埃森哲地IT規(guī)劃方法論

1、1項(xiàng)目方法及成果1.1項(xiàng)目方法在clie nt nameproject name項(xiàng)目中，我們將采用埃森哲公司經(jīng)過(guò)實(shí)踐證明的 IT 戰(zhàn)略制定框架作為分析和設(shè)計(jì)的基本模型。埃森哲認(rèn)為，完整的IT戰(zhàn)略包含三個(gè)基本層面：IT戰(zhàn)略方向、IT架構(gòu)和IT管控。埃森哲IT戰(zhàn)略模型無(wú)論是對(duì)于一家企業(yè)，還是對(duì)于像client name這樣的政府機(jī)構(gòu)，IT戰(zhàn)略總是與業(yè) 務(wù)戰(zhàn)略緊密相關(guān)的。一方面，業(yè)務(wù)戰(zhàn)略決定了IT的戰(zhàn)略方向，而另一方面，IT戰(zhàn)略則為業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)提供支持。因此，在確定client name的IT戰(zhàn)略方向時(shí)，既要看業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)IT提出了哪些要求，也要看IT能在哪些方面促進(jìn)業(yè)務(wù)的發(fā)展。 具體來(lái)講，確定IT

2、戰(zhàn)略方向時(shí)要明確以下四個(gè)方面的問(wèn)題：IT愿景、IT發(fā)展的目 標(biāo)、IT在client name業(yè)務(wù)發(fā)展中的角色以及應(yīng)該具備的IT能力。IT架構(gòu)包含流程和數(shù)據(jù)、應(yīng)用系統(tǒng)以及IT基礎(chǔ)設(shè)施（硬件設(shè)備、系統(tǒng)軟件和網(wǎng)絡(luò) 等）三個(gè)方面的容。其中，流程和數(shù)據(jù)部分解決的是IT與業(yè)務(wù)的接口問(wèn)題，對(duì)于client name而言，如有必要，在制定IT戰(zhàn)略時(shí)有可能需要對(duì)部分的業(yè)務(wù)流程進(jìn) 行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整與優(yōu)化。IT管控也是IT戰(zhàn)略中很重要的、但常常會(huì)被忽視的一個(gè)組成部分。IT管控包括IT部門的業(yè)務(wù)流程、IT部門的組織模型、IT部門與人員的業(yè)績(jī)目標(biāo)和考核方法以及 各種IT業(yè)務(wù)規(guī)和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。在這個(gè)模型下，結(jié)合client na

3、meproject name項(xiàng)目的具體要求，我們對(duì)埃森哲咨詢方法進(jìn)行了必要的調(diào)整，形成了本項(xiàng)目的工作方法。項(xiàng)目組將遵循如下研究方 法來(lái)管理、完成 client nameproject name 項(xiàng)目：規(guī)范的項(xiàng)目管理項(xiàng)目階段項(xiàng)目啟動(dòng)對(duì)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀 卜與IT現(xiàn)狀進(jìn)行分析診斷確定IT戰(zhàn)略方向I設(shè)計(jì)未來(lái) fIT藍(lán)圖制定IT戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃工作內(nèi)容?明確項(xiàng)目范圍 ?制定工作計(jì)劃?項(xiàng)目動(dòng)員?準(zhǔn)備項(xiàng)目所需 資源? 了解業(yè)務(wù)現(xiàn)狀? 了解IT現(xiàn)狀與 已有的IT計(jì)劃? 了解業(yè)務(wù)戰(zhàn)略 ?確定信息技術(shù) 戰(zhàn)略方向、指 導(dǎo)原則、基本 思路?必要的業(yè)務(wù)流 程調(diào)整與優(yōu)化?數(shù)據(jù)架構(gòu)?應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu) ?基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)?分析現(xiàn)狀與藍(lán) 圖之間的

4、差距?確定實(shí)施方案?明確實(shí)施方法?項(xiàng)目列表與項(xiàng) 目描述提交成果*并入現(xiàn)狀報(bào)告IT戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃充分的交流溝通clie nt n ameproject n ame 項(xiàng)目研究方法總的來(lái)講，在項(xiàng)目啟動(dòng)之后，整個(gè)規(guī)劃項(xiàng)目將劃分成四個(gè)關(guān)鍵的步驟：分析業(yè)務(wù)與IT現(xiàn)狀、確定IT戰(zhàn)略方向、設(shè)計(jì)未來(lái)IT藍(lán)圖以及制定IT戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃。各個(gè)階 段將分別完成一系列任務(wù)，并提交相應(yīng)的工作成果（詳見(jiàn)下文）。在整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程中，最關(guān)鍵、最核心的是未來(lái)IT藍(lán)圖設(shè)計(jì)階段。項(xiàng)目組將在理解了client name的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)現(xiàn)狀、IT現(xiàn)狀以及已有的IT項(xiàng)目計(jì)劃的基礎(chǔ) 上，充分運(yùn)用埃森哲對(duì)稅務(wù)行業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)以及技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的深刻

5、理解，參 考國(guó)外稅務(wù)機(jī)構(gòu)在實(shí)施信息化過(guò)程中的各種先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，為client name設(shè)計(jì)出未來(lái)的IT藍(lán)圖。研究方法說(shuō)明項(xiàng)目啟動(dòng)本階段埃森哲最重要的任務(wù)是通過(guò)與client name項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的深入溝通，進(jìn)一步 明確并確定項(xiàng)目的工作圍，在此基礎(chǔ)上制定出合理的項(xiàng)目計(jì)劃。同時(shí)，埃森哲與client name雙方均需盡快為project name項(xiàng)目配備相應(yīng)的資源。項(xiàng)目啟動(dòng)階段最重要的成果是明確可行的項(xiàng)目計(jì)劃現(xiàn)狀分析與診斷在現(xiàn)狀分析與診斷階段，埃森哲項(xiàng)目組將基于埃森哲已有的對(duì)稅務(wù)業(yè)務(wù)的理解，進(jìn)一步了解client name業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)，從而了解client name各級(jí)部門面臨的與 信息技術(shù)有關(guān)的主要

6、問(wèn)題和需求。另一方面，更重要的是要了解分析client name當(dāng)前的IT架構(gòu)（包括數(shù)據(jù)架構(gòu)、 應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)、IT基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)）和IT管控模式（包括IT部門的業(yè)務(wù)流程、IT 部門組織和管控模式等），從而對(duì)client name已經(jīng)具有的信息技術(shù)能力有一個(gè)全 面的了解。通過(guò)對(duì)client name業(yè)務(wù)與信息技術(shù)現(xiàn)狀的調(diào)研，項(xiàng)目組將會(huì)對(duì)client name的業(yè)務(wù)和信息技術(shù)條件有基本的理解，并對(duì)client name的長(zhǎng)處和弱點(diǎn)有所了解。在現(xiàn)狀分析與診斷階段，項(xiàng)目組將會(huì)閱讀client name所提供的大量的文件、資料 等，并會(huì)對(duì)client name各主要業(yè)務(wù)部門以及信息技術(shù)部門進(jìn)行一系列的訪談

7、?，F(xiàn)狀分析與診斷階段最重要的成果是現(xiàn)狀分析報(bào)告。這份報(bào)告一方面要描述業(yè)務(wù)現(xiàn) 狀與信息技術(shù)現(xiàn)狀的基本情況，另一方面，更重要的是要識(shí)別出業(yè)務(wù)對(duì)信息技術(shù)提 出的最主要的需求，以及信息技術(shù)領(lǐng)域面臨的一些最主要的問(wèn)題。確定IT戰(zhàn)略方向我們將通過(guò)對(duì)client name主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行訪談，獲得對(duì)client name業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的理 解。在分析了 client name業(yè)務(wù)與信息技術(shù)的現(xiàn)狀，并理解了 client name的業(yè)務(wù) 發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目組將結(jié)合埃森哲全球稅務(wù)咨詢的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)信息技術(shù)的深刻 理解，并參考國(guó)外的先進(jìn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，制定出client name的IT戰(zhàn)略方向。我們假設(shè)client name已經(jīng)

8、清楚地定義了業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，并且形成了相應(yīng)的文件。因此我們的訪談只是對(duì)有限的問(wèn)題與client name主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行進(jìn)一步確認(rèn)。當(dāng)我 們完成對(duì)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和IT戰(zhàn)略方向的確認(rèn)和定義后，也將與client name主要領(lǐng)導(dǎo) 對(duì)該結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。如前所述，決定client name的IT戰(zhàn)略實(shí)際上就是要分析業(yè)務(wù)戰(zhàn)略對(duì)信息技術(shù)提 出的要求，從而定義出client name的IT愿景、關(guān)鍵的IT目標(biāo)、需要的IT能 力，以及IT在client name應(yīng)該扮演的角色。在確定了 IT戰(zhàn)略方向以后，我們還會(huì)根據(jù)client name的現(xiàn)狀、戰(zhàn)略目標(biāo)以及先 進(jìn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，形成制定IT藍(lán)圖的一些重要的指導(dǎo)原則和一些基本

9、思路。項(xiàng)目組所確定的戰(zhàn)略方向、指導(dǎo)原則以及初步的設(shè)計(jì)思路將會(huì)clie nt name進(jìn)行充分地溝通，得到client name的確認(rèn)之后，這些原則和初步思路將用于指導(dǎo)下一階 段的IT藍(lán)圖設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)未來(lái)IT藍(lán)圖這個(gè)階段的主要任務(wù)是設(shè)計(jì)client name未來(lái)的IT架構(gòu)和與之配套的IT管控模 型。IT架構(gòu)包括數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)以及IT基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)（硬件設(shè)備、系統(tǒng) 軟件和網(wǎng)絡(luò)等），而IT管控模型則包括IT組織、IT流程以及IT績(jī)效管理等。業(yè)務(wù)對(duì)信息技術(shù)提出要求，同時(shí)，信息技術(shù)也會(huì)為業(yè)務(wù)的發(fā)展提供新的可能。因 此，在設(shè)計(jì)未來(lái)的IT藍(lán)圖時(shí)，有可能會(huì)發(fā)現(xiàn)，有必要對(duì)部分的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行調(diào)整 和優(yōu)化。流程

10、改進(jìn)的建議也將在這個(gè)階段完成。根據(jù)分析結(jié)果并經(jīng)過(guò)國(guó)稅的確認(rèn)后，項(xiàng)目組將定義client name的信息技術(shù)能力藍(lán)圖和IT架構(gòu)。定義的IT架構(gòu)覆蓋以下方面：? 數(shù)據(jù)一一確定主要的數(shù)據(jù)來(lái)源和數(shù)據(jù)流（數(shù)據(jù)分布和數(shù)據(jù)接口），這一方面是為了將應(yīng)用系統(tǒng)與業(yè)務(wù)流程對(duì)應(yīng)起來(lái)，另一方面也是為了支持業(yè)務(wù)流程以及應(yīng)用系統(tǒng)之 間的信息流? 應(yīng)用系統(tǒng) 既包括各個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)的功能描述，也包括應(yīng)用系統(tǒng)的集成與整合架構(gòu)? IT基礎(chǔ)設(shè)施一一對(duì)支持應(yīng)用系統(tǒng)的關(guān)鍵硬件、系統(tǒng)軟件、設(shè)施加以說(shuō)明，并勾畫 出概要的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與網(wǎng)絡(luò)資源需求為了管理、執(zhí)行和支持所定義的IT架構(gòu)，需要對(duì)信息技術(shù)進(jìn)行有效的管控。IT管 控模型主要包括以下要素：?

11、IT業(yè)務(wù)流程一一定義IT系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、維護(hù)等業(yè)務(wù)流程以及相關(guān)的決策和財(cái)務(wù)方面的責(zé)任? IT部門的組織模型一一定義IT部門的組織結(jié)構(gòu)、角色、職責(zé)以及IT部門與其他業(yè)務(wù)部門的關(guān)系? IT部門的績(jī)效目標(biāo)和考核指標(biāo) 一一定義業(yè)務(wù)績(jī)效指標(biāo)，指導(dǎo)IT組織的管理? IT業(yè)務(wù)規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)一一確定用于指導(dǎo)IT系統(tǒng)實(shí)施和績(jī)效監(jiān)控的原則（如定義服務(wù)水平，系統(tǒng)開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)等）制定IT系統(tǒng)實(shí)施計(jì)劃分析client name未來(lái)IT藍(lán)圖與現(xiàn)狀之間的差距，確定這些差距的難度與優(yōu)先 級(jí)，提出client name的IT系統(tǒng)整合候選方案，并對(duì)候選方案進(jìn)行綜合對(duì)比分 析，提出建議方案。根據(jù)整合方案確定在 今后三年中client na

12、me需要實(shí)施的IT 項(xiàng)目、在實(shí)施階段中各個(gè)項(xiàng)目的時(shí)間順序、相互依賴關(guān)系、項(xiàng)目時(shí)間表和需要的資 源。我們還將在項(xiàng)目中與client name密切配合，基于client name的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù) 需要確定適當(dāng)?shù)膶?shí)施戰(zhàn)略、實(shí)施指導(dǎo)原則、實(shí)施所需的方法論支持、clie nt name需要提供的保障條件等。1.2交付成果及關(guān)鍵交付成果示例項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，每個(gè)階段結(jié)束以后，項(xiàng)目組都會(huì)提交相應(yīng)的報(bào)告，作為該階段的 工作成果，而所有這些報(bào)告以及相應(yīng)的過(guò)程文件便組成了整個(gè)項(xiàng)目的交付成果。為了幫助client name更好地理解我們?cè)诒卷?xiàng)目結(jié)束后將提交的工作成果，下面對(duì) 本規(guī)劃項(xiàng)目將交付的成果進(jìn)行初步的解釋，并給

13、出了其中部分成果的示例。項(xiàng)目啟動(dòng)階段：項(xiàng)目計(jì)劃項(xiàng)目啟動(dòng)階段的主要成果是項(xiàng)目計(jì)劃，項(xiàng)目計(jì)劃的主要容包括：? 項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃? 項(xiàng)目資源計(jì)劃與職責(zé)定義? 項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃?項(xiàng)目文檔模板項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃示例可參見(jiàn)本項(xiàng)目建議書“項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃”部分?，F(xiàn)狀分析/確定 IT戰(zhàn)略方向：現(xiàn)狀分析報(bào)告現(xiàn)狀分析階段的任務(wù)一方面是了解client name的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)對(duì)信息技術(shù)提出 的需求，另一方面是了解client name現(xiàn)有的IT架構(gòu)和IT管控模式?，F(xiàn)狀分析階 段的工作成果是現(xiàn)狀分析報(bào)告。在了解了 client name業(yè)務(wù)與信息技術(shù)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，結(jié)合埃森哲對(duì)稅務(wù)行業(yè)和信 息技術(shù)的深刻理解，項(xiàng)目組將提出clie nt

14、 name未來(lái)的信息技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略方向。相 應(yīng)的結(jié)論將包含在現(xiàn)狀分析報(bào)告中一并提交?，F(xiàn)狀分析報(bào)告主要包括以下容：? client name業(yè)務(wù)現(xiàn)狀概述?業(yè)務(wù)對(duì)信息技術(shù)提出的關(guān)鍵需求? client name現(xiàn)有的IT架構(gòu)；包括數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)、基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)? client nameIT 管控的現(xiàn)狀；包括IT業(yè)務(wù)流程、IT部門的組織模型、IT部門的績(jī) 效目標(biāo)和考核指標(biāo)以及IT業(yè)務(wù)規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等? client name信息技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略方向、指導(dǎo)原則和初步思路現(xiàn)狀報(bào)告的重點(diǎn)是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。除了詳細(xì)的現(xiàn)狀描述以外，現(xiàn)狀報(bào)告將會(huì)對(duì)項(xiàng)目組在 業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)需求、IT架構(gòu)、IT管控方面的一些關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)進(jìn)行歸納，

15、并有重 點(diǎn)、有針對(duì)性地提出client nameIT發(fā)展的戰(zhàn)略方向、指導(dǎo)原則以及一些初步的思 路，為下一步的藍(lán)圖設(shè)計(jì)奠定基礎(chǔ)。設(shè)計(jì)未來(lái)IT藍(lán)圖：藍(lán)圖設(shè)計(jì)報(bào)告藍(lán)圖設(shè)計(jì)階段的主要任務(wù)是基于現(xiàn)狀分析的成果，在IT發(fā)展戰(zhàn)略方向與指導(dǎo)原則的指引下，提出必要的業(yè)務(wù)流程改進(jìn)或者流程重整的建議，設(shè)計(jì)clie nt name 未來(lái)的IT架構(gòu)與IT管控機(jī)制。藍(lán)圖設(shè)計(jì)階段的主要工作成果是藍(lán)圖設(shè)計(jì)報(bào)告。這份報(bào)告將包含以下一些基本容：? 業(yè)務(wù)流程改進(jìn)建議?未來(lái)的數(shù)據(jù)架構(gòu)? 未來(lái)的應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)；包括應(yīng)用系統(tǒng)的功能分布、主要應(yīng)用系統(tǒng)描述、主要應(yīng)用系統(tǒng)的遷移路徑建議、應(yīng)用系統(tǒng)集成與整合架構(gòu)等? 未來(lái)的基礎(chǔ)設(shè)施架構(gòu)；包括網(wǎng)絡(luò)、

16、硬件、系統(tǒng)軟件以及運(yùn)行維護(hù)、開發(fā)、安全等的基本原則? 未來(lái)的IT管控機(jī)制；包括主要IT業(yè)務(wù)流程的定義、IT部門的組織結(jié)構(gòu)、IT部門績(jī)效考核與考核指標(biāo)、IT業(yè)務(wù)規(guī)對(duì)于clie nt name 而言，應(yīng)用系統(tǒng)的集成與整合將是未來(lái)的藍(lán)圖設(shè)計(jì)要解決的特別 突出的一個(gè)問(wèn)題，這方面的工作將體現(xiàn)在“未來(lái)的應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)”部分。數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計(jì)示例：示意數(shù)據(jù)輸入納稅人識(shí)別架構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)質(zhì)量完整性對(duì)外系統(tǒng)應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)示例:業(yè)務(wù)部門'、系統(tǒng)用戶 / I數(shù)據(jù)中心 .前臺(tái)服務(wù)中心f門戶網(wǎng)站If數(shù)據(jù)操作架構(gòu)層納稅人 性質(zhì)領(lǐng)導(dǎo)人員數(shù)據(jù)查詢主數(shù)據(jù)庫(kù)/L/納稅人基本信息數(shù)據(jù)中心分析型數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)傳 遞通用數(shù)據(jù)交換平臺(tái)批量傳遞數(shù)據(jù)傳遞架構(gòu)數(shù)據(jù)納稅人服務(wù)分 效率和質(zhì)量納稅人分類趨勢(shì)預(yù)測(cè)/納稅人情況分析業(yè)務(wù)工作效 率析架構(gòu)層歷史分析內(nèi)部管理稅收業(yè)務(wù)規(guī) 劃分析效率g+tE.-，丄f 嚴(yán)工嚴(yán) T|:上；航殺段蜓游if軒，:訥社人譽(yù)丟占弔忻IT藍(lán)圖實(shí)施計(jì)劃制定出client name的IT藍(lán)圖之后，項(xiàng)目組將分析client name未來(lái)IT藍(lán)圖與現(xiàn)狀 之間的差距，確定這些差距的難度與優(yōu)先級(jí)。提出client name的IT系統(tǒng)整合候選方案，并對(duì)候選方案進(jìn)行綜合對(duì)比分析，提出建議方案。根據(jù)整合方案確定在