ISO14000標(biāo)準(zhǔn)講解(共84頁(yè)).ppt

1、ISO 14001Environmental Management SystemsGB/T24001 GB/T24001 環(huán)境管理體系知識(shí)環(huán)境管理體系知識(shí)概述v過(guò)去和現(xiàn)在發(fā)生的諸多事故與教訓(xùn)使我們意識(shí)到必須對(duì)環(huán)境與安全予以重視。v資源能源的過(guò)度開(kāi)發(fā)與使用，引發(fā)我們的深思概述v環(huán)境保護(hù)需要組織采取系統(tǒng)化的環(huán)境環(huán)境保護(hù)需要組織采取系統(tǒng)化的環(huán)境 管理機(jī)制管理機(jī)制vISO14001的實(shí)施與應(yīng)用遵循自愿原則，并不增加或改的實(shí)施與應(yīng)用遵循自愿原則，并不增加或改變組織的法律責(zé)任變組織的法律責(zé)任vISO14001標(biāo)準(zhǔn)是認(rèn)證性標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)是認(rèn)證性標(biāo)準(zhǔn)vISO14001未對(duì)組織的環(huán)境績(jī)效提出絕對(duì)的要求，實(shí)施未對(duì)組織的

2、環(huán)境績(jī)效提出絕對(duì)的要求，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)也不一定取得最優(yōu)的結(jié)果標(biāo)準(zhǔn)也不一定取得最優(yōu)的結(jié)果vISO14001環(huán)境管理體系不必獨(dú)立于其它管理體系環(huán)境管理體系不必獨(dú)立于其它管理體系vISO14001標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用具有廣泛適用性標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用具有廣泛適用性v實(shí)施實(shí)施ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)和污標(biāo)準(zhǔn)要堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)和污 染預(yù)防染預(yù)防環(huán)境管理體系的一般特點(diǎn)環(huán)境管理體系的一般特點(diǎn) 自愿性標(biāo)準(zhǔn)自愿性標(biāo)準(zhǔn) 強(qiáng)調(diào)對(duì)法律、法規(guī)的持續(xù)符合性，強(qiáng)調(diào)對(duì)法律、法規(guī)的持續(xù)符合性， 沒(méi)有絕對(duì)的沒(méi)有絕對(duì)的 環(huán)境行為要求環(huán)境行為要求 強(qiáng)調(diào)強(qiáng)調(diào)污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn) 強(qiáng)調(diào)管理體系，特別注重體系的完整性強(qiáng)調(diào)管理體系，特別注重體系

3、的完整性 廣泛適用性廣泛適用性定義：環(huán)境v環(huán)境（環(huán)境（ISO14001 3.2 ISO14050 3.9）組織運(yùn)）組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及它們之間的相互關(guān)資源、植物、動(dòng)物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸系。注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸至全球系統(tǒng)。至全球系統(tǒng)。 定義：環(huán)境因素v環(huán)境因素（環(huán)境因素（ISO14001 3.3 ISO14050 3.10）一個(gè)組織）一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素

4、。 注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。環(huán)境因素。理解要點(diǎn)：理解要點(diǎn)：產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)和使用過(guò)程中及各環(huán)節(jié)都可能對(duì)環(huán)境發(fā)生作產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)和使用過(guò)程中及各環(huán)節(jié)都可能對(duì)環(huán)境發(fā)生作用，如：用，如： 生產(chǎn)過(guò)程中有毒、有害氣體的排放；生產(chǎn)過(guò)程中有毒、有害氣體的排放； 汽車行汽車行駛中尾氣的排放；駛中尾氣的排放； 植樹(shù)造林綠化荒山等等。植樹(shù)造林綠化荒山等等。與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素，即環(huán)境因素。與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素，即環(huán)境因素。環(huán)境因素和環(huán)境績(jī)效之間的關(guān)系是因果關(guān)系。環(huán)境因素和環(huán)境績(jī)效之間的關(guān)系是因果關(guān)系。定義：環(huán)境績(jī)效v組織對(duì)其環(huán)境因素進(jìn)

5、行管理所取得的可測(cè)量的結(jié)果。v一般可用環(huán)境績(jī)效參數(shù)表示與時(shí)俱進(jìn)（持續(xù)改進(jìn)）：提高企業(yè)管理水平，推動(dòng)企業(yè)與時(shí)俱進(jìn)（持續(xù)改進(jìn)）：提高企業(yè)管理水平，推動(dòng)企業(yè)由由“粗放型粗放型”管理向集約型管理轉(zhuǎn)變管理向集約型管理轉(zhuǎn)變- -體系的持續(xù)改進(jìn)體系的持續(xù)改進(jìn)建立實(shí)施建立實(shí)施EMSEMS的的益處益處及希望達(dá)到的結(jié)果及希望達(dá)到的結(jié)果有助于企業(yè)節(jié)能降耗，降低成本有助于企業(yè)節(jié)能降耗，降低成本滿足顧客要求，提高市場(chǎng)份額滿足顧客要求，提高市場(chǎng)份額 有助于推行清潔生產(chǎn)，降低環(huán)境事故風(fēng)險(xiǎn)，避免環(huán)境責(zé)有助于推行清潔生產(chǎn)，降低環(huán)境事故風(fēng)險(xiǎn)，避免環(huán)境責(zé)任任改進(jìn)產(chǎn)品的環(huán)境性能，推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步改進(jìn)產(chǎn)品的環(huán)境性能，推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)

6、步1 1、改進(jìn)產(chǎn)品的環(huán)境性能，降低產(chǎn)品在制造或使用中對(duì)、改進(jìn)產(chǎn)品的環(huán)境性能，降低產(chǎn)品在制造或使用中對(duì)環(huán)境的影響環(huán)境的影響2 2、改革工藝和材料降低生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)環(huán)境的影響、改革工藝和材料降低生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)環(huán)境的影響環(huán)境行為的持續(xù)改進(jìn)環(huán)境行為的持續(xù)改進(jìn)很差的環(huán)境形象很差的環(huán)境形象v 過(guò)時(shí)的過(guò)時(shí)的v 被動(dòng)的被動(dòng)的v 無(wú)能無(wú)能的的v 莫不關(guān)心的莫不關(guān)心的v 不是個(gè)好的工作地方不是個(gè)好的工作地方v 有風(fēng)險(xiǎn)的合作者有風(fēng)險(xiǎn)的合作者v 危險(xiǎn)的鄰居危險(xiǎn)的鄰居總 結(jié)v良好的環(huán)境形象良好的環(huán)境形象v 不斷進(jìn)步的不斷進(jìn)步的v 高瞻遠(yuǎn)矚的高瞻遠(yuǎn)矚的v 經(jīng)營(yíng)上成功的經(jīng)營(yíng)上成功的v 高質(zhì)量的生產(chǎn)和產(chǎn)品高質(zhì)量的生產(chǎn)和產(chǎn)品v 開(kāi)

7、明的管理者開(kāi)明的管理者v 一流的公司一流的公司公司公司 A公司公司 BEMSEMS的益處的益處ISO 14001：2004Environmental Management SystemsGB/T24001-2004 GB/T24001-2004 環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系要求要求環(huán)境方針持持 續(xù)續(xù) 改改 進(jìn)進(jìn)體系策劃實(shí)施和運(yùn)行檢查和糾正措施管理評(píng)審 PD DC CA AEMSEMS與持續(xù)改進(jìn)與持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系要素環(huán)境管理體系要素 4.2 環(huán)境方針環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素環(huán)境因素4.3.2法律與其他要求法律與其他要求4.3.3環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)與環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)與管理方案管理方案 4.4.1 組織機(jī)構(gòu)

8、和職責(zé)組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)4.4.2 培訓(xùn)意識(shí)和能力培訓(xùn)意識(shí)和能力4.4.3 溝通溝通4.4.4 文件文件4.4.5 文件控制文件控制4.4.6 運(yùn)行控制運(yùn)行控制4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) 4.5.1 監(jiān)測(cè)與測(cè)量監(jiān)測(cè)與測(cè)量4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.3 糾正與預(yù)防措施糾正與預(yù)防措施4.5.4 記錄記錄4.5.5 內(nèi)部審核內(nèi)部審核4.6 管理評(píng)審管理評(píng)審 ISO14001 ISO14001 條款間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)條款間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)因因 素素 識(shí)識(shí) 別別重重 要要 性性 評(píng)評(píng) 估估方方 針針目目 標(biāo)標(biāo)方方 案案程程 序序監(jiān)監(jiān) 督督 審審 核核糾糾 正正 / 預(yù)預(yù) 防防 措措 施施評(píng)評(píng) 審

9、審4.1總要求v組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系。v組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍v 即需明確環(huán)境管理體系的邊界，在這一界定內(nèi)的所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)均應(yīng)納入體系管理。4.2環(huán)境方針環(huán)境方針v最高管理者制定并確保v適合組織活動(dòng)、產(chǎn)品服務(wù)的性質(zhì)規(guī)模與環(huán)境影響v包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾v包括對(duì)遵守環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的承諾v提供建立和評(píng)審目標(biāo)指標(biāo)的框架v形成文件，付諸實(shí)施，予以保持，并傳達(dá)員工v可為公眾所獲取飛利浦環(huán)境方針聲明（譯文）飛利浦環(huán)境方針聲明（譯文）1.1.飛利浦建立技術(shù)性和經(jīng)濟(jì)性的可行目標(biāo)使組織在產(chǎn)品、服務(wù)和活動(dòng)方面飛利浦建立技術(shù)性和經(jīng)濟(jì)性的可行目標(biāo)使組織

10、在產(chǎn)品、服務(wù)和活動(dòng)方面的環(huán)境表現(xiàn)達(dá)到最優(yōu)。的環(huán)境表現(xiàn)達(dá)到最優(yōu)。 (1) (1)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)目標(biāo)包括基于產(chǎn)品整個(gè)生命周期的環(huán)境影響評(píng)價(jià)，對(duì)于更有產(chǎn)品開(kāi)發(fā)目標(biāo)包括基于產(chǎn)品整個(gè)生命周期的環(huán)境影響評(píng)價(jià)，對(duì)于更有效使用材料所采取步驟，包括包裝材料、減少和消除危險(xiǎn)物品、減少能效使用材料所采取步驟，包括包裝材料、減少和消除危險(xiǎn)物品、減少能源消耗和為改善再回收利用作貢獻(xiàn)。源消耗和為改善再回收利用作貢獻(xiàn)。 (2) (2)制造目標(biāo)包括與環(huán)境相關(guān)的如向空氣和水中排放物質(zhì)、能源和水資源制造目標(biāo)包括與環(huán)境相關(guān)的如向空氣和水中排放物質(zhì)、能源和水資源利用及廢棄物處理等飛利浦各項(xiàng)活動(dòng)表現(xiàn)。利用及廢棄物處理等飛利浦各項(xiàng)活動(dòng)表現(xiàn)。2

11、.2.飛利浦建立和維持環(huán)境管理體系，并通過(guò)系統(tǒng)化的方法和文件化的驗(yàn)證飛利浦建立和維持環(huán)境管理體系，并通過(guò)系統(tǒng)化的方法和文件化的驗(yàn)證過(guò)程進(jìn)行審核，以保證持續(xù)的改進(jìn)。過(guò)程進(jìn)行審核，以保證持續(xù)的改進(jìn)。3.3.飛利浦承諾遵守所有適用的法律和法規(guī)，推動(dòng)適用法律和法規(guī)國(guó)際化協(xié)飛利浦承諾遵守所有適用的法律和法規(guī)，推動(dòng)適用法律和法規(guī)國(guó)際化協(xié)調(diào)一致性，并準(zhǔn)備參加自愿協(xié)議。調(diào)一致性，并準(zhǔn)備參加自愿協(xié)議。4.4.飛利浦將其環(huán)境方針傳達(dá)給員工和其他利益相關(guān)者，并在環(huán)境報(bào)告中公飛利浦將其環(huán)境方針傳達(dá)給員工和其他利益相關(guān)者，并在環(huán)境報(bào)告中公布其結(jié)果。布其結(jié)果。5.5. 飛利浦教導(dǎo)其員工在環(huán)境方針指導(dǎo)下工作。飛利浦教導(dǎo)其員

12、工在環(huán)境方針指導(dǎo)下工作。壽田國(guó)際貿(mào)易株氏會(huì)社環(huán)境方針壽田國(guó)際貿(mào)易株氏會(huì)社環(huán)境方針v本著保護(hù)地球環(huán)境，造福社會(huì)之責(zé)任，追求人與自然和諧的可持續(xù)發(fā)展之宗旨，本著保護(hù)地球環(huán)境，造福社會(huì)之責(zé)任，追求人與自然和諧的可持續(xù)發(fā)展之宗旨，作為一家以服裝、面料貿(mào)易為主業(yè)的企業(yè)，本公司特此向公眾作出以下承諾：作為一家以服裝、面料貿(mào)易為主業(yè)的企業(yè)，本公司特此向公眾作出以下承諾：遵守與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的所在國(guó)家與地區(qū)的與環(huán)境相關(guān)的法律、法規(guī)。遵守與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的所在國(guó)家與地區(qū)的與環(huán)境相關(guān)的法律、法規(guī)。遵守資源保護(hù)、污染預(yù)防的國(guó)際公約。遵守資源保護(hù)、污染預(yù)防的國(guó)際公約。不接受可能破壞生態(tài)資源、或造成人身危害等不良影

13、響的業(yè)務(wù)。不接受可能破壞生態(tài)資源、或造成人身危害等不良影響的業(yè)務(wù)。不采購(gòu)污染環(huán)境，破壞生態(tài)的生產(chǎn)方的產(chǎn)品。不采購(gòu)污染環(huán)境，破壞生態(tài)的生產(chǎn)方的產(chǎn)品。積極宣傳環(huán)境理念，努力影響相關(guān)方，共同提高環(huán)境績(jī)效，并與我們共同積極宣傳環(huán)境理念，努力影響相關(guān)方，共同提高環(huán)境績(jī)效，并與我們共同進(jìn)步。進(jìn)步。加強(qiáng)所有員工，尤其是業(yè)務(wù)人員的教育，提高其環(huán)境意識(shí)與能力，以實(shí)現(xiàn)加強(qiáng)所有員工，尤其是業(yè)務(wù)人員的教育，提高其環(huán)境意識(shí)與能力，以實(shí)現(xiàn)本方針。本方針。v摩托羅拉天津主廠環(huán)境、健康和安全的政策是保持一套全面的摩托羅拉天津主廠環(huán)境、健康和安全的政策是保持一套全面的環(huán)境、健康和安全管理系統(tǒng)并承諾我們將：環(huán)境、健康和安全管理系

14、統(tǒng)并承諾我們將： v遵守一切適用的法律和法規(guī)，以及摩托羅拉公司的環(huán)境、健遵守一切適用的法律和法規(guī)，以及摩托羅拉公司的環(huán)境、健康和安全標(biāo)準(zhǔn)和政策?？岛桶踩珮?biāo)準(zhǔn)和政策。v對(duì)所有相關(guān)的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)進(jìn)行管理，不斷地減少對(duì)我們對(duì)所有相關(guān)的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)進(jìn)行管理，不斷地減少對(duì)我們員工和相關(guān)社團(tuán)在環(huán)境、健康和安全方面地不良影響。員工和相關(guān)社團(tuán)在環(huán)境、健康和安全方面地不良影響。v致力于預(yù)防污染并提供健康和安全地工作環(huán)境。致力于預(yù)防污染并提供健康和安全地工作環(huán)境。v通過(guò)持續(xù)地教育和培訓(xùn)促進(jìn)全員地環(huán)境、健康和安全意識(shí)。通過(guò)持續(xù)地教育和培訓(xùn)促進(jìn)全員地環(huán)境、健康和安全意識(shí)。v不斷檢討自身環(huán)境、健康和安全的表現(xiàn)和目標(biāo)

15、的實(shí)現(xiàn)，以達(dá)不斷檢討自身環(huán)境、健康和安全的表現(xiàn)和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以達(dá)到持續(xù)改善。到持續(xù)改善。v保持每年與我們的員工通報(bào)環(huán)境、健康和安全方針和政策，保持每年與我們的員工通報(bào)環(huán)境、健康和安全方針和政策，并與相關(guān)社團(tuán)分享。并與相關(guān)社團(tuán)分享。 組織應(yīng)建立并保持程序，用來(lái)確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中它可能控 制，或可希望對(duì)其施加影響的環(huán)境因素，從中判定哪些對(duì)環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí)，對(duì)與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮。 組織應(yīng)及時(shí)更新這方面信息。4.3.1環(huán)境因素環(huán)境因素 綜合考慮組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)綜合考慮組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù) 體現(xiàn)在三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和八種表

16、現(xiàn)形式體現(xiàn)在三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和八種表現(xiàn)形式 三種狀態(tài)：正常、異常、緊急；三種狀態(tài)：正常、異常、緊急； 三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)；三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)； 九種表現(xiàn)形式：九種表現(xiàn)形式：4.3.1環(huán)境因素的識(shí)別環(huán)境因素的識(shí)別向空氣的排放向空氣的排放- -廢氣廢氣向水體的排放向水體的排放- -廢水廢水向土壤的排放向土壤的排放原材料和自然資源的使原材料和自然資源的使用用( (如土地、水的使用等如土地、水的使用等) )能源的使用能源的使用( (如油、氣、電等如油、氣、電等) )土方的或社區(qū)的環(huán)境問(wèn)題土方的或社區(qū)的環(huán)境問(wèn)題能量的釋放能量的釋放( (如熱、輻射、振如熱、輻射、振動(dòng)、噪聲等動(dòng)、噪聲等)

17、 )廢棄物和副產(chǎn)品；廢棄物和副產(chǎn)品；物理屬性物理屬性( (如尺寸、形狀、顏如尺寸、形狀、顏色、外觀色、外觀) )環(huán)境因素識(shí)別范圍（供參考）環(huán)境因素識(shí)別范圍（供參考）v產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)v原材料的采購(gòu)原材料的采購(gòu)v設(shè)備的維護(hù)設(shè)備的維護(hù)v生產(chǎn)制造及服務(wù)流程生產(chǎn)制造及服務(wù)流程v產(chǎn)品及原材料的儲(chǔ)存及運(yùn)輸產(chǎn)品及原材料的儲(chǔ)存及運(yùn)輸v合同方和供方的環(huán)境績(jī)效和操作方式合同方和供方的環(huán)境績(jī)效和操作方式v產(chǎn)品包裝產(chǎn)品包裝v產(chǎn)品分配、使用和廢棄處置產(chǎn)品分配、使用和廢棄處置v危險(xiǎn)化學(xué)品的管理危險(xiǎn)化學(xué)品的管理v廢棄物的管理廢棄物的管理v能源資源的供應(yīng)與使用能源資源的供應(yīng)與使用v環(huán)保設(shè)備的運(yùn)行環(huán)保設(shè)備的運(yùn)行

18、v辦公與行政辦公與行政v后勤工作后勤工作(食堂、宿舍、浴室、車隊(duì)、醫(yī)務(wù)室食堂、宿舍、浴室、車隊(duì)、醫(yī)務(wù)室)v企業(yè)環(huán)境行為合法性的基礎(chǔ)資料企業(yè)環(huán)境行為合法性的基礎(chǔ)資料環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告排污申報(bào)或排污許可證排污申報(bào)或排污許可證危廢五聯(lián)單危廢五聯(lián)單環(huán)保部門的監(jiān)測(cè)報(bào)告環(huán)保部門的監(jiān)測(cè)報(bào)告現(xiàn)有環(huán)保設(shè)施與年運(yùn)行記錄表現(xiàn)有環(huán)保設(shè)施與年運(yùn)行記錄表初始環(huán)境評(píng)審所需收集的資料初始環(huán)境評(píng)審所需收集的資料(一一)初始環(huán)境評(píng)審所需收集的資料初始環(huán)境評(píng)審所需收集的資料(二二)v企業(yè)環(huán)境管理的基礎(chǔ)資料企業(yè)環(huán)境管理的基礎(chǔ)資料主要生產(chǎn)設(shè)備與環(huán)保設(shè)備清單主要生產(chǎn)設(shè)備與環(huán)保設(shè)備清單組織結(jié)構(gòu)圖組

19、織結(jié)構(gòu)圖區(qū)域位置平面圖與廠區(qū)布置圖（包括平面圖、地下管區(qū)域位置平面圖與廠區(qū)布置圖（包括平面圖、地下管網(wǎng)圖、管線分布圖）網(wǎng)圖、管線分布圖）主要工藝流程主要工藝流程三廢處理流程三廢處理流程現(xiàn)有環(huán)境安全管理與監(jiān)測(cè)制度要求一覽表現(xiàn)有環(huán)境安全管理與監(jiān)測(cè)制度要求一覽表社區(qū)抱怨、相關(guān)方要求、過(guò)去的事故報(bào)告與相關(guān)材料社區(qū)抱怨、相關(guān)方要求、過(guò)去的事故報(bào)告與相關(guān)材料初始環(huán)境評(píng)審所需收集的資料初始環(huán)境評(píng)審所需收集的資料(三三)v企業(yè)能源資源消耗情況基礎(chǔ)資料企業(yè)能源資源消耗情況基礎(chǔ)資料主要原輔材料清單主要原輔材料清單資源能源消耗統(tǒng)計(jì)表資源能源消耗統(tǒng)計(jì)表化學(xué)品清單化學(xué)品清單物料衡算統(tǒng)計(jì)表物料衡算統(tǒng)計(jì)表主要原輔材料供應(yīng)商

20、主要原輔材料供應(yīng)商環(huán)境因素的識(shí)別基本步驟環(huán)境因素的識(shí)別基本步驟、選擇活動(dòng)、過(guò)、選擇活動(dòng)、過(guò)程產(chǎn)品或服務(wù)程產(chǎn)品或服務(wù)、對(duì)上述項(xiàng)目的相、對(duì)上述項(xiàng)目的相關(guān)環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別關(guān)環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別、識(shí)別與每個(gè)環(huán)境因素相、識(shí)別與每個(gè)環(huán)境因素相關(guān)的環(huán)境影響關(guān)的環(huán)境影響、評(píng)價(jià)環(huán)境影響、評(píng)價(jià)環(huán)境影響的重要程度的重要程度、確定重要環(huán)境因素、排定優(yōu)先次序、確定重要環(huán)境因素、排定優(yōu)先次序目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)培訓(xùn)、意識(shí)與能力培訓(xùn)、意識(shí)與能力信息交流信息交流運(yùn)行控制運(yùn)行控制/ /應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備急準(zhǔn)備監(jiān)測(cè)和測(cè)量監(jiān)測(cè)和測(cè)量生產(chǎn)或活動(dòng)單元生產(chǎn)或活動(dòng)單元產(chǎn)品、副產(chǎn)品、廢產(chǎn)品、副產(chǎn)品、廢品（包括三廢）、品（包括三廢）、其它其它v工藝流程圖

21、工藝流程圖1 1、鋼帶開(kāi)卷、鋼帶開(kāi)卷2 2、鋼帶除油、烘干、鋼帶除油、烘干3 3、上感光膜、烘干、上感光膜、烘干4 4、曝光、曝光5 5、顯影、顯影6 6、蝕刻、蝕刻用堿液除去鋼帶表面用堿液除去鋼帶表面防銹油脂防銹油脂將鋼帶由卷將鋼帶由卷壓成平板壓成平板感光劑成分為牛奶酐素與感光劑成分為牛奶酐素與(NH4)2Cr2O7強(qiáng)光強(qiáng)光+X光二次光二次照射照射顯影水顯影水+脫水劑脫水劑（有機(jī)稀酸）（有機(jī)稀酸）FeCl3+Cl2例、顯像管蔭罩生產(chǎn)的（除油）環(huán)境因素分析例、顯像管蔭罩生產(chǎn)的（除油）環(huán)境因素分析顯像管蔭罩生產(chǎn)的（除油）環(huán)境因素分顯像管蔭罩生產(chǎn)的（除油）環(huán)境因素分析析水體 水體 大氣 大氣 噪聲

22、噪聲 廢物管理廢物管理 資源能源資源能源 其它 其它 正常 正常 異常 異常 緊急 緊急 1 1除油 水消耗 持續(xù) 20T/小時(shí) XX2 2除油NaOH消耗 持續(xù) 50Kg/周 XX3 3烘干 電能消耗 持續(xù) 100KW/時(shí)XXX4 4除油含油廢水產(chǎn)生 持續(xù) 15T/HXX5 5除油 堿洗液泄漏 1/dXX6 6除油輸堿管破裂1/Y8T/次XX7 7除油廢堿液廢棄3/M20T/周XX環(huán)境影響環(huán)境影響狀態(tài)狀態(tài)序號(hào)序號(hào)活動(dòng)/工序 活動(dòng)/工序 環(huán)境因素 環(huán)境因素 頻次 頻次 使用量/產(chǎn)生量 使用量/產(chǎn)生量 下一步該做什么下一步該做什么? ?正常 正常 異常 異常 緊急 緊急 1 1除油 水消耗 持續(xù)

23、20T/小時(shí) XN2 2除油NaOH消耗 持續(xù)50Kg/周 XN3 3烘干 電能消耗 持續(xù)100KW/時(shí)XN4 4除油含油廢水產(chǎn)生 持續(xù)15T/HXY5 5除油 堿洗液泄漏 1/dXY6 6除油輸堿管破裂1/Y8T/次XN7 7除油廢堿液廢棄3/M20T/周XY狀態(tài)狀態(tài)管理狀況（現(xiàn)有措施） 管理狀況（現(xiàn)有措施） 逆洗工藝 逆洗工藝三廢處理使用量/產(chǎn)生量 使用量/產(chǎn)生量 序號(hào)序號(hào)活動(dòng)/工序 活動(dòng)/工序 環(huán)境因素 環(huán)境因素 頻次 頻次 無(wú) 三廢處理 無(wú) 設(shè)備點(diǎn)檢重大重大?1 1除油 水消耗 工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)車間/工程部 財(cái)務(wù)工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)水耗指標(biāo)2 2除油NaOH消耗 工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)車間 財(cái)務(wù)工藝作

24、業(yè)指導(dǎo)書(shū)堿耗指標(biāo)3 3烘干 電能消耗 Y工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)車間/工程部 財(cái)務(wù)工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)電耗指標(biāo)4 4除油含油廢水產(chǎn)生 工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)內(nèi)部/外部工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案排放指標(biāo)5 5除油 堿洗液泄漏 Y應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案相關(guān)部門應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案應(yīng)急物資6 6除油輸堿管破裂應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案相關(guān)部門點(diǎn)檢要求應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案點(diǎn)檢表7 7除油廢堿液廢棄工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)內(nèi)部/外部工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案PH序號(hào)序號(hào)活動(dòng)/工序 活動(dòng)/工序 環(huán)境因素 環(huán)境因素 應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)急響應(yīng)監(jiān)測(cè)測(cè)量監(jiān)測(cè)測(cè)量目標(biāo)指標(biāo)目標(biāo)指標(biāo)培訓(xùn)培訓(xùn)信息溝通信息溝通運(yùn)行控制運(yùn)行控制v非例行的活動(dòng)未在識(shí)別中考慮-如維修；v工作現(xiàn)場(chǎng)由組織或其它方的因素未識(shí)別；v

25、活動(dòng)分析較粗；v因素分析時(shí)員工參與度不夠，導(dǎo)致分析不充分； v各部門重要性評(píng)估結(jié)果不一致 ；v活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生變化時(shí)未及時(shí)識(shí)別相應(yīng)因素；v側(cè)重于制造現(xiàn)場(chǎng)；v識(shí)別和評(píng)估同時(shí)應(yīng)考慮今后的控制方法和手段，培訓(xùn)需求和監(jiān)測(cè)要求等；4.3.1 4.3.1 常見(jiàn)問(wèn)題常見(jiàn)問(wèn)題 4.3.2 法律與其它要求法律與其它要求 組織應(yīng)建立并保持程序，用來(lái)確定適用其組織應(yīng)建立并保持程序，用來(lái)確定適用其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律以及活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律以及其他應(yīng)遵守得要求，并建立獲取這些法律其他應(yīng)遵守得要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道和要求的渠道相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的識(shí)別相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的識(shí)別與排放行

26、為有關(guān)的法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)與排放行為有關(guān)的法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)與環(huán)境管理與安全管理有關(guān)的法律制度與要求與環(huán)境管理與安全管理有關(guān)的法律制度與要求與化學(xué)危險(xiǎn)品運(yùn)輸、儲(chǔ)存、使用、標(biāo)志、處置有關(guān)法律法規(guī)與化學(xué)危險(xiǎn)品運(yùn)輸、儲(chǔ)存、使用、標(biāo)志、處置有關(guān)法律法規(guī)行業(yè)環(huán)境管理要求與上級(jí)組織的環(huán)保要求行業(yè)環(huán)境管理要求與上級(jí)組織的環(huán)保要求與產(chǎn)品、包裝、處置有關(guān)的法規(guī)要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)品、包裝、處置有關(guān)的法規(guī)要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境保護(hù)法環(huán)境保護(hù)法大氣污染大氣污染 防治法防治法水污染水污染防治法防治法噪聲污染噪聲污染防治法防治法固體廢棄物污染環(huán)固體廢棄物污染環(huán)境防治法境防治法環(huán)境空氣環(huán)境空氣 質(zhì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)量標(biāo)準(zhǔn)地表水地表水 水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)海

27、水海水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)城市區(qū)域環(huán)境噪城市區(qū)域環(huán)境噪聲標(biāo)準(zhǔn)聲標(biāo)準(zhǔn)大氣污染物大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)綜合排放標(biāo)準(zhǔn)污水綜合污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)排放標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)企業(yè)廠界工業(yè)企業(yè)廠界 噪聲標(biāo)準(zhǔn)噪聲標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行地方標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行地方標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 我國(guó)的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)體系我國(guó)的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)體系 環(huán)境法體系的層次結(jié)構(gòu)環(huán)境法體系的層次結(jié)構(gòu) 憲法中的環(huán)境保護(hù)條款環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)家和地方）環(huán)境保護(hù)行政規(guī)章環(huán)境保護(hù)行政法規(guī)基本法、環(huán)境保護(hù)法地方性法規(guī)其他部門法中關(guān)于環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)范（包括國(guó)家和地方）地方級(jí)國(guó)家級(jí)國(guó)際環(huán)境保護(hù)公約相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)

28、相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)-例例變化收收 集集識(shí)別適用性識(shí)別適用性/更新清更新清單單交流交流/評(píng)價(jià)符合性評(píng)價(jià)符合性4.3.4.3.2 2 的的PDCAPDCA行動(dòng)行動(dòng)適用的法律法規(guī)識(shí)別收集不全；未及時(shí)更新；交流和溝通的渠道不清，未及時(shí)溝通；員工不了解法規(guī)的基本要求。對(duì)策對(duì)策由有資格的人員負(fù)責(zé)收集、識(shí)別并及時(shí)下發(fā)適用的法規(guī)給相關(guān)部門，做好培訓(xùn)及效果驗(yàn)證；識(shí)別時(shí)應(yīng)參照識(shí)別出的影響，凡所涉及的應(yīng)找到適用的法規(guī)要求或標(biāo)準(zhǔn)?？偛康囊髴?yīng)注意收集。最好將收集到的法律法規(guī)存為電子文檔，存放在服務(wù)器或內(nèi)部網(wǎng)上。4.3.2 4.3.2 法規(guī)及其他要求常見(jiàn)問(wèn)題及對(duì)策法規(guī)及其他要求常見(jiàn)問(wèn)題及對(duì)策4.3.3 4.3.3 目標(biāo)指

29、標(biāo)和方案目標(biāo)指標(biāo)和方案組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部每一有關(guān)職能和層次，建立并保持環(huán)境目標(biāo)。環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)形成文件。組織在建立與評(píng)審環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律與其他要求， 它自身的重要環(huán)境因素、可選的技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及各相關(guān)方的觀點(diǎn)。目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針，并包括對(duì)污染預(yù)防的承諾回顧回顧:4.2 .提供建立和評(píng)審目標(biāo)指標(biāo)的框架提供建立和評(píng)審目標(biāo)指標(biāo)的框架. .組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí)，對(duì)與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí)，對(duì)與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮。環(huán)境績(jī)效環(huán)境績(jī)效:節(jié)能降耗,廢棄物減少且存儲(chǔ)/處置合法,物質(zhì)的循環(huán)使用,采用環(huán)境友好材料,管理管理:流程合理,

30、效率提高,應(yīng)急準(zhǔn)備充分,成本降低,員工的技能意識(shí)提高,法律風(fēng)險(xiǎn)大幅度降低, 提升企業(yè)形象,滿足股東期望.問(wèn)題問(wèn)題:企業(yè)很簡(jiǎn)單，重大環(huán)境因素都控制了，如何設(shè)立目標(biāo)？企業(yè)很簡(jiǎn)單，重大環(huán)境因素都控制了，如何設(shè)立目標(biāo)？ 非重大因素是否可以建立目標(biāo)？非重大因素是否可以建立目標(biāo)？4.3.4.3.3 3 目標(biāo)指標(biāo)和方案目標(biāo)指標(biāo)和方案 組織應(yīng)制定并保持一個(gè)和多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的環(huán)境管理方案，其中應(yīng)包括：v規(guī)定組織的每一有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)v實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開(kāi)發(fā)和新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)，應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行修訂。n如何制定目標(biāo)？如何制定目標(biāo)？n制定指標(biāo)？

31、制定指標(biāo)？n指標(biāo)與目標(biāo)的關(guān)系？指標(biāo)與目標(biāo)的關(guān)系？n如何使目標(biāo)和指標(biāo)量化、可測(cè)量？如何使目標(biāo)和指標(biāo)量化、可測(cè)量？n方案如何落實(shí)到有關(guān)職能和層次？方案如何落實(shí)到有關(guān)職能和層次？n一個(gè)指標(biāo)可否僅有一個(gè)方案？一個(gè)指標(biāo)可否僅有一個(gè)方案？n方案中的職責(zé)是否要落實(shí)到人？方案中的職責(zé)是否要落實(shí)到人？n方案中的方法應(yīng)如何體現(xiàn)？方案中的方法應(yīng)如何體現(xiàn)？ 4.3.3 4.3.3 實(shí)例實(shí)例正常 正常 異常 異常 緊急 緊急 1 1除油 水消耗 持續(xù)20T/小時(shí) X1616N2 2除油NaOH消耗 持續(xù)50Kg/周 X1313N3 3烘干 電能消耗 持續(xù)100KW/時(shí)X1515N4 4除油含油廢水產(chǎn)生 持續(xù)15T/HX

32、2323Y5 5除油 堿洗液泄漏 1/dXY6 6除油輸堿管破裂1/Y8T/次X1616N7 7除油廢堿液廢棄3/M20T/周X2222Y重大?總分三廢處理使用量/產(chǎn)生量 使用量/產(chǎn)生量 序號(hào)序號(hào)活動(dòng)/工序 活動(dòng)/工序 環(huán)境因素 環(huán)境因素 頻次 頻次 無(wú) 三廢處理 無(wú) 設(shè)備點(diǎn)檢狀態(tài)狀態(tài)管理狀況（現(xiàn)有措施） 管理狀況（現(xiàn)有措施） 逆洗工藝 逆洗工藝措施措施時(shí)間時(shí)間責(zé)任人責(zé)任人1.避免槽體、管路和避免槽體、管路和閥門的泄漏閥門的泄漏1.檢查槽體、管路和閥門是否泄漏或可能泄漏,如有則更換.2004年6月1日前完成工程部:張經(jīng)理2.建立定期檢查和更換的規(guī)章制度、記錄并培訓(xùn)實(shí)施。2004年6月6日前完成

33、工程部:李副經(jīng)理2.修建圍堰,避免發(fā)2.修建圍堰,避免發(fā)生泄漏時(shí)造成污染生泄漏時(shí)造成污染1.制訂修建方案.2004年5月25日前完成 工程部:張經(jīng)理2.選擇承包商及確定預(yù)算2004年6月6日前完成3. 現(xiàn)場(chǎng)施工2004年7月1日前完成4. 驗(yàn)收投入使用2004年7月10日前完成管理方案管理方案目標(biāo)目標(biāo):指標(biāo)指標(biāo)工程部:丁副經(jīng)理防止堿洗液泄漏并造成污染防止堿洗液泄漏并造成污染方方案案環(huán)境因環(huán)境因素素目標(biāo)目標(biāo)指標(biāo)指標(biāo)資金資金實(shí)施步驟實(shí)施步驟負(fù)責(zé)部門負(fù)責(zé)部門協(xié)助部門協(xié)助部門起始完成時(shí)起始完成時(shí)間間備備注注廢廢水水處處理理站站擴(kuò)擴(kuò)建建COD廢水廢水由原由原先排先排放不放不穩(wěn)定穩(wěn)定改善改善為穩(wěn)為穩(wěn)定達(dá)定

34、達(dá)標(biāo)排標(biāo)排放放100mg/L40萬(wàn)萬(wàn)v工程設(shè)計(jì)工程設(shè)計(jì)工程部工程部設(shè)備科設(shè)備科6.58.5v土木施工土木施工工程部工程部管理部管理部8.59.5v設(shè)備安裝設(shè)備安裝工程部工程部v管理部管理部人員培訓(xùn)人員培訓(xùn)v品質(zhì)部品質(zhì)部作業(yè)指導(dǎo)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)編寫(xiě)書(shū)編寫(xiě)9.510.5BOD30mg/Lv設(shè)備調(diào)試設(shè)備調(diào)試設(shè)備科設(shè)備科10.512.5v項(xiàng)目驗(yàn)收項(xiàng)目驗(yàn)收管理部委管理部委外外12.51.5PH69v正常運(yùn)行正常運(yùn)行生產(chǎn)部生產(chǎn)部1.5以后以后運(yùn)運(yùn)行行控控制制4.3.3 4.3.3 實(shí)例實(shí)例未結(jié)合或針對(duì)重大因素；未針對(duì)組織內(nèi)每個(gè)相關(guān)功能和層次，全部由公司一級(jí)承擔(dān)；未體現(xiàn)對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾 ，目標(biāo)為保持型的；未考慮法

35、規(guī)要求及相關(guān)方的觀點(diǎn)；對(duì)應(yīng)該消除的因素未設(shè)立目標(biāo)；技改項(xiàng)目未當(dāng)成目標(biāo)；目標(biāo)的進(jìn)度監(jiān)督證據(jù)不充分，所有目標(biāo)完成時(shí)間相同（一年）；某些目標(biāo)年中或在某季度完成后，未對(duì)現(xiàn)有的重大因素（適宜制訂目標(biāo)的）制定目標(biāo)；新的活動(dòng)產(chǎn)生/產(chǎn)品更新?lián)Q代，導(dǎo)致新的重大因素，未及時(shí)設(shè)立目標(biāo)（動(dòng)態(tài)管理） 4.3.3 4.3.3 目標(biāo)常見(jiàn)問(wèn)題及對(duì)策目標(biāo)常見(jiàn)問(wèn)題及對(duì)策v沒(méi)有明確的方案，步驟和責(zé)任人不清或不落實(shí)；v每個(gè)步驟的完成未及時(shí)檢查；v未在必要修訂（新活動(dòng)的導(dǎo)入）時(shí)應(yīng)注明變更；v未定義定期評(píng)審。 4.3.4.3.3 3 管理方案常見(jiàn)問(wèn)題及對(duì)策管理方案常見(jiàn)問(wèn)題及對(duì)策環(huán)境因素的識(shí)別基本步驟環(huán)境因素的識(shí)別基本步驟、選擇活動(dòng)、過(guò)、

36、選擇活動(dòng)、過(guò)程產(chǎn)品或服務(wù)程產(chǎn)品或服務(wù)、對(duì)上述項(xiàng)目的相、對(duì)上述項(xiàng)目的相關(guān)環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別關(guān)環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別、識(shí)別與每個(gè)環(huán)境因素相、識(shí)別與每個(gè)環(huán)境因素相關(guān)的環(huán)境影響關(guān)的環(huán)境影響、評(píng)價(jià)環(huán)境影響、評(píng)價(jià)環(huán)境影響的重要程度的重要程度、確定重要環(huán)境因素、排定優(yōu)先次序、確定重要環(huán)境因素、排定優(yōu)先次序目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)培訓(xùn)、意識(shí)與能力培訓(xùn)、意識(shí)與能力信息交流信息交流運(yùn)行控制運(yùn)行控制/ /應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備急準(zhǔn)備監(jiān)測(cè)和測(cè)量監(jiān)測(cè)和測(cè)量4.4.14.4.1組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)為便于環(huán)境管理工作的有效開(kāi)展，應(yīng)對(duì)作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，予以傳達(dá)。管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實(shí)施與控制提供必要得資源其中包括人

37、力資源和專項(xiàng)技能，技術(shù)以及財(cái)力資源。組織的最高管理者應(yīng)指定專門的管理者代表，無(wú)論他(們)是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：v確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系要求。v向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評(píng)審并為環(huán)境管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)。4.4.14.4.1組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)v最高管理者,管理者代表;v部門及部門經(jīng)理;v關(guān)鍵崗位-EMS小組(負(fù)責(zé)的個(gè)人),化學(xué)品使用、保管人員、特種設(shè)備、環(huán)保設(shè)施管理、操作者，危險(xiǎn)品保管員，有關(guān)環(huán)保的實(shí)驗(yàn)室操作人員，消防保安人員，接線員，法規(guī)識(shí)別和符合性判定人員，檢查、內(nèi)審人員、應(yīng)急響應(yīng)小組成員；v其他員

38、工。針對(duì)性、詳細(xì)、結(jié)合現(xiàn)有的崗位職責(zé)描述和相關(guān)的重大環(huán)境因素（其所針對(duì)性、詳細(xì)、結(jié)合現(xiàn)有的崗位職責(zé)描述和相關(guān)的重大環(huán)境因素（其所能控制和影響的）、能控制和影響的）、考慮所有作用及職責(zé)?？紤]所有作用及職責(zé)。 4.4.1 4.4.1 組織機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)常見(jiàn)問(wèn)題與職責(zé)常見(jiàn)問(wèn)題 僅對(duì)管理層制定了相關(guān)職責(zé)，未對(duì)與重大因素相關(guān)人員制定/明確其職責(zé)； 職責(zé)未深入人心，應(yīng)結(jié)合崗位職責(zé)描述； 職責(zé)描述籠統(tǒng)； 前后矛盾； 應(yīng)引出其他功能方面的職責(zé)（緊急響應(yīng)）問(wèn)題問(wèn)題:作為管理者您是否發(fā)現(xiàn)有些事情沒(méi)人負(fù)責(zé)，互相推諉，流程不暢，員工對(duì)自己的職責(zé)不清楚？作為管理者您是否發(fā)現(xiàn)有些事情沒(méi)人負(fù)責(zé)，互相推諉，流程不暢，員工

39、對(duì)自己的職責(zé)不清楚？4.4.2 4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)與能力培訓(xùn)、意識(shí)與能力組織應(yīng)確定培訓(xùn)的需求。應(yīng)要求其工作可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有所有人員人員都經(jīng)過(guò)相應(yīng)培訓(xùn)。應(yīng)建立并保持程序，使處于每一有關(guān)職能與層次層次的人員都意識(shí)到：v 符合方針與體系要求的重要性v 他們工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)及 環(huán)境效益v 他們?cè)趫?zhí)行環(huán)境方針與程序，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要 求方面的作用與職責(zé)v 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員具備適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和(或)工作經(jīng)驗(yàn)，從而勝任他所負(fù)擔(dān)的工作。4.4.2 4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)與能力

40、培訓(xùn)、意識(shí)與能力n如何確定培訓(xùn)的需求？（最高管理層、管代、推進(jìn)小組、中層管理者、如何確定培訓(xùn)的需求？（最高管理層、管代、推進(jìn)小組、中層管理者、關(guān)鍵崗位人員、內(nèi)審員、采購(gòu)、研發(fā)人員等關(guān)鍵崗位人員、內(nèi)審員、采購(gòu)、研發(fā)人員等.）n誰(shuí)的工作可能對(duì)誰(shuí)的工作可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響？環(huán)境產(chǎn)生重大影響？（4.4.14.4.1中列舉的人員誰(shuí)屬于此中列舉的人員誰(shuí)屬于此列列) )，你是否考慮了重大環(huán)境因素？，你是否考慮了重大環(huán)境因素？n培訓(xùn)什么？培訓(xùn)什么？n誰(shuí)應(yīng)接受應(yīng)急方面的培訓(xùn)？培訓(xùn)的程度？（火災(zāi)的防范）；誰(shuí)應(yīng)接受應(yīng)急方面的培訓(xùn)？培訓(xùn)的程度？（火災(zāi)的防范）；n誰(shuí)來(lái)實(shí)施培訓(xùn)誰(shuí)來(lái)實(shí)施培訓(xùn), ,如何評(píng)價(jià)培訓(xùn)效果如何評(píng)價(jià)

41、培訓(xùn)效果, ,如何做到有效，是否存在走過(guò)場(chǎng)如何做到有效，是否存在走過(guò)場(chǎng)? ?n崗位職責(zé)要求是什么？崗位職責(zé)要求是什么？整改整改識(shí)別培訓(xùn)需求識(shí)別培訓(xùn)需求/制定制定培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)實(shí)施培訓(xùn)培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)4. 4.4 4.2 2 的的PDCAPDCAv無(wú)證書(shū)上崗，操作；v不清楚EMS 重要性和益處、益處、個(gè)人作用 / 職責(zé)背離程序的后果。v崗位危害的培訓(xùn)針對(duì)性不強(qiáng)，不細(xì)致-通用考卷，上大課；v緊急情況如何處理不清楚；v效果驗(yàn)證流于形式；v崗位的能力要求不清。 4.4.2 4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力常見(jiàn)問(wèn)題培訓(xùn)、意識(shí)和能力常見(jiàn)問(wèn)題 4.4.34.4.3信息交流信息交流組織應(yīng)建立并保

42、持一套程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和管理體系的v組織內(nèi)部各層次和職能間的內(nèi)部信息交流;v與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接受、文件形成和答復(fù);v組織應(yīng)考慮對(duì)涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理，并記錄其決定.4.4.34.4.3信息交流信息交流問(wèn)題問(wèn)題n組織內(nèi)部各部門間的環(huán)境信息是如何溝通的（主要的信息產(chǎn)生部門，其流向。內(nèi)組織內(nèi)部各部門間的環(huán)境信息是如何溝通的（主要的信息產(chǎn)生部門，其流向。內(nèi)部的自下而上、自上而下及橫向聯(lián)系）？部的自下而上、自上而下及橫向聯(lián)系）？n內(nèi)部信息包括哪些：環(huán)境因素、法律法規(guī)、目標(biāo)指標(biāo)、職責(zé)、運(yùn)行產(chǎn)生的信息、內(nèi)部信息包括哪些：環(huán)境因素、法律法規(guī)、目標(biāo)指標(biāo)、職責(zé)、運(yùn)行產(chǎn)生的信息、緊急情況下的信

43、息、監(jiān)測(cè)結(jié)果、糾正預(yù)防、內(nèi)審、管審，日常會(huì)議等緊急情況下的信息、監(jiān)測(cè)結(jié)果、糾正預(yù)防、內(nèi)審、管審，日常會(huì)議等n對(duì)外的部門、人有哪些（政府、客戶、媒體、社區(qū)、其他相關(guān)方）對(duì)外的部門、人有哪些（政府、客戶、媒體、社區(qū)、其他相關(guān)方）; ;n有無(wú)接受、形成文件和答復(fù)的制度規(guī)定有無(wú)接受、形成文件和答復(fù)的制度規(guī)定n如何理解如何理解“組織應(yīng)考慮對(duì)涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理，并記錄其決定組織應(yīng)考慮對(duì)涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理，并記錄其決定.”.”4.4.44.4.4環(huán)境管理體系文件環(huán)境管理體系文件組織應(yīng)以書(shū)面或電子形式建立并保持以下信息v對(duì)管理體系核心要素及相互作用的描述v查詢相關(guān)文件的途徑問(wèn)題問(wèn)題

44、n如何控制電子文件？如何控制電子文件？n是否充分利用現(xiàn)有文件？是否充分利用現(xiàn)有文件？n三級(jí)文件對(duì)二級(jí)文件的支持度如何，二級(jí)文件的操作性如何？三級(jí)文件對(duì)二級(jí)文件的支持度如何，二級(jí)文件的操作性如何？n重大環(huán)境因素是否有文件覆蓋？重大環(huán)境因素是否有文件覆蓋？4.4.54.4.5文件控制文件控制組織應(yīng)建立并保持一套 程序，以控制本標(biāo)準(zhǔn)要求的所有文件，從而確保:v文件便于查找;v對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適用性;v凡對(duì)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本;v迅速將失效文件從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回，或采取其它措施防止誤用;v對(duì)出于法律和保留信息的

45、需要而留存的失效文件予以標(biāo)識(shí);所有文件須字跡清晰，注明日期，標(biāo)識(shí)明確妥善保管，并在規(guī)定期間內(nèi)予以留存，應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修訂各種文件的程序與職責(zé)。4.4.64.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，確定與所標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)。應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng)(包括維護(hù)工作)制訂計(jì)劃，確保他們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下進(jìn)行。程序的建立應(yīng)符合下述要求：v對(duì)于缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針和目標(biāo)與指標(biāo)的的運(yùn)行，應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序;v在程序中對(duì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定;v對(duì)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立并保持一套管理程序，并將有關(guān)程序與要求通報(bào)相關(guān)方。4.4.6

46、4.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制問(wèn)題：?jiǎn)栴}：n目標(biāo)是否需要運(yùn)行控制程序的支持？目標(biāo)是否需要運(yùn)行控制程序的支持？n什么是什么是“組織所使用的產(chǎn)品行服務(wù)組織所使用的產(chǎn)品行服務(wù)”？如何通報(bào)？如何通報(bào)？ 根據(jù)什么制訂運(yùn)行控制程序根據(jù)什么制訂運(yùn)行控制程序? ?正常 正常 異常 異常 緊急 緊急 1 1除油 水消耗 持續(xù)20T/小時(shí) XN2 2除油NaOH消耗 持續(xù)50Kg/周 XN3 3烘干 電能消耗 持續(xù)100KW/時(shí)XN4 4除油含油廢水產(chǎn)生 持續(xù)15T/HXY5 5除油 堿洗液泄漏 1/dXY6 6除油輸堿管破裂1/Y8T/次XN7 7除油廢堿液廢棄3/M20T/周XY狀態(tài)狀態(tài)管理狀況（現(xiàn)有措施） 管理

47、狀況（現(xiàn)有措施） 逆洗工藝 逆洗工藝三廢處理使用量/產(chǎn)生量 使用量/產(chǎn)生量 序號(hào)序號(hào)活動(dòng)/工序 活動(dòng)/工序 環(huán)境因素 環(huán)境因素 頻次 頻次 無(wú) 三廢處理 無(wú) 設(shè)備點(diǎn)檢重大重大?1 1除油 水消耗 工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)車間/工程部 財(cái)務(wù)工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)水耗指標(biāo)2 2除油NaOH消耗 工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)車間 財(cái)務(wù)工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)堿耗指標(biāo)3 3烘干 電能消耗 Y工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)車間/工程部 財(cái)務(wù)工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)電耗指標(biāo)4 4除油含油廢水產(chǎn)生 工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)內(nèi)部/外部工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案排放指標(biāo)5 5除油 堿洗液泄漏 Y應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案相關(guān)部門應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案應(yīng)急物資6 6除油輸堿管破裂應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案相關(guān)部門點(diǎn)檢要求應(yīng)急準(zhǔn)

48、備預(yù)案點(diǎn)檢表7 7除油廢堿液廢棄工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)內(nèi)部/外部工藝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案PH序號(hào)序號(hào)活動(dòng)/工序 活動(dòng)/工序 環(huán)境因素 環(huán)境因素 應(yīng)急響應(yīng)應(yīng)急響應(yīng)監(jiān)測(cè)測(cè)量監(jiān)測(cè)測(cè)量目標(biāo)指標(biāo)目標(biāo)指標(biāo)培訓(xùn)培訓(xùn)信息溝通信息溝通運(yùn)行控制運(yùn)行控制例：某電鍍廠環(huán)境管理體系運(yùn)行控制文件例：某電鍍廠環(huán)境管理體系運(yùn)行控制文件4.4.6/4.4.74.4.6/4.4.7一覽表一覽表三級(jí)文件三級(jí)文件v廢水處理設(shè)施作業(yè)指導(dǎo)書(shū)廢水處理設(shè)施作業(yè)指導(dǎo)書(shū)v食堂管理規(guī)定書(shū)（隔油池處理）食堂管理規(guī)定書(shū)（隔油池處理）v定定/ /顯影工序管理規(guī)定書(shū)顯影工序管理規(guī)定書(shū)v蝕刻工序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)蝕刻工序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)v酸洗工序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)酸洗工序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)v

49、印刷工序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)印刷工序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)v噴錫工序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)噴錫工序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)v化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)定化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)定v廠區(qū)公用設(shè)施管理規(guī)定廠區(qū)公用設(shè)施管理規(guī)定v外來(lái)車輛管理規(guī)定外來(lái)車輛管理規(guī)定v氨氣泄漏應(yīng)急方案氨氣泄漏應(yīng)急方案v化學(xué)品庫(kù)及罐區(qū)應(yīng)急方案化學(xué)品庫(kù)及罐區(qū)應(yīng)急方案v劇毒品使用、儲(chǔ)存管理規(guī)定劇毒品使用、儲(chǔ)存管理規(guī)定二級(jí)文件二級(jí)文件1 1、廢水控制程序、廢水控制程序2 2、噪聲控制程序、噪聲控制程序3 3、廢氣控制程序、廢氣控制程序4 4、廢棄物處理處置程序、廢棄物處理處置程序5 5、供應(yīng)商評(píng)價(jià)程序、供應(yīng)商評(píng)價(jià)程序6 6、化學(xué)品管理程序、化學(xué)品管理程序7 7、設(shè)備、管線維護(hù)與點(diǎn)檢程序、

50、設(shè)備、管線維護(hù)與點(diǎn)檢程序8 8、現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)方管理程序、現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)方管理程序9 9、新、改擴(kuò)項(xiàng)目管理程序、新、改擴(kuò)項(xiàng)目管理程序1010、能、資源管理程序、能、資源管理程序1111、應(yīng)急響應(yīng)程序、應(yīng)急響應(yīng)程序v文件化的程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未覆蓋重大因素；v未將作業(yè)要求通知相關(guān)方（如廠內(nèi)作業(yè)的）；v已有的適用規(guī)章制度未納入體系，以前的環(huán)境管理文件應(yīng)歸納整理；v現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)中無(wú)EMS要求（分開(kāi)亦可，但必須有）；v指導(dǎo)書(shū)中無(wú)必要作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；v審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)場(chǎng)違章、環(huán)保設(shè)施不健全或失靈的問(wèn)題。 4.4.6 4.4.6 運(yùn)作控制常見(jiàn)問(wèn)題運(yùn)作控制常見(jiàn)問(wèn)題4.4.74.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)v組織建立并保持

51、一套程序，以確定潛在的事故或緊急情況，做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響；v必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后， 組織應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)得程序予以修訂。v可行時(shí)，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序。4.4.74.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)問(wèn)題：?jiǎn)栴}：n都有哪些緊急情況（火災(zāi)、爆炸、化學(xué)品泄漏、環(huán)保設(shè)備故障、自然災(zāi)害等）？都有哪些緊急情況（火災(zāi)、爆炸、化學(xué)品泄漏、環(huán)保設(shè)備故障、自然災(zāi)害等）？n應(yīng)急程序應(yīng)急程序/ /計(jì)劃中是否包含如何降低伴隨的環(huán)境影響？計(jì)劃中是否包含如何降低伴隨的環(huán)境影響？n應(yīng)急程序應(yīng)急程序/ /計(jì)劃中是否詳細(xì)描述了應(yīng)急機(jī)構(gòu)職責(zé)、聯(lián)絡(luò)方式、如何協(xié)調(diào)、保護(hù)用品計(jì)劃中是否詳細(xì)描

52、述了應(yīng)急機(jī)構(gòu)職責(zé)、聯(lián)絡(luò)方式、如何協(xié)調(diào)、保護(hù)用品和救急物資的要求、外部救援的接應(yīng)等。和救急物資的要求、外部救援的接應(yīng)等。n是否做了演練、測(cè)試等。是否做了演練、測(cè)試等。 4.4.7 4.4.7 緊急事件準(zhǔn)備和應(yīng)變常見(jiàn)問(wèn)題緊急事件準(zhǔn)備和應(yīng)變常見(jiàn)問(wèn)題 應(yīng)急預(yù)案不全;應(yīng)急預(yù)案本身不細(xì)，操作性不強(qiáng)，責(zé)任不清；預(yù)案制定，可行時(shí)但未演練，或只演練了其中一部分；應(yīng)急設(shè)施不健全，或阻擋，失效，未定期校驗(yàn)；事故發(fā)生后或緊急情況以后未詳細(xì)地評(píng)審計(jì)劃和程序，并修訂； 程序中未要求定期識(shí)別緊急狀況。 4.5.14.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量監(jiān)測(cè)和測(cè)量組織應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性

53、進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。其中包括對(duì)v環(huán)境績(jī)效；v有關(guān)運(yùn)行控制；v對(duì)組織環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)符合情況的跟蹤信息進(jìn)行記錄。v監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并根據(jù)組織的程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄。問(wèn)題：?jiǎn)栴}：n運(yùn)行控制監(jiān)測(cè)什么、頻率如何？運(yùn)行控制監(jiān)測(cè)什么、頻率如何？n目標(biāo)指標(biāo)監(jiān)測(cè)的頻率？目標(biāo)指標(biāo)監(jiān)測(cè)的頻率？法規(guī)要求的測(cè)量未做充分；目標(biāo)未及時(shí)監(jiān)測(cè)； 無(wú)充分的數(shù)據(jù)及結(jié)果以用于后續(xù)糾正預(yù)防措施的分析； 測(cè)量設(shè)備未及時(shí)校準(zhǔn)； 法規(guī)的符合性未評(píng)價(jià)。無(wú)有效的日常監(jiān)督機(jī)制4.5.1 4.5.1 績(jī)效的測(cè)量和監(jiān)督常見(jiàn)問(wèn)題績(jī)效的測(cè)量和監(jiān)督常見(jiàn)問(wèn)題 4.5.24.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià) 作為合規(guī)性承諾的一部分，組織應(yīng)建立實(shí)施并保持一

54、個(gè)或多個(gè)程序，定期評(píng)價(jià)對(duì)適用于已識(shí)別的環(huán)境因素的法律法規(guī)(與的要求相一致)的遵守情況。組織應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)的頻次和評(píng)價(jià)的方法予以規(guī)定合規(guī)性評(píng)價(jià)的方法包括合規(guī)性評(píng)價(jià)的方法包括n審核審核n文件或記錄評(píng)審文件或記錄評(píng)審n對(duì)設(shè)施的檢查對(duì)設(shè)施的檢查n面談面談n對(duì)項(xiàng)目或工作的評(píng)審對(duì)項(xiàng)目或工作的評(píng)審n常規(guī)抽樣分析工試驗(yàn)結(jié)果常規(guī)抽樣分析工試驗(yàn)結(jié)果n設(shè)施巡視或直接觀察設(shè)施巡視或直接觀察4.5.4.5.3 3不符合，糾正與預(yù)防措施不符合，糾正與預(yù)防措施組織應(yīng)建立并保持一套程序， 用來(lái)規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，對(duì)不符合進(jìn)行處理與調(diào)查，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響，采取糾正與預(yù)防措施并予以完成。任何旨在消除已存在行潛在不符合的原因

55、的糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與該問(wèn)題的嚴(yán)重性行伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起的對(duì)程序文件的任何更改，組織均應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄。問(wèn)題：?jiǎn)栴}：n不符合的來(lái)源有哪些？不符合的來(lái)源有哪些？n是否做了到位的原因分析？是否做了到位的原因分析？4.5.4.5.4 4記錄控制記錄控制需形成的記錄包括：需形成的記錄包括：n關(guān)于合規(guī)性的信息；關(guān)于合規(guī)性的信息；n有關(guān)不符合、糾正與預(yù)防措施的具體內(nèi)容有關(guān)不符合、糾正與預(yù)防措施的具體內(nèi)容n環(huán)境管理體系審核和管理評(píng)審的結(jié)果；環(huán)境管理體系審核和管理評(píng)審的結(jié)果；n關(guān)于產(chǎn)品環(huán)境屬性的信息如化學(xué)成分和性質(zhì)關(guān)于產(chǎn)品環(huán)境屬性的信息如化學(xué)成分和性質(zhì)v組織應(yīng)根據(jù)需要建立并保持

56、必要的記錄，用來(lái)證實(shí)對(duì)環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。v組織應(yīng)建立實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于記錄的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置v環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確并具有可追溯性需形成的記錄包括：需形成的記錄包括：n關(guān)于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的證據(jù)關(guān)于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的證據(jù)n關(guān)于參加培訓(xùn)人員的信息關(guān)于參加培訓(xùn)人員的信息n許可證、執(zhí)照或其他形式的法律授權(quán)許可證、執(zhí)照或其他形式的法律授權(quán)n運(yùn)行控制的結(jié)果：如維護(hù)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)等運(yùn)行控制的結(jié)果：如維護(hù)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)等4.5.4.5.5 5內(nèi)部審核內(nèi)部審核組織應(yīng)指定并保持用于定期開(kāi)展環(huán)境管理體系審核的一個(gè)或多個(gè)方案和一些程序進(jìn)行審核，目的是：v判

57、定環(huán)境管理體系：1 是否符合環(huán)境管理工作的預(yù)定安排合和本標(biāo)準(zhǔn)的要求2 是否得到了正確的實(shí)施和保持v向管理者報(bào)送審核結(jié)果組織的審核方案(包括時(shí)間表)的制定，應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性行以前審核的結(jié)果。為全面起見(jiàn)審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次和方法，以及實(shí)施審核和報(bào)送結(jié)果的職責(zé)與要求。4.5.4 4.5.4 環(huán)境管理體系審核常見(jiàn)問(wèn)題環(huán)境管理體系審核常見(jiàn)問(wèn)題n未向管理者報(bào)送審核結(jié)果；n組織的審核方案(包括時(shí)間表)的制定，未立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果，平均分配時(shí)間；n發(fā)現(xiàn)不充分未反映出環(huán)境特點(diǎn)，ISO9000的痕跡尚存。反映出審核員培訓(xùn)不充分；n原因分析未涉及根源。4.64.6

58、管理評(píng)審管理評(píng)審v組織的最高管理者應(yīng)按其規(guī)定的時(shí)間間隔，對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性及有效性。管理評(píng)審過(guò)程應(yīng)確保收集必要信息，以供管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)工作。評(píng)審工作應(yīng)形成文件。v管理評(píng)審的輸入內(nèi)容n內(nèi)部審核和例規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果n和外部相關(guān)方的信息交流，包括抱怨n組織的環(huán)境績(jī)效v管理評(píng)審的輸入內(nèi)容n目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程序n糾正措施和預(yù)防措施的狀況n以前管理評(píng)審的后續(xù)措施n客觀環(huán)境的變化n改進(jìn)的建議4.6管理評(píng)審v評(píng)審輸出n體系的適宜性，充分性和有效性n人財(cái)物力資源的變化n由于環(huán)境方針、目標(biāo)、才環(huán)境管理體系其他要求的變更所需采取的相應(yīng)措施5. 確立初始EH&S目標(biāo)和指標(biāo)4.

59、 確定/評(píng)審EH&S 方針3. 識(shí)別重大EH&S因素&影響2.培訓(xùn)領(lǐng)導(dǎo)小組1.建立 EH&SMS 領(lǐng)導(dǎo)小組10. 實(shí)施EH&SMS內(nèi)審9. 實(shí)施員工培訓(xùn)和教育8. 編寫(xiě)EH&SMS 文件(程序,作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，記錄）7. 編寫(xiě)EH&SMS 手冊(cè)6. 規(guī)劃EH&SMS文件的結(jié)構(gòu)14. 申請(qǐng)正式的 第三方認(rèn)證13. 模擬審核12. 實(shí)施EH&SMS 管理評(píng)審11. 實(shí)施糾偏措施和 對(duì)EMS的修正體系建立過(guò)程EMSEMS與持續(xù)改進(jìn)與持續(xù)改進(jìn)三階段驗(yàn)證過(guò)程三階段驗(yàn)證過(guò)程1.申請(qǐng)審 核提出申請(qǐng)一階段審核2.正式審 核文件審查二階段審核

60、頒 發(fā) 證 書(shū)3.系統(tǒng)維持階段監(jiān) 督訪 問(wèn)復(fù)評(píng)EMS 認(rèn)證四階段文件評(píng)審審核一階段文審報(bào)告/預(yù)審報(bào)告 定期監(jiān)督訪問(wèn)輕微重大取得取得ISO14000ISO14000認(rèn)證認(rèn)證步驟步驟企業(yè)遞交注冊(cè)申請(qǐng) 糾正措施現(xiàn)場(chǎng)審核一周前提交審核日程安排當(dāng)場(chǎng)宣布是否通過(guò)認(rèn)證二階段審核不符合項(xiàng)宣布通過(guò)認(rèn)證提交審核報(bào)告審批EMS 認(rèn)證四階段環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)環(huán)境法律法規(guī)的收集與評(píng)價(jià)環(huán)境法律法規(guī)的收集與評(píng)價(jià)體系策劃的一般流程體系策劃的一般流程推進(jìn)機(jī)構(gòu)的籌建推進(jìn)機(jī)構(gòu)的籌建相關(guān)人員的培訓(xùn)相關(guān)人員的培訓(xùn)方針、目標(biāo)指標(biāo)、方案制定方針、目標(biāo)指標(biāo)、方案制定組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整文件的編制文件的編制現(xiàn)有環(huán)境管理現(xiàn)狀的調(diào)查現(xiàn)有環(huán)境管理現(xiàn)狀的調(diào)查通過(guò)對(duì)重要環(huán)境因素的通過(guò)對(duì)重要環(huán)境