后發(fā)優(yōu)勢、技術(shù)吸收與珠三角自主創(chuàng)新

1、后發(fā)優(yōu)勢、技術(shù)吸收與珠三角自主創(chuàng)新         摘要改革開放以來,珠江三角洲取得了舉世矚目的經(jīng)濟建設(shè)成就,在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中,珠江三角洲必須充分利用自身的比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢,在全面分析國外技術(shù)擴散規(guī)律的基礎(chǔ)上,借鑒國外技術(shù)趕超戰(zhàn)略思想,實現(xiàn)從技術(shù)引進、技術(shù)模仿和技術(shù)擴散向技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。   關(guān)鍵詞后發(fā)優(yōu)勢;技術(shù)吸收;自主創(chuàng)新    技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢是后進地區(qū)的一種核心優(yōu)勢,利用后發(fā)優(yōu)勢,后進地區(qū)可以通過技術(shù)模仿和技術(shù)跨越式發(fā)展縮小與先進地區(qū)的技術(shù)差距,從而以更快的

2、速度向發(fā)達(dá)地區(qū)進行技術(shù)收斂。改革開放以來,珠三角經(jīng)濟迅速騰飛在很大程度上歸因于技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢的充分釋放,也得益于分步式、漸進式的追趕戰(zhàn)略。當(dāng)珠三角后發(fā)優(yōu)勢越來越小時,則需要將技術(shù)追趕重點從引進模仿向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變,以實現(xiàn)技術(shù)超越戰(zhàn)略。   一、技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢存在的客觀性   發(fā)達(dá)國家花費巨大人力、財力和物力發(fā)明創(chuàng)造的先進科學(xué)技術(shù)具有很大的溢出效應(yīng),發(fā)展中國家或地區(qū)花費很小的成本就可以在短時間內(nèi)掌握這些科學(xué)技術(shù)。這不僅節(jié)約了發(fā)展中國家或地區(qū)大量資源和科研時間,而且也縮短了與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距。因此,索羅得出了發(fā)展中國家或地區(qū)經(jīng)濟必向發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟實現(xiàn)收斂的結(jié)論。除

3、技術(shù)模仿外,發(fā)展中國家或地區(qū)還可以在技術(shù)上實現(xiàn)跨越式發(fā)展,比如日本跨越蒸汽機階段直接進入大規(guī)模水力電氣階段,只花50年時間就走完了西方國家花200年才完成的技術(shù)進步歷程。我國政府明確指出:用信息化帶動工業(yè)化,利用后發(fā)優(yōu)勢促進生產(chǎn)力的跨越式發(fā)展。這不僅是我國新型工業(yè)化戰(zhàn)略的主要內(nèi)容之一,也是我國充分利用后發(fā)優(yōu)勢的一個重要內(nèi)容。外國直接投資是國際技術(shù)外溢的主要載體,其技術(shù)溢出主要表現(xiàn)在如下幾個方面:對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)起示范和模仿作用;帶動當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)企業(yè)發(fā)展,對上下游企業(yè)而言,跨國公司根據(jù)自身技術(shù)條件促使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)采用新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);由于在技術(shù)水平和管理素質(zhì)等方面,當(dāng)?shù)貏趧恿εc跨國公司有較大差距,跨國公司必須不斷

4、培訓(xùn)當(dāng)?shù)貑T工,從而導(dǎo)致新技術(shù)和新管理知識在當(dāng)?shù)財U散。   但是,當(dāng)今亞非拉地區(qū)很多落后國家在科技上和經(jīng)濟上不但沒有縮小與發(fā)達(dá)國家的差距,相反,甚至有不少國家與發(fā)達(dá)國家的差距越來越大。理論與實踐之間的矛盾何在?事實上,技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢是客觀存在的,后發(fā)優(yōu)勢理論與實踐之間差異在于后發(fā)國家缺乏技術(shù)吸收能力1。因此,后進國家具備技術(shù)吸收能力是釋放后發(fā)優(yōu)勢的必要條件。   二、技術(shù)吸收能力是釋放后發(fā)優(yōu)勢的必要條件   經(jīng)濟史學(xué)家格申克龍?zhí)岢龊蟀l(fā)優(yōu)勢假說之后,美國經(jīng)濟學(xué)家納爾遜和菲爾普斯在建立模型的基礎(chǔ)上證明了后進國家與先進國家科技差距越大,其全要素

5、生產(chǎn)率的增長率就越大。后發(fā)優(yōu)勢假說表明,后進國家可以利用技術(shù)差距引進模仿先進國家的先進技術(shù),從而實現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟追趕。但是,事實上,追趕并不存在普遍性,依然有許多后進國家未能成功實現(xiàn)追趕。為了探尋后發(fā)優(yōu)勢理論和現(xiàn)實之間的差異,經(jīng)濟學(xué)家們開始了新的探索。1986年阿布拉莫維茨在格申克龍后發(fā)優(yōu)勢理論上提出了著名的“追趕假說”,但是,他強調(diào)技術(shù)落后并不能自動導(dǎo)致后進國家對先進國家的追趕,除非落后國家具有一定的吸收國外先進思想和知識外溢的能力。可見,初始知識差距越大追趕潛力越大的假說并非是無條件的,追趕能否成功還取決于后進國家的技術(shù)吸收能力,此后,技術(shù)追趕的吸收能力觀點獲得了廣泛認(rèn)同。由于強調(diào)吸收能力對

6、于追趕潛力實現(xiàn)的重要性,這種觀點也被稱為吸收能力假說,至此,吸收能力假說將后發(fā)優(yōu)勢假說提升到了一個新的理論高度。   三、后發(fā)國家的技術(shù)趕超歷程   后發(fā)國家起初主要通過“干中學(xué)”進行降低生產(chǎn)成本的工藝創(chuàng)新,然后逐步培養(yǎng)出改進產(chǎn)品質(zhì)量和性能的產(chǎn)品創(chuàng)新能力,最后培養(yǎng)獨立提出新產(chǎn)品理念并對此進行自主研發(fā)的精神。此時,企業(yè)的核心競爭力開始從最初的低成本價格競爭力逐步上升到以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的差異化產(chǎn)品競爭力(Hobday,1995)。從引進、吸收到改進、創(chuàng)新,從復(fù)制性模仿演變到創(chuàng)造性模仿,無論過去還是現(xiàn)在都是后發(fā)國家工業(yè)化進程的核心。任何后發(fā)國家都不可能跨越技術(shù)引進

7、、技術(shù)模仿直接進入自主創(chuàng)新階段。            在初始工業(yè)化階段,后發(fā)國家技術(shù)引進的主要途徑是依賴大量的機器設(shè)備進口和外國顧問的支持,隨著本國技術(shù)創(chuàng)新能力的增強,本土企業(yè)的技術(shù)引進越來越多地依賴于技術(shù)許可貿(mào)易。二戰(zhàn)以后,隨著跨國公司的發(fā)展,引進發(fā)達(dá)國家的對外直接投資成為后發(fā)國家重要的技術(shù)引進手段。值得注意的是:在產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期,外國直接投資雖然能促進本地技術(shù)水平的快速提升,但也會擠壓本土企業(yè)的成長;合資企業(yè)確實能夠較快地提升本地企業(yè)的技術(shù)水平,但很可能導(dǎo)致本土企業(yè)失去創(chuàng)新動力。因此,成為創(chuàng)

8、新型國家最終還得依靠本土企業(yè)的成長(Kim, 1997)。隨著二戰(zhàn)后國際性生產(chǎn)外包和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的發(fā)展,代工生產(chǎn)成為后發(fā)國家進行模仿、引進國外技術(shù)、獲得技術(shù)積累、逐步培養(yǎng)創(chuàng)新能力的重要手段。目前國際知識產(chǎn)權(quán)保護力度越來越大,通過仿制外國產(chǎn)品培育自主品牌已經(jīng)受到了極大的挑戰(zhàn),代工生產(chǎn)方式已成為后發(fā)國家參與國際市場、提高技術(shù)水平的重要手段。代工生產(chǎn)與自主品牌并不矛盾,一方面,為本地企業(yè)獲得技術(shù)積累與技術(shù)信譽的代工生產(chǎn)是培育自主品牌的基礎(chǔ),另一方面,代工生產(chǎn)為企業(yè)培育自主品牌提供了重要的資金支持。   1.早期歐美后發(fā)國家的技術(shù)成長之路   歐洲工業(yè)化早期階段,

9、吸引先進國家熟練工人移民成為當(dāng)時技術(shù)后進國家引進技術(shù)的主要手段。   隨著機器設(shè)備變得越來越復(fù)雜,越來越多的技術(shù)體現(xiàn)在機器設(shè)備中,機器設(shè)備進口逐漸成為后進國家技術(shù)引進的主要途徑(Chang, 2001)。1825年以前,英國政府嚴(yán)厲禁止機器設(shè)備出口和熟練工人移民,嚴(yán)厲限制外國人技術(shù)參觀,歐洲大陸國家的技術(shù)引進與技術(shù)追趕效果并不佳。19世紀(jì)中葉英國開始實施自由貿(mào)易政策,并廢除了禁止機器設(shè)備出口和熟練工人移民的法令。從而成就了歐美國家大力引進、模仿英國技術(shù)、實現(xiàn)技術(shù)追趕的黃金時期。   很多享譽全球的品牌和企業(yè)就是在這種環(huán)境下成長起來的(Chang, 200

10、1)。   第一次工業(yè)革命時期,英國絕大多數(shù)發(fā)明創(chuàng)造與科學(xué)研究都很微弱,技術(shù)創(chuàng)新主要來自技師在實際工作中積累,因而英國產(chǎn)業(yè)界普遍忽視正規(guī)教育和科學(xué)研究對技術(shù)進步的促進作用。那些奮起直追的國家為了能夠更快地學(xué)習(xí)、模仿、吸收國外技術(shù),政府一般都大力投資于普通教育和技術(shù)教育,政府大力投資于教育是后進國家為了加快技術(shù)引進與技術(shù)模仿而進行的制度性創(chuàng)新,并為趕超英國先進技術(shù)奠定了基礎(chǔ)。第二次工業(yè)革命前夕,一些歐美國家已經(jīng)趕超了英國的創(chuàng)新能力(Landes,1972)。因此,第二次工業(yè)革命時,歐美國家已從技術(shù)模仿者演變成了技術(shù)創(chuàng)新者,甚至在某些領(lǐng)域表現(xiàn)出比英國更強的創(chuàng)新能力,如美國和德國

11、。   2.日本的技術(shù)引進、吸收與改進   歐美國家追趕英國時,不僅產(chǎn)業(yè)部門較少,而且與英國的技術(shù)差距不大,因此,后進國家能較容易地由技術(shù)模仿者轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)創(chuàng)新者。但是,當(dāng)日本進行技術(shù)追趕時,日本與西方國家的技術(shù)差距遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過歐美后發(fā)國家與英國的技術(shù)差距,需要引進模仿而建立的工業(yè)部門也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過早期歐美后發(fā)國家,從而形成了日本特色的模仿式創(chuàng)新體系。   為了迅速引進和吸收外國先進技術(shù),日本政府向海外大量派遣留學(xué)生,并大量引進國外科技、建立普遍義務(wù)教育體制和職業(yè)教育體制。日本從引進外國機器設(shè)備和生產(chǎn)線建立輕工業(yè)部門逐步過渡到重工業(yè)部門的建立。

12、基于與西方國家要素稟賦比較優(yōu)勢的巨大差異,日本根據(jù)自身的要素稟賦結(jié)構(gòu)對引進的技術(shù)進行適應(yīng)性的改動,甚至是技術(shù)上的“改劣”,以便充分發(fā)揮日本要素稟賦優(yōu)勢(Minami et a,l 1995)。   日本進行技術(shù)追趕時,國際知識產(chǎn)權(quán)保護相對較弱。由于當(dāng)時寬松的國際知識產(chǎn)權(quán)保護,日本企業(yè)可以大膽對國外技術(shù)進行仿制,此外,日本專利法對微小技術(shù)改進提供專利保護以激勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。1970年以后,日本不僅已經(jīng)建立了強大的自主研發(fā)能力,而且在不少技術(shù)方面已經(jīng)超過了歐美發(fā)達(dá)國家。   3.東亞新興工業(yè)化國家和地區(qū)技術(shù)追趕    新興工業(yè)

13、化國家和地區(qū)的技術(shù)追趕基本都依賴外國援助是后發(fā)國家技術(shù)引進的一個重要特點。   二戰(zhàn)前,先進國家對外直接投資遠(yuǎn)沒有現(xiàn)在積極,僅有的少量對外投資也主要集中于原材料開采,因此,發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的對外直接投資對后發(fā)國家的技術(shù)進步作用甚微,二戰(zhàn)后,跨國公司的迅速發(fā)展對后進國家和地區(qū)的技術(shù)進步起到了巨大的推動作用,比如:外國直接投資對新加坡的技術(shù)進步起了決定性的作用;中國香港的中、高端技術(shù)部門也是外來直接投資的結(jié)果。   二戰(zhàn)后國際分工的重要轉(zhuǎn)變促使了各種國際代工生產(chǎn)模式的發(fā)展,產(chǎn)品內(nèi)分工使產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈化,各國根據(jù)自身的比較優(yōu)勢參與現(xiàn)代制造業(yè)的國際分工。通過“干中

14、學(xué)”積累技術(shù),從掌握外圍技術(shù)入手,逐漸掌握現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù),并發(fā)展出本國的核心技術(shù)創(chuàng)新能力(盧鋒, 2004)。臺灣計算機零部件制造業(yè)就是從事代工生產(chǎn)的結(jié)晶,臺灣企業(yè)借助外國企業(yè)提供的技術(shù),按照國外企業(yè)要求,為外國企業(yè)制造產(chǎn)品,企業(yè)技術(shù)能力不斷積累后慢慢向ODM轉(zhuǎn)變,從而為自主品牌的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)(Hobday, 1995)。20世紀(jì)80年代末,韓國出口的電子產(chǎn)品大多是代工產(chǎn)品,國內(nèi)三個最大集團出口品中有60%的產(chǎn)品也是為國外企業(yè)代工生產(chǎn)的(Hobday, 1995)。目前,韓國世界知名品牌的出現(xiàn),除韓國政府的大力支持外,代工生產(chǎn)對其的促進作用功不可沒。   四、珠三角自

15、主創(chuàng)新的路徑選擇   改革開放前,珠三角工業(yè)化進程較為緩慢,與發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的技術(shù)差距不斷擴大。改革開放以后,大型跨國公司巨大的直接投資促進了珠三角工業(yè)技術(shù)水平的快速提高。但是,珠三角產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的全面提高必須依靠內(nèi)資企業(yè),因此,政府應(yīng)該調(diào)整給予外資的特殊優(yōu)惠政策,使內(nèi)資企業(yè)、尤其是民營企業(yè)可以與外資企業(yè)公平競爭。   貼牌生產(chǎn)是珠三角出口導(dǎo)向型工業(yè)化戰(zhàn)略的主要組成部分,珠三角經(jīng)濟發(fā)展應(yīng)該更多地借助外國直接投資與代工生產(chǎn),通過外商直接投資引進國外先進技術(shù),借助代工生產(chǎn)積累技術(shù)能力,在珠三角經(jīng)濟和技術(shù)水平達(dá)到一定條件下,培育自主創(chuàng)新能力和自主品牌便水到渠成

16、。目前,珠三角正大力實施自主創(chuàng)新和打造自主品牌,但絕不能因此而貶低技術(shù)模仿對珠三角經(jīng)濟發(fā)展的貢獻(xiàn)。技術(shù)模仿是走向自主創(chuàng)新的必由之路。   近年,珠三角政策制定者在熱衷于積極發(fā)展以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為核心的新興產(chǎn)業(yè)的同時,貶低技術(shù)模仿和代工生產(chǎn),忽略技術(shù)成長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的客觀規(guī)律,企圖跨越式地進入自主創(chuàng)新和自主品牌時代是一種錯誤的愿望。筆者認(rèn)為,不顧本地經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實,尤其是本地經(jīng)濟發(fā)展的比較優(yōu)勢,盲目發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的做法,極易陷入新的“支柱產(chǎn)業(yè)”沒有成長起來,現(xiàn)存產(chǎn)業(yè)由于大規(guī)模人為淘汰而迅速萎縮的“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級陷阱”。   文獻(xiàn):   1侯高嵐.比較優(yōu)勢