市場缺陷是影響企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的核心問題

1、市場缺陷是影響企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的核心問題    由于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步在中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有重要意義，中國政府及有關(guān)部門對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步問題一直給予了高度重視。但從整體情況看，除個(gè)別領(lǐng)域的部分企業(yè)在技術(shù)水平方面能夠大致接近國際先進(jìn)水平外，絕大多數(shù)行業(yè)及絕大多數(shù)企業(yè)的技術(shù)水平都還落后于國際水平，很多甚至還有相當(dāng)大差距。更為值得關(guān)注的是，中國企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的速度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家甚至一些發(fā)展中國家，主要表現(xiàn)為企業(yè)技術(shù)開發(fā)投入明顯不足，甚至還有下降趨勢，企業(yè)遠(yuǎn)未能夠成為技術(shù)開發(fā)的主體。面對(duì)日趨嚴(yán)峻復(fù)雜的國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，而且又是在企業(yè)改革不斷深入的制度背景下，企業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的需求和推

2、動(dòng)作用卻如此不足，的確值得認(rèn)真研究和分析。有關(guān)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響因素等問題，近幾年來受到理論界和學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。綜合有關(guān)研究結(jié)果，比較流行的觀點(diǎn)主要集中在這樣幾個(gè)方面：一是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)制度尤其是企業(yè)制度存在問題。多數(shù)企業(yè)普遍產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明、產(chǎn)權(quán)邊界不清，企業(yè)未能成為獨(dú)立的市場主體，不能真正自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，缺乏自我改造、自我發(fā)展的動(dòng)力。同時(shí)，企業(yè)也普遍未能建立有效的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，尤其是未能形成有效合理的利益分配結(jié)構(gòu)，未能形成創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制。二是認(rèn)為科技體制存在問題。舊的科技體制所導(dǎo)致的技術(shù)進(jìn)步主體錯(cuò)位以及與此相伴隨的科研與生產(chǎn)分離問題依然突出，不僅影響科技成果產(chǎn)出及轉(zhuǎn)化，也影響著企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力的

3、提高。三是認(rèn)為企業(yè)缺乏推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)外部條件。其中既有科技人才短缺、技術(shù)基礎(chǔ)薄弱等內(nèi)部問題，也有資金短缺、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)過高以及缺乏良好的政策條件等外部環(huán)境問題，未能形成有利于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的激勵(lì)機(jī)制。四是認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織存在問題。中國的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)專業(yè)化生產(chǎn)水平低，散、全、小問題突出，未能形成壟斷競爭型市場結(jié)構(gòu)，非常不利于技術(shù)進(jìn)步。五是其他一些問題。比如專利制度及知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度落后、固定資產(chǎn)投資質(zhì)量低下等。毫無疑問，這些問題對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響都是相當(dāng)突出的。但筆者認(rèn)為，這些問題并不是最核心和最關(guān)鍵的。企業(yè)制度尤其國有企業(yè)的制度缺陷無疑會(huì)影響企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。但必須注意到的是，中國企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是

4、傳統(tǒng)體制下的單一公有(國有)狀態(tài)，近些年來，私營企業(yè)、股份制企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)等已經(jīng)有了迅速發(fā)展。如果說前者還存在某種程度的制度缺陷，影響著國有企業(yè)對(duì)利益最大化的追求及技術(shù)進(jìn)步，各種非國有企業(yè)則基本不存在類似問題，理應(yīng)大力追求技術(shù)進(jìn)步，但事實(shí)上的情況卻不然，各種非國有企業(yè)并未在技術(shù)進(jìn)步方面表現(xiàn)出明顯超出國有企業(yè)的積極性，甚至在很多方面還不如國有企業(yè)。這種現(xiàn)實(shí)從反面說明，企業(yè)制度問題并非是當(dāng)前中國企業(yè)技術(shù)進(jìn)步緩慢的決定性因素?？萍俭w制問題也相似。雖然科研與生產(chǎn)的分離等問題會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步形成影響，但如果企業(yè)真正非常積極地追求技術(shù)進(jìn)步，科技體制問題也很難成為決定性的影響因素。因?yàn)槠髽I(yè)獲得技術(shù)進(jìn)步的基本途徑

5、除企業(yè)自主研究與開發(fā)外，與有關(guān)研究機(jī)構(gòu)合作開發(fā)以及通過技術(shù)貿(mào)易購買或有關(guān)研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)成果并逐步吸收、消化也是重要途徑，對(duì)于各種處于起步和發(fā)展階段的中小企業(yè)來說，這甚至是更重要的途徑。另一值得關(guān)注的事實(shí)是，雖然科技體制仍然存在這樣或那樣的問題，但隨著改革的推進(jìn)，科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)合作的障礙已越來越小，生產(chǎn)與科研的結(jié)合、科研機(jī)構(gòu)的市場化以及科技成果的轉(zhuǎn)化的空間也越來越大。按照正常的邏輯推論，在這種背景下，技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)合作等應(yīng)該有非常迅速的發(fā)展，但事實(shí)卻非如此。這也從反面說明，科技體制問題也不是當(dāng)前中國企業(yè)技術(shù)進(jìn)步緩慢的決定性因素。依據(jù)上述分析思路，企業(yè)缺乏人才、缺乏技術(shù)基礎(chǔ)以

6、及產(chǎn)業(yè)組織狀況等問題雖然肯定會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步構(gòu)成影響，但總的來說也都不是決定性因素。隨著中國改革的深入，人才及其他資源的流動(dòng)性已越來越強(qiáng)，只要企業(yè)積極追求技術(shù)進(jìn)步，這些問題都不會(huì)真正成為關(guān)鍵制約因素。即使當(dāng)今世界上最著名的大企業(yè)，也都是從小企業(yè)發(fā)展起來的，都曾經(jīng)經(jīng)歷過這些問題。正是通過對(duì)技術(shù)進(jìn)步的追求，才會(huì)逐步完善各種內(nèi)部創(chuàng)新條件，企業(yè)才能獲得發(fā)展。產(chǎn)業(yè)組織狀況亦是如此，從很大程度上講，合理的產(chǎn)業(yè)組織狀況是長期企業(yè)競爭和市場選擇的結(jié)果，而不是能否有效促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的先決條件。那么，究竟是什么問題構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的最主要障礙?筆者認(rèn)為，隨著多種經(jīng)濟(jì)成份的發(fā)展及企業(yè)改革的深入，在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)生活

7、中，絕大多數(shù)企業(yè)以追求效益最大化為目標(biāo)并且具備基本理性應(yīng)該說是肯定的事實(shí)。而且中國也已經(jīng)選擇了市場經(jīng)濟(jì)道路，企業(yè)必須面對(duì)日趨嚴(yán)峻的競爭。在這種背景下，企業(yè)積極追求技術(shù)進(jìn)步并逐步成為技術(shù)進(jìn)步主體應(yīng)該是沒有問題的。但不幸的是，多數(shù)中國企業(yè)并沒有按照我們的邏輯推論主動(dòng)積極地追求技術(shù)進(jìn)步，在許多領(lǐng)域甚至還出現(xiàn)了倒退，合理的解釋只能是追求技術(shù)進(jìn)步本身并不能給企業(yè)帶來效益。按照技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的最一般邏輯，在以平等競爭為基本原則的市場體系中，技術(shù)進(jìn)步甚至唯有通過技術(shù)進(jìn)步才能真正給企業(yè)帶來效益并促進(jìn)企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。如果在確立了市場體制的中國，技術(shù)進(jìn)步本身不能給絕大多數(shù)企業(yè)帶來效益，更進(jìn)一步的解釋則只能是：

8、中國的市場存在巨大缺陷，致使企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的投入通常難以獲得相應(yīng)的回報(bào)，從而使企業(yè)放棄對(duì)技術(shù)進(jìn)步的追求。從理論上講，在影響技術(shù)進(jìn)步的各種可能的因素中，市場的作用是最大的，而且是多方面的，其中最重要的影響在于市場提供的競爭機(jī)制。因?yàn)槠髽I(yè)要想在市場競爭中取得發(fā)展或者即使保持不敗，就必須推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。只有通過技術(shù)水平的提高，才有可能不斷降低成本，抵御生產(chǎn)要素價(jià)格不斷變動(dòng)的壓力；才有可能不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)以適應(yīng)市場需求的不斷變化，逐步擴(kuò)大或鞏固市場地位。簡而言之，在一個(gè)正常的市場競爭環(huán)境中，放棄技術(shù)進(jìn)步就等于選擇死亡。雖然中國已經(jīng)走上了市場經(jīng)濟(jì)道路，但客觀地說，受多方面因素的影響，平等有效的

9、市場競爭環(huán)境還遠(yuǎn)沒有形成。就象很多人所認(rèn)識(shí)到的，當(dāng)前中國的市場發(fā)育缺陷很多，最突出的缺陷有二：一是與舊體制、與官本位權(quán)力機(jī)制有著千絲萬縷聯(lián)系，在近些年改革中頗受關(guān)注但又一直未能有效解決的行政性壟斷問題，包括縱向操縱的行業(yè)壟斷和橫向阻隔的地區(qū)壟斷，即地方保護(hù)；二是由于改革不配套，缺乏有效合理的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及其他諸多因素交織在一起所導(dǎo)致的相當(dāng)多行業(yè)的過度競爭。行政性壟斷的實(shí)質(zhì)就是一些行業(yè)和企業(yè)直接或間接利用權(quán)力，通過市場準(zhǔn)入限制或制造市場進(jìn)入障礙，以獲得壟斷利潤。稍稍分析就不難發(fā)現(xiàn)，其對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響相當(dāng)突出。在行政性壟斷狀況下，處于壟斷地位的企業(yè)的市場份額和超額利潤不是通過公平的市場競爭獲得的，

10、而是通過利用行政權(quán)力獲取的，只要有行政權(quán)力可以利用，它就沒有市場競爭帶來的技術(shù)進(jìn)步壓力，也沒有冒風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在動(dòng)力，即所謂“皇帝的女兒不愁嫁。它真正所要作的就是不斷以各種方式維護(hù)其行政壟斷權(quán)力，千方百計(jì)阻止其他企業(yè)的競爭。而那些受到行政壟斷排斥的企業(yè)，則因受到行政權(quán)力的強(qiáng)烈擠壓和各種限制，也無法形成加快技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在動(dòng)力。因?yàn)橐话愣?，無論其技術(shù)水平高低、產(chǎn)品質(zhì)量如何，都很難獲得合理的回報(bào)，技術(shù)進(jìn)步的投入難以帶來實(shí)際收益。這種現(xiàn)實(shí)通常使得受壟斷排斥的企業(yè)選擇其他行為方式而非技術(shù)進(jìn)步，或在行政壟斷的巨大陰影下勉強(qiáng)度日，或利用各種不正當(dāng)手段向行政權(quán)力靠攏。所以，無論是處于壟斷地位的企業(yè)還是

11、被排斥的企業(yè)，都不會(huì)積極追求技術(shù)進(jìn)步，其結(jié)果就是整個(gè)行業(yè)的技術(shù)水平無法推進(jìn)。這一點(diǎn)在縱向操縱的行業(yè)壟斷中表現(xiàn)得尤為突出。作為行政性壟斷另一突出表現(xiàn)的地區(qū)壟斷對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響更為復(fù)雜。在一個(gè)特定的區(qū)域內(nèi)，處于地區(qū)壟斷地位的企業(yè)可以憑借行政力量獲得壟斷利潤，因而會(huì)在一定程度上失去技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力；與此同時(shí)，在普遍存在地區(qū)性行政壟斷的環(huán)境中，對(duì)一個(gè)地區(qū)市場的壟斷通常意味著在其他地區(qū)市場受到排斥，而且對(duì)一個(gè)地區(qū)的行政性壟斷程度越強(qiáng)，通常在其他地區(qū)被排斥的程度也越強(qiáng)，這也使得它們象行業(yè)壟斷狀態(tài)下處于被排斥地位的企業(yè)一樣，推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步并不能帶來相應(yīng)的收益。更為值得重視的是，地區(qū)壟斷嚴(yán)重導(dǎo)致市場分割，對(duì)技

12、術(shù)進(jìn)步的影響十分突出。其一，嚴(yán)重阻礙合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)集中過程及產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整。在地區(qū)性行政壟斷狀態(tài)下，企業(yè)只能面對(duì)相對(duì)固定的市場。由于市場范圍不能有效擴(kuò)大，企業(yè)的生產(chǎn)能力也難以擴(kuò)大。從特定企業(yè)的情況看，通常難以達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)；從整個(gè)行業(yè)的情況看，則缺少必要的集中，難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。在規(guī)模普遍過小而且難以有效擴(kuò)大的情況下，企業(yè)通常無法使用各種對(duì)生產(chǎn)規(guī)模有一定要求的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，更沒有能力去開發(fā)各種先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，尤其是各種重大技術(shù)裝備。其二，阻礙分工協(xié)作，影響企業(yè)專業(yè)化技術(shù)發(fā)展。在條塊分割狀態(tài)下，合理的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和協(xié)作關(guān)系被人為地割裂，資源難以按社會(huì)化大生產(chǎn)和專業(yè)化分工的原則進(jìn)行配置，

13、企業(yè)也無法按市場規(guī)律進(jìn)行分工協(xié)作。這一方面抑制了技術(shù)進(jìn)步成果的傳播、轉(zhuǎn)移，延緩了技術(shù)進(jìn)步擴(kuò)散的速度，同時(shí)，“大而全”、“小而全”的生產(chǎn)方式也大大加重了企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)擔(dān)，提高了技術(shù)進(jìn)步的成本及風(fēng)險(xiǎn)。不僅一些關(guān)鍵技術(shù)及設(shè)備無法發(fā)展提高，各種專用化的技術(shù)和設(shè)備亦難以得到發(fā)展和普及。其三，地區(qū)封鎖導(dǎo)致無效競爭甚至不正當(dāng)競爭。在地區(qū)性行政壟斷保護(hù)下，各種假冒偽劣問題通常能夠得以生存甚至畸形發(fā)展，這不僅會(huì)導(dǎo)致受壟斷保護(hù)的企業(yè)本身全面放棄技術(shù)進(jìn)步追求，還嚴(yán)重影響追求技術(shù)進(jìn)步的企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步收益，使其追求技術(shù)進(jìn)步的能力和動(dòng)力越來越弱。過度競爭是中國市場發(fā)育水平低下的另一重要標(biāo)志，而且在很大程度上與地區(qū)分割密

14、切相關(guān)。一般來說，在一個(gè)平等有效的市場競爭過程中，既不存在企業(yè)進(jìn)入障礙，也不存在退出障礙。當(dāng)某一領(lǐng)域出現(xiàn)明顯的供過于求時(shí)，通過市場的優(yōu)勝劣汰，必然會(huì)有一部分無法生存而退出，進(jìn)而使市場供求達(dá)到平衡。即，在充分發(fā)育的市場體制下，過度競爭是不可能長期存在的。中國的情況卻并非如此，由于缺乏有效的市場調(diào)控機(jī)制和產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)，許多產(chǎn)業(yè)都存在盲目擴(kuò)張和企業(yè)的盲目進(jìn)入問題，以至于在相當(dāng)多產(chǎn)業(yè)都出現(xiàn)了生產(chǎn)能力的嚴(yán)重過剩。但企業(yè)退出卻相當(dāng)困難，一方面由于部分企業(yè)尤其是國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度尚不清晰，企業(yè)未能真正成為獨(dú)立的市場主體，在遲出問題上通常會(huì)受到來自方方面面的障礙；與此同時(shí)，地區(qū)分割導(dǎo)致的無效競爭也使得企業(yè)普遍

15、能夠在一個(gè)狹小的空間內(nèi)生存，供求關(guān)系無法發(fā)揮對(duì)企業(yè)進(jìn)入和退出的調(diào)整機(jī)制。在過度競爭狀態(tài)下，企業(yè)是不可能有效推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的。首先，在過度競爭狀態(tài)下，企業(yè)缺乏技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力。面對(duì)嚴(yán)酷的競爭局面，企業(yè)很難形成長期發(fā)展預(yù)期，行為短期化是必然結(jié)果。為保持生存并應(yīng)付當(dāng)期競爭，企業(yè)往往把資金與精力全都投入到對(duì)當(dāng)期市場份額的爭奪方面，而不是通過技術(shù)進(jìn)步降低成本獲得競爭優(yōu)勢，或開發(fā)引進(jìn)新技術(shù)取得創(chuàng)新利潤。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新有一定的周期，開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)較大，不如非技術(shù)手段來得迅速。為在過度競爭的市場上取得利潤，企業(yè)甚至還會(huì)采取彼此間的互相攻擊、通過價(jià)格爭奪甚至不惜代價(jià)的低價(jià)傾銷以及其他不正當(dāng)競爭行為。這類問題在中國目前也可謂

16、比比皆是。即使追求技術(shù)進(jìn)步，企業(yè)追求的也多是短而能快速見效的項(xiàng)目，不愿從事有長期效益的研究開發(fā)。第二，在過度競爭狀態(tài)下，企業(yè)普遍缺乏推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步尤其是大規(guī)模技術(shù)進(jìn)步的能力。與地區(qū)分割類似，過度競爭的存在不僅影響競爭秩序，而且影響產(chǎn)業(yè)組織的合理化過程。從很大程度上講，過度競爭既是缺乏有效產(chǎn)業(yè)規(guī)模的結(jié)果，又是形成有效產(chǎn)業(yè)規(guī)模的障礙。在過度競爭條件下，企業(yè)規(guī)模弱小，且整個(gè)行業(yè)的市場集中度很低，企業(yè)乃至整個(gè)行業(yè)難以形成強(qiáng)大的技術(shù)進(jìn)步能力。同時(shí)，過度競爭還直接伴隨企業(yè)開工不足及效益低下。眾多企業(yè)都會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)設(shè)備的大量閑置、勞動(dòng)生產(chǎn)率及資金利潤率低下、大量投資難以收回，企業(yè)利潤減少甚至虧損等問題。利潤下降

17、或虧損，顯然會(huì)直接影響企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步資金投入。此外，過度競爭也導(dǎo)致有限的資金分散使用，進(jìn)一步加劇技術(shù)進(jìn)步資金的短缺。簡而言之，過度競爭會(huì)形成一種明顯的技術(shù)進(jìn)步擇劣機(jī)制，造成整個(gè)行業(yè)的長期效率低下和技術(shù)水平落后。因?yàn)樵诘托б嫫髽I(yè)不能被淘汰并繼續(xù)以惡性方式對(duì)市場進(jìn)行爭奪的情況下，高效企業(yè)是很難順利成長的。不僅企業(yè)自我發(fā)展能力不足，過度競爭通常意味著低水平重復(fù)投資、重復(fù)引進(jìn)、重復(fù)布局，造成資源的嚴(yán)重分散和浪費(fèi)，也使得國家難以通過宏觀調(diào)控手段進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整及對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行扶持。總之，目前普遍存在的而且是相當(dāng)嚴(yán)重的各種行政性壟斷和過度競爭問題，是影響中國企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的核心問題。它們使得企業(yè)難以通過平等競爭尤其是通過技術(shù)競爭獲得發(fā)展，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)缺乏技術(shù)進(jìn)步動(dòng)力和能力。換句話說，企業(yè)放棄技術(shù)進(jìn)步，是基于有缺陷市場環(huán)境條件下的無奈選擇。需要進(jìn)一步說明的是，市場競爭因素是影響企業(yè)技術(shù)進(jìn)步