服務貿(mào)易自由化_多邊主義VS區(qū)域主義_一個新政治經(jīng)濟學的分析視角

1、管理世界(月刊)2009年第8期服務貿(mào)易自由化：多邊主義VS區(qū)域主義*一個新政治經(jīng)濟學的分析視角吳宏曹亮摘要：本文基于新政治經(jīng)濟學的分析視角，在對服務貿(mào)易自由化影響因素進行系統(tǒng)分析的基礎上，就多邊和區(qū)域服務貿(mào)易自由化的進展現(xiàn)狀以及二者的關系進行了探討。研究發(fā)現(xiàn)由于國內(nèi)與國際層面利益集團的多重作用，使得GATS與區(qū)域?qū)用娴姆召Q(mào)易自由化成效存在一定的差異。本文認為只有區(qū)域和多邊經(jīng)貿(mào)關系的協(xié)調(diào)發(fā)展，才能使中國在不同經(jīng)貿(mào)利益需求條件下，靈活而合理地選擇運用不同層面的策略工具。關鍵詞：服務貿(mào)易自由化多邊主義區(qū)域主義技術(shù)進步和政策改革的推進使得國際商業(yè)服務貿(mào)易發(fā)展迅速。對于貿(mào)易形式多樣的服務貿(mào)易而言，貿(mào)

2、易自由化的利益判斷存在著很大的不確定性，不管服務貿(mào)易自由化的福利效應究竟如何，目前諸如自由化、私有化等支持服務貿(mào)易發(fā)展的政策改革在世界范圍內(nèi)積極進行,各種各樣的服務貿(mào)易和投資壁壘仍然盛行。這種對服務部門的保護反映了標準的政治經(jīng)濟因素既得利益者維持獲取租金和政策制定者對調(diào)整成本的擔憂。所占的權(quán)重很低，對政府決策影響微乎其微，呈現(xiàn)出邊際的、分散化的特點。3.國際層面上國與國談判主體間的相互影響。服務貿(mào)易自由化談判的核心主體是主權(quán)國家，它的實現(xiàn)主要是通過國家間的磋商與談判，來公平分配自由化的成本與收益。因此，服務貿(mào)易自由化政策的決策不僅要取決于各國內(nèi)部的各種因素，而且也要充分考慮談判方與非談判方對此

3、的情況及反應。各國貿(mào)易政策的制定在很大程度上受到其他相關國家政府立場和行動的影響，它們都會有效運用國際間的政治、經(jīng)濟關系使本國的利益最大化，并盡量滿足本國各利益集團的利益訴求。而要實現(xiàn)該目標，一個根本性的原則就在于鼓勵國家間進行合作，并且限制具有侵犯性質(zhì)的行為出現(xiàn)。（二）服務貿(mào)易自由化的多邊主義進展1.GATS簽署和實施的重要意義。毫無疑問，作為烏拉圭回合的一個重要成果GATS的簽署和實施具有非常重大的意義。一是GATS提供了多邊層面服務貿(mào)易自由化發(fā)展的規(guī)則框架，使服務貿(mào)易能夠處于與貨物貿(mào)易同等重要的位置。二是GATS已成功解決了一些涉及到服務業(yè)的貿(mào)易爭端。三是GATS激發(fā)了區(qū)域?qū)用娴姆召Q(mào)易

4、談判以改善服務貿(mào)易管制規(guī)則和自由化機制。2.GATS框架下服務貿(mào)易自由化進展的有限性。GATS涉及的服務貿(mào)易領域有限，同時所規(guī)定的規(guī)則也不充分?？傮w而言，GATS的結(jié)構(gòu)特征主要有3點：第一，GATS定義了4種服務貿(mào)易模式，涵蓋范圍十分廣泛；第二，GATS包含了兩種不同的可談判的貿(mào)易義務市場準入和國民待遇。成員可以自由的使用幾乎所有可以想象到的工具，保護國內(nèi)相關服務部門；第三，GATS服務分類體系不能隨著現(xiàn)實服務貿(mào)易的發(fā)展而及時有效地加以調(diào)整，使得在GATS中，國民待遇和市場準入并沒有作為一般的義務要求成員遵守，成員之間只有在通過再次的談判后才能適用。同時，GATS所覆蓋的服務貿(mào)易領域狹窄，開放

5、的層次也比較低，目前還僅處在維持非歧視的水平上。3.GATS框架下服務貿(mào)易自由化進展的評論。經(jīng)濟學界普遍流行的觀點認為，GATS簽署和實施的理論意義高于其實際的市場開放程度。一些相關研究和事實證明，GATS僅僅是有效地部分約束了成員已經(jīng)在實施的單邊自由化改革，烏拉圭回合并未傳遞任何實質(zhì)的自由化。事實上，除1997年達成的3項重要服務貿(mào)易協(xié)定外，最近10多年來，GATS框架下的多邊服務貿(mào)易自由化并未取得任何實質(zhì)性進展。因此，由于其滯后于服務技術(shù)、管制和商業(yè)實踐的發(fā)展，GATS變得無關緊要且存在嚴重風險?？傊?，理論和實證研究都表明從發(fā)展的角度來看，服務貿(mào)易應該成為多邊談判的核心階段（Hoekman

6、，2006）。而目前管制憂慮的存在，阻礙了各成員致力于追求Bhag-wati（1990）所說的“先動差異”互惠的意愿，并且與貨物貿(mào)（一）服務貿(mào)易自由化政策決策的影響因素分析1.各國中央政府的目標和行為特點。不管是參與多邊或是區(qū)域?qū)用娴姆召Q(mào)易自由化，各國都是出于國家利益的考慮。在一國的服務貿(mào)易自由化政策的決策中，中央政府的戰(zhàn)略目標具有決定性的作用，概括起來主要有4個方面。一是維護國家的政治和經(jīng)濟安全；二是貫徹實施本國管制標準的能力；三是實現(xiàn)一些社會目標（如社會公平目標）；四是獲取政治租金（管制中存在的尋租行為客觀上起到了為政府創(chuàng)造政治租金的作用）。2.各國國內(nèi)利益集團的目標和行為特點。在一國服

7、務貿(mào)易自由化政策的制定過程中，交織著國內(nèi)利益集團的斗爭。政治制度的變化可以視為是集團壓力使然（米勒、波格丹諾，2002，第385頁）。（1）服務提供者。在大部分國家，許多服務產(chǎn)業(yè)是由國有壟斷企業(yè)控制的。國有服務壟斷部門由于享有政策保護帶來的既得利益，使得它們成為維護舊的貿(mào)易體制的主要利益集團。相比而言，私有服務部門組織利益分散，而且在許多情況下，一個高度集權(quán)化的服務組織是不存在的或者作用極其微弱，這使得它們對服務貿(mào)易自由化談判進程的影響非常有限。（2）消費者。從國內(nèi)消費者的角度來看，各國的消費者都是自由貿(mào)易最大的受益者，因為他們可以從服務供應商以及服務種類的增加中獲得福利的改善。然而，由于服務

8、貿(mào)易自由化對不同服務部門的影響存在差異，這也直接影響到企業(yè)雇員最終消費者的利益。因此，消費者對服務貿(mào)易自由化的態(tài)度是矛盾的和不確定的。同時由于消費者這種大型集團所存在的固有的“集體行動的邏輯”問題（Olson，1965），使得他們在政府的目標函數(shù)中*本文是國家社科基金2007年重點項目（07JJD790142）、教育部人文社會科學重點研究基地2007年度重大項目（07AJL016）、國家博士后基金項目（20070410800）、教育部人文社會科學研究一般項目(08JA790132)的階段性研究成果。服務貿(mào)易自由化：多邊主義VS區(qū)域主義短論易互惠自由化聯(lián)系在一起的出口利益并未在服務貿(mào)易背景下充分

9、盛行，因此互惠機制并未能有效地應用到服務貿(mào)易中（Hoekman、MattooandSapir，2007）。應該說GATS的成功簽署，標志著全球范圍內(nèi)服務貿(mào)易自由化的開始，但是距離實現(xiàn)服務貿(mào)易自由化的最終目標還任重道遠。常有限的（FinkandJansen，2007）。（四）結(jié)論與啟示在服務市場中，進入和管制通常緊密交織在一起。服務貿(mào)易自由化的政治經(jīng)濟學不僅僅涉及到出口利益和進口競爭利益之間的平衡，而且同等重要地是貿(mào)易和投資自由化對于實現(xiàn)國家管制目標的影響。國內(nèi)與國際層面利益集團的多重作用，使得GATS與區(qū)域?qū)用娴姆召Q(mào)易自由化成效存在一定的差異。雖然，相對于GATS而言，區(qū)域服務貿(mào)易自由化取得

10、了一定的進展，但相對于多邊主義而言，區(qū)域主義仍舊是次優(yōu)選擇。對于中國而言，順應服務貿(mào)易自由化的歷史潮流是國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展和參與國際競爭的需要。中國在積極開展區(qū)域?qū)用娣召Q(mào)易自由化經(jīng)濟合作的同時，也應該與世界主要貿(mào)易國繼續(xù)努力推動多邊服務貿(mào)易自由化的發(fā)展。只有區(qū)域和多邊經(jīng)貿(mào)關系的協(xié)調(diào)發(fā)展，才能使中國在不同經(jīng)貿(mào)利益需求條件下，靈活而合理地選擇運用不同層面的策略工具。需要強調(diào)地是，服務貿(mào)易自由化通常更多地是與服務業(yè)的對外開放緊密相連，因此服務貿(mào)易自由化的過程必然伴隨著國外強有力競爭的不斷引入，這對于國內(nèi)市場必將產(chǎn)生重要影響。而且，服務業(yè)的兼并和壟斷的發(fā)展，使很多服務業(yè)呈現(xiàn)出寡頭競爭的市場特征。根據(jù)貿(mào)易和

11、產(chǎn)業(yè)組織的相關理論，單純的有限貿(mào)易自由化并不能達到促進競爭和增進福利的目的。（三）服務貿(mào)易自由化的區(qū)域主義進展在過去的十幾年中，與多邊貿(mào)易自由化進展緩慢形成鮮明對比的是，區(qū)域經(jīng)濟一體化成為世界經(jīng)濟發(fā)展的主流現(xiàn)象，對全球經(jīng)濟格局變化產(chǎn)生了重大影響。尤其是20世紀90年代以來，以自由貿(mào)易區(qū)和關稅同盟為代表的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTA）在全球范圍內(nèi)飛速發(fā)展，掀起了區(qū)域經(jīng)濟一體化的第三次浪潮。1.區(qū)域主義與多邊主義：絆腳石還是墊腳石。（1）傳統(tǒng)基于貨物貿(mào)易自由化的區(qū)域與多邊關系之爭。目前，對于區(qū)域主義與多邊主義的關系，學術(shù)界仍然沒有取得一致的看法。一部分學者認為區(qū)域主義是多邊主義道路上的“絆腳石”；而另一部

12、分學者則認為區(qū)域主義是多邊主義道路上的“墊腳石”。這些研究主要都是從貨物貿(mào)易自由化的角度展開分析，幾乎未涉及到服務貿(mào)易自由化問題。（2）區(qū)域和多邊層面服務貿(mào)易自由化的兼容性。從已有的現(xiàn)實情況來看，區(qū)域主義排外性表現(xiàn)的更加突出，區(qū)域主義對多邊主義絆腳石的作用更加明顯。雖然，相對于多邊主義而言，區(qū)域主義仍舊是次優(yōu)選擇，但是近期內(nèi)并沒有看到區(qū)域?qū)用娣召Q(mào)易自由化向多邊擴展的趨勢。2.區(qū)域?qū)用娣召Q(mào)易自由化取得的成績。相對于GATS而言，區(qū)域服務貿(mào)易自由化確實取得了一定的進展。主要表現(xiàn)之一就是，在GATS中國民待遇和市場準入適用的部門都是通過談判后作為“肯定”清單列出。而許多服務RTAs，在國民待遇和

13、市場準入適用的部門上采用“否定”清單的方式，即原則上適用于所有領域，除非特別指出（Roy、MarchettiandLim，2007）。雖然并不是所有的“否定”清單協(xié)定都比“肯定”清單自由化承諾水平更高，但是采用“否定”清單方式的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定典型包含一種“棘輪機制”，憑借這種機制可以自動將新出現(xiàn)的服務部門鎖定在自由化范圍內(nèi)。而且，這種預期對于吸引外資和促進跨境交易都非常重要（MattooandWünsch，2004）。同時，區(qū)域服務貿(mào)易自由化所覆蓋的部門數(shù)量和承諾的深度都遠遠超過了這些國家在GATS中所做的承諾（Roy、MarchettiandLim，2007）。而且，很多區(qū)域服務貿(mào)易

14、協(xié)定已經(jīng)達到互相承認和國際協(xié)調(diào)的程度。3.服務貿(mào)易自由化區(qū)域主義作用的有限性。事實上，實現(xiàn)服務市場區(qū)域貿(mào)易自由化很困難，區(qū)域?qū)用娴姆召Q(mào)易自由化所取得的進展也很有限。以一體化程度最深的區(qū)域組織EU的經(jīng)驗為例，大量的研究指出國家管制體制仍舊繼續(xù)分割著EU的服務市場。因此，即使是EU內(nèi)部也存在著服務貿(mào)易自由化進一步的上升空間。而且，最重要地是服務貿(mào)易自由化所面臨的諸多政治經(jīng)濟問題在區(qū)域?qū)用嫔弦膊蝗菀椎玫酵咨平鉀Q。雖然RTAs提供了追求管制合作的顯著形式，然而完整地描述這種管制合作的動機是困難的，作為更廣泛區(qū)域合作動機的一部分，許多互識協(xié)定（MRAs）都是在鄰國間進行的，而且主要是在基于共享的區(qū)域或

15、共同的文化歷史聯(lián)系的發(fā)達國家之間。即使是這樣，在區(qū)域?qū)用嫔?，MRAs取得的進展仍是非（作者單位：吳宏，武漢大學、浙江財經(jīng)學院；曹亮，中南財經(jīng)政法大學、廈門大學博士后流動站）注釋溫特（1999，第294296頁）在總結(jié)他人觀點的基礎上指出，國家利益包括生存、獨立、經(jīng)濟財富和集體自尊，并且這些利益成為國家對外政策行為的客觀限制因素。半個多世紀以來，區(qū)域經(jīng)濟一體化在世界范圍內(nèi)經(jīng)歷了3次大的發(fā)展浪潮。第一次浪潮發(fā)生在20世紀50、60年代，它以1956年成立的歐洲經(jīng)濟共同體（EEC）為標志；第二次浪潮發(fā)生在20世紀80年代末90年代初，其標志是歐洲統(tǒng)一市場的形成和北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）的誕生；

16、第三次浪潮出現(xiàn)在20世紀90年代后期，并一直延續(xù)至今，其特點是區(qū)域貿(mào)易協(xié)定特別是雙邊自由貿(mào)易協(xié)定在全球各地不斷涌現(xiàn)并呈現(xiàn)出許多新的特點，其中尤以亞太地區(qū)為盛。也有學者把第一次浪潮稱為老區(qū)域主義（oldregionalism），第二和第三次浪潮合稱為新區(qū)域主義（newregionalism）。例如，中國內(nèi)地與中國香港和中國澳門的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（CEPA）就是基于“肯定”清單的方式。它規(guī)定了許多新的改進以提供具體的新商業(yè)機會，尤其是在專業(yè)服務、視聽、建筑、分配和輔助運輸服務等方面。參考文獻（1）Hoekman，B.，2006，“LiberalizingTradeinServices：ASurvey”，WorldBankPolicyResearchWorkingPaper，No.4030.（2）Hoekman，B.andA.Mattoo（2007），“RegulatoryCooper-ation，AidforTradeandtheGeneralAgreementonTradeinServices”，WPS4451，pp.125.（3）Mattoo，A.andS.Wünsch（2004），“Pre-EmptingProtec-tionismin