環(huán)境管理體系審核通用檢查表-查檢表ISO14001要素

1、環(huán)境管理體系審核通用檢查表企業(yè)名稱審核原則 : ISO14001制定日期 :要求事項檢查項目4.1組織是否建立并保持了總要求環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系文件中是否有針對環(huán)境問題的組織簡介 , 廠區(qū)或小區(qū)的簡圖 ,生產(chǎn)工藝簡介 ,文件受控標識 ,發(fā)放清單 ,修改記錄頁4.2環(huán)境方針最高管理層是否制定了本組織的環(huán)境方針最高管理者是否批準 ,簽署了環(huán)境方針環(huán)境方針是否與本組織的活動 ,產(chǎn)品 , 服務(wù)的性質(zhì) ,規(guī)模及環(huán)境影響相適應(yīng)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表制表人 :批準人 :提問文件實地錄記查閱查看最高管理者是否簽署實際查看環(huán)了環(huán)境管理體系文件境方針發(fā)布令 ?環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了 ISO14001

2、的所有條款 ?由誰主持制定的 ?何時 ,何地制定的 ?如何制定的 ?由誰批準的 ?何時批準的 ?組織活動的性質(zhì)和環(huán)境影響是什么 ?組織的產(chǎn)品的性質(zhì),規(guī) 模及其環(huán)境影響是什么?組織的服務(wù)的性質(zhì),規(guī) 模及其環(huán)境影響是什么?環(huán)境方針中是否包含對看環(huán)境方針持續(xù)改進和污染預(yù)防的加以確認承諾環(huán)境方針中是否包含遵看環(huán)境方針守法律 ,法規(guī)及其它要求加以確認的承諾環(huán)境方針中是否包括環(huán)查閱環(huán)境方境目標 ,指針的框架針予以確認審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14001制定

3、日期 :要 求 事檢 查項目項4.2是否傳達到全體員工并環(huán)境方針付諸實施是否同上級組織的環(huán)境方針相協(xié)調(diào)是否可為公眾所獲得最高管理者是否定期評審 ,修訂環(huán)境方針4.3.1是否建立了識別環(huán)境因環(huán)境因素素評價環(huán)境影響程序是否對組織的活動 ,產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境因素做了識別用什么方法和怎樣識別的制表人 :提問如何向全體員工傳達的 ?采取了哪些方式 ? 取得了怎樣的效果上級組織有否環(huán)境方針 ?本組織的環(huán)境方針是否征得上級組織的同意 ?是否以上級組織的環(huán)境方針為基礎(chǔ) ?為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便 ? 何時 ,何地可以獲得 ? 是否有定期評審規(guī)定 ? 是否進行過評審 ?評審 , 修訂的依據(jù)是什么 ?識別時

4、是否應(yīng)用該程序 ?識別的范圍和對象是否有環(huán)境因素清單 ?識別的過程采用的方法收集的原始資料批準人 :文件實地記錄查閱查看詢問員工方針對照實地查看實地查看審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14001制定日期 :制表人 :批準人 :要求事項檢查 項 目提問文件實地錄記查閱查看4.31.1識別環(huán)境因素應(yīng)把握哪是否考慮三種狀態(tài) ?環(huán)境因素些要點是否考慮三種時態(tài) ?應(yīng)考慮到的主要方面是否有否有遺漏 ?是否考慮到可對其施加影響的環(huán)境因素 ?如何進行環(huán)境影響評價評價

5、是怎樣進行的 ?的有無評價準則 ?有無重大環(huán)境因素清單?評價結(jié)果是否合理 ?對新項目和變化是否進行了評價和事前評環(huán)境因素的信息能否及價?時更新有無更新信息的規(guī)定 ? 在制定環(huán)境目標時是否是否按規(guī)定實施更新 ?考慮了重大環(huán)境因素哪些重大因素列入目標?其它因素如何控制 ?4.3.2是否建立了識別和獲得該程序是否明確了獲法律和其它相關(guān)法律法規(guī)的程序得法規(guī)的途徑 ?要求該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負責人 ?該程序是否規(guī)定了法規(guī)信息的內(nèi)部傳達要求及職責 ?審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境

6、管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14001制定日期 :制表人 :批準人 :要求事項檢查 項 目提問文件實地錄記查閱查看4.3.2實施上述程序的結(jié)果相關(guān)法規(guī)清單法律和其它相關(guān)法規(guī)內(nèi)容和要求要求明細表法規(guī)要求特定設(shè)備登記表程序中是否包括法規(guī)信法規(guī)要求特種物資登息及時變更的規(guī)定記表組織如何使職工了解有由誰負責 ?關(guān)的法規(guī)信息做得如何 ?法規(guī)信息如何進行內(nèi)本組織的守法情況部溝通 ? 誰負責 ?職工是否意識到不遵守法規(guī)的后果 ?過去、現(xiàn)在有無違法 ?各項排放指標是否清楚? 有無超標排放 ?4.3.3組織是否設(shè)定了環(huán)境目目標是如何確定的 ?目標和指針標和指針指標是如何確定的 ?是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準 ?是否

7、形成文件 ?設(shè)定目標指針時應(yīng)考慮是否體現(xiàn)了環(huán)境方針的一些方面是否考慮了重大因素是否考慮了法規(guī)要求是否考慮了相關(guān)方要求?是否體現(xiàn)了持續(xù)改進目標、指針是否得到落實有關(guān)職能和層次是否均有相應(yīng)的目標、指針? ? ? ? 審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14001制定日期 :制表人 :批準人 :要求事項檢查 項 目提問文件實地錄記查閱查看4.3.3目標是否具體、 指針是 目標和指針否量化 ?是否設(shè)置了可測參數(shù) ? 是否明確了執(zhí)行部門和負責人 ?是否已向有關(guān)人員

8、傳達?有關(guān)人員是否清楚?目標、指針是否定期評環(huán)境目標、指針是否定審、修訂期評審、修訂 ?依據(jù)什么評審、修訂 ?如何體現(xiàn)持續(xù)改進 ?4.3.4環(huán)境管理方組織是否制訂了環(huán)境管方案是如何制定的 ?案理方案是否所有的目標、 指針 都有相應(yīng)的方案 ?方案是否經(jīng)過充分論證和批準 ?環(huán)境管理方案的內(nèi)容是是否明確了責任人 ?否滿足規(guī)范要求是否明確了實現(xiàn)目標指針的措施、方法 ?是否明確了時間要求 ? 是否規(guī)定了資源保證 ? 方案是如何監(jiān)督實施的是誰負責方案實施的監(jiān)督 ?如何驗證方案實施的效果 ?方案能否保證目標、 指針是否存在一個評審方的實現(xiàn)案的過程 ?是否所有的目標、 指針 都有相應(yīng)的方案 ?審核日期 :受審

9、部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14001制定日期 :制表人 :批準人 :要求事項檢查 項 目提問文件實地錄記查閱查看4.3.4有關(guān)人員是否參與方環(huán)境管理方案的制定 ?案方案是否及時修訂什么情況下修訂方案 ?是否進行過修訂 ?有無各相關(guān)部門和崗位計劃是否分年度 ?的實施計劃計劃是否經(jīng)批準 ?4.4.1為實施環(huán)境管理體系是是否有環(huán)境管理體系組織結(jié)構(gòu)和否明確規(guī)定了組織的組范圍內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)圖 ?職責織結(jié)構(gòu)、職責、權(quán)限各有關(guān)部門的職責權(quán)限是否明確 ?是否文件化?各類人員的職

10、責、 權(quán)限 是否文件化 ?最高管理者的職責、 權(quán)限最高管理者是否明確其各項職責 ?最高管理者是否任命了管理者代表 ,并規(guī)定其職責、權(quán)限 ?管理者代表的職責、 權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責 ?是否向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況 ?有關(guān)職責、權(quán)限如何傳達各部門、各類人員的職到位的責權(quán)限是如何傳達的 ?各有關(guān)人員是否明確各自的職責權(quán)限 ?審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱審核原則 : ISO14001制定日期 :要求事項檢查項目4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責4.4.2是否建立了確定培

11、訓(xùn)需培訓(xùn)、意識求和實施培訓(xùn)的程序和能力組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是得以有效實施培訓(xùn)的記錄和評價內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表制表人 :批準人 :提問文件實地錄記查閱查看各類人員是否明確完成職責任務(wù)與實現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系 ?培訓(xùn)需求是如何確定的,需求情況如何 ?組織是否根據(jù)培訓(xùn)需制定了培訓(xùn)計劃 ?是否有與實現(xiàn)方針、 目 標指針相關(guān)的知識培訓(xùn)?是否有提高職工環(huán)境意識的培訓(xùn) ?是否有針對可能具人重大環(huán)境影響崗位的操作人員的特殊培訓(xùn) ?上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施 ?對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn) ?應(yīng)急響應(yīng)的訓(xùn)練是否進行了 ?培訓(xùn)是否有教材 ?對臨時工是否培訓(xùn) ?培訓(xùn)是否有記錄 ?培

12、訓(xùn)是否考核 ?接受培訓(xùn)的人數(shù)和比例?經(jīng)過培訓(xùn)的人員是否達到了規(guī)范要求的ad 的效果 ?審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14001制定日期 :制表人 :批準人 :要求事項檢查 項 目提問文件實地錄記查閱查看4.4.2是否根據(jù)需要制定、 評審培訓(xùn)、意識和修訂培訓(xùn)計劃和能力應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)供方和承包方是否需要培訓(xùn)的內(nèi)容培訓(xùn) ?效果如何培訓(xùn)的效果對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)哪些人員屬于這類人境影響的工作人員是否員,是否明確 ?進行了培訓(xùn) ,效果如何這

13、類人員是否都接受了適當培訓(xùn) ?這類人員是否都能勝任所擔負的工作 ?4.4.3有關(guān)環(huán)境問題的信息的是否有與環(huán)境因素及信息交流接收、傳達、調(diào)整和作廢環(huán)境管理體系有關(guān)信的程序是否確立息的內(nèi)部交流程序 ?是否有對外部相關(guān)方信息的接收、答復(fù)的程序?是否文件化 ?外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法程序中是否規(guī)定了有關(guān)是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)記錄境因素的外部交流記錄?接收和答復(fù)職工意見建議的過程和記錄通報組織環(huán)境方針和環(huán)是否同小區(qū)和周圍居境表現(xiàn)的過程民進行過信息交流 ?將環(huán)境管理體系審核和是否通報了有關(guān)人員 ? 評審結(jié)果通報組織內(nèi)所采取何種方式 ?有有關(guān)人員的過程是否徹底 ?審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注:

14、記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14001制定日期 :制表人 :批準人 :要求事項檢查 項 目提問文件實地錄記查閱查看4.4.3異常、緊急情況下的信息信息交流如何交流同外部相關(guān)方的信息交是否參加政府環(huán)保機流是否進行構(gòu)組織的活動 ?是否參加環(huán)保團體和地域的環(huán)保活動 ?職工是否積極參加保護環(huán)境的志愿活動 ?是否同供方和承包方交流環(huán)境信息 ?4.4.4本組織環(huán)境管理體系文與環(huán)境管理體系相關(guān)環(huán)境管理件的結(jié)構(gòu)是否明確的文件有多少 ?有否有體系文件摘要或目錄 ?環(huán)境管理體系文件是書電子形式文件使用是面

15、形式還是電子形式否有效 ?環(huán)境管理體系文件是否環(huán)境管理手冊的內(nèi)容描述了核心要素及其相是否滿足 ISO14001 要互關(guān)系求?環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚 ?相關(guān)文件是否齊全表格、記錄、報告、作 業(yè)指導(dǎo)書、環(huán)境因素清單、法規(guī)要求清單、三同時報告、初評報告、排污許可證、組織結(jié)構(gòu)圖、地下管網(wǎng)圖、現(xiàn)場平面圖等相關(guān)文件的查詢途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑 ?文件是否便于查閱 ?審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合 ×(不符時記入證據(jù)、事實 )企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14001制定日期 :制表人

16、 :批準人 :要求事項檢查 項 目提問文件實地錄記查閱查看4.4.5組織是否建立并保持文文件是否有固定的保文件控制件控制程序管場所和保管方法 ?是否規(guī)定及時和定期評審文件的時效性 ?是否規(guī)定重點崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件 ?是否規(guī)定了失效文件的處置辦法 ?失效但需保留的文件是如何標識的 ?能否防止文件誤用 ?是否明確規(guī)定了制定、 評程序是如何規(guī)定的 ?審、修訂文件的程序與職如何實施的 ?責由誰負責實施 ?是否有記錄 ?文件編寫的質(zhì)量要求所有文件是否字跡清楚?所有文件標識是否明確?所有文件是否均注明制定或修訂日期 ?文件管理的具體工作是文件的標識、 分類、歸 否到位檔、保存、發(fā)放、回收、更新、處置等

17、是否有具體規(guī)定 ,執(zhí)行情況如何 ?4.4.6組織是否根據(jù)方針、 目標運行控制和指針確定了與所有標識的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動重要環(huán)境因素有哪些 ?與其相關(guān)的運行與活動確定了嗎 ?審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14001制定日期 :制表人 :批準人 :要求事項檢查 項 目提問文件實地錄記查閱查看4.4.6確定了哪些運行與活運行控制動?如何確定的 ?何時確定的 ?對上述運行與活動是否對缺乏程序指導(dǎo)可能進行了策劃 ,是否有程序偏離方針、目標的運行之類

18、的規(guī)定是否制定和保持了管理程序 ?組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標識的重要環(huán)境因素是否規(guī)定了管理程序 ?與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備,是 否有日常管理規(guī)定 ?是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評價程序 ?化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價 ?有無程序 ?運行控制程序是否被認運行程序中是否有運真執(zhí)行、是否有效 ?行標準之類內(nèi)容 ?對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值 ,有無支持的作業(yè)文件 ?程序、作業(yè)標準是否被 認真執(zhí)行 ?是否超越控制界限 ?是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的信息 ?審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不

19、符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14001制定日期 :制表人 :批準人 :要求事項檢查 項 目提問文件實地錄記查閱查看4.4.6有關(guān)的直接責任者是運行控制否按程序的規(guī)定實施其職責 ?是否按要求記錄 ?4.4.7是否明確哪些設(shè)備和作設(shè)備是否明確了 ?應(yīng)急準備和業(yè)可能發(fā)生具有重大環(huán)作業(yè) (崗位)是否明 確響應(yīng)境影響的事故或緊急狀了?態(tài)可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么 ?以往是否發(fā)生過 ?一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響 ?是否建立了應(yīng)急準備與是否有程序 ?響應(yīng)程序程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容 ?是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策 ?依據(jù)程序

20、作出響應(yīng) ,能否針對事故和緊急狀態(tài)防止或減少環(huán)境影響采取的對策能否起作用?對策是怎樣確定的 ?是 否經(jīng)過論證 ?是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo) ?是否有明確的職責和資源保證 ?審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14001制定日期 :制表人 :批準人 :要求事項檢查 項 目提問文件實地錄記查閱查看4.4.7有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)應(yīng)急準備和的規(guī)定 ?響應(yīng)有否對程序進行定期演如何規(guī)定的 ?練的規(guī)定是否演練過 ?演練的效果如何 ?是否根據(jù)演練結(jié)果對程序

21、加以修改 ?有無上述記錄 ?是否有對程序進行修訂什么情況下修訂 ?的規(guī)定是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序予以修訂 ?修訂過程是否進行評審?對糾正措施和程序更改是否記錄 ?4.5.1組織是否建立并保持監(jiān)該程序是否包括了對監(jiān)測和測量測和測量程序可以具有重大影響的關(guān)鍵活動的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量的規(guī)定 ?關(guān)鍵活動及其關(guān)健特性是否明確 ?這些特性是如何確定的?有哪些 ?由誰、何時確定的 ?通過對這些特性的例行監(jiān)測和測量 ,能否保證相關(guān)活動個于受控狀態(tài) ?審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱內(nèi)部

22、環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14001制定日期 :制表人 :批準人 :要求事項檢查 項 目提問文件實地錄記查閱查看4.5.1該程序中是否包括對目能否追蹤目標和指針監(jiān)測和測量標、指針及管理方案完成的執(zhí)行情況 :情況的監(jiān)測是否包括對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況的追蹤 ?對具有重大影響的運行能否獲得環(huán)境績效信與活動的環(huán)境績效是否息?有無測定記錄 ?測定程序中是否包括對環(huán)境是否檢查運行控制程管理體系日常運作的檢序?結(jié)果如何 ?查是否檢查應(yīng)急準備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況 ?是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果 ?對重點工序、設(shè)備的日 常監(jiān)測 ,是否有記錄 ?有否定期評價法律、 法規(guī)程序是怎樣規(guī)定的 ?符合情況和

23、程序是否按規(guī)定執(zhí)行了 ?測定了哪些環(huán)境績效信息 ?對比 (評價 )標準是如何 確定的 ?評價工作何時、 由誰進 行的 ?評價結(jié)果是否有記錄 ? 評價信息是否向有關(guān)方面及時通報 ?測定值異常時應(yīng)如何處是否有明確的報告程置序?向誰報告 :出現(xiàn)異常之后是否采取了處置措施 ?處置是否生效 ?審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱審核原則 : ISO14001制定日期 :要求事項檢查項目4.5.1監(jiān)測和測量是否對監(jiān)測設(shè)備的校準和維護作了規(guī)定 ,是否按程序要求保存記錄4.5.2不符合糾正組織是否建立了采取糾與預(yù)防

24、措施正與預(yù)防措施程序糾正與預(yù)防措施程序是否得到實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表制表人 :批準人 :提問文件實地錄記查閱查看是否有記錄 ?監(jiān)測設(shè)備有否校準規(guī)定或程序 ?哪些設(shè)備必須按規(guī)定校準 ?是否明確了設(shè)備管理的責任部門和責任人 ?監(jiān)測設(shè)備是否貼有校準有效期的標志 :監(jiān)測設(shè)備的校準記錄是否妥善保管 ?是否包含對不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容 ?是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施 ?是否明確規(guī)定調(diào)查和采取糾正措施的職責權(quán)限 ?在日常監(jiān)督和內(nèi)審時是否發(fā)現(xiàn)了不符合 ?對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的和潛在的不符合是否進行了調(diào)查 ?結(jié)果如何 ?采取了怎樣的措施 ?糾正措施的實施效果如何 ?能否防止不符合的再

25、發(fā)生 ?對潛在的不符合是否進行了原因調(diào)查 ?審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14001制定日期 :制表人 :批準人 :要求事項檢查 項 目提問文件實地錄記查閱查看4.5.2是否采取了預(yù)防措施 ? 不符合糾正措施是否與該問題的與預(yù)防措施嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng) ?所有措施是否完成 ?是 否生效 ?有無記錄 ?伴隨糾正、預(yù)防措施實施對來自政府的監(jiān)督和的文件更改和信息交流居民的投拆 ,所采取的糾正措施是否進行了報告和交流 ?程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉

26、及文件更改的規(guī)定 :是否按規(guī)定對相關(guān)文件進行更改 ?更改后的文件執(zhí)行情況更改后的文件是否得及記錄到實施 ?有否記錄 ?4.5.3記錄組織是否建立了對記錄本組織與環(huán)境管理有進行管理的程序關(guān)的記錄有哪些 ?程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定 ?程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求 ?是否有保存期限的規(guī)定記錄是否便于查閱 ?程序的執(zhí)行情況程序的有關(guān)規(guī)定是否被認真執(zhí)行 ? 審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14001制

27、定日期 :制表人 :批準人 :要求事項檢查 項 目提問文件實地錄記查閱查看4.5.3對記錄的管理是否符記錄合程序規(guī)定 ?記錄的質(zhì)量如何 ?記錄是否被妥善保管, 能否防止損壞、 變質(zhì)和記錄的作用 (功能 )環(huán)境記錄系統(tǒng)中是否包含下列項目 :1. 環(huán)境因素和環(huán)境影響評價記錄2. 與適用的環(huán)境法規(guī)要求事項相關(guān)的信息遺失 ?為實施有效的環(huán)境管理 ,本組織需要哪些方面的環(huán)境信息 ,現(xiàn)行記錄能否提供足夠信息 ?信息是否可靠、可見證?為實現(xiàn)環(huán)境目標 ,本組織如何跟蹤環(huán)境行為參數(shù)及其它有關(guān)數(shù)據(jù) ? 記錄能否做到相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 ?職工在需要時能否從組織的記錄 /信息管理系統(tǒng)獲取相關(guān)信息 ?環(huán)境因

28、素調(diào)查記錄環(huán)境因素清單環(huán)境影響評價準則環(huán)境影響評價記錄重要環(huán)境因素清單關(guān)鍵設(shè)備臺帳適用法規(guī)清單及法規(guī)要求事項一覽表審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14001制定日期 :制表人 :批準人 :要求事項檢查 項 目提問文件實地錄記查閱查看4.5.3政府及小區(qū)的要求記錄本組織的規(guī)定3.與環(huán)境方針、目標、指針能源消耗記錄的實現(xiàn)程序有關(guān)的記錄資源利用情況統(tǒng)計表廢棄物排放量統(tǒng)計表其它環(huán)境因素記錄4.環(huán)境管理方案5.環(huán)境教育、培訓(xùn)對不同層次人員的培訓(xùn)記錄對特殊崗位的

29、培訓(xùn)計劃、結(jié)果記錄內(nèi)審員培訓(xùn)計劃、 結(jié)果 記錄其它培訓(xùn) ( 環(huán)境意識、 環(huán)境方針、環(huán)境管理體系知識、法律、法規(guī)、環(huán)境管理體系文件、 專業(yè)知識和技能 )記錄6.信息交流記錄內(nèi)部環(huán)境信息接收回答記錄外部環(huán)境信息接收回答記錄7.與供方和承包方相關(guān)信合同、契約書、許可書 息的記錄有關(guān)環(huán)境信息的交流記錄8.緊急事態(tài)的準備和應(yīng)對緊急處置過程記錄記錄緊急處置報告書響應(yīng)程序訓(xùn)練記錄程序修改記錄9.監(jiān)測和測量記錄重要環(huán)境因素監(jiān)測記錄審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14

30、001制定日期 :制表人 :批準人 :要求事項檢查 項 目提問文件實地錄記查閱查看4.5.3水、氣、聲、渣等測定 記錄記錄監(jiān)測設(shè)備檢定、校正、 修理記錄10.糾正的預(yù)防措施記錄不符合原因調(diào)查記錄糾正和預(yù)防措施執(zhí)行情況記錄文件更改記錄11.環(huán)境管理體系審核記錄內(nèi)部審核記錄不符合報告表12.管理評審記錄內(nèi)部 (含外部 )審核報告管理評審計劃評審記錄組織是否建立了環(huán)境管4.5.4理體系審核程序程序中是否包含審核環(huán)境管理的范圍、頻次、計劃、體系審核方法以及實施審核、 報是否根據(jù)程序的要求編告結(jié)果的職責與要求 ?制了審核計劃 (方案 )方案是否明確了審核的目的、范圍和審核準則?被審核的部門及有關(guān)責任人環(huán)境管理體系要素和優(yōu)先事項明確參照文件現(xiàn)場審核的預(yù)定日期和場所審核組成員姓名日程表 (含與管理者交流的會議 )審核日期 :受審部門 :內(nèi)審員 :注: 記“事 ”欄 : 符合 、輕微不符合、重大不符合×(不符時記入證據(jù)、事實)企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則 : ISO14001制定日期 :制表人 :批準人 :要求事項檢查 項 目提問文件實地錄記查閱查看4.5.4環(huán)境審核報告書的內(nèi)環(huán)境管理體容、發(fā)布時間及發(fā)放范系審核圍對文件保存的要求事是否定期進行環(huán)境