個(gè)人外匯業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)接口驗(yàn)收案例

1、. . . 個(gè)人外匯業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)接口驗(yàn)收案例一、接口驗(yàn)收要求和說(shuō)明接口驗(yàn)收案例用于現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收過(guò)程中測(cè)試銀行接口是否滿(mǎn)足接口接入管理要求，不作為銀行辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)的規(guī)指導(dǎo)。個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)辦理應(yīng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)進(jìn)行。外匯局現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收過(guò)程中，對(duì)于案例中成功提交的業(yè)務(wù)應(yīng)與時(shí)打印結(jié)匯/購(gòu)匯通知單，并標(biāo)注對(duì)應(yīng)的測(cè)試案例編號(hào)，用于信息比對(duì)和后續(xù)測(cè)試需要。個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)信息中 “業(yè)務(wù)辦理時(shí)間、業(yè)務(wù)類(lèi)型、證件類(lèi)型、證件、國(guó)家/地區(qū)、補(bǔ)充證件”信息有誤,使用撤銷(xiāo)操作。其他信息有誤,使用修改功能。修改和撤銷(xiāo)功能應(yīng)由具備修改和撤銷(xiāo)角色的業(yè)務(wù)主管操作。二、接口驗(yàn)收案例類(lèi)型列表1、柜臺(tái)占用額度的結(jié)售匯1.1個(gè)人賬戶(hù)資金年度額

2、度結(jié)匯1.2個(gè)人外幣現(xiàn)鈔單筆超額結(jié)匯，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象個(gè)人首次辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)1.3個(gè)人匯入資金結(jié)匯超剩余可結(jié)匯額度，關(guān)注個(gè)人1.4個(gè)人年度額度購(gòu)匯后提鈔、匯出、存賬戶(hù)與旅行支票1.5 外國(guó)護(hù)照個(gè)人辦理購(gòu)匯業(yè)務(wù)2、柜臺(tái)不占用額度的結(jié)售匯2.1澳門(mén)個(gè)人提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他結(jié)匯，單筆外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯超額2.2個(gè)人貨物貿(mào)易個(gè)人結(jié)算賬戶(hù)資金結(jié)匯2.3外國(guó)護(hù)照個(gè)人提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他購(gòu)匯，提鈔、存入外匯賬戶(hù)、匯出與旅行支票3、補(bǔ)錄3.1個(gè)人占額度結(jié)匯,現(xiàn)鈔超額、超年度總額、補(bǔ)錄原因?yàn)槠渌?.2 個(gè)人提鈔超額、占額度購(gòu)匯補(bǔ)錄，補(bǔ)錄原因應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)后補(bǔ)錄 3.3中國(guó)護(hù)照個(gè)人資本項(xiàng)目不占用額度購(gòu)匯匯出補(bǔ)錄，補(bǔ)錄

3、原因脫機(jī)操作4、修改和撤銷(xiāo)4.1 占額度結(jié)匯修改（案例1.1），修改原因?yàn)槠渌?.2 不占用額度購(gòu)匯修改（案例3.3），修改原因?yàn)閹欧N錯(cuò)誤4.3 不占額度結(jié)匯撤銷(xiāo)（案例2.1），撤銷(xiāo)原因?yàn)槠渌?、支付機(jī)構(gòu)結(jié)售匯5.1個(gè)人通過(guò)支付機(jī)構(gòu)匯入資金結(jié)匯5.2個(gè)人通過(guò)支付機(jī)構(gòu)購(gòu)匯匯出資金6、電子銀行結(jié)售匯6.1個(gè)人結(jié)匯6.2 港澳通行證（若銀行不允許港澳個(gè)人辦理電子銀行個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)，使用個(gè)人）個(gè)人結(jié)匯，結(jié)匯金額大于賬戶(hù)余額，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象首次辦理6.3 個(gè)人結(jié)匯，結(jié)匯金額大于剩余年度總額，關(guān)注6.4個(gè)人購(gòu)匯（購(gòu)匯金額于剩余可購(gòu)匯金額，調(diào)整為年度額度購(gòu)匯）6.5港澳通行證個(gè)人不能辦理購(gòu)匯業(yè)務(wù)三、接口驗(yàn)收具

4、體案例1、柜臺(tái)占用額度的結(jié)售匯1.1個(gè)人賬戶(hù)資金年度額度結(jié)匯證件類(lèi)型為個(gè)人，辦理賬戶(hù)資金結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)匯幣種為美元，結(jié)匯金額為6000美元，不超過(guò)年度總額，同時(shí)賬戶(hù)余額充足。驗(yàn)收要點(diǎn)： 1、業(yè)務(wù)提交前方法：查看銀行系統(tǒng)錄入頁(yè)面驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類(lèi)型（如有）占用額度的結(jié)匯幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣結(jié)匯資金屬性下拉列表為18項(xiàng)結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)不允許手工錄入備注可為空2、業(yè)務(wù)提交后方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)類(lèi)型占用額度的結(jié)匯證件類(lèi)型居民證件與錄入一致國(guó)家/地區(qū)中國(guó)補(bǔ)充證件空操作類(lèi)型正常與錄入一致結(jié)匯資金屬性與錄入一致幣

5、種美元結(jié)匯金額6000.00結(jié)匯資金形態(tài)賬戶(hù)資金個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)與辦理業(yè)務(wù)賬戶(hù)賬號(hào)一致結(jié)匯人民幣賬戶(hù)可為空備注需有該欄，可為空操作員代碼登錄用戶(hù)代碼1.2個(gè)人外幣現(xiàn)鈔單筆超額結(jié)匯，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象個(gè)人首次辦理業(yè)務(wù)證件類(lèi)型為通行證個(gè)人辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)匯幣種為歐元，結(jié)匯金額為10000歐元，不超過(guò)年度總額。該個(gè)人為未簽署確認(rèn)書(shū)的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)提交前方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類(lèi)型（如有）占用額度的結(jié)匯幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣簽署確認(rèn)書(shū)1、彈出確認(rèn)書(shū)；2、審核確認(rèn)書(shū)格式;3、如確認(rèn)書(shū)未簽署，不能提交；如確認(rèn)書(shū)已簽署，確定后顯示確認(rèn)書(shū)

6、簽署成功，業(yè)務(wù)繼續(xù)。結(jié)匯資金屬性下拉列表為18項(xiàng)結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)備注必填，備注欄不能為空，填寫(xiě)外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯審核材料2、業(yè)務(wù)提交后 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)類(lèi)型占用額度的結(jié)匯證件類(lèi)型港澳居民來(lái)往地通行證證件與錄入一致，H+8位數(shù)字國(guó)家/地區(qū)補(bǔ)充證件可為空操作類(lèi)型正常與錄入一致結(jié)匯資金屬性與錄入一致幣種歐元結(jié)匯金額10000.00結(jié)匯資金形態(tài)外幣現(xiàn)鈔個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)空結(jié)匯人民幣賬戶(hù)可為空備注與填寫(xiě)審核材料一致操作員代碼登錄用戶(hù)代碼1.3個(gè)人匯入資金結(jié)匯，超剩余可結(jié)匯額度，關(guān)注個(gè)人證件類(lèi)型為個(gè)人，辦理匯入資金結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)匯幣種為美元，結(jié)匯金額為6000美元，超過(guò)

7、剩余總額，該個(gè)人為關(guān)注個(gè)人。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)提交前方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類(lèi)型（如有）占用額度的結(jié)匯分類(lèi)狀態(tài)關(guān)注個(gè)人結(jié)匯資金屬性下拉列表為18項(xiàng)幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)備注需有該欄，可為空業(yè)務(wù)提交后，顯示提交失敗，結(jié)匯金額大于本年額度剩余可結(jié)匯金額。2、業(yè)務(wù)是否提交方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)結(jié)匯信息查詢(xún)無(wú)此筆業(yè)務(wù)1.4個(gè)人年度額度購(gòu)匯后提鈔、匯出、存賬戶(hù)與旅行支票證件類(lèi)型為個(gè)人，辦理購(gòu)匯業(yè)務(wù)。購(gòu)匯幣種為美元，購(gòu)匯金額為50000美元。供匯方式為提鈔20000美元，匯出5000美元，存賬戶(hù)3000

8、0美元，旅行支票5000美元。驗(yàn)收要點(diǎn)：（1）業(yè)務(wù)提交前方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類(lèi)型（如有）占用額度的購(gòu)匯幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣購(gòu)匯資金屬性下拉列表為20項(xiàng)個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)必填，不能手工錄入備注必填，備注欄不能為空，填寫(xiě)外匯局提鈔備案表編號(hào)。備注：業(yè)務(wù)提交后，系統(tǒng)提示購(gòu)匯金額與提鈔金額、匯出資金（包括外匯票據(jù)）金額、存入個(gè)人外匯賬戶(hù)金額、旅行支票金額之和不一致，請(qǐng)核對(duì)。（2）購(gòu)匯金額修改方法：將上述案例的存賬戶(hù)資金30000美元修改為20000美元，其他不變，提交業(yè)務(wù)信息。（3）業(yè)務(wù)提交后方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)類(lèi)

9、型占用額度的購(gòu)匯證件類(lèi)型居民證件與錄入一致國(guó)家/地區(qū)中國(guó)補(bǔ)充證件空操作類(lèi)型正常與錄入一致幣種美元購(gòu)匯資金屬性與錄入一致購(gòu)匯金額50000.00提鈔金額20000.00 匯出資金（包括外匯票據(jù)）金額5000.00 存入個(gè)人外匯賬戶(hù)金額20000.00 旅行支票金額5000.00 個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)與辦理業(yè)務(wù)賬戶(hù)賬號(hào)一致購(gòu)匯人民幣賬戶(hù)可為空備注與填寫(xiě)審核材料一致操作員代碼登錄用戶(hù)代碼1.5 外國(guó)護(hù)照個(gè)人辦理購(gòu)匯業(yè)務(wù)證件類(lèi)型為外國(guó)護(hù)照的個(gè)人辦理購(gòu)匯業(yè)務(wù)。驗(yàn)收要點(diǎn)：柜臺(tái)不能辦理外國(guó)護(hù)照個(gè)人占額度的購(gòu)匯業(yè)務(wù)。2、柜臺(tái)不占用額度的結(jié)售匯2.1澳門(mén)個(gè)人提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他結(jié)匯，單筆外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯超額證件類(lèi)型為

10、澳門(mén)通行證的個(gè)人，辦理外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)。結(jié)匯幣種為美元，結(jié)匯金額為10000美元。1、業(yè)務(wù)提交前方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類(lèi)型（如有）提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他結(jié)匯幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣結(jié)匯資金屬性下拉列表為10項(xiàng)結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)備注必填，錄入外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯和提供憑證的相關(guān)審核材料2、業(yè)務(wù)提交后 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)類(lèi)型提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他結(jié)匯證件類(lèi)型港澳居民來(lái)往地通行證證件與錄入一致，M+8位數(shù)字國(guó)家/地區(qū)澳門(mén)補(bǔ)充證件空操作類(lèi)型正常與錄入一致結(jié)匯資金屬性與錄入一致幣種美元結(jié)匯金額10000.00結(jié)匯資金形

11、態(tài)外幣現(xiàn)鈔個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)可為空結(jié)匯人民幣賬戶(hù)可為空備注與錄入的審核材料一致操作員代碼登錄用戶(hù)代碼2.2個(gè)人貨物貿(mào)易個(gè)人結(jié)算賬戶(hù)資金結(jié)匯證件類(lèi)型為個(gè)人，辦理貨物貿(mào)易賬戶(hù)資金結(jié)匯業(yè)務(wù)，結(jié)匯幣種為英鎊，結(jié)匯金額為10000英鎊。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)提交前方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)（除結(jié)匯資金屬性外）不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類(lèi)型（如有）個(gè)人貿(mào)易結(jié)匯幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)個(gè)人外匯結(jié)算賬戶(hù)賬號(hào)不允許手工錄入個(gè)體工商戶(hù)組織機(jī)構(gòu)代碼需有該欄，可為空 個(gè)體工商戶(hù)名稱(chēng)需有該欄，可為空代理企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼需有該欄，可為空代理企業(yè)名稱(chēng)需有該欄，可為空備注需有該欄，可

12、為空2、業(yè)務(wù)提交后 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)類(lèi)型個(gè)人貿(mào)易結(jié)匯證件類(lèi)型居民證件與錄入一致國(guó)家/地區(qū)中國(guó)補(bǔ)充證件空操作類(lèi)型正常與錄入一致結(jié)匯資金屬性貨物貿(mào)易幣種英鎊結(jié)匯金額10000.00結(jié)匯資金形態(tài)賬戶(hù)資金個(gè)人外匯結(jié)算賬戶(hù)賬號(hào)與業(yè)務(wù)辦理賬戶(hù)賬號(hào)一致結(jié)匯人民幣賬戶(hù)可為空個(gè)體工商戶(hù)組織機(jī)構(gòu)代碼如有，應(yīng)為9位字母加數(shù)字個(gè)體工商戶(hù)名稱(chēng)如有，與錄入或系統(tǒng)采集一致代理企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼如有，應(yīng)為9位字母加數(shù)字代理企業(yè)名稱(chēng)如有，與錄入或系統(tǒng)采集一致備注可為空操作員代碼登錄用戶(hù)代碼2.3外國(guó)護(hù)照個(gè)人提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他購(gòu)匯后提鈔、存賬戶(hù)、匯出與旅行支票證件類(lèi)型為外國(guó)護(hù)照個(gè)人，辦理提供

13、憑證的經(jīng)常項(xiàng)目購(gòu)匯業(yè)務(wù)。購(gòu)匯幣種為美元，購(gòu)匯金額為70000美元，供匯方式為提鈔30000美元，匯出20000美元，存賬戶(hù)10000美元，旅行支票10000美元。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)提交前 方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類(lèi)型（如有）提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他購(gòu)匯幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣購(gòu)匯資金屬性下拉列表為10項(xiàng)個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)不允許手工錄入備注必填，填寫(xiě)外匯局提鈔備案表編號(hào)。2、業(yè)務(wù)提交后。 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)類(lèi)型提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目其他購(gòu)匯證件類(lèi)型外國(guó)護(hù)照證件與錄入一致國(guó)家/地區(qū)與錄入一致補(bǔ)充證件空操作類(lèi)型錄入與錄入一致

14、幣種美元購(gòu)匯資金屬性與錄入一致購(gòu)匯金額70000.00提鈔金額30000.00匯出資金（包括外匯票據(jù)）金額20000.00存入個(gè)人外匯賬戶(hù)金額10000.00旅行支票金額10000.00個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)與辦理業(yè)務(wù)賬戶(hù)賬號(hào)一致購(gòu)匯人民幣賬戶(hù)可為空備注與填寫(xiě)審核材料一致操作員代碼登錄用戶(hù)代碼3、補(bǔ)錄3.1個(gè)人占額度結(jié)匯,現(xiàn)鈔超額、超年度總額、補(bǔ)錄原因?yàn)槠渌C件類(lèi)型為的個(gè)人（證件同案例1.1占用額度結(jié)匯的境個(gè)人），外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯補(bǔ)錄業(yè)務(wù)。結(jié)匯金額為45000美元，超過(guò)剩余可結(jié)匯金額，業(yè)務(wù)實(shí)際辦理日期選擇2015年5月20日，補(bǔ)錄原因?yàn)槠渌?。?yàn)收要點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)提交前 方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是

15、否通過(guò)下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類(lèi)型（如有）占用額度的結(jié)匯補(bǔ)錄結(jié)匯資金屬性下拉列表為18項(xiàng)幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣結(jié)匯資金形態(tài)下拉列表為4項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)際辦理日期選擇2015年5月20日補(bǔ)錄原因下拉列表為4項(xiàng)，選擇其它補(bǔ)錄說(shuō)明必填備注補(bǔ)錄業(yè)務(wù)單筆外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯超過(guò)5000美元，系統(tǒng)提示填寫(xiě)審核材料備注：個(gè)人系統(tǒng)會(huì)提示“結(jié)匯金額大于本年度剩余可結(jié)匯金額，請(qǐng)確認(rèn)是否提交”，點(diǎn)擊確定后，系統(tǒng)繼續(xù)處理。2、業(yè)務(wù)提交后方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間與錄入一致業(yè)務(wù)類(lèi)型占用額度的結(jié)匯補(bǔ)錄證件類(lèi)型居民證件與錄入一致國(guó)家/地區(qū)中國(guó)補(bǔ)充證件空操作類(lèi)型補(bǔ)錄與錄入一致結(jié)匯資金屬性與錄入一致

16、幣種美元結(jié)匯金額45000.00結(jié)匯資金形態(tài)外幣現(xiàn)鈔個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)可為空結(jié)匯人民幣賬戶(hù)可為空補(bǔ)錄時(shí)間（實(shí)際查詢(xún)頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)結(jié)匯補(bǔ)錄通知書(shū)）驗(yàn)收當(dāng)天補(bǔ)錄原因（實(shí)際查詢(xún)頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)結(jié)匯補(bǔ)錄通知書(shū)）其它補(bǔ)錄說(shuō)明（實(shí)際查詢(xún)頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)結(jié)匯補(bǔ)錄通知書(shū)）與錄入一致備注與錄入一致操作員代碼登錄用戶(hù)代碼3.2 個(gè)人提鈔超額、占額度購(gòu)匯補(bǔ)錄，補(bǔ)錄原因應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)后補(bǔ)錄證件類(lèi)型為個(gè)人，辦理占額度購(gòu)匯補(bǔ)錄業(yè)務(wù)。購(gòu)匯幣種為美元，購(gòu)匯金額為50000美元。供匯方式為提鈔30000美元，匯出20000美元, 補(bǔ)錄原因?yàn)閼?yīng)急預(yù)案啟動(dòng)后補(bǔ)錄。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)提交前方法：銀行系統(tǒng)頁(yè)面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)下拉

17、菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類(lèi)型（如有）占用額度的購(gòu)匯補(bǔ)錄幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣購(gòu)匯資金屬性下拉列表為20項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間 2015年5月25日備注必填。購(gòu)匯提鈔金額折美元當(dāng)日累計(jì)超過(guò)等值1萬(wàn)美元，填寫(xiě)外匯局提鈔備案表編號(hào)。補(bǔ)錄原因下拉列表為4項(xiàng)，選擇應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)后補(bǔ)錄補(bǔ)錄說(shuō)明可為空（補(bǔ)錄原因?yàn)槠渌鼤r(shí)必填2、業(yè)務(wù)提交后。 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間2015年5月25日業(yè)務(wù)類(lèi)型占用額度的購(gòu)匯證件類(lèi)型證件與錄入一致國(guó)家/地區(qū)中國(guó)補(bǔ)充證件可為空操作類(lèi)型補(bǔ)錄與錄入一致購(gòu)匯資金屬性與錄入一致幣種美元購(gòu)匯金額50000.00 提鈔金額30000.00匯出資金（包括外匯票據(jù)

18、）金額20000.00存入個(gè)人外匯賬戶(hù)金額0旅行支票金額0個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)可為空購(gòu)匯人民幣賬戶(hù)可為空備注與填寫(xiě)審核材料一致補(bǔ)錄時(shí)間（實(shí)際查詢(xún)頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)購(gòu)匯補(bǔ)錄通知書(shū)）驗(yàn)收當(dāng)天補(bǔ)錄原因（實(shí)際查詢(xún)頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)購(gòu)匯通知書(shū)）應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)后補(bǔ)錄補(bǔ)錄說(shuō)明（實(shí)際查詢(xún)頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)購(gòu)匯補(bǔ)錄通知書(shū)）可為空操作員代碼登錄用戶(hù)代碼3.3 中國(guó)護(hù)照個(gè)人資本項(xiàng)目不占用額度購(gòu)匯匯出補(bǔ)錄，補(bǔ)錄原因脫機(jī)操作證件類(lèi)型為中國(guó)護(hù)照個(gè)人，辦理資本項(xiàng)目購(gòu)匯補(bǔ)錄業(yè)務(wù)。購(gòu)匯幣種為美元，購(gòu)匯金額為90000美元，匯出90000美元，補(bǔ)錄時(shí)間是2015年4月1日，補(bǔ)錄原因?yàn)槊摍C(jī)操作。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)提交前 方法： 銀行系統(tǒng)頁(yè)面錄

19、入查看驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值業(yè)務(wù)類(lèi)型（如有）資本項(xiàng)目購(gòu)匯補(bǔ)錄購(gòu)匯資金屬性下拉列表為7項(xiàng)幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣。業(yè)務(wù)辦理時(shí)間選擇2015年4月1日外匯局批件號(hào)/備案表號(hào)/業(yè)務(wù)編號(hào)必填補(bǔ)錄原因下拉列表為4項(xiàng)，脫機(jī)操作補(bǔ)錄說(shuō)明可為空（補(bǔ)錄原因?yàn)槠渌鼤r(shí)必填備注需有該欄，可為空 2、業(yè)務(wù)提交后 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間2015年4月1日業(yè)務(wù)類(lèi)型資本項(xiàng)目購(gòu)匯證件類(lèi)型中國(guó)護(hù)照證件與錄入一致國(guó)家/地區(qū)中國(guó)補(bǔ)充證件不能為空操作類(lèi)型補(bǔ)錄與錄入一致購(gòu)匯資金屬性與錄入一致幣種美元購(gòu)匯金額90000.00提鈔金額0匯出資金（包括外匯票據(jù)）金額90000.0

20、0存入個(gè)人外匯金額0旅行支票金額0個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)可為空購(gòu)匯人民幣賬戶(hù)可為空備注可為空補(bǔ)錄時(shí)間（實(shí)際查詢(xún)頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)購(gòu)匯補(bǔ)錄通知書(shū)）驗(yàn)收當(dāng)天補(bǔ)錄原因（實(shí)際查詢(xún)頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)購(gòu)匯補(bǔ)錄通知書(shū)）脫機(jī)操作補(bǔ)錄說(shuō)明（實(shí)際查詢(xún)頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)購(gòu)匯補(bǔ)錄通知書(shū)）可為空操作員代碼登錄用戶(hù)代碼4、修改和撤銷(xiāo)4.1 占額度結(jié)匯修改（案例1.1），修改原因?yàn)槠渌鼘?duì)案例1.1占用額度結(jié)匯業(yè)務(wù)進(jìn)行修改。(證件類(lèi)型為的普通個(gè)人賬戶(hù)資金結(jié)匯業(yè)務(wù)，幣種為美元，結(jié)匯金額為6000美元)，結(jié)匯資金形態(tài)修改為外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯，金額10000美元。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、使用一般柜臺(tái)柜員號(hào)登錄，無(wú)修改操作權(quán)限2、使用業(yè)務(wù)主管柜員號(hào)登錄，進(jìn)入修

21、改頁(yè)面 方法： 銀行系統(tǒng)頁(yè)面錄入查看驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)參號(hào)案例一生成的業(yè)務(wù)參號(hào)，J+12位金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼+8位辦理日期+8位流水號(hào)操作類(lèi)型（如有）個(gè)人結(jié)匯信息修改業(yè)務(wù)類(lèi)型占用額度的結(jié)匯，不能修改證件類(lèi)型，不能修改證件不能修改國(guó)家/地區(qū)中國(guó)，不能修改補(bǔ)充證件空，不能修改可以修改結(jié)匯資金屬性可以修改，下拉列表為18項(xiàng)幣種可以修改，下拉列表不能出現(xiàn)人民幣。美元金額可以修改，將6000.00修改為10000.00結(jié)匯資金形態(tài)可以修改，將賬戶(hù)資金修改為外幣現(xiàn)鈔。個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)可以修改，可為空（結(jié)匯資金形態(tài)為賬戶(hù)資金時(shí)必填）結(jié)匯人民幣賬戶(hù)可以修改，可為空修改原因下拉列表為6項(xiàng)，選擇其它修改說(shuō)明必填

22、備注修改業(yè)務(wù)單筆外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯超過(guò)5000美元，系統(tǒng)提示填寫(xiě)外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯審核材料備注：如錄入的業(yè)務(wù)參號(hào)不合法，個(gè)人系統(tǒng)會(huì)提示“請(qǐng)輸入正確的業(yè)務(wù)參號(hào)”；如錄入的業(yè)務(wù)參號(hào)在個(gè)人系統(tǒng)不存在，個(gè)人系統(tǒng)提示“您輸入的業(yè)務(wù)參號(hào)不存在！”3、業(yè)務(wù)提交后 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)類(lèi)型占用額度的結(jié)匯證件類(lèi)型，與原業(yè)務(wù)一致證件與原業(yè)務(wù)一致國(guó)家/地區(qū)中國(guó)，與原業(yè)務(wù)一致補(bǔ)充證件空操作類(lèi)型錄入修改與原業(yè)務(wù)一致結(jié)匯資金屬性外幣現(xiàn)鈔幣種與原業(yè)務(wù)中幣種一致結(jié)匯金額10000.00結(jié)匯資金形態(tài)外幣現(xiàn)鈔個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)可為空結(jié)匯人民幣賬戶(hù)可為空修改原因（實(shí)際查詢(xún)頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)結(jié)匯修改通知書(shū)）其它修改說(shuō)

23、明（實(shí)際查詢(xún)頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)結(jié)匯修改通知書(shū)） 與錄入一致備注與填寫(xiě)的外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯審核材料一致操作員代碼登錄用戶(hù)代碼4.2 不占用額度購(gòu)匯修改（案例3.3），修改原因?yàn)閹欧N錯(cuò)誤對(duì)案例3.3不占用額度購(gòu)匯業(yè)務(wù)進(jìn)行修改。(證件類(lèi)型為中國(guó)護(hù)照個(gè)人資本項(xiàng)目購(gòu)匯匯出業(yè)務(wù)，購(gòu)匯幣種為美元，購(gòu)匯金額為90000美元，供匯方式為匯出)，將幣種修改為英鎊，其他不變。 1、業(yè)務(wù)提交前 方法： 銀行系統(tǒng)頁(yè)面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)參號(hào)案例十生成的業(yè)務(wù)參號(hào)，G+12位金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼+8位辦理日期+8位流水號(hào)操作類(lèi)型（如有）個(gè)人購(gòu)匯信息修改業(yè)務(wù)類(lèi)型資本項(xiàng)目購(gòu)匯，不可修改證件類(lèi)型中國(guó)護(hù)照，不可修改證件不可修改補(bǔ)充證件境

24、外永久居留證，不可修改操作員代碼不可修改國(guó)家/地區(qū)中國(guó)，不可修改可以修改購(gòu)匯資金屬性可以修改，下拉列表為8項(xiàng)幣種可以修改，下拉列表不能出現(xiàn)人民幣。將美元修改為英鎊 購(gòu)匯金額90000提鈔金額可以修改匯出資金（包括外匯票據(jù)）金額90000存入個(gè)人外匯賬戶(hù)金額可以修改旅行支票金額可以修改個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)不可以修改購(gòu)匯人民幣賬戶(hù)可以修改，可為空外匯局批件號(hào)/備案表號(hào)/業(yè)務(wù)編號(hào)可以修改，必填備注可以修改，可為空修改原因下拉列表為6項(xiàng)，選擇幣種錯(cuò)誤修改說(shuō)明可為空（修改原因?yàn)槠渌鼤r(shí)必填）備注：如錄入的業(yè)務(wù)參號(hào)不合法，個(gè)人系統(tǒng)會(huì)提示“請(qǐng)輸入正確的業(yè)務(wù)參號(hào)”；如錄入的業(yè)務(wù)參號(hào)在個(gè)人系統(tǒng)不存在，個(gè)人系統(tǒng)提示“您

25、輸入的業(yè)務(wù)參號(hào)不存在！”2、業(yè)務(wù)提交后 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)類(lèi)型資本項(xiàng)目購(gòu)匯證件類(lèi)型中國(guó)護(hù)照證件與原業(yè)務(wù)一致國(guó)家/地區(qū)中國(guó)補(bǔ)充證件與原業(yè)務(wù)一致操作類(lèi)型錄入修改與原業(yè)務(wù)一致購(gòu)匯資金屬性與原業(yè)務(wù)一致幣種英鎊購(gòu)匯金額100000.00匯出資金（包括外匯票據(jù)）金額100000個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)可為空購(gòu)匯人民幣可為空外匯局批件號(hào)/備案表號(hào)/業(yè)務(wù)編號(hào)與填入一致修改原因（實(shí)際查詢(xún)頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)購(gòu)匯修改通知書(shū)）幣種錯(cuò)誤修改說(shuō)明（實(shí)際查詢(xún)頁(yè)面無(wú)此項(xiàng)，核對(duì)購(gòu)匯修改通知書(shū)）可為空備注與修改錄入時(shí)容一致操作員代碼登錄用戶(hù)代碼4.3 不占額度結(jié)匯撤銷(xiāo)（案例2.1），撤銷(xiāo)原因?yàn)槠渌麑咐?

26、.1澳門(mén)個(gè)人提供憑證的經(jīng)常項(xiàng)目外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯的業(yè)務(wù)進(jìn)行撤銷(xiāo)。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、 業(yè)務(wù)提交前 方法： 銀行系統(tǒng)頁(yè)面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)參號(hào)必填操作類(lèi)型（如有）個(gè)人結(jié)匯信息撤銷(xiāo)撤銷(xiāo)原因下拉列表6項(xiàng)，選擇其他撤銷(xiāo)說(shuō)明必填其他要素項(xiàng)正確顯示，不允許修改備注：如錄入的業(yè)務(wù)參號(hào)不合法，個(gè)人系統(tǒng)會(huì)提示“請(qǐng)輸入正確的業(yè)務(wù)參號(hào)”；如錄入的業(yè)務(wù)參號(hào)在個(gè)人系統(tǒng)不存在，個(gè)人系統(tǒng)提示“您輸入的業(yè)務(wù)參號(hào)不存在！”2、業(yè)務(wù)提交后。 方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版，通過(guò)原業(yè)務(wù)參號(hào)查詢(xún)驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)查詢(xún)系統(tǒng)提示該筆業(yè)務(wù)不存在或已撤銷(xiāo)5、支付機(jī)構(gòu)結(jié)售匯5.1個(gè)人通過(guò)支付機(jī)構(gòu)匯入資金結(jié)匯證件類(lèi)型為的個(gè)人，辦理支付機(jī)構(gòu)結(jié)匯

27、業(yè)務(wù)。結(jié)匯幣種為美元，結(jié)匯金額為10000美元。驗(yàn)收要點(diǎn)：方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)參號(hào)J+12位金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼（業(yè)務(wù)辦理所屬銀行網(wǎng)點(diǎn)代碼）+8位辦理日期+8位流水號(hào)業(yè)務(wù)類(lèi)型通過(guò)支付機(jī)構(gòu)的結(jié)匯證件類(lèi)型證件與錄入一致國(guó)家/地區(qū)中國(guó)補(bǔ)充證件空操作類(lèi)型正常與錄入一致結(jié)匯資金屬性與錄入一致（為7項(xiàng)中一項(xiàng)）幣種美元結(jié)匯金額10000.00結(jié)匯資金形態(tài)匯入資金結(jié)匯人民幣賬戶(hù)可為空支付機(jī)構(gòu)代碼與錄入一致支付機(jī)構(gòu)名稱(chēng)與錄入一致備注可為空操作員代碼登錄用戶(hù)代碼5.2個(gè)人通過(guò)支付機(jī)構(gòu)購(gòu)匯匯出資金證件類(lèi)型為個(gè)人，辦理通過(guò)支付機(jī)構(gòu)購(gòu)匯業(yè)務(wù)。購(gòu)匯幣種為美元，購(gòu)匯金額為20000美元，供匯方式為

28、匯出資金。驗(yàn)收要點(diǎn)：方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)參號(hào)G+12位金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼（業(yè)務(wù)辦理所屬銀行網(wǎng)點(diǎn)代碼）+8位辦理日期+8位流水號(hào)業(yè)務(wù)類(lèi)型通過(guò)支付機(jī)構(gòu)的購(gòu)匯證件類(lèi)型證件與錄入一致國(guó)家/地區(qū)中國(guó)補(bǔ)充證件可為空操作類(lèi)型正常與錄入一致購(gòu)匯資金屬性與錄入一致（10項(xiàng)中一項(xiàng)）幣種美元購(gòu)匯金額20000.00匯出資金（包括外匯票據(jù)）金額20000 購(gòu)匯人民幣賬戶(hù)可為空支付機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)代碼與錄入顯示一致支付機(jī)構(gòu)名稱(chēng)系統(tǒng)正確顯示操作員代碼登錄用戶(hù)代碼6、電子銀行結(jié)售匯6.1個(gè)人結(jié)匯證件類(lèi)型為的個(gè)人辦理網(wǎng)銀結(jié)匯業(yè)務(wù)，結(jié)匯幣種為美元，結(jié)匯金額為6000美元，不超過(guò)年度總額、同時(shí)賬戶(hù)余額充足

29、。驗(yàn)收要點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)提交前方法：查看銀行網(wǎng)銀頁(yè)面錄入驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)下拉菜單默認(rèn)項(xiàng)不能有默認(rèn)值幣種下拉列表不能出現(xiàn)人民幣結(jié)匯資金屬性1、下拉列表為18項(xiàng)；2、有結(jié)匯資金屬性說(shuō)明。個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)不允許手工錄入2、業(yè)務(wù)提交后方法：登錄個(gè)人系統(tǒng)銀行版驗(yàn)證驗(yàn)收項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 是否通過(guò)業(yè)務(wù)類(lèi)型占用額度的結(jié)匯證件類(lèi)型證件與網(wǎng)銀開(kāi)戶(hù)證件一致國(guó)家/地區(qū)中國(guó)操作類(lèi)型正常與網(wǎng)銀開(kāi)戶(hù)一致結(jié)匯資金屬性與網(wǎng)銀選擇一致幣種美元結(jié)匯金額6000.00結(jié)匯資金形態(tài)賬戶(hù)資金個(gè)人外匯賬戶(hù)賬號(hào)與網(wǎng)銀選擇的外匯賬戶(hù)賬號(hào)一致結(jié)匯人民幣賬戶(hù)與網(wǎng)銀輸入或選擇的人民幣賬戶(hù)一致6.2 港澳通行證（若銀行不允許港澳個(gè)人辦理電子銀行個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)，使用個(gè)人）個(gè)人結(jié)匯，結(jié)匯金額大于賬戶(hù)余額，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象首次辦理證件類(lèi)型為通行證個(gè)人辦理網(wǎng)銀結(jié)匯業(yè)務(wù)（如銀行規(guī)定不可用港澳臺(tái)通行證辦理網(wǎng)銀，則使用個(gè)人進(jìn)行該項(xiàng)測(cè)試），為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象首次辦理業(yè)務(wù)