信息系統(tǒng)集成服務(wù)能力成熟度標(biāo)準(zhǔn)符合性自評價表暫行

1、信息系統(tǒng)集成服務(wù)能力成熟度標(biāo)準(zhǔn)符合性自評估表（暫行） 單位名稱 (X) 申請級別 評估時間 評估部門/人員 初始建設(shè)級（四級）自評估表 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估結(jié)論 符合 不符合 1. 管理能力-人員 a）明確信息系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)相關(guān)的崗位結(jié)構(gòu)、職 責(zé)和任職資格要求； 2. b）具備應(yīng)對業(yè)務(wù)需求的關(guān)鍵人員配置； 3. c）按需開展培訓(xùn)和考核； 4. 管理能力-知識 能夠識別信息系統(tǒng)集成服務(wù)業(yè)務(wù)所需要的基本知識體系。 5. 管理能力-關(guān)系 a）能夠識別供應(yīng)商是否可以提供滿足條件的產(chǎn)品或服務(wù)； 6. b）能夠根據(jù)自身標(biāo)準(zhǔn)尋找和篩選合適的供應(yīng)商資源； 7. c）按照業(yè)務(wù)需求與供應(yīng)商簽

2、訂合同，按合同履 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估結(jié)論 符合 不符合 約執(zhí)行； 8. d）收集、分析客戶信息； 9. e）能夠識別客戶需求，通過合同約定相互的權(quán)利義務(wù)，按合同履約執(zhí)行。 10. 管理能力-工具 a）能夠識別業(yè)務(wù)活動開展的必備工具； 11. b）必要時，能夠配備相應(yīng)工具保證按照合同約定完成項目。 12. 服務(wù)能力-策劃 a）能夠識別需方的項目需求和建設(shè)目標(biāo)； 13. b）能夠形成滿足需方需求的初步方案并進行確認(rèn)溝通； 14. c）能夠識別并配備滿足項目如期完成的人、財、物等資源； 15. 服務(wù)能力-設(shè)計 能夠根據(jù)客戶需求（招標(biāo)文件）生成相應(yīng)的設(shè)計方案（投標(biāo)文件）； 1

3、6. 服務(wù)能力-實施 依據(jù)設(shè)計方案，按合同約定的時間和質(zhì)量要求進行項目建設(shè)，實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo) 17. 服務(wù)能力-驗收 a）按照合同及相關(guān)法律法規(guī)的要求，組織項目 的試運行與驗收； 18. b）完成約定資料的移交； 19. 服務(wù)能力-運維 按照合同約定，供方對交付物進行必要的維護和質(zhì)量保證 20. 上一年度提出的觀察項整改情況（如有） 21. 22. 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估結(jié)論 符合 不符合 23. 上一年度提出的不符合項整改情況（如有） 24. 25. 基本覆蓋級（三級）自評估表 除包括初始建設(shè)級（四級）內(nèi)容外，還應(yīng)包括以下內(nèi)容: 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估

4、結(jié)論 符合 不符 合 1. 管理能力-人員 a）制定人力資源理制度，內(nèi)容包括但不限于人員聘用、崗位職責(zé)、離（換）崗、培訓(xùn)等； 2. b）對人力資源需求有短期規(guī)劃，如年度人力資源需求計劃，人力資源配備能夠滿足當(dāng)前信息系統(tǒng)集成服務(wù)業(yè)務(wù)需要； 3. c）保存人員變更記錄； 4. d）技術(shù)負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人及技術(shù)實施人員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，并取得資質(zhì)證書； 5. e）制定年度培訓(xùn)計劃，能夠識別不同崗位、不同級別的培訓(xùn)需求，制定培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于管理、技術(shù)、操作及綜合知識等； 6. f）按計劃開展培訓(xùn)，并保存相關(guān)記錄； 7. g）建立人力資源績效考核管理制度，包括但不限于考核流程，考核標(biāo)準(zhǔn)、獎懲

5、措施、結(jié)果應(yīng)用等內(nèi)容； 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估結(jié)論 符合 不符合 8. h)定期開展績效考核，根據(jù)考核結(jié)果，調(diào)整人員培訓(xùn)計劃、優(yōu)化崗位設(shè)置，并保存相關(guān)記錄。 9. 管理能力-知識 a)信息系統(tǒng)集成服務(wù)知識的文本化積累；包括但 不限于： 1) 員工知識：員工檔案、個人技能、工作經(jīng) 驗、工作記錄、績效考核等； 2) 業(yè)務(wù)知識：策劃設(shè)計方案、項目文檔、業(yè) 務(wù)數(shù)據(jù)、操作規(guī)范、工具使用指南與記錄等； 3) 關(guān)系知識：客戶檔案、供應(yīng)商檔案、往來 記錄、服務(wù)合同等； 4) 經(jīng)驗知識：案例庫、最佳實踐庫、典型案 例； 5) 知識資產(chǎn)：專利、軟件著作權(quán)等自主知識 產(chǎn)權(quán)成果； 6) 外部知識

6、：信息系統(tǒng)集成服務(wù)有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、政策措施、研究成果等從企業(yè)外部收集到的知識和情報； 10. b)對文本化的知識能夠進行簡單的分類匯總，便于索引和查找； 11. 管理能力-關(guān)系 a)建立供應(yīng)商管理制度， 內(nèi)容包括但不限于服務(wù)基本資格、服務(wù)過程控制、服務(wù)質(zhì)量控制、服務(wù)交付、服務(wù)安全性、服務(wù)風(fēng)險等； 12. b)建立供應(yīng)商檔案，檔案信息包括但不限于供應(yīng)商基本信息、財務(wù)信息、主要產(chǎn)品或能力、相關(guān)資質(zhì)證 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估結(jié)論 符合 不符合 書等； 13. c）規(guī)范并維護供應(yīng)商協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括但不限于工作說明書、規(guī)格說明、條款與條件、交付物清單、進度、預(yù)算以及驗收準(zhǔn)則等； 14

7、. d）保存供應(yīng)商往來記錄； 15. e）建立客戶管理制度，內(nèi)容包括但不限于客戶信息管理、客戶服務(wù)與支持、客戶投訴反饋、信息保密等； 16. f）建立客戶檔案，檔案信息包括但不限于客戶基本信息、已提供的服務(wù)支持、糾紛、售后情況等； 17. g）規(guī)范并維護客戶合同，合同內(nèi)容包括但不限于服務(wù)內(nèi)容，質(zhì)量要求，工期進度，驗收要求，質(zhì)保、售后及培訓(xùn)等； 18. h）保存客戶往來記錄。 19. 管理能力-工具 a）制定工具使用管理制度，內(nèi)容包括但不限于工具的保管、使用、歸還、權(quán)限等； 20. b）在關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)用工具進行管理，如項目流程管理、財務(wù)管理等； 21. c）對工具有簡單的分類管理，保存使用記錄

8、； 22. d）編制工具使用指南或規(guī)范； 23. 服務(wù)能力-策劃 a）明確策劃步驟，形成策劃程序，包括但不限于策劃的發(fā)起、溝通、決定等； 24. b）明確策劃階段的工作要求，包括但不限于溝通、成本估算、工作量估算、資源配置等，并保存相關(guān)記錄； 25. c）開展項目評審（可行性分析），形成項目評審記 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估結(jié)論 符合 不符合 錄并保存。 26. 服務(wù)能力-設(shè)計 a）明確設(shè)計方案（投標(biāo)文件）的編制流程，包括但不限于起草、修改、審核、批準(zhǔn)等； 27. b）明確設(shè)計方案（投標(biāo)文件）的編制標(biāo)準(zhǔn)或模板，包括但不限于文字格式標(biāo)準(zhǔn)、語言標(biāo)準(zhǔn)、繪圖標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格說明標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計描

9、述標(biāo)準(zhǔn)等； 28. c）明確設(shè)計方案的評價標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于需求被滿足的程度、造價的合理性、模塊化、清晰簡潔、安全可靠、和可維護性等要求； 29. 服務(wù)能力-實施 a）建立相關(guān)程序，規(guī)范實施過程，范圍包括但不限于： 1）合同的簽訂； 2）貨物采購； 3）項目組成立； 4）技術(shù)交底； 5） 深化設(shè)計； 6） 項目開工； 7） 艾更管理； 8） 施工規(guī)范； 9）項目監(jiān)督與控制； 10）與相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)； 11）驗證與確認(rèn)準(zhǔn)則； 12）項目結(jié)算 30. b）記錄并保存相關(guān)文檔： 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估結(jié)論 符合 不符合 31. 服務(wù)能力-驗收 a）建立相關(guān)程序，規(guī)范驗收過程，

10、范圍包括但不限于： 1） 驗收的組織； 2） 驗收的方法、準(zhǔn)則與規(guī)程； 3）驗收材料的編制、歸集與管理； 4） 隱患的發(fā)現(xiàn)、處置與反饋； 5） 異議或遺留問題的處理； 6） 交付的準(zhǔn)則與規(guī)程； 7）交付材料的編制、歸集、交接與管理。 32. b）記錄并保存相關(guān)文檔。 33. 服務(wù)能力-運維 a）建立相關(guān)程序，規(guī)范運維服務(wù)，范圍包括但不限于： 1） 運維服務(wù)目錄； 2） 運維的響應(yīng)； 3）資源的調(diào)度與使用； 4）資料數(shù)據(jù)的更新； 5）問題的處置、反饋、跟蹤與報告。 34. b）記錄并保存相關(guān)文檔； 35. 上一年度提出的觀察項整改情況（如有） 36. 37. 38. 上一年度提出的不符合項整改情

11、況（如有） 39. 40. 三、全面融合級（二級）自評估表 除包括初始建設(shè)級（四級）、基本覆蓋級（三級）內(nèi)容外，還應(yīng)包括以下內(nèi)容: 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估結(jié)論 符合 不符合 1. 管理能力-人員 a）對人力資源需求有中期規(guī)劃， 人力資源配備能滿足突發(fā)性、應(yīng)急注或特殊集成業(yè)務(wù)需要； 2. b）利用工具進行人力資源管理，包括但不限于員工信息、崗位、培訓(xùn)、績效考核管理等； 3. c）制定人力資源聘用管理的評價標(biāo)準(zhǔn)，定期開展評價，利用評價結(jié)果優(yōu)化改進人員聘用管理工作，并保存相關(guān)記錄； 4. d）制定崗位需求評價標(biāo)準(zhǔn)，定期開展評估，利用評價結(jié)果優(yōu)化崗位設(shè)置方案，并保存相關(guān)記錄； 5

12、. e）制定人力資源儲備情況評價標(biāo)準(zhǔn)， 對儲備情況的適宜性進行定期評價，利用評估結(jié)果調(diào)整人員儲備，并保存相關(guān)記錄； 6. f）建立培訓(xùn)評價體系，對培訓(xùn)效果進行定期評價，利用評價結(jié)果改進培訓(xùn)計劃，并保存相關(guān)記錄； 7. g）建立人力資源績效考核的評價體系，對考核標(biāo)準(zhǔn)進行定期評價，利用評價結(jié)果改善考核體系，并保存相關(guān)記錄； 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估結(jié)論 符合 不符合 8. 管理能力-知識 a）利用工具進行知識管理，構(gòu)建結(jié)構(gòu)化的知識體系； 9. b）制定知識管理制度，內(nèi)容包括但不限于知識沉淀、共享、應(yīng)用學(xué)習(xí)、使用權(quán)限等； 10. c）在供方內(nèi)部構(gòu)建知識共享網(wǎng)絡(luò)， 可設(shè)置知識管理的

13、專職崗位或機構(gòu)； 11. d）構(gòu)建知識權(quán)限體系，對小同權(quán)限的人貝開放小向級別的知識庫，保證知識安全； 12. e）利用知識管理支撐管理和業(yè)務(wù)活動的開展， 包括但不限于： 1）員工培訓(xùn)提升； 2）客戶需求開發(fā)； 3）供應(yīng)商績效改善； 4）工具使用和研發(fā)； 5）成本和盈利點分析； 6）最佳實踐研究； 7）項目經(jīng)驗反饋； 8）新技術(shù)的識別、選擇、評價與應(yīng)用。 13. 管理能力-關(guān)系 a）可從米購金額、物料重要程度、物料風(fēng)險程度等方面對供應(yīng)商進行分層分類管理； 14. b）建立供應(yīng)商績效評估制度，內(nèi)容包括但不限于供應(yīng)商評價標(biāo)準(zhǔn)、評價流程以及評價結(jié)果應(yīng)用等； 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估

14、結(jié)論 符合 不符合 15. c）監(jiān)督供應(yīng)商履約的進展與績效，包括但不限于合向進度、工作量、成本以及技術(shù)性能等，在必要時采取糾正措施，并保存相關(guān)記錄。 16. d）定期開展對供應(yīng)商的績效評價，保存相關(guān)記錄； 17. e）利用績效評價結(jié)果實施供應(yīng)商持續(xù)改進計劃， 對供應(yīng)商進行有效的管理，建立和培育與首選供應(yīng)商的長期合作關(guān)系； 18. f）可利用工具進行供應(yīng)商管理； 19. g）可從合同金額、客戶性質(zhì)、貢獻率等方面對客戶進行分級分類管理； 20. h）建立客戶分析體系，從成本、利潤、風(fēng)險等不同角度對客戶進行分析研究； 21. i）定期對客戶進行分析、評估和趨勢研究，并利用研究結(jié)果提高客戶滿意度和忠誠

15、度，發(fā)現(xiàn)新的市場機會； 22. j）能夠?qū)蛻艋顒舆M行跟蹤，并保存相關(guān)記錄； 23. k）可利用工具進行客戶管理； 24. 管理能力-工具 a）梳理工具使用情況，建立工具使用目錄，記錄工具從開始使用到消亡的全部過程； 25. b）對工具進行分類管理，針對不同的工具制定相應(yīng)的評價標(biāo)準(zhǔn)，定期對工具使用的關(guān)鍵指標(biāo)進行評價，提煉改進需求，并保存相關(guān)記錄； 26. c）工具已廣泛應(yīng)用于供方各項管理活動，并能夠支 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估結(jié)論 符合 不符合 撐相關(guān)活動所需的數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計、分析、查詢等功能，范圍包括但不限于：人員管理、知識管理、關(guān)系管理、服務(wù)能力提升。 27. 服務(wù)能力

16、-策劃 a）能夠主動識別潛在客戶的需求、期望與約束； 28. b）能夠?qū)撛诳蛻粜枨筮M行挖掘、分析、確認(rèn)與溝通； 29. c）需求的識別與提煉貫穿于項目生命周期的所有階段； 30. d）識別策劃階段的風(fēng)險點，評估并量化已識別風(fēng)險，設(shè)置風(fēng)險應(yīng)對策略，以及風(fēng)險管理的評審與改進，并保存相關(guān)記錄； 31. e）識別策劃階段信息安全管理要求， 制定信息安全管理策略，定期評審安全策略的適宜性，必要時進行改進，并保存相關(guān)記錄。 32. 服務(wù)能力-設(shè)計 a）識別可復(fù)用的設(shè)計方案， 形成結(jié)構(gòu)化或組件化的備選設(shè)計方案庫； 33. b）設(shè)計方條庫的內(nèi)谷除設(shè)計方案本身外，還口包括 設(shè)計方案在項目生命周期的使用條件（環(huán)

17、境）、運行/使用 場景、運行模式與狀態(tài)、需要的支持、應(yīng)提供的培訓(xùn)、安裝或制造要求、處置與驗證標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容； 34. c）建立設(shè)計方案評價體系的評審改進機制，定期審 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估結(jié)論 符合 不符合 查設(shè)計方案評價標(biāo)準(zhǔn)的充分性和合理性，必要時進行改進， 并保存相關(guān)記錄； 35. d）識別設(shè)計階段的風(fēng)險點，評估并量化已識別風(fēng)險，設(shè)置風(fēng)險應(yīng)對策略，以及風(fēng)險管理的評審與改進，并保存相關(guān)記錄； 36. e）識別設(shè)計階段信息安全管理的要求， 制定信息安全管理策略，定期評審安全策略的適宜性，必要時進行改進，并保存相關(guān)記錄。 37. 服務(wù)能力-實施 a）建立項目安全管理機制， 內(nèi)容

18、包括但不限于項目危險源識別，落實安全責(zé)任制，編制安全技術(shù)規(guī)范，建立突發(fā)安全事件處置方案，安全教育培訓(xùn)，安全管理機制的評審與改進等，并保存相關(guān)記錄； 38. b）建立項目應(yīng)急響應(yīng)機制，內(nèi)容包括但不限于建立應(yīng)急組織機構(gòu)、制定應(yīng)急響應(yīng)制度、應(yīng)急事件的分級分類、制定應(yīng)急預(yù)案，定期進行演練，應(yīng)急機制的評審與改進等，并保存相關(guān)記錄； 39. c）建立項目實施的評審改進機制， 定期對項目實施的建設(shè)和管理進行評審與改進，并保存相關(guān)記錄； 40. d）識別實施階段的風(fēng)險點，評估并量化已識別風(fēng)險，設(shè)置風(fēng)險應(yīng)對策略，以及風(fēng)險管理的評審與改進，并保存相關(guān)記錄； 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估結(jié)論 符合

19、不符合 41. e）識別實施階段信息安全管理要求， 制定信息安全管理策略，定期評審安全策略的適宜性，必要時進行改進，并保存相關(guān)記錄。 42. 服務(wù)能力-驗收 a）建立項目驗收評審改進機制，定期對項目驗收的流程、方法、標(biāo)準(zhǔn)、材料清單的充分性和合理性等進行評審和改進，并保存相關(guān)記錄； 43. b）項目安全管理機制覆蓋驗收階段； 44. c）識別驗收階段的風(fēng)險點，評估并量化已識別風(fēng)險，設(shè)置風(fēng)險應(yīng)對策略，以及風(fēng)險管理的評審與改進，并保存相關(guān)記錄； 45. d）識別驗收階段信息安全管理要求，制定信息安全管理策略，定期評審安全策略的適宜性，必要時進行改進，并保存相關(guān)記錄。 46. 服務(wù)能力-運維 a）項目

20、應(yīng)急響應(yīng)機制覆蓋運維階段； 47. b）建立運維評審改進機制，定期對運維的效率和效果進行評審與改進，并保存相關(guān)記錄； 48. c）識別運維階段的風(fēng)險點，評估并量化已識別風(fēng)險，設(shè)置風(fēng)險應(yīng)對策略，以及風(fēng)險管理的評審與改進，并保存相關(guān)記錄； 49. d）識別運維階段信息安全管理要求，制定信息安全管理策略，定期評審安全策略的適宜性，必要時進行改進， 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估結(jié)論 符合 不符合 并保存相關(guān)記錄。 50. 上一年度提出的觀察項整改情況（如有） 51. 52. 53. 上一年度提出的不符合項整改情況（如有） 54. 55. 四、卓越創(chuàng)新級（一級）自評估表 除包括初始建設(shè)級

21、（四級）、基本覆蓋級（三級）、全面融合級（二級）內(nèi)容外，還應(yīng)包括以下內(nèi)容: 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估結(jié)論 符合 不符合 1. 管理能力-人員 a）對人力資源的需求有長期規(guī)劃， 人力資源儲備能滿足未來一段時間內(nèi)信息系統(tǒng)集成服務(wù)業(yè)務(wù)要求； 2. b）利用工具搭建人力資源管理平臺，平臺可記錄、統(tǒng)計和分析人員在供方的全生命周期活動，并為以下業(yè)務(wù)活動提供支撐，包括但不限于： 1）制定有效的人力資源預(yù)測方案和人力資源計劃； 2）設(shè)計積極的人力資源培訓(xùn)和開發(fā)方案； 3）提供考核、升職和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)； 4）建立先進合理的薪酬和激勵機制； 5）項目人員的動態(tài)優(yōu)化配置； 6）對突發(fā)應(yīng)急事件的快速響

22、應(yīng)； 3. 管理能力-知識 a）能夠利用工具搭建知識管理平臺， 實現(xiàn)異構(gòu)數(shù)據(jù)的索引與關(guān)聯(lián)，提高知識膚取效率； 4. b）建立知識評價體系，量化知識價值，改進提高知識的使用效率和效果； 5. c）制定鼓勵知識創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移的激勵措施， 提高知識管理對創(chuàng)新的支持； 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估結(jié)論 符合 不符合 6. d）可利用知識管理支撐管理和業(yè)務(wù)的創(chuàng)新，包括但不限于： 1）核心競爭力打造； 2）個性化客戶服務(wù)； 3）服務(wù)領(lǐng)域的開拓。 7. 管理能力-關(guān)系 a）利用工具搭建供應(yīng)商管理平臺， 實現(xiàn)供應(yīng)商全生命周期管理； 8. b）能夠?qū)﹃P(guān)鍵指標(biāo)進行監(jiān)控，及時了解潛在的供應(yīng)中斷風(fēng)險、質(zhì)量

23、問題、價格波動等情況，實現(xiàn)供應(yīng)商風(fēng)險預(yù)警管理； 9. c）能夠?qū)撛趩栴}進行風(fēng)險評級和預(yù)警，避免供應(yīng)中斷； 10. d）針對風(fēng)險發(fā)生概率高、可能性大和整體風(fēng)險指數(shù)高的供應(yīng)情況，制定有效的風(fēng)險應(yīng)急措施和備選行動計劃，避免或降低破壞性事件造成的影響。 11. e）利用工具搭建客戶管理平臺，實現(xiàn)客戶全生命周期管理； 12. f）能夠?qū)蛻糁С诌M行動態(tài)跟蹤管理，主動發(fā)現(xiàn)問題并提出改進措施，提升客戶服務(wù)體驗； 13. g）能夠滿足不同價值客戶的個性化需求，向客戶提供創(chuàng)新式的個性化的客戶交互和服務(wù)的過程，實現(xiàn)客戶價值持續(xù)貢獻； 序號 要點 條款 情況說明及證明材料 自評估結(jié)論 符合 不符合 14. h）能夠結(jié)合市場情況，分析歷史數(shù)據(jù)和經(jīng)驗數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)潛在客戶需求，精準(zhǔn)對接，提高潛在客戶轉(zhuǎn)化率。 15. 管理能力-工具 a）利用工具評估結(jié)果制定工具改進計劃，適宜時，對工具進行改進； 16. b）可利用工具的自動統(tǒng)計、分析、報告等功能，支撐以下管理業(yè)務(wù)的開展，包括但不限于： 1）風(fēng)險的預(yù)警預(yù)測； 2）項目的動態(tài)跟蹤和優(yōu)化； 3）應(yīng)急事件的快速響應(yīng)； 4）管理的精益化； 5）數(shù)據(jù)的共享與交換。 17. 服務(wù)能力-策劃 a）可利用工具對潛在客戶的需求進行自動識