論公平與效率的關(guān)系_一種從馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論角度的分析

1、5當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究62006年第7期論公平與效率的關(guān)系一種從馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論角度的分析喬 榛1, 2(11黑龍江大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院, 黑龍江 哈爾濱 150080; 21遼寧大學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動站, 遼寧 沈陽 110036摘要:公平與效率是人類經(jīng)濟(jì)生活中始終追求的兩個目標(biāo)。但公平與效率的關(guān)系卻不斷地發(fā)生變化, 而推動這種變化的主要因素是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動。在生產(chǎn)力發(fā)展和生產(chǎn)關(guān)系變化的幾個典型階段上, 公平與效率相應(yīng)地形成不同的關(guān)系。從最初的公平凸顯, 到后來的公平與效率互相對立, 再到現(xiàn)代生產(chǎn)力對公平有了新的要求:把公平與效率統(tǒng)一起來。關(guān)鍵詞:公平; 效率; 生產(chǎn)力; 生產(chǎn)

2、關(guān)系中圖分類號:F01414 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1005-2674(2006 07-0010-04一、公平與效率:文獻(xiàn)綜述分析公平與效率的關(guān)系, 首先要面對的是關(guān)于公平、效率概念的理解。而人們在對公平、效率進(jìn)行規(guī)定時又產(chǎn)生了各種各樣的認(rèn)識。就公平來說, 人們從不同的角度進(jìn)行規(guī)定:(1 分配公平論。這種觀點從分配的角度把公平規(guī)定為社會成員的收入均等化, 即收入分配的均等或財產(chǎn)分配的均等。而用來衡量收入均等化的標(biāo)準(zhǔn)又有兩個, 一個是以分配過程中能否做到機(jī)會均等作為衡量標(biāo)準(zhǔn), 另一個是以分配結(jié)果的平等, 即最終的收入差距狀況作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。(2 過程公平論。持這種觀點的人認(rèn)為公平是指人們在參與

3、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的每一件事情的過程中, 面對的條件、機(jī)會、結(jié)果都是公平的。(3 倫理公平論。堅持這一觀點的人指出公平是人們對社會事物進(jìn)行價值評價時表現(xiàn)出來的觀念, 是一種價值評價形式、一種思想意識, 是待人處事中合乎人的正當(dāng)情感和道義之理, 也是調(diào)節(jié)人們相互關(guān)系的一種行為準(zhǔn)則。(4 社會公平論。這一觀點堅持公平是指人們對既定社會中人與人之間各種關(guān)系的認(rèn)識的評價, 是一個包括社會的公 收稿日期:2006-04-254321正、公道、均等、平等在內(nèi)的很寬泛的社會范疇, 它不只是表現(xiàn)在物質(zhì)財富的初次分配和再分配過程中, 而且涉及經(jīng)濟(jì)、政治、法律、文化等領(lǐng)域。就效率來說, 人們形成的認(rèn)識也是多種多樣的。

4、(1 生5產(chǎn)效率說。持這一觀點的人認(rèn)為, 效率最基本的是指生產(chǎn)效率, 它表示的是一種特定數(shù)量的生產(chǎn)要素投入與符合社會需求的產(chǎn)出之間的關(guān)系。它屬于生產(chǎn)力發(fā)展水平的范疇。生產(chǎn)效率高低一般取決于勞動工具的先進(jìn)程度、勞動者素質(zhì)水平的高低、勞動組織管理方式是否科學(xué)合理。(2 資源配置效率說。這一觀點所闡述的效率是指一定資源在使用時達(dá)到的一種既沒有閑置也沒有浪費的狀態(tài), 或帕累托最優(yōu)狀態(tài), 即資源配置達(dá)到一種狀態(tài), 若對這種狀態(tài)下的任何一個要素進(jìn)行調(diào)整都會造成損失。(3 社會效率說。堅持這種觀點的人認(rèn)為效率是指社會投入與社會產(chǎn)出的比例。根據(jù)對公平、效率的不同理解, 人們對公平與效率的關(guān)系也相應(yīng)地形成不同的

5、認(rèn)識。一種觀點認(rèn)為, 公平與效率是相互抵觸、相互矛盾的。這是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)同的一個主流的觀點。最具代表性的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧肯在5平等與效率6中所論76作者簡介:喬榛(1964- , 男, 內(nèi)蒙古烏盟人, 黑龍江大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院副教授, 遼寧大學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動站研究人員。主要研究方向:5資本論6與社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論。5當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究62006年第7期述的:/為了效率就要犧牲某種平等, 并且為了平等就要犧牲某種效率。08率不僅不代表公平, 而且會導(dǎo)致不公平, 因此, 從人類的終極目標(biāo)來看, 應(yīng)該把公平放在首要發(fā)展的位置上。(5 公平與效率兼顧論。認(rèn)同這種觀點的人認(rèn)為, 公平與效率兩個目

6、標(biāo)同等重要, 沒有先后次序, 二者必須兼顧, 不能厚此薄彼。前人不同角度的分析, 豐富了公平與效率的研究, 也為我們進(jìn)一步探討提供一定的基礎(chǔ)。我國在進(jìn)行了二十多年的經(jīng)濟(jì)體制改革, 效率的提高和公平的缺失都在積累著, 時至今日, 已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)與社會進(jìn)一步發(fā)展繞不開的問題, 這要求我們必須給予更多的關(guān)注, 以對時下的公平與效率問題提出一些新的解釋。二、公平與效率關(guān)系的演進(jìn):由生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾運動推動的變遷公平與效率之間究竟是相互對立、還是相互統(tǒng)一? 如果靜止地來看待這個問題, 很難說某種說法是惟一科學(xué)合理的。但動態(tài)地來看待這個問題, 或者說歷史地來考察公平與效率的關(guān)系, 我們會發(fā)現(xiàn), 公平與效

7、率的關(guān)系在歷史進(jìn)程中不斷地變化其性質(zhì), 無論是相互對立, 還是相互統(tǒng)一, 都是一定歷史階段社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果。而一定歷史階段的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展又集中于生產(chǎn)力發(fā)展的狀況以及相應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)。因此, 從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾運動的角度對公平與效率關(guān)系進(jìn)行分析具有特殊的意義。在人類社會的早期, 生產(chǎn)力水平十分低下, 而生產(chǎn)力水平低下, 意味著生產(chǎn)的消費資料有限, 如果消費資料分配上稍有不平等, 那么就有人不能生存, 在一個需要集體生存的時代, 這種不平等分配意味著整個部落或氏族沒法生存下來。因此, 人類社會初期, 生產(chǎn)力水平十分低下, 使得平等分配成為人們的一種生存選擇。在經(jīng)歷了漫長的原始社會的積累,

8、 生產(chǎn)力水平有了一定程度的提高, 人類開始擺脫對集體生存的絕對依賴, 出現(xiàn)了以家庭為單位的生產(chǎn)活動。這標(biāo)志著人類的生產(chǎn)有了剩余。而在如何處理這些剩余的問題上, 出現(xiàn)了最初的不平等, 一些部落或氏族的首領(lǐng)占據(jù)了這些剩余, 從而部落或氏族內(nèi)部的分配也不再是平等分配了。這就是人類社會最早產(chǎn)生的不平等。這種不平等開啟了人們追求個體利益的動機(jī), 再加上生產(chǎn)力的發(fā)展有條件滿足人們對個體利益的追求。因此, 提高勞動生產(chǎn)力、追求更高的效率成為人們現(xiàn)實的選擇。值得指出的是,15這就是說, 如果要實現(xiàn)公平, 就會挫傷人們的生產(chǎn)積極性, 而要調(diào)動人們的生產(chǎn)積極性就必須拉開收入或財富的差距。因此, 公平與效率就成為相

9、互對立的兩個方面。另一種觀點認(rèn)為, 公平與效率并不互相對立、互相矛盾, 二者是相互統(tǒng)一的。持這種觀點的人從社會發(fā)展、道德要求和管理原則的不同角度, 分析了公平與效率相互統(tǒng)一的關(guān)系。從社會發(fā)展的角度看, 只有公平?jīng)]有效率, 社會就不能發(fā)展, 相應(yīng)地, 只有效率沒有公平, 社會就難以保持穩(wěn)定, 從而阻礙和破壞社會的發(fā)展, 因此, 社會發(fā)展要求公平與效率必須統(tǒng)一。從道德的角度看, 每個人都屬于一個或幾個社會群體, 而在社會群體中生活的人們只有獲得了一種公平感后, 才可能發(fā)揮自己的積極性, 而這無疑是群體效率的重要前提; 從管理的角度來看, 管理的基本原理就是實現(xiàn)公平以提高效率, 也即管理越公平, 越

10、能調(diào)動人們的積極性, 進(jìn)而越容易產(chǎn)生正向的積極作用。因此, 公平與效率不是對立的, 公平有賴于效率, 促進(jìn)效率, 有利于公平的實現(xiàn); 而效率也有賴于公平, 為公平的實現(xiàn)提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。還有一種觀點認(rèn)為, 公平與效率是既相互對立、又相互依賴的有機(jī)統(tǒng)一體。堅持這種觀點的人把上述兩種關(guān)于公平與效率的關(guān)系結(jié)合起來, 并承認(rèn)這兩種關(guān)系都有存在的基礎(chǔ), 在公平與效率之間公平有賴于效率、效率也有賴于公平, 雙方既是相互對立和相互限制, 又是相互統(tǒng)一和相互促進(jìn)的對立統(tǒng)一關(guān)系。進(jìn)一步研究公平與效率的關(guān)系, 不能不涉及二者孰主孰次、孰先孰后的問題。典型的觀點有:(1 公平主導(dǎo)論。持這種觀點的人認(rèn)為, 在公平與效率

11、的矛盾運動中公平應(yīng)居于矛盾的主導(dǎo)地位, 公平?jīng)Q定著社會經(jīng)濟(jì)體制的效率, 效率只會隨著社會的公平程度的不斷提高而提高, 效率寓于公平之中。(2 效率中心論。持這一觀點的人認(rèn)為, 從人類社會發(fā)展的整個歷史過程來看, 在公平與效率的矛盾運動中, 效率居于主導(dǎo)地位, 效率是人類永恒的追求目標(biāo), 公平只有圍繞效率來進(jìn)行, 并通過效率的提高來最終解決公平問題。(3 效率優(yōu)先論。持這種觀點的人認(rèn)為, 公平與效率同等重要, 沒有主次之分, 只有發(fā)展的先后問題。由于效率反映的生產(chǎn)力的變化, 而公平反映的生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì), 因此,14效率相對公平要優(yōu)先發(fā)展。(4 公平優(yōu)先論。堅持這一觀點的人認(rèn)為, 公平是一種/天賦

12、權(quán)利0, 效1312111095當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究62006年第7期這個時期的人們把這種不平等看作是提高生產(chǎn)力和追求更高效率的條件, 而且對這種不平等給以肯定的評價, 認(rèn)為這種不平等本身就是一種公平。但是, 人們很快就發(fā)現(xiàn)這種不平等是不公平的。因為最初給予部落或氏族首領(lǐng)的特權(quán)變成了一種世襲的權(quán)利。因此, 效率與公平的關(guān)系在這種新的歷史條件下就很難保持統(tǒng)一了。生產(chǎn)力的進(jìn)步, 效率的提高, 無疑是人類繼續(xù)追求的目標(biāo), 但是, 在變化的生產(chǎn)力背景下, 生產(chǎn)資料的私人占有的性質(zhì)使得人與人、階級與階級之間的關(guān)系越來越對立起來, 人們對這種不平等的分配也無法接受了, 并且認(rèn)為這種不平等分配是最大的不公平, 盡管

13、這個時期相對于過去取得了生產(chǎn)力的進(jìn)步, 但在這種生產(chǎn)關(guān)系下的不平等分配被認(rèn)為是不公平的, 或者說, 效率與公平的關(guān)系在這個時期開始變得相互對立起來了。然而, 在一個生產(chǎn)力水平要求私人占有生產(chǎn)資料的歷史階段上, 效率的提高勢必伴生生產(chǎn)資料私人占有導(dǎo)致的不公平, 而人們對這種不公平的容忍極限被突破后, 往往要求改變這種生產(chǎn)關(guān)系, 實現(xiàn)一種以分配平等為內(nèi)容的公平目標(biāo)。但這除了可以在一定程度上緩和社會矛盾外, 對效率的提高并沒有多少幫助, 社會往往又進(jìn)入了一個新的/輪回0。什么時候可以打破這種/輪回0, 使公平與效率的關(guān)系突破這種對立? 恐怕只有在生產(chǎn)力達(dá)到相當(dāng)高的水平、生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生本質(zhì)的變化后, 才

14、可能找到擺脫這種/輪回0的途徑。生產(chǎn)力究竟達(dá)到怎樣的水平, 才能使生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生本質(zhì)的變化, 這本身需要廣泛而深入的探討。如果說原始社會向奴隸社會過渡具有的生產(chǎn)力水平可以用生產(chǎn)力發(fā)展到一定程度來抽象地把握, 而生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動推動生產(chǎn)關(guān)系的社會主義性質(zhì)的實現(xiàn)則很難用這種生產(chǎn)力發(fā)展的一定水平來概括了。因為, 原始社會向奴隸社會的過渡在世界范圍內(nèi)有一個較為統(tǒng)一的生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn), 而社會主義生產(chǎn)關(guān)系的實現(xiàn)則是在生產(chǎn)力水平相對較低的國家成功的, 生產(chǎn)力最發(fā)達(dá)的國家卻并沒有最先進(jìn)入社會主義。這確實是給人類留下的一個難題。因為我們在這里要分析的是公平與效率關(guān)系的歷史演進(jìn), 因此并沒有必要對這種現(xiàn)象詳細(xì)

15、討論, 提出上述問題是因為我們要把公平與效率關(guān)系納入生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運動中進(jìn)行分析, 進(jìn)一步地講, 我們要分析生產(chǎn)力發(fā)展到一定程度以及與此相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系的變化是如何改變公平與效率交替成為人們追求目標(biāo)的歷史輪回的。生產(chǎn)力發(fā)展的關(guān)鍵因素是人, 而人在生產(chǎn)力發(fā)展中發(fā)揮怎樣的作用, 又取決于人們的積極性能否被調(diào)動起來。這除了有對人的有效激勵機(jī)制外, 人與人之間的關(guān)系也是一個不可忽視的因素。在生產(chǎn)力水平還比較低的歷史時期, 生產(chǎn)力的發(fā)展離不開對人的經(jīng)濟(jì)激勵, 因而, 分配的不平等成為對人實施經(jīng)濟(jì)激勵的一項必要的內(nèi)容。在生產(chǎn)力發(fā)展的這一歷史階段, 公平被認(rèn)為是與生產(chǎn)力發(fā)展或者生產(chǎn)效率提高相矛盾的。

16、但是, 在生產(chǎn)力水平發(fā)展到一定高度后, 生產(chǎn)力發(fā)展對人的要求會發(fā)生改變, 僅僅從物質(zhì)利益上把人的積極性調(diào)動起來已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠了, 人與人的關(guān)系是否協(xié)調(diào)變得十分重要。因此, 為實現(xiàn)人與人關(guān)系協(xié)調(diào)所需要的公平受到人們的重視。這種情況下, 公平與效率的關(guān)系開始由相互矛盾變成要求一定程度的互相統(tǒng)一, 而且這種互相統(tǒng)一將隨著生產(chǎn)力的進(jìn)一步提高不斷地增加其程度。按照馬克思對共產(chǎn)主義社會的構(gòu)想, 作為代替資本主義社會的新的社會形態(tài), 由于生產(chǎn)力達(dá)到非常高的水平, 而且在生產(chǎn)關(guān)系上徹底地改變了資本主義制度下生產(chǎn)資料私人占有的性質(zhì), 因此, 公平與效率的關(guān)系可以在這種社會形態(tài)下實現(xiàn)真正的統(tǒng)一。當(dāng)然, 現(xiàn)實的社會主義

17、社會由于生產(chǎn)力沒有達(dá)到馬克思預(yù)想的水平, 因而在公平與效率的關(guān)系上也沒有實現(xiàn)這樣的轉(zhuǎn)型。但留給我們的是一種更加復(fù)雜的公平與效率的關(guān)系。三、公平與效率的現(xiàn)實關(guān)系:社會主義社會發(fā)展中的選擇現(xiàn)實的社會主義制度都是建立在生產(chǎn)力水平比較低的國家, 如中國的社會主義制度就是建立半殖民地、半封建社會的基礎(chǔ)上。這決定了馬克思設(shè)想的一些社會主義社會的特征并沒有在現(xiàn)實的社會主義國家表現(xiàn)出來, 其中馬克思設(shè)想的關(guān)于公平與效率相互統(tǒng)一的關(guān)系就沒有在社會主義國家變成現(xiàn)實。而社會主義社會發(fā)展過程中體現(xiàn)出的公平與效率的關(guān)系經(jīng)歷了一個特殊的演進(jìn)軌跡。在生產(chǎn)力水平較低國家建立的社會主義社會, 必然地提出加快發(fā)展生產(chǎn)力的要求,

18、因此, 效率問題自然地成為社會主義國家關(guān)注的重點。然而, 在如何發(fā)展生產(chǎn)力和提高效率的問題上, 所有的社會主義國家都選擇了一條生產(chǎn)資料公有化的道路。做出這種選擇的一個很重要的原因是, 生產(chǎn)資料公有制可以使人與人之間建立起相互平等的關(guān)系, 這是人們的生產(chǎn)積極性被調(diào)動起來的重要根據(jù)。因5當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究62006年第7期此, 社會主義社會的生產(chǎn)方式?jīng)Q定了公平與效率可以相互統(tǒng)一起來。但事實上, 所有的社會主義國家都沒有最終實現(xiàn)這一目標(biāo), 實際的情況是, 生產(chǎn)資料公有制確實在很大程度上實現(xiàn)了人們之間的平等并且使人們獲得了一種公平感, 但發(fā)展生產(chǎn)力和提高效率的目標(biāo)卻沒有實現(xiàn), 一定時期還出現(xiàn)生產(chǎn)力發(fā)展的倒退

19、。這表明, 建立在生產(chǎn)力水平較低基礎(chǔ)上的社會主義國家是不能實現(xiàn)公平與效率的統(tǒng)一。相反, 為公平而犧牲效率倒是社會主義國家比較普遍的現(xiàn)象。社會主義國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中遇到的上述矛盾, 促使其最終選擇了經(jīng)濟(jì)體制改革的道路, 而之所以進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革主要是為了改變計劃經(jīng)濟(jì)體制下生產(chǎn)效率低下的狀況。如中國在推行經(jīng)濟(jì)體制改革之初, 一方面堅持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心, 另一方面又允許一部分人、一部分地區(qū)通過誠實勞動和合法經(jīng)營先富起來。這表明, 中國對公平與效率的關(guān)系做出了新的選擇, 從著重于公平轉(zhuǎn)向更加關(guān)注效率。因此, 我們在經(jīng)濟(jì)體制改革之后堅持效率優(yōu)先、兼顧公平的方針。我國對公平與效率關(guān)系的新的調(diào)整, 是建立在對

20、現(xiàn)實生產(chǎn)力狀況有了清醒認(rèn)識的基礎(chǔ)之上。我國為發(fā)展生產(chǎn)力而對公平與效率關(guān)系進(jìn)行的調(diào)整, 確實起到推動生產(chǎn)力發(fā)展的作用, 改革開放后的中國經(jīng)濟(jì)快速增長充分說明了這一點。但是, 在經(jīng)濟(jì)高速增長的同時不斷拉大的收入和財富的差距卻成為影響經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長的非常不利的因素。包括居民之間、城鄉(xiāng)之間和地區(qū)之間不斷擴(kuò)大的收入差距, 現(xiàn)已成為影響中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定的最大的因素, 而失去穩(wěn)定的中國經(jīng)濟(jì)不僅難以繼續(xù)高速增長, 而且會導(dǎo)致某種災(zāi)難性的后果。因此, 現(xiàn)在該是我們再來關(guān)注公平與效率關(guān)系的時候了。對于改革開放后調(diào)整了的公平與效率關(guān)系, 我們應(yīng)充分認(rèn)識到其調(diào)整所取得的成績, 但也要認(rèn)真分析這種調(diào)整了公平與效率關(guān)系所積累的矛盾進(jìn)一步成為經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展的障礙。因此, 目前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求對公平與效率的關(guān)系再來一次調(diào)整, 但這種調(diào)整并不能像有人提出的是公平優(yōu)先、兼顧效率。因為中國目前的生產(chǎn)力發(fā)展水平遠(yuǎn)沒有達(dá)到應(yīng)有的水平, 發(fā)展生產(chǎn)力的任務(wù)依然是任重而道遠(yuǎn), 因此, 還不能放棄對效率的追求。但是, 公平問題在我國經(jīng)濟(jì)生活中受到人們廣泛關(guān)注, 這也不能不引起我們的注意。結(jié)合這兩方面的情況, 應(yīng)該是把公平與效率放到同等重要的地位, 也就是既關(guān)注效率, 也重視公平, 要實現(xiàn)二者之間的一種均衡。 四、結(jié) 論公平與效率的關(guān)系, 是一個基于人類自身目的的基本問題。人們對這個問題的思考