債券上市協(xié)議

1、債券上市協(xié)議甲方： 乙方： 鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定和? ?等業(yè)務規(guī)那么，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條 本協(xié)議中上市企業(yè)債券的根本情況如下債券名稱： ；代碼： ；債券面額： ；期限： ；利率： ；發(fā)行價格： ；實際發(fā)行總量： ；已募集資金數(shù)額： ；主管機關批準文號： 。第二條 本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市 日期。第三條 甲方有權根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權及業(yè) 務規(guī)那么對上市債券實施日常監(jiān)管。第四條 乙方應遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī) 那么、規(guī)定，行使權利、履行義務。第五條 乙方在接到甲方簽發(fā)的?上市

2、通知書?后，須于上市日 前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上 市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明以下文字：本債券發(fā)行人對以下 刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處， 本債券發(fā)行人當負由此而產(chǎn)生的相應責任。證券交易所對本債券上市申請及有關事項的 審查，并不構成對本債券信用的保證。第六條 乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報 告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照 ?第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。第七條 乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況， 以及企業(yè)債券信用跟

3、蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。第八條 乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛 假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。第九條 甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行 形式審查，對其內(nèi)容不承擔責任。第十條 乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲 方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時， 乙方應及時通知甲方。第十一條 乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和 上市月費，上市初費按上市總額的 0.01 繳納，最高不超過 元，上市月費的標準為：以債券上市總額 元為基數(shù)，每月交納元，每增加 元，月費增加 元，最高不超 過元。

4、乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年 在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。第十二條 甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如 通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前 4 日將兌付款項劃交甲方指定 帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。第十三條 乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納 上市初費；上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費不予返還。第十四條 甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損 失承擔責任。第十五條 乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下 列一項或多項措施1警告；2征收五萬元以下懲罰性違約金；3責令限期改正；4停牌或除牌；5法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)那么授權甲方采取的其他措施第十六條 國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本 協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。第十七條 本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方 業(yè)務規(guī)那么處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)那么沒有規(guī)定的，當事人雙 方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成局部，與本協(xié)議具同 等法律效力。第十八條 本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié) 商不成時，提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會 分會仲裁第十九條 本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效