(yīng)的主要 責(zé)任條款，各責(zé)任單位嚴(yán)格按對(duì)照表中所規(guī)定的條款實(shí)施 QEH工 作。五、 文件化信息：指需要控制并形成文件/記錄的信息， 附件四管理體系條款對(duì)照表中明確了對(duì)應(yīng)條款所需形成 的文件/記錄，責(zé)任單位根據(jù)對(duì)照表中各條款要求的文件化 信息編制對(duì)應(yīng)文件/記錄。六、各部門：指公司所有職能部門及生產(chǎn)車間的合稱； 各車間：則代表單指生產(chǎn)車間；各職能部門：則代表單指職 能部門。第二章內(nèi)容第四條組織環(huán)境一、理解組織及其環(huán)境最高管理者組織確定與公司宗旨，以及影響QEH管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期戰(zhàn)略目標(biāo)結(jié)果能力的內(nèi)外部事務(wù)的方向。責(zé)任單位全面負(fù)責(zé)公司監(jiān)視和評(píng)審這些外部及內(nèi)部事務(wù)的信息。針對(duì)有關(guān)可能帶來(lái)與風(fēng)險(xiǎn)

11、和機(jī)遇相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi) 部和外部議題，由責(zé)任單位組織公司相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施的策劃 和管理。與公司相關(guān)的內(nèi)部和外部議題主要包括：1. 內(nèi)部特性或公司的狀況，例如：公司戰(zhàn)略方向、公司 文化、員工能力、知識(shí)管理、供應(yīng)商管理，以及產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及 服務(wù)過(guò)程的控制能力等。2. 外部的文化、社會(huì)、政治、法律法規(guī)、規(guī)章、財(cái)務(wù)、 技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和供應(yīng)商能力，以及自然和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，無(wú)論是國(guó) 際的、國(guó)內(nèi)的或地區(qū)的。3. 與氣候、空氣質(zhì)量、水體質(zhì)量、土地利用、現(xiàn)存的污 染、自然資源的可用性、生物多樣性等有關(guān)的環(huán)境條件。這 些環(huán)境條件可影響公司的目的，也可能被公司的環(huán)境因素所 影響。二、理解相關(guān)方的需求和期望最高管理者組織理解、確定相

12、關(guān)方的需求和期望。責(zé)任單位全面負(fù)責(zé)組織監(jiān)視和評(píng)審相關(guān)方及其要求的 相關(guān)信息，確定相關(guān)方對(duì)公司持續(xù)符合適用的法律法規(guī)要求 的能力存在的影響或潛在影響。包括：1. 確定與QEH管理體系有關(guān)的相關(guān)方。2. 確定這些相關(guān)方的需求和期望。3. 確定相關(guān)需求和期望中哪些屬于適用的法定要求和 合規(guī)義務(wù)。三、確定管理體系的范圍最高管理者應(yīng)確定QEH管理體系的邊界和范圍的總體 要求，由責(zé)任單位組織界定。在確定QEH管理體系邊界和范圍時(shí)，公司應(yīng)考慮：1. QEHS1理體系標(biāo)準(zhǔn)提及的內(nèi)外部事項(xiàng)。2. QEHSf理體系標(biāo)準(zhǔn)提及的適用性法律法規(guī)要求和潛 在的合規(guī)義務(wù)。3. 公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及服務(wù)過(guò)程涉及的重要環(huán)境因素、重大

13、 危險(xiǎn)源和不可接受風(fēng)險(xiǎn)。4. 公司實(shí)施其控制和影響的權(quán)威性與影響力。公司QEH管理管理體系的范圍為：XXX）制造及相關(guān)活動(dòng)。公司QEH管理體系的邊界為：位于四川省綿陽(yáng)市的XXXX造現(xiàn)場(chǎng)及銷售和服務(wù)。四、管理體系及其過(guò)程最高管理者根據(jù)本手冊(cè)引用標(biāo)準(zhǔn)的要求，將其融入公司 相關(guān)的業(yè)務(wù)流程，確定每個(gè)過(guò)程所需的輸入和期望的輸出， 確定所需的過(guò)程和相互作用，確定所需的準(zhǔn)則、方法、測(cè)量 及相關(guān)的QEH績(jī)效指標(biāo)，提供所需的資源，明確分工、職責(zé) 和權(quán)限，評(píng)審業(yè)務(wù)活動(dòng)、環(huán)境因素等各類風(fēng)險(xiǎn)和改進(jìn)機(jī)會(huì)， 從而建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)QEH管理體系，以提高公司的QEH績(jī)效。公司QEH管理體系包括以下外包過(guò)程：產(chǎn)品的運(yùn)

14、輸及計(jì) 量器具委外的檢定部分。按照與公司分擔(dān)的程度，在合同中 明確規(guī)定對(duì)這些外包過(guò)程的控制和管理的要求。對(duì)外包過(guò)程 供方進(jìn)行選擇、評(píng)價(jià)和控制。責(zé)任單位依據(jù)上述策劃的結(jié)果建立 QEH管理體系，并將其形成手冊(cè)文件加以實(shí)施和保持。通過(guò)運(yùn)行稽核、內(nèi)部審核 和管理評(píng)審，持續(xù)改進(jìn) QEH管理體系的有效性。公司QEH管理體系的運(yùn)行框架根據(jù)組織機(jī)構(gòu)及管理體 系職能分配運(yùn)行實(shí)施。第五條領(lǐng)導(dǎo)作用一、領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾（一）總則最高管理者應(yīng)通過(guò)以下方面證實(shí)其對(duì)QEH管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：1. 對(duì)QEH管理體系的有效性負(fù)有責(zé)任。2. 確保QEH管理方針和目標(biāo)得到建立，并與公司的戰(zhàn)略方向保持一致，并在戰(zhàn)略規(guī)劃中考慮QE

15、H績(jī)效，促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。3. 確保QEH管理方針在公司內(nèi)的溝通、理解和運(yùn)用。4. 確保QEH管理體系要求整合和融入公司的業(yè)務(wù)運(yùn)作。5. 提高運(yùn)用管理現(xiàn)代化方法實(shí)施控制和管理的意識(shí)。6. 確保QEH管理體系所需資源的獲得。7. 有效溝通遵守與執(zhí)行 QEH管理體系要求的重要性。8. 推進(jìn)持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，確保 QEH管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期的輸 出。9. 鼓勵(lì)、指導(dǎo)、支持員工和相關(guān)人員為 QEH管理體系實(shí) 施的有效性做貢獻(xiàn)。10. 支持公司各級(jí)管理者在其負(fù)責(zé)的領(lǐng)域證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo) 力。最高管理者負(fù)責(zé)確立公司的宗旨，為公司確立方向，策 劃未來(lái)，制定QEH管理方針與目標(biāo)，建立和實(shí)施有效的管理 體系；確保公司內(nèi)各崗位的職責(zé)

16、和權(quán)限得到明確規(guī)定和溝 通，使全體員工理解 QEH管理方針與目標(biāo)；同時(shí)確保提供必 要的資源，以及為員工創(chuàng)造適宜的工作條件和培訓(xùn)機(jī)會(huì)。（二）以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)最高管理者負(fù)責(zé)創(chuàng)造以顧客和相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)的公 司文化，將公司的運(yùn)作方向與公司宗旨協(xié)調(diào)一致，創(chuàng)造一個(gè) 全體員工能充分實(shí)現(xiàn)公司方針和目標(biāo)指標(biāo)的內(nèi)部氛圍和環(huán) 境。為增進(jìn)員工和其他相關(guān)方滿意，推進(jìn)和履行社會(huì)責(zé)任， 最高管理者鄭重承諾：1. 以相關(guān)方和顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，保障公司和相關(guān)方的合 法權(quán)益。2. 遵守適用的法律法規(guī)，恪守商業(yè)道德、依法經(jīng)營(yíng)3. 努力改進(jìn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及服務(wù)過(guò)程質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)增進(jìn)顧客滿 意的承諾。4. 樹(shù)立質(zhì)量意識(shí)，預(yù)防質(zhì)量事故。5. 不斷

17、增強(qiáng)環(huán)境和安全意識(shí)，注重資源節(jié)約和保護(hù)環(huán) 境。6加強(qiáng)公司文化建設(shè)，保障員工權(quán)益，構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān) 系，實(shí)現(xiàn)公司與員工、公司與社會(huì)、公司與自然的和諧，實(shí) 現(xiàn)多方共贏。7.建立文件化的QEH管理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性，按 照規(guī)定的要求進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評(píng)審，以確定改進(jìn)方向并 組織實(shí)施改進(jìn)措施。二、方針（一）方針的策劃和制定最高管理者應(yīng)制定、評(píng)審和保持QEH管理方針，并：1. 與公司的宗旨和背景相適應(yīng)。2. 適用于公司的相關(guān)活動(dòng)。3. 與公司相關(guān)的環(huán)境影響或風(fēng)險(xiǎn)。4. 提供制定和評(píng)審QEH目標(biāo)的框架。5. 包括滿足適用的法律法規(guī)要求的承諾，如相關(guān)QEH方面的法定要求和合規(guī)義務(wù)。6. 包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)QE

18、H管理體系，提高QEH績(jī)效的的承最高管理者制定公司方針，以使公司的愿景和核心價(jià)值 觀得到相關(guān)方的認(rèn)同和支持，體現(xiàn)國(guó)家、公司與員工利益相 協(xié)調(diào)，當(dāng)前與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展相協(xié)調(diào)，以及公司與社會(huì)、環(huán)境相協(xié) 調(diào)，成為公司生存發(fā)展的意義所在和自覺(jué)追求。最高管理層通過(guò)以下過(guò)程制定、落實(shí)和保持有效的方針 和目標(biāo)，適時(shí)修訂公司方針和目標(biāo)指標(biāo)：1. 利用公司經(jīng)營(yíng)和經(jīng)濟(jì)分析等活動(dòng)來(lái)不斷監(jiān)視和分析 公司的內(nèi)外部環(huán)境，包括相關(guān)方的需求和期望、法律法規(guī)要 求、競(jìng)爭(zhēng)狀況、政策變化、經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)、社會(huì)因素、行業(yè)發(fā)展 趨勢(shì)等新要求和方法。2. 識(shí)別并確定相關(guān)方的需求和期望。3. 評(píng)價(jià)現(xiàn)有過(guò)程的能力和資源。4. 識(shí)別未來(lái)資源和技術(shù)需求；識(shí)別

19、公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及服務(wù) 過(guò)程的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)。5. 更新QEH管理方針或目標(biāo)指標(biāo)。6. 識(shí)別滿足相關(guān)方的需求和期望所必需的輸出。責(zé)任單位建立上述過(guò)程，同時(shí)確定支持這些過(guò)程所需要 的計(jì)劃和資源。最高管理者在策劃、制定公司QEH管理方針時(shí)，應(yīng)做到:1. 公司QEH管理方針應(yīng)形成文件。2. 公司QEH管理方針應(yīng)在公司內(nèi)得到溝通、理解和運(yùn) 用。3. 公司QEH管理方針可被相關(guān)方所獲?。ǘ贤ǚ结槥槊鞔_公司QEH管理體系的宗旨和方向，滿足顧客和其他相關(guān)方的要求，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)改進(jìn)和持續(xù)成功，最高管 理層在充分醞釀和反復(fù)征求員工意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，提出了公司 的愿景和核心價(jià)值觀等企業(yè)文化 ，明晰了其內(nèi)涵，

20、制訂了公 司體系方針、目標(biāo)，并利用公司宣傳載體，如公司騰訊平 臺(tái)、宣傳手冊(cè)、看板、小卡片等手段廣泛宣傳，讓全體員工 理解并體現(xiàn)在行動(dòng)上。最高管理者應(yīng)通過(guò)管理評(píng)審對(duì) QEH管理方針的持續(xù)適 宜性方面進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)公司內(nèi)外部條件、環(huán)境的變化決 定是否進(jìn)行修訂，以確保 QEH管理體系得到持續(xù)改進(jìn)。（三）組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保公司內(nèi)與 QEH管理體系相關(guān)人員的 作用、職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定，并確保各層次人員得到充分的 溝通和理解，以：1. 確保管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。2. 確保管理體系各過(guò)程達(dá)到預(yù)期的結(jié)果。3. 報(bào)告管理體系的績(jī)效、改進(jìn)機(jī)會(huì)、變更或創(chuàng)新的需求，特別是向最高管理者匯報(bào)。4.

21、 確保在整個(gè)組織中充分理解了公司的戰(zhàn)略目標(biāo)。5. 確保在策劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)，保持其完整性。最高管理者組織責(zé)任單位明確各層級(jí)框架，形成公司的 組織架構(gòu)。根據(jù)組織架構(gòu)形成文件化的部門職責(zé)和權(quán)限。明 確分工及其業(yè)務(wù)審批和簽署權(quán)限。規(guī)定公司高層領(lǐng)導(dǎo)和各部 門的質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)及職業(yè)健康防護(hù)的職責(zé) 和權(quán)限。各部門根據(jù)部門職責(zé)和權(quán)限，以業(yè)務(wù)為中心來(lái)劃分、界 定部門職責(zé)，明確規(guī)定工作流程以及所有員工的職責(zé)和工作 要求，通過(guò)管理制度和技術(shù)文件確定過(guò)程有效運(yùn)行和控制所 需的準(zhǔn)則和方法，細(xì)化各業(yè)務(wù)版板的職責(zé)和權(quán)責(zé)并形成文件 化信息，落實(shí)到每一個(gè)崗位。最高管理者職責(zé)和權(quán)限：1. 負(fù)責(zé)組織制定、批準(zhǔn)

22、和頒布 QEH管理方針，組織制 定、批準(zhǔn)和頒布QEH管理手冊(cè)。2. 對(duì)QEH管理體系的建立、實(shí)施和保持起領(lǐng)導(dǎo)作用。3. 制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和公司目標(biāo)，負(fù)責(zé)QEH目標(biāo)的審批；領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)各部門抓好企業(yè)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展；把控公司的 財(cái)務(wù)狀況和領(lǐng)導(dǎo)層人員的任命，明確各部門的職責(zé)和權(quán)限；抓好公司的安全生產(chǎn)和消防工作，是安全生產(chǎn)和消防工作第 一責(zé)任人。4. 任命公司責(zé)任單位，授權(quán)其建立和完善QEH管理體系。5. 掌握、分析公司內(nèi)外各類信息、工作動(dòng)態(tài)，為公司的經(jīng)營(yíng)決策制定方針；抓好公司的綜合管理，完善QEH管理體系和管理制度，制定中長(zhǎng)期規(guī)劃及年度計(jì)劃，并負(fù)責(zé)落實(shí)督 辦；負(fù)責(zé)公司的業(yè)務(wù)管理，協(xié)調(diào)各部門的工作銜接，

23、掌握各 部門的工作進(jìn)度、對(duì)各部門的考核最終評(píng)定，負(fù)責(zé)對(duì)職能處 室各項(xiàng)工作的檢查、考核。管理體系的有效實(shí)施與公司每一 個(gè)成員的認(rèn)識(shí)緊密相關(guān)，應(yīng)通過(guò)培訓(xùn)、會(huì)議等方式使全體員 工都能認(rèn)識(shí)到滿足顧客和法律法規(guī)的要求對(duì)公司的重要性， 樹(shù)立質(zhì)量、環(huán)境和安全意識(shí)，積極參與公司的QEH活動(dòng)。6. 為QEH管理體系的運(yùn)行、控制和改進(jìn)提供必要的資 源。7. 主持管理評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性和 有效性。管理者代表職責(zé)和權(quán)限最高管理者以文件形式指定一名管理層人員為管理者 代表，代表最高管理者協(xié)調(diào)管理體系運(yùn)行的有關(guān)事宜，除履 行原有的職責(zé)分工外，同時(shí)還具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限：1. 確保按照手冊(cè)范圍規(guī)定內(nèi)容

24、以及國(guó)家有關(guān)法規(guī)和相關(guān)方的管理要求，建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)公司QEH管理體系，代表最高管理者全面負(fù)責(zé)公司 QEH管理體系的組織協(xié)調(diào) 具體事宜。2. 向最高管理者報(bào)告QEH管理體系的業(yè)績(jī)，及時(shí)提出持 續(xù)改進(jìn)的需求。3. 確保不斷提高公司全體員工的 QEHS標(biāo)準(zhǔn)化、法律等 方面的意識(shí)，以及不斷提高公司全體員工滿足顧客及其他相關(guān)方要求的意識(shí)。4. 負(fù)責(zé)組織建立并保持公司的管理體系文件；負(fù)責(zé)組織 公司管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定及審核；審批公 司重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源和不可接受相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的清單， 以及適用于公司的法律、法規(guī)和其他要求清單；負(fù)責(zé)對(duì)公司 重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的控制及

25、應(yīng)急準(zhǔn) 備和響應(yīng)的統(tǒng)一指揮調(diào)度。5. 負(fù)責(zé)與QEH管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)。6. 協(xié)助最高管理者開(kāi)展管理評(píng)審工作，組織內(nèi)部審核工作。監(jiān)督檢查體系實(shí)施情況，協(xié)調(diào)解決體系運(yùn)行中出現(xiàn)的各 類問(wèn)題，向最高管理者匯報(bào)體系運(yùn)行情況和績(jī)效，為QEH管理體系的評(píng)審和改進(jìn)提供依據(jù)。7. 確保QEH管理體系的有效運(yùn)行，追求公司的持續(xù)成 功。第六條策劃一、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施（一）總則最高管理者規(guī)劃QEH管理體系時(shí)，應(yīng)確定需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn) 和機(jī)遇的措施，以便：1. 確保QEH管理體系完成預(yù)期結(jié)果。2. 預(yù)防或減少非預(yù)期的影響。3. 為公司帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)性的實(shí)踐機(jī)遇而實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。責(zé)任單位根據(jù)最高管理者的指示策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)

26、遇的措施，明確識(shí)別、評(píng)價(jià)及管理方案要求， 形成文件化信息 實(shí)施管理方案的方法為：1） 將管理方案的措施融入并貫徹于QEH管理體系的運(yùn) 行過(guò)程中。2）評(píng)估這些管理方案的措施實(shí)施的有效性。上述管理方案的措施可包括一個(gè)或多個(gè)選項(xiàng)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 包括：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)等；風(fēng)險(xiǎn) 因素包括環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、品質(zhì) 風(fēng)險(xiǎn)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制根據(jù)所策劃的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇要求，責(zé)任單位建立相應(yīng)的文 件化信息，管控識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制過(guò)程，執(zhí)行并維護(hù)識(shí)別的 重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及不可接受風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施的控制措 施包括：1. 確定公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及

27、風(fēng) 險(xiǎn)的潛在影響、以及相關(guān)的安全、環(huán)境或質(zhì)量事故隱患，考 慮相關(guān)方可能帶來(lái)的影響，考慮業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的廢棄物的 可能影響。在識(shí)別業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn) 時(shí)，需考慮：非正常情況、潛在的或可預(yù)見(jiàn)的緊急情況等所 有與上述服務(wù)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)考慮公司內(nèi)外部環(huán)境變 化時(shí)的業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)的潛在影 響。2. 在確定上述業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn) 源和不可接受風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)運(yùn)用公司設(shè)定的重要環(huán)境因素、重 大危險(xiǎn)源和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，考慮到公司內(nèi)外部環(huán) 境變化的背景，以及具有或可能具有的重大影響。3. 公司應(yīng)考慮產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及服務(wù)活動(dòng)中計(jì)劃的或新的或 修改的活動(dòng)，

28、并識(shí)別和確定其特定的相關(guān)的重要環(huán)境因素、 不可接受風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響。重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的潛在影 響，應(yīng)在各職能層次相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)中得到充分的落實(shí)。并 形成以下文件化信息：1）重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià) 標(biāo)準(zhǔn)。2）重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源的識(shí)別、評(píng)價(jià)及管控措 施清單。3）不可接受風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)及管控措施清單。4. 環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制各部門根據(jù)策劃的文件規(guī)定，識(shí)別本部門產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及服 務(wù)過(guò)程能夠控制和（或）能夠施加影響的環(huán)境因素以及危險(xiǎn) 源，經(jīng)環(huán)境影響和危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定重要環(huán)境因素和 具有的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，分別形成部門重要環(huán)境因素、重大危 險(xiǎn)

29、源和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的清單，明確控制措施，以消減和防止 活動(dòng)過(guò)程對(duì)環(huán)境的影響，防止環(huán)境污染事故發(fā)生，以及不可 接受風(fēng)險(xiǎn)的事件/事故的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)環(huán)境、安全管理目標(biāo)。環(huán)境因素識(shí)別和危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)要考慮三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、 現(xiàn)在、將來(lái)）、三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）和七種情況 （向水體排放，向大氣排放、噪聲、向土壤的排放、資源消 耗、能源的消耗、對(duì)社區(qū)影響等 ）。責(zé)任部門匯總各部門的識(shí)別后，在對(duì)環(huán)境因素系統(tǒng)識(shí)別 和危險(xiǎn)源系統(tǒng)辨識(shí)的基礎(chǔ)上，分別依據(jù)公司制訂的重要環(huán)境 因素、重大危險(xiǎn)源和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，經(jīng)公司環(huán)境 因素和危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)小組評(píng)價(jià)，確定公司重要環(huán)境因素、重大 危險(xiǎn)源和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的清單，以及需要采

30、取治理措施的先 后次序。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，責(zé)任單位應(yīng)及時(shí)組織再識(shí)別、再評(píng) 價(jià)，并及時(shí)更新“重要環(huán)境因素清單”和“不可接受風(fēng)險(xiǎn)清 單”：1）適用的法律法規(guī)發(fā)生變化。2）公司機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變動(dòng)，新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目。3）工藝技術(shù)或產(chǎn)品發(fā)生了較大變化。4）重大環(huán)境污染、安全事故發(fā)生后。（三）合規(guī)義務(wù)責(zé)任單位組織各部門對(duì)法律法規(guī)及其它要求進(jìn)行規(guī)范管理，使法律法規(guī)及其它要求的獲取、識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新過(guò) 程處于受控狀態(tài)，建立文件并制定管控措施控制法律風(fēng)險(xiǎn)。法律法規(guī)及其他要求（合規(guī)義務(wù)）由責(zé)任單位歸口管理。各部門根據(jù)文件要求，確保建立、執(zhí)行并維護(hù)QEH管理體系時(shí)，識(shí)別、確定本部門涉及的合規(guī)義務(wù)，并按照文件要 求實(shí)施

31、控制，包括：1. 識(shí)別和獲取與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、服務(wù)活動(dòng)及其環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求（合規(guī)義務(wù)）。2. 確定這些要求如何應(yīng)用于公司的各業(yè)務(wù)過(guò)程。3. 確保建立、執(zhí)行并維護(hù) QEH管理體系時(shí)考慮這些適用的法律法規(guī)及其他要求（合規(guī)義務(wù)）。各部門應(yīng)保持適用的 法律法規(guī)要求（合規(guī)義務(wù)）的文件化信息。4. 各部門負(fù)責(zé)建立與本部門主管專業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及其他要求的獲取渠道，以獲取各專業(yè)管理應(yīng) 遵循的法律法規(guī)及其他要求（合規(guī)義務(wù)）。各專業(yè)管理人員 根據(jù)公司實(shí)際情況，對(duì)獲取的法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及其他 要求的適用性及適用部門進(jìn)行識(shí)別，并建立臺(tái)賬有效管控。5. 責(zé)任單位對(duì)識(shí)別的臺(tái)賬

32、進(jìn)行匯總，定期組織評(píng)價(jià)、更 新，并保留文件化信息。（四）措施的策劃1. 相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的確定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的確定由責(zé)任單位歸口管理。各部門應(yīng)確定需要應(yīng)對(duì)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以：1）確保QEH管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的結(jié)果。2）避免、減少非預(yù)期的結(jié)果，包括公司外部環(huán)境條件下的潛在的影響。3）實(shí)現(xiàn)QEH管理體系持續(xù)改進(jìn)。2. 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的策劃由責(zé)任單位歸口管理。各部門負(fù)責(zé)策劃采取措施控制和管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇確定的結(jié)果、業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源和不可接 受風(fēng)險(xiǎn)，以及合規(guī)義務(wù)。將這些措施融入公司的QEH管理體系各個(gè)過(guò)程并予以實(shí)施。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施可以包括：

33、 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)接受或風(fēng)險(xiǎn)承受，以及變更的可 能性分析和實(shí)施變更，并評(píng)價(jià)這些措施的有效性。采取的任何風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施都應(yīng)與公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及服務(wù)活動(dòng)要求相符合，與相關(guān)方的滿意程度及公司業(yè)務(wù) 活動(dòng)相關(guān)的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響相適應(yīng)。責(zé)任單位建立文件化信息策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別過(guò)程及方法，各部門保留識(shí)別相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇確定的結(jié)果的文件化信息。二、目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃（一）制定目標(biāo)責(zé)任單位根據(jù)公司方針及最高管理者的指示，組織各部 門制定公司級(jí)QEH目標(biāo)，各部門根據(jù)公司目標(biāo)在相關(guān)職能、 層次及過(guò)程中建立本部門的分解目標(biāo)。QEH目標(biāo)和過(guò)程目標(biāo)應(yīng)做到：1. 目標(biāo)與QEH管理方針保持一致。2.

34、 目標(biāo)應(yīng)是可衡量或可測(cè)量。3. 目標(biāo)應(yīng)考慮適用的法定要求和合規(guī)義務(wù)，以及公司業(yè) 務(wù)活動(dòng)相關(guān)的重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的 潛在影響。4. 目標(biāo)應(yīng)考慮公司內(nèi)部和外部事宜，以及公司與風(fēng)險(xiǎn)和 機(jī)遇相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。5. 目標(biāo)應(yīng)能監(jiān)控，并得到溝通。6. 當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)對(duì)目標(biāo)進(jìn)行更新， 以應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生的變化。（二）實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施的策劃QEH目標(biāo)的策劃活動(dòng)（包括管理方案）由責(zé)任單位歸口 管理。各部門對(duì)于每個(gè)目標(biāo)都應(yīng)定義一個(gè)或一個(gè)以上評(píng)估效 能的績(jī)效指標(biāo)。當(dāng)策劃如何完成這些 QEH目標(biāo)指標(biāo)時(shí)，各部 門應(yīng)制定QEH目標(biāo)的策劃活動(dòng)，并確定活動(dòng)的實(shí)施內(nèi)容、所 需資源、責(zé)任人、融入公司業(yè)

35、務(wù)流程的方法、完成時(shí)間表、 活動(dòng)的結(jié)果評(píng)價(jià)，包括評(píng)估績(jī)效指標(biāo)完成情況等。為實(shí)現(xiàn)QEH管理的目標(biāo)和指標(biāo)，持續(xù)改進(jìn) QEH管理績(jī) 效，對(duì)公司范圍內(nèi)，依據(jù)適用法律法規(guī)和其他要求識(shí)別評(píng)價(jià) 和公司業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源和不可接 受風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響評(píng)價(jià)的結(jié)果，經(jīng)確認(rèn)通過(guò)運(yùn)行控制無(wú)法消 除或降低的風(fēng)險(xiǎn)，需通過(guò)實(shí)施質(zhì)量攻關(guān)、環(huán)境或安全隱患治 理項(xiàng)目，或者技措技改、節(jié)能降耗或本質(zhì)安全項(xiàng)目所制定的 技術(shù)措施，以及足以影響公司管理目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)現(xiàn)等重大活 動(dòng)方案，統(tǒng)稱為管理方案。公司目標(biāo)指標(biāo)與公司 QEH管理方針相適應(yīng)，體現(xiàn)最高管 理層滿足顧客、法律法規(guī)和相關(guān)方要求，保護(hù)環(huán)境、預(yù)防各 類事故的承諾，以及

36、持續(xù)改進(jìn)管理體系有效性的承諾；公司 的QEH管理方針提供了制定和評(píng)審目標(biāo)的框架，為展開(kāi)方針 和目標(biāo)，最高管理者應(yīng)制訂公司的 QEH目標(biāo)指標(biāo)，并批準(zhǔn)發(fā) 布。責(zé)任單位根據(jù)公司年度工作安排，組織制訂體系年度目 標(biāo)，各部門對(duì)公司目標(biāo)進(jìn)行分解，落實(shí)到各過(guò)程中，業(yè)務(wù)歸 口部門每月對(duì)目標(biāo)達(dá)成情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，匯總每月目標(biāo)結(jié) 果，收集目標(biāo)過(guò)程資料，輸入管理評(píng)審。三、變更的策劃責(zé)任單位建立文件化信息，明確變更需要進(jìn)行策劃的內(nèi)容及職責(zé)、權(quán)限，各部門根據(jù)文件要求對(duì)QEH發(fā)生的變更進(jìn)策劃，并按所策劃的方式實(shí)施。各部門在對(duì)QEH管理體系實(shí)施變更的策劃時(shí)應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：1. 識(shí)別和確定變更目的及其潛在后果。2. 識(shí)

37、別和確定QEH管理體系的完整性。3. 識(shí)別和確定資源的可獲得性。4. 識(shí)別和確定責(zé)任和權(quán)限的分配或再分配。第七條支持一、資源（一）總則最高管理者依據(jù)確定的短期和長(zhǎng)期目標(biāo)，提供所需的內(nèi) 外部資源。為確保有效并高效地使用資源，公司識(shí)別和評(píng)估 可能因?yàn)槿狈@些資源而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并持續(xù)監(jiān)視資源的使 用情況，以尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)。公司在QEH管理體系策劃中重點(diǎn)關(guān)注過(guò)程優(yōu)化、新工藝和新技術(shù)的研究工作。最高管理者在QEH管理體系運(yùn)行過(guò)程中應(yīng)確定并提供 為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn) QEH管理體系所需的資源， 并考慮：1. 現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限。2. 從外部供方所需獲得的資源。公司提供的資源包括：人力資源、基

38、礎(chǔ)設(shè)施、過(guò)程環(huán)境、 供方和合作伙伴、財(cái)務(wù)資源、知識(shí)信息資源及相關(guān)技術(shù)資源 等。最高管理者根據(jù)專業(yè)分工、人員配備和技術(shù)創(chuàng)新等方面 的情況，進(jìn)行資源分配，并適時(shí)做出相應(yīng)的投入和調(diào)整。最高管理者應(yīng)明確公司的財(cái)務(wù)需求和用于公司當(dāng)前和 未來(lái)運(yùn)行所需的財(cái)務(wù)資源。財(cái)務(wù)部按公司財(cái)務(wù)管理的相關(guān)要 求控制資金預(yù)算、資金收入與資金籌集，使公司財(cái)務(wù)資源進(jìn)行有效配置和高效使用，避免 QEH管理方案實(shí)施過(guò)程失效或 資源浪費(fèi)，以及其他違反法定要求的法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）人員為確保公司能持續(xù)有效的滿足管理體系要求，符合環(huán)境 和安全的法定要求、相關(guān)方需求及合規(guī)義務(wù)，最高管理者應(yīng) 確定并配備所需的人員，來(lái)滿足運(yùn)行和控制管理體系過(guò)程。

39、責(zé)任單位根據(jù)最高管理指示進(jìn)行人員崗位編制，并形成文件 化信息，定崗定編、合理分配。（三）基礎(chǔ)設(shè)施責(zé)任單位根據(jù)體系運(yùn)行要求確定、提供并維護(hù)在過(guò)程運(yùn) 行中，為獲得產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及服務(wù)活動(dòng)要求的符合性所需的基礎(chǔ) 設(shè)施，以及環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的合規(guī)性所需的基礎(chǔ)設(shè) 施。為有效、高效地策劃、提供和管理基礎(chǔ)設(shè)施，責(zé)任單位 應(yīng)對(duì)相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施滿足公司目標(biāo)的適宜情況組織各部門 進(jìn)行評(píng)價(jià)。公司的基礎(chǔ)設(shè)施包括：建筑物、窯爐、產(chǎn)線設(shè)備、安全和環(huán)控設(shè)施（消防、避雷、脫硝系統(tǒng)、視頻監(jiān)控等）以 及辦公生活設(shè)施（員工食堂、宿舍、公司綠化、計(jì)算機(jī)及辦 公設(shè)備）等。責(zé)任單位負(fù)責(zé)建立文件化信息統(tǒng)籌策劃并管理公司基 礎(chǔ)設(shè)備，各部門根據(jù)

40、職責(zé)與權(quán)限有效的運(yùn)行各基礎(chǔ)設(shè)備，確 保設(shè)施的完好、適用、及時(shí)且有效的維護(hù)管理，滿足業(yè)務(wù)活動(dòng)正常進(jìn)行的要求，以及安全管理和環(huán)境保護(hù)的要求。（四）過(guò)程運(yùn)行環(huán)境責(zé)任單位應(yīng)確定、提供并維護(hù)為確保產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及服務(wù)符 合規(guī)定要求實(shí)施、運(yùn)行過(guò)程所需的環(huán)境。過(guò)程運(yùn)行環(huán)境包括工作環(huán)境。適當(dāng)?shù)倪^(guò)程運(yùn)行環(huán)境可能 是人文因素與物理因素的結(jié)合。如：社會(huì)因素（比如無(wú)歧視、無(wú)對(duì)抗、和諧穩(wěn)定）；心理因素（比如舒緩心理壓力、預(yù)防 過(guò)度疲勞、保護(hù)個(gè)人情感）；物理因素（比如溫度、熱量、 濕度、光照、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等）。（五）監(jiān)視和測(cè)量資源1.總則責(zé)任單位根據(jù)體系運(yùn)行要求確定、提供并維護(hù)所需的監(jiān) 視和測(cè)量設(shè)備資源，建立文件化信息

41、，為管理體系的符合性 確定的要求提供證據(jù)，并確保監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果有效和可 靠，保留作為監(jiān)視和測(cè)量資源適合其用途的證據(jù)形成的文件 化信息。確保所提供的監(jiān)視和測(cè)量資源適用于公司QEH管理所需類型的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，并得到適當(dāng)?shù)木S護(hù)，以確保持續(xù) 適合其用途，能夠持續(xù)滿足監(jiān)視和測(cè)量的目的。測(cè)量的可追溯性既是法律法規(guī)要求和相關(guān)方的期待，也 是公司自身應(yīng)考慮的內(nèi)容。測(cè)量的可追溯性是提供測(cè)量結(jié)果有效性的重要部分。2. 測(cè)量溯源當(dāng)要求測(cè)量溯源或公司認(rèn)為測(cè)量溯源是信任測(cè)量結(jié)果 有效的重要要素時(shí)，測(cè)量設(shè)備應(yīng)：1）對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī) 定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和（或）檢定（驗(yàn)證） 當(dāng)不存

42、在上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)保留作為校準(zhǔn)或檢定（驗(yàn)證依據(jù) 的形成文件的信息。2）具有標(biāo)識(shí)，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)。3）予以保護(hù)，防止可能使校準(zhǔn)狀態(tài)和隨后的測(cè)量結(jié)果 失效的調(diào)整、損壞或退化。當(dāng)發(fā)現(xiàn)測(cè)量設(shè)備不合格預(yù)期用途時(shí)，責(zé)任單位應(yīng)確定以 往測(cè)量結(jié)果的有效性是否受到不利影響，并采取適當(dāng)?shù)谋匾?措施。（六）組織知識(shí)組織知識(shí)是指組織從其經(jīng)驗(yàn)中獲得的特定知識(shí)，是實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)所使用的共享信息。組織知識(shí)可以基于：1. 內(nèi)部來(lái)源（例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、從經(jīng)歷獲得的知識(shí)、從失 敗和成功項(xiàng)目得到的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、得到和分享未形成文件的知 識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果等）。2. 外部來(lái)源（例如標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)交流、專業(yè)會(huì)議、從顧客 或外部供方

43、收集的知識(shí)等）。最高管理層應(yīng)確定獲得產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及服務(wù)過(guò)程所需的，符 合相關(guān)方規(guī)定要求的運(yùn)作全過(guò)程所需的知識(shí)。責(zé)任單位根據(jù)最高管理層指示，建立文件化信息，確定 保持這些知識(shí)的獲取方法及要求，并在需要范圍予以提供。 為應(yīng)對(duì)不斷變化的需求和發(fā)展趨勢(shì)，考量現(xiàn)有的知識(shí)，確定 如何獲取更多必要的知識(shí)并進(jìn)行必要的知識(shí)更新。二、能力責(zé)任單位負(fù)責(zé)識(shí)別公司所需的短期及長(zhǎng)期的技術(shù)和個(gè) 人能力，對(duì)員工進(jìn)行必要的培訓(xùn)，確保其滿足能力要求，以 提高其工作技能、質(zhì)量意識(shí)、環(huán)境意識(shí)及職業(yè)健康安全意 識(shí)，滿足QEH管理體系有效運(yùn)行的需要，包括：（一）確定在公司控制下，能夠?qū)ζ?QEH績(jī)效產(chǎn)生影響 的工作人員應(yīng)具備的能力。（二）基

44、于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和經(jīng)驗(yàn)，確保這些人員具 備所需能力。（三）適用時(shí)，采取適當(dāng)?shù)拇胧┮垣@取必要的能力，并 評(píng)估所采取措施的有效性（適當(dāng)措施可包括提供培訓(xùn)、指導(dǎo) 或調(diào)整崗位；或另外聘用或外包給有能力的人員等）。為提高公司運(yùn)行過(guò)程的質(zhì)量水平，提高員工質(zhì)量意識(shí)、 環(huán)境意識(shí)和職業(yè)健康安全意識(shí)，以及工作技能，責(zé)任單位應(yīng) 策劃并組織實(shí)施技術(shù)培訓(xùn)及繼續(xù)教育，并對(duì)技術(shù)培訓(xùn)及繼續(xù) 教育的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，保留相應(yīng)的文件化信息作為能力評(píng)估的證據(jù)。三、意識(shí)責(zé)任單位組織各部門進(jìn)行人員意識(shí)的宣貫、培訓(xùn)，確保 在其控制下工作的人員知曉：（一）公司管理體系方針和目標(biāo)，業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的重要 環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的潛在

45、影響，包括適 用的法律法規(guī)要求和合規(guī)義務(wù)。（二）他們對(duì)QEH管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn) QEH績(jī)效的益處。（三）不遵守QEH管理體系要求，以及適用法律法規(guī)要 求和合規(guī)義務(wù)的后果。四、信息交流（一）總則溝通是公司各類信息傳遞和信息反饋的重要機(jī)制和手段，為實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)成功，由最高管理者對(duì)公司方針、內(nèi)部 職責(zé)、員工以及相關(guān)方之間信息交流的溝通與協(xié)商組織實(shí)施 管理，建立良好的內(nèi)外溝通渠道，提高信息傳遞和信息反饋 的有效性和效率。責(zé)任單位組織各部門對(duì)信息交流的溝通與協(xié)商手段進(jìn) 行管理，確定與管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通的需求，策 劃、實(shí)施內(nèi)部和外部溝通的過(guò)程，明確溝通的內(nèi)容、時(shí)機(jī)、 對(duì)象及溝通方法、

46、技巧和途徑等。信息交流過(guò)程應(yīng)考慮其適 用的法律法規(guī)要求、合規(guī)義務(wù)和利益相關(guān)方的需求，應(yīng)確保 與管理體系產(chǎn)生的信息一致且真實(shí)可信。各部門應(yīng)對(duì)需要追溯的溝通證據(jù)形成文件化信息予以 保留。公司涉及的信息交流主要內(nèi)容包括：1. 管理體系運(yùn)行過(guò)程的充分性、符合性和有效性的溝通及評(píng)審。2. 與公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及服務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和市場(chǎng)變化等信息。3. 各部門之間的工作銜接、協(xié)調(diào)、溝通的信息等。公司涉及信息交流的主要方式包括：每周例會(huì)、專項(xiàng)會(huì)議、技術(shù)交流會(huì)議、騰訊通、企業(yè)郵箱、QQ微信、電話會(huì)議、視頻會(huì)議、公司月刊、文件傳閱、平臺(tái)信息發(fā)布等。（二）內(nèi)部信息交流責(zé)任單位根據(jù)最高管理層的指示定期開(kāi)展內(nèi)部信息交流專題

47、會(huì)議（包括月度質(zhì)量分析會(huì)、安全月度會(huì)議、員工民 主會(huì)議等），提供與員工協(xié)商溝通的渠道，鼓勵(lì)員工參加民 主管理，鼓勵(lì)員工參與相關(guān)的環(huán)境因素、環(huán)境影響識(shí)別和風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)等活動(dòng)。責(zé)任單位根據(jù)公司內(nèi)部環(huán)境的變化，定期/不定期組織對(duì)其進(jìn)行監(jiān)視、更新識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理與相關(guān)方有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn) 以及他們不斷變化的需求和期望。根據(jù)公司內(nèi)部環(huán)境的變化，最高管理者及時(shí)做出公司變 革和創(chuàng)新方面的決策，控制給公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，以保持和提 高公司的績(jī)效。責(zé)任單位組織各部門參與信息的收集和定期評(píng)審，收集的信息包括但不限于：公司治理、公司結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限； 員工和管理層的關(guān)系；公司方針、目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略；公司采 用的標(biāo)準(zhǔn)和管理的模式；公

48、司信息系統(tǒng)、信息流和決策流 程;資源和知識(shí)方面的能力；公司文化；內(nèi)部利益相關(guān)方（如 員工）的價(jià)值觀和訴求；合同管理和實(shí)施等。公司的內(nèi)部信息交流內(nèi)容，包括但不限于：各層次和職能之間的職責(zé)和權(quán)限；各業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源和不可接受風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響；管理體系運(yùn)行的要 求；QEH管理信息和QEH績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)情況。（三）外部信息交流為確保滿足合規(guī)義務(wù)，責(zé)任單位應(yīng)通過(guò)各種渠道獲取國(guó)家、地方、政府部門的法律法規(guī)及其它要求，接受政府部門 對(duì)公司QEH等方面的監(jiān)督檢查。依據(jù)法律環(huán)境的變化，及時(shí) 更新與修訂公司的戰(zhàn)略、方針和目標(biāo)。與行業(yè)協(xié)會(huì)和顧客等相關(guān)部門的溝通，及時(shí)了解國(guó)家的 政策、要求，接受行

49、業(yè)協(xié)會(huì)各項(xiàng)專業(yè)檢查與指導(dǎo) ，通過(guò)報(bào)告、 通報(bào)、網(wǎng)絡(luò)等方式向行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)部門傳遞信息，將行業(yè) 協(xié)會(huì)等相關(guān)部門的要求向員工予以傳達(dá)。面對(duì)公司外部環(huán)境的變化，責(zé)任單位應(yīng)不斷組織對(duì)其進(jìn) 行監(jiān)視、更新識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理與外部相關(guān)方有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)以 及他們不斷變化的需求和期望。根據(jù)公司外部環(huán)境的變化，最高管理者及時(shí)做出公司變 革和創(chuàng)新方面的決策，控制給公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，以保持和提 高公司的績(jī)效。公司的外部信息溝通與報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：適用的 法律法規(guī)要求和合規(guī)義務(wù)； QEH績(jī)效等。責(zé)任單位負(fù)責(zé)策劃外部信息溝通和報(bào)告的方式及內(nèi)容， 外部信息溝通和報(bào)告應(yīng)：真實(shí)可靠不誤導(dǎo)；完整準(zhǔn)確，透明 可信；與管理體系和績(jī)效的內(nèi)

50、部評(píng)價(jià)相一致。夕卜部信息包括但不限于：國(guó)內(nèi)外文化、社會(huì)、政治、法 律、財(cái)政金融、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、自然和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；外部利益相 關(guān)方及其訴求、價(jià)值觀及其風(fēng)險(xiǎn)承受度；外部利益相關(guān)方和 公司之間的關(guān)系等。五、成文信息（一）總則責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織構(gòu)建文件化的 QEH管理體系，并確保 其有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)過(guò)程增值和受控。公司管理體系形成文件 的信息應(yīng)包括：1. 涉及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文 件化的信息。2. 公司確定的為確保QEH管理體系有效運(yùn)行所需的形 成文件化的信息。3. 描述QEH管理體系主要要素及其相互作用，包括與其 他業(yè)務(wù)流程的關(guān)系。QEH管理體系形成文件的信息內(nèi)容的詳略程度主要取 決于

51、：公司（部門）規(guī)模，業(yè)務(wù)活動(dòng)、過(guò)程和流程及其相互 作用的復(fù)雜程度，以及人員的能力。公司的QEH管理體系的形成文件化信息的類型主要包 括：方針目標(biāo)、手冊(cè)、管理文件、業(yè)務(wù)流程、規(guī)章制度、作 業(yè)文件、記錄及適用的外來(lái)文件。（二）創(chuàng)建和更新責(zé)任單位建立文件化信息，明確文件的策劃及更新過(guò) 程，確保下列內(nèi)容得到適當(dāng)安排：1. 標(biāo)識(shí)和說(shuō)明（例如：標(biāo)題、日期、作者、索引編號(hào)等）2. 格式（例如：語(yǔ)言、軟件版本、圖示） 和媒介（例如: 紙質(zhì)、電子格式）。3. 評(píng)審和批準(zhǔn)以確保其適宜性和充分性。（三）成文信息的控制責(zé)任單位組織各部門根據(jù)策劃的文件要求實(shí)施成文信息的控制，以確保：1. 無(wú)論何時(shí)何處需要這些形成文件的

52、信息，均可獲得并 適用。2. 各相關(guān)部門對(duì)形成文件的信息予以妥善保護(hù)（例如： 防止失密，不當(dāng)使用或缺失）。各部門根據(jù)策劃的文件要求控制文件信息的分發(fā)、訪 問(wèn)、檢索、使用、存儲(chǔ)、防護(hù)、更改控制（比如版本控制）、 保留和處置等；對(duì)外部的文件化信息進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)和管 理；對(duì)需要保存作為監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程的驗(yàn)證證據(jù)的文件化信 息予以保護(hù)，防止意外更改。第八條運(yùn)行一、運(yùn)行的策劃和控制（一）質(zhì)量體系管理的運(yùn)行策劃和控制責(zé)任單位對(duì)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行策劃，建立體 系運(yùn)行過(guò)程的控制方法，明確過(guò)程的運(yùn)行準(zhǔn)則，并形成文件 化信息。通過(guò)采取下列措施，策劃、實(shí)施和控制產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程及 服務(wù)所需的過(guò)程，并實(shí)施策劃所確定

53、的措施：1. 確定產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程及服務(wù)的要求。2. 制定過(guò)程運(yùn)行的接收準(zhǔn)則。3. 確定所需的資源。4. 按照過(guò)程運(yùn)行的接收準(zhǔn)則實(shí)施過(guò)程控制。5. 在需要的范圍和程度上，確定并保持、保留形成文件 的信息，以證實(shí)過(guò)程已經(jīng)按策劃進(jìn)行，以及證明產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò) 程及服務(wù)符合規(guī)定要求。責(zé)任單位按策劃要求組織各部門確保運(yùn)行的策劃輸出 適合公司的運(yùn)行需要。并控制策劃的更改過(guò)程，評(píng)審非預(yù)期 更改的后果，必要時(shí)，采取措施消除不利影響。確保所有過(guò) 程處于受控狀態(tài)。（二）環(huán)境和職業(yè)健康安全管理運(yùn)行的策劃和控制1. 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理運(yùn)行的策劃責(zé)任單位對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行過(guò)程 進(jìn)行策劃，建立體系運(yùn)行過(guò)程的控

54、制方法，組織識(shí)別并確定 面臨內(nèi)外環(huán)境變化，給公司帶來(lái)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的負(fù) 面影響或經(jīng)濟(jì)損失，明確過(guò)程的運(yùn)行準(zhǔn)則，并形成文件化信 息。環(huán)境和職業(yè)健康安全管理的運(yùn)行控制措施按不同層次 實(shí)施：包括消除、替代、工程控制措施、管理控制措施、個(gè) 體防護(hù)，可單獨(dú)使用或者結(jié)合使用，達(dá)到防治污染，保護(hù)生 態(tài)環(huán)境，保護(hù)員工及其它相關(guān)方的職業(yè)健康與安全。對(duì)新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目的立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收等階段， 責(zé)任單位負(fù)責(zé)實(shí)行環(huán)境保護(hù)全過(guò)程管理，嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境保護(hù) “三同時(shí)”制度和環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度，確保項(xiàng)目投產(chǎn)后符合 國(guó)家和地方的環(huán)境和安全法律法規(guī)要求。按照產(chǎn)品生命周期的觀點(diǎn)，公司應(yīng)：1）制定控制措施，確保在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)

55、、開(kāi)發(fā)、制造及 使用過(guò)程中，每一個(gè)階段均落實(shí)其環(huán)境和職業(yè)健康安全要求。2）確定產(chǎn)品和服務(wù)采購(gòu)的 EHS要求。3）將相關(guān)的EHS要求告知外部供方，包括合同方。4）考慮提供產(chǎn)品生命周期結(jié)束之后，相關(guān)的潛在重要 環(huán)境因素相關(guān)信息的需求。2. 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理運(yùn)行的控制對(duì)于經(jīng)評(píng)價(jià)確定需要優(yōu)先采取措施的重要環(huán)境因素、重 大危險(xiǎn)源和不可接受風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任部門應(yīng)在其他相關(guān)部門的配 合下，制定管理方案（包括環(huán)境治理和安全管理的項(xiàng)目）， 防止環(huán)境污染事故，減少和降低污染排放，以及不可接受風(fēng) 險(xiǎn)的事件/事故的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)環(huán)境、安全管理目標(biāo)，滿足法 律法規(guī)和相關(guān)方的要求。對(duì)于已經(jīng)達(dá)標(biāo)排放或暫時(shí)無(wú)需采取治理措施的重要環(huán) 境因素依據(jù)相應(yīng)的文件規(guī)定進(jìn)行運(yùn)行控制。確保滿足法律法 規(guī)要求，保護(hù)社會(huì)效益。二、產(chǎn)品和服務(wù)的要求（一）顧客溝通責(zé)任單位建立文件化信息策劃與顧客溝通的要求及方 式，溝通的內(nèi)容應(yīng)包括：1. 提供有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息。2. 處理質(zhì)詢、合同或訂單，包括更改。3. 獲取有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的顧客反饋，包括顧客抱怨4.