關(guān)于國(guó)際油氣法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控

1、關(guān)于國(guó)際油氣法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控國(guó)際油氣工程招標(biāo)中的法律風(fēng)險(xiǎn)是中國(guó)承包商在國(guó)際工程承包中面臨的首要問(wèn)題。在工程投標(biāo)前，法律人員辨識(shí)標(biāo)書(shū)中的法律風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)合同管理，并通過(guò)合理的對(duì)策躲避法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)后期工程順利施行至關(guān)重要。本文結(jié)合近年在國(guó)際油氣田招標(biāo)中的商務(wù)理論經(jīng)歷，談?wù)勍稑?biāo)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)及企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略。1 招標(biāo)文件存在的主要法律風(fēng)險(xiǎn)在大多數(shù)招標(biāo)中，業(yè)主的招標(biāo)文件(包括?邀請(qǐng)函及指引?和?合同及附件?，以下統(tǒng)一簡(jiǎn)稱(chēng)招標(biāo)文件)是業(yè)主對(duì)該工程招標(biāo)的重要意思表示載體，是投標(biāo)方在標(biāo)書(shū)編制過(guò)程中必須遵守的準(zhǔn)那么。一旦中標(biāo)，招標(biāo)文件中的合同就成為具有法律拘束力的約定雙方權(quán)利義務(wù)的最終法律文件。因此，投標(biāo)之

2、前對(duì)業(yè)主發(fā)布的說(shuō)明及合同的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展解讀分析是法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的根底工作，是后續(xù)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要前提。招標(biāo)文件中的法律風(fēng)險(xiǎn)大致有三種情形。1.1 招標(biāo)文件內(nèi)容不一致的法律風(fēng)險(xiǎn)一般情況下，業(yè)主招標(biāo)文件的內(nèi)容絕大多數(shù)情況是一致的，但也不排除例外。業(yè)主引用文件錯(cuò)誤、業(yè)主疏漏或相關(guān)問(wèn)題表達(dá)不明晰，都有可能產(chǎn)生各文件的不一致或同一個(gè)文件前后的不一致。一是不同文件之間合同條件差異。如2021 年2 月開(kāi)標(biāo)的埃塞俄比亞某區(qū)塊1500 馬力鉆機(jī)及相關(guān)效勞招標(biāo)中就出現(xiàn)了這種情形。在前述埃塞俄比亞區(qū)塊招標(biāo)的?招標(biāo)邀請(qǐng)函及指引?A 部分第5 條(銀行保函/ 履約擔(dān)保)中明確：此外，公司將有權(quán)要求投標(biāo)人提供其母公

3、司出具的履約保函。在授予合同之前，公司將要求中標(biāo)方按照附件8 的格式提供該履約保函。按此，?招標(biāo)邀請(qǐng)函及指引?規(guī)定了授標(biāo)前通知中標(biāo)者依附件8 的格式開(kāi)具母公司履約保函，并且在附件8 中有關(guān)于該履約保函的附件格式。但后續(xù)簽訂的合同中又約定：銀行保函、履約擔(dān)保承包商應(yīng)在本合同簽訂六十(60)日內(nèi)，提供公司格式見(jiàn)附件七的銀行保函。該銀行保函的金額為100萬(wàn)美元，到期日期不得早于合同期滿后六(6)個(gè)月。本合同項(xiàng)下隨時(shí)可能提出的修改、變更或延展，引起的銀行保函的任何延長(zhǎng)對(duì)擔(dān)保人有約束力的。該約定要求開(kāi)具隨時(shí)可能展期的100萬(wàn)美元的銀行保函。前后兩個(gè)文件不一致造成投標(biāo)方的不同理解和使用，相應(yīng)地帶來(lái)不同的后

4、果，并隱含著分歧和潛在爭(zhēng)議。二是通用條款與特別條款不同。不興隆國(guó)家的油氣開(kāi)發(fā)工程通常使用國(guó)際銀行的貸款。這種情況下，貸款行就要求工程招標(biāo)必須使用特定國(guó)際組織根據(jù)國(guó)際慣例編制的通用合同文本，即通用條款。在通用條款之外，招標(biāo)方還會(huì)在招標(biāo)文件中發(fā)布合同數(shù)據(jù)中的特別條款。這種特別條款通常是親業(yè)主的。假設(shè)通用條款與特別條款有沖突之處，就應(yīng)該進(jìn)展甄別和風(fēng)險(xiǎn)分析，考慮是否可以承受或改變。如孟加拉國(guó)家氣田公司對(duì)TITAS 氣井鉆井大包及第三方效勞招標(biāo)中就出現(xiàn)這種情形。該工程使用亞洲開(kāi)發(fā)銀行的通用合同文本(?MULILATERAL DEVELOPMENT BANKHARMONISED EDITION GENER

5、AL CONDITIONS?)(COPYRIGHT FIDIC 2021)，其中對(duì)仲裁的規(guī)定有：仲裁地應(yīng)按合同文件規(guī)定的中立地進(jìn)展;仲裁應(yīng)按1.4 條定義的語(yǔ)言進(jìn)展。但在在合同文件的第8 部分又規(guī)定：合同仲裁地為孟加拉國(guó)達(dá)卡。達(dá)卡是業(yè)主所在地，不是中立地。盡管業(yè)主有權(quán)對(duì)特別條款提出偏向自身利益的權(quán)利，但作為投標(biāo)方或是最終的承包方，還是要考慮這種偏向性的風(fēng)險(xiǎn)及可承受度或可改變度。三是特定問(wèn)題不明確或自相矛盾。所有權(quán)問(wèn)題對(duì)提供鉆機(jī)設(shè)備的承包方是一個(gè)重大事項(xiàng)。一般的招標(biāo)文件中很少可以找到設(shè)備的所有權(quán)專(zhuān)門(mén)條款。盡管有條款顯示了租賃鉆機(jī)的文字，但在其他條款里卻會(huì)發(fā)現(xiàn)與之矛盾的說(shuō)法。比方在亞開(kāi)行的上述通用

6、合同中，通用條款就沒(méi)有所有權(quán)的專(zhuān)門(mén)條款，相應(yīng)地也沒(méi)有對(duì)設(shè)備的抵押權(quán)、留置權(quán)作限制或約定。而埃塞俄比亞工程招標(biāo)文件的合同中卻直接表述為：本合同所涉及工作的所有材料、設(shè)備、圖紙和文件，及任何構(gòu)成該工作的，包括但不限于承包方為該工作準(zhǔn)備或?yàn)榇硕鴾?zhǔn)備的所有過(guò)程和工程設(shè)計(jì)、圖紙和規(guī)格，一旦適用于該工作，就成為公司唯一的不受限制的財(cái)產(chǎn)。并且當(dāng)承包方轉(zhuǎn)移該所有材料、設(shè)備和圖紙、文件或其中任何一部分給公司時(shí)，承包商應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)?、明晰的?biāo)記或公認(rèn)的識(shí)別方式聲明，該材料、設(shè)備和圖紙和文件或其一部分，是公司的財(cái)產(chǎn)。所有權(quán)條款不明確成為承包方行使權(quán)利的重大障礙。國(guó)內(nèi)某石油工程企業(yè)因此造成2臺(tái)鉆機(jī)喪失并無(wú)法主張權(quán)利，另

7、一企業(yè)通過(guò)2 年的訴訟才收回鉆機(jī)。1.2 業(yè)主對(duì)支付貨幣的自由選擇權(quán)隱含的法律風(fēng)險(xiǎn)在前述的埃塞俄比亞工程招標(biāo)文件中，合同規(guī)定：假設(shè)承包商不是一個(gè)埃塞俄比亞承包商，公司應(yīng)以美元支付?；虬垂镜倪x擇，將美元轉(zhuǎn)換成埃塞俄比亞貨幣比爾(Birr)，經(jīng)雙方同意，再以另一可自由兌換貨幣支付。依此規(guī)定，業(yè)主可以選擇當(dāng)?shù)刎泿抛鳛橹Ц敦泿?。?dāng)業(yè)主以當(dāng)?shù)刎泿胖Ц稌r(shí)，投標(biāo)方將面臨很大的風(fēng)險(xiǎn)：一方面，當(dāng)?shù)刎泿挪皇怯餐ㄘ?，流通性?另一方面，假設(shè)該貨幣發(fā)生貶值，而合同又沒(méi)有約定匯率，沒(méi)有采取鎖定匯率或購(gòu)置匯率保險(xiǎn)的措施去躲避匯率風(fēng)險(xiǎn)，匯率變動(dòng)引發(fā)的宏大風(fēng)險(xiǎn)不言而喻。既往合同也有相似的教訓(xùn)。某公司在2021 年的俄羅斯工

8、程中，按業(yè)主的要求使用了當(dāng)?shù)刎泿疟R布作為計(jì)價(jià)貨幣和支付貨幣，并且未約定匯率鎖定或購(gòu)置匯率保險(xiǎn)。恰逢當(dāng)年美國(guó)及西方國(guó)家對(duì)俄制裁，盧布斷崖式貶值，使承擔(dān)該工程的公司蒙受了宏大經(jīng)濟(jì)損失。1.3 疏漏重要合同條款的法律風(fēng)險(xiǎn)在國(guó)際石油工程合同中，有些條款(比方爭(zhēng)議解決方式)的缺失可以通過(guò)雙方事后協(xié)商達(dá)成一致。但有些條款假設(shè)缺失卻難以事后合意成功。如付款條款、各種費(fèi)率適用的情形等條款。在俄羅斯某區(qū)塊招標(biāo)中，合同規(guī)定了承包方以自己的本錢(qián)支付發(fā)動(dòng)費(fèi)，并約定業(yè)主給予補(bǔ)償，但未說(shuō)明補(bǔ)償方式和補(bǔ)償時(shí)間。同時(shí)，合同也未約定預(yù)付款條款。一旦中標(biāo)，承包方墊支相關(guān)費(fèi)用的財(cái)務(wù)本錢(qián)及后期資金支持的壓力非常大。2 招標(biāo)文件問(wèn)題澄

9、清及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為防控招標(biāo)文件中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展評(píng)估和防范。首先，應(yīng)與業(yè)主進(jìn)展溝通和澄清，進(jìn)一步確定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì);其次，采用特定評(píng)估方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展進(jìn)一步甄別和劃分;再次，根據(jù)企業(yè)的現(xiàn)實(shí)需要和風(fēng)險(xiǎn)承受才能，制定風(fēng)險(xiǎn)躲避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留方案，化解或最大限度降低投標(biāo)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。2.1 標(biāo)前澄清澄清是指招標(biāo)人對(duì)招標(biāo)文件中的遺漏、過(guò)失、表述不清或比照擬復(fù)雜事項(xiàng)進(jìn)展的補(bǔ)充說(shuō)明和答復(fù)投標(biāo)人所提問(wèn)題的過(guò)程。在此過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意以下三點(diǎn)：一是澄清的時(shí)限性。應(yīng)該在截標(biāo)前的規(guī)定時(shí)間內(nèi)向招標(biāo)人提出需要澄清的問(wèn)題，在評(píng)標(biāo)過(guò)程中投標(biāo)人是沒(méi)有時(shí)機(jī)提澄清要求的，只能由評(píng)標(biāo)委員會(huì)給投標(biāo)人提澄清問(wèn)題。二是澄清的形式

10、和內(nèi)容。澄清申請(qǐng)要以書(shū)面形式提出，內(nèi)容上尤其要注意標(biāo)書(shū)文件中不嚴(yán)密、不完好的問(wèn)題，一定要請(qǐng)招標(biāo)方解釋清楚，因?yàn)檫@些地方是爭(zhēng)議、索賠的多發(fā)地帶，對(duì)工程運(yùn)行及招投標(biāo)雙方將產(chǎn)生重要影響。三是澄清或者修改的內(nèi)容構(gòu)成招標(biāo)文件的組成部分。招標(biāo)人對(duì)招標(biāo)文件澄清和修改應(yīng)以書(shū)面形式通知收受人，該澄清或者修改的內(nèi)容構(gòu)成招標(biāo)文件的組成部分。招標(biāo)人可能會(huì)采取書(shū)面形式，也可能采用召開(kāi)投標(biāo)預(yù)備會(huì)的方式進(jìn)展解答和說(shuō)明，但最終必須將澄清與修改的內(nèi)容以書(shū)面方式通知所有招標(biāo)文件收受人，而且作為招標(biāo)文件的組成部分。2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估該階段應(yīng)以工程的最終效果為目的，評(píng)估時(shí)力求客觀、科學(xué)、合理地評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)，以到達(dá)對(duì)投標(biāo)決策有高程度高層

11、次的參考價(jià)值和指導(dǎo)。實(shí)務(wù)中多采取權(quán)重法進(jìn)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，該方法以定性與定量分析相結(jié)合為原那么，綜合考慮與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的可能性、嚴(yán)重性、可控性及企業(yè)承受才能，作出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)判。根本流程包括：一是風(fēng)險(xiǎn)初評(píng)，主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性及嚴(yán)重性進(jìn)展定量分析，按照客觀性原那么設(shè)定權(quán)重系數(shù)，二者相乘以后，根據(jù)所得分值來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分值越大說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)越大;二是風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，將上述定量分析的結(jié)果列入相應(yīng)表格后，重點(diǎn)關(guān)注評(píng)分值對(duì)所有此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素，提出相應(yīng)預(yù)防措施和應(yīng)對(duì)策略，進(jìn)展可控性的定性分析;三是風(fēng)險(xiǎn)判斷結(jié)論，針對(duì)上述定量評(píng)估及定性評(píng)估情況，結(jié)合企業(yè)承受才能，依風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)企業(yè)的不良影響程度作出結(jié)論性判斷。評(píng)估

12、后的法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)要與企業(yè)的實(shí)際情況相結(jié)合，作出嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)論。3 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施和應(yīng)對(duì)策略一是對(duì)于嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)考慮施行風(fēng)險(xiǎn)回避。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率很高，可能造成宏大的損失，并且影響風(fēng)險(xiǎn)的因素多為企業(yè)不可控的，又沒(méi)有其他有效的對(duì)策來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)放棄工程。這種情形發(fā)生時(shí)，就應(yīng)當(dāng)向決策層提出放棄投標(biāo)的建議，采取風(fēng)險(xiǎn)回避的策略。二是對(duì)不可控的較大風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是通過(guò)某種方式將某些風(fēng)險(xiǎn)的后果連同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的責(zé)任轉(zhuǎn)移給別人的過(guò)程。當(dāng)有些風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法回避，必須由企業(yè)獨(dú)立面對(duì)，而企業(yè)的可控風(fēng)險(xiǎn)影響因素較少，以自身的承受才能又無(wú)法有效地承擔(dān)時(shí)，就應(yīng)當(dāng)向決策層提出風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的法律建議。如國(guó)際工程投標(biāo)中最頭疼的匯率風(fēng)險(xiǎn)就可通過(guò)銀行金融產(chǎn)品鎖定遠(yuǎn)期美元匯率，轉(zhuǎn)移匯率變動(dòng)幅度不確定的風(fēng)險(xiǎn)。三是一般風(fēng)險(xiǎn)或較大可控風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)自留。風(fēng)險(xiǎn)自留是指將風(fēng)險(xiǎn)保