大型石化公司HSE審核要點表

1、中國石化集團公司HSE管理體系審核要點（適用于煉化企業(yè)）二00六年六月HSE管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點3.1領導承諾、方針目標和責任3.1.1領導承諾書面化承諾有義件化的 HSE 承諾。高層領導通過實際行動實現(xiàn)其對HSE的承諾， 體現(xiàn)對HS工作現(xiàn)場；參加 HSE 檢查；參加現(xiàn)場 HSE 會議；聽取意需要的人、財、物的支持等。積極的 HSE文化企業(yè)倡導積極的 HSE 文化。各層領導鼓勵全體員工、承包商、供應商和其他人員積極HSE 管理覆蓋了各層次人員、場所和設施；員工后主動提高個人的 HSE 業(yè)績的表現(xiàn)；員，認可自己短啟的 HSE 職責和義務，并愿意承擔；員工相信企業(yè)會致力于逐

2、步提高 HSE 績效；員工有共同、明確的 HSE 理念。HSE 管理體系審核要點3.1領導承諾、方針目標和責任3.1.2方針目標制定方針目標建立了書面化方針目標。方針目標與中國石化集團公司 HSE 方針相一致。HSE 方針目標內(nèi)容：與生產(chǎn)經(jīng)營活動的風險和規(guī)模相適應；符合法律法規(guī)的要求；體現(xiàn)事故預防；體現(xiàn)持續(xù)改進。方針目標定期評審。方針目標的的宣傳和貫徹方針目標進行了企業(yè)內(nèi)宣傳貫徹；各級管理者、員工了解方針目標內(nèi)容；承包冏、供應商、社區(qū)及其他相關力方便獲得企業(yè)的 HSEHSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點3.1領導承諾、方針目標3.1.3責任及考核責任高層管理者有明確的 HSE

3、責任，并書面化；各級領導按照職責分工明確 HSE 責任，并書面化；各級領導通過自身的 HSE 表率，樹立止確的行為榜樣，不 HHSE 管理體系要素審核要點3.2組織機構、職責、資源和文件控制3.2.1機構和職責機構和職責設置設立 HSE 管理委員會，職責明確；HSE 管理委員會組成人員和職責符合集團公司標準要求設立 HSE 管理部門或?qū)Ｂ毴藛T，并明確職責，提供必要下列機構和人員的職責明確，并形成文件：管理者代表、最高管理層人員、中層和基層管理者；職能部門；班（組）長；關鍵崗位員工等。企業(yè)通過定期檢查，確保各部門、各級人員職責落實，并彳HSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點3.2組

4、織機構、職責、資源和文件控制3.2.2 法律法規(guī)和其他要求識別、獲取和傳達法規(guī)建立識別、獲取了適用于其活動、產(chǎn)品和服務的 HSE 法?啟及時更新的明確規(guī)定，職責清晰；建立了適用的法規(guī)標準清單；清單中至少包括主要的法律適用的法律法規(guī)、標準和其他要求傳達到相關崗位和人員承包商、供應商等相關方的責任涉及或影響到對這些要求達給他們？保存 r 適用的法律法規(guī)、標準和其他要求的條款和內(nèi)容；便于搜尋和查找。符合性評審定期組織法律法規(guī)、標準和其他要求的符合性評審；出現(xiàn)變更及時進行符合性評審；符合性評審中發(fā)現(xiàn)的不符合，采取糾正和預防措施，并予HSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點3.2組織機構、職

5、責、資源3.2.3物力和財力資源基礎設施和HSE 設備設施設施和裝備滿足法律法規(guī)和標準中 HSE 要求；安全和消防施等。由于法律法規(guī)和標準變更引起的設備設施不滿足 HSE 要可在整改實施前應取得上級或地方政府的認可。和文件控制配備必要的檢測儀器（如可燃氣體檢測儀，噪聲檢測儀等資金和 HSE經(jīng)費安排用于 HSE 管理運行和應急方面的費用：培訓、宣傳推廣救援物資和隊伍建設員工的個人防護用品檢測儀器隱患治理費用場所職業(yè)衛(wèi)生檢測費用員工體檢費用環(huán)保運行和排污費等HSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點3.2組織機構、職責、資源3.2.4能力、培訓和意識能力要求與意識要求建立崗位說明書，明確

6、各崗位員工 HSE 能力和意識的要求各級領導、HSE 部門、特種作業(yè)人員、關鍵崗位人員的 HS 工作經(jīng)歷方面的要求。符合法規(guī)和上級公司要求相關人員持證上崗的要求。HSE 管理體系要素3.2組織機構、3.2.5協(xié)冏和溝通職責、資源協(xié)冏和溝通的內(nèi)容和實施要求和文件控制審核要點建立內(nèi)部協(xié)商和溝通的方式和渠道，并為員工所了解;明確協(xié)商和溝通的內(nèi)容：法律、法規(guī)變化信息，上級指令HSE 評審和監(jiān)測結果（噪聲、有毒有害物質(zhì)、職業(yè)衛(wèi)生體運行的其他信息;員工參與以下安全健康事務：HSE 方針、目標、計劃、制 f風險/影響評價及控制并獲得必要的培訓，事故調(diào)查，檢查建立接受和答復員工關心的 HSE 事務的程序或制度

7、；保存外部信息交流建立與政府機構、相臨單位、周邊社區(qū)等相關方的聯(lián)絡、明確對外信息披露的授權和職責；接受相關方的反饋信息，并對收到的信息進行及時傳遞和保存外部反饋信息和處理結果等相關記錄。HSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點3.2組織機構、職責、資源和文件控制3.2.6文件化和文件管理文件的建立明確體系文件化管理的要求；確定文件化的范圍和要求，對關鍵和危險過程的控制建立建立的文件化程序中包括：管理職責；工作/作業(yè)程序；運行或操作標準等。文件的控制有義件資料控制程序,使與體系有關的所有義件和資料都批準、發(fā)放、接受、標識、保管、更改作廢、回收。在體系運行場所，都能及時得到相應義件的現(xiàn)

8、行版本；文件的更改、修訂及評審由相應職責部門或授權人員進行法律法規(guī)要求長期保管的文件資料，按法律法規(guī)要求期限HSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點3.2組織機構、職責、資源和文件控制3.2.7記錄的建立明確記錄建立的規(guī)則和要求；規(guī)定記錄編制、下發(fā)、使用、保管、作廢管理標準。記錄得到正式批準；記錄提供活動的痕跡，便于追溯；記錄管理控制建立記錄控制程序；規(guī)定保存的記錄及其存放年限；規(guī)定記錄保存的人員和環(huán)境條件；記錄標識清楚，填寫是完整、字跡清楚；便于查找和借閱。HSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點3.3風險評價和隱患治理3.3.1危害識別和風險評價組織與策劃有危害識別

9、、風險評價程序，明確工作協(xié)調(diào)、參與人員、危害識別風險評價的范圍，包括所有場所的設備設施（自作場所的人員（員工、承包商、參觀者等相關方）的活動常工作、正常生產(chǎn)、異常處理、設備開停或切換、應急和風險評價的方法，切合企業(yè)的實際，能夠確定風險的分級方案、設施要求、識別培訓需求、開展運行控制提供信息準則定期進行評審和修訂。實施、更新和記錄進行危害識別風險評價人員的培訓；按程序要求組織地開展危害識別、風險評價工作，符合程覆蓋可能造成人員傷害、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的所有根源物的不安全狀態(tài)、不良的環(huán)境、管理的缺陷等；結果進行評審，確定重大風險，符合管理實際；將危害識別和風險評價的結果等有關信息形成記錄或文件崗位

10、員工參與危害識別、風險評價工作;危害識別和風險評價信息得到及時更新。HSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點3.3風險評價和隱患治理3.3.2環(huán)境因素識別和環(huán)境影響評價組織與策劃后環(huán)境因素識別、環(huán)境影響評價程序，明確工作協(xié)調(diào)、參環(huán)境因素識別和環(huán)境影響評價的范圍，包括企業(yè)過去的、緊急狀態(tài)的，活動、產(chǎn)品和服務中存在的能夠控制和能夠確定環(huán)境因素識別和評價的方法，方法應切合企業(yè)的實際方案、設施要求、識別培訓需求、開展運行控制提供信息準則定期進行評審和修訂。實施、更新和記錄進行環(huán)境因素識別影響評價人員的培訓；按程序要求組織地開展環(huán)境因素識別影響評價工作，符合識別和評價工作覆蓋對水體的排放、對

11、大氣的排放、對土能資源消耗等類別。結果進行評審，確定重大環(huán)境因素，符合管理實際；將環(huán)境因素識別和影響評價的結果等有關信息形成記錄或崗位員工參匕環(huán)境因素識別和影響評價工作；環(huán)境因素識別和影響評價信息得到及時更新。HSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點3.3風險評價3.3.3HSE 目標指建立安全健康和環(huán)境方面的目標指標；并在相關職能和層目標指標形成義件，得到批準，予以下發(fā)；確定的目標指標符合 HSE 方針的要求，包括對污染預防、他要求的承諾；和隱患治理目標指標標建立目標指標時應考慮危害匕風險、環(huán)境因素匕環(huán)境影響因素），考慮法律法規(guī)的要求，可選的技術方案，財務、運觀點；目標指標應盡可

12、能是量化的，是可測量的，并規(guī)定測量的實施測量，監(jiān)視目標指標的實現(xiàn)情況，必要時進行評審和3.3.4管理方案管理方案制定書面的管理方案；管理方案體現(xiàn)了為實現(xiàn)目標指標而制定；管理方案至少應包括實現(xiàn)目標指標的職責、方法和時間表根據(jù)確定的時間間隔對管理方案的實施過程進行監(jiān)測；對管理方案進行評審和變更。HSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點3.3風險評價和隱患治理3.3.4隱患治理隱患評估有隱患管理方面的程序或管理制度；明確了隱患的范圍、分級的規(guī)定、實施的要求、職責等；文件或程序、評估采用的方法符合集團公司規(guī)定；隱患評估按程序或制度要求進行。審查立項經(jīng)評估確認的隱患編報隱患整改方案，主要內(nèi)容

13、應包括：具體治理工程量、治理方案的安全性和可靠性分析、投資提出隱患項目治理計劃及投資計劃，并列入固定資產(chǎn)投資按集團公司隱患管理規(guī)定上報相關和安全環(huán)保管理部門。HSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點3.3風險評價和隱患治理3.3.4隱患治理隱患項目實施凡批準列入計劃的隱患項目，企業(yè)要按照隱患治理項目2002250 號）的要求組織力量抓好實施。建立隱患治理工作例會制度，定期召開隱患治理項目專題財務部門確保資金到位，安全部門對隱患治理工作進行全成隱患治理計劃。對隱患項目的管理， 應做到“四定” （定整改方案、 定資金期限） 。企業(yè)主要領導對隱患項目的實施負主要責任，企業(yè)廷。不得擅自變更

14、項目、投資、完成期限或?qū)①Y金挪作他用。不能及時或徹底整改的隱患，企業(yè)應采取切實有效的安全驗收和資料管理企業(yè)負責監(jiān)管項目，按規(guī)定確定監(jiān)管部門，確定監(jiān)管和驗隱患項目完成后，由相關部門負責組織驗收，安全監(jiān)督管隱患治理項目驗收后，企業(yè)將竣工驗收 se 告、竣工驗收表上報。項目的相關資料按文件資料管理要求進行歸檔和保因隱患項目引起的設備和工作程序方面的變更，按HSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點3.4承包商和供應商管理3.4.1承包商資格預審資格預審要求和實施府對承包商進行 HSE 資格審查的程序或制度；明確對承包商的資格預審標準，并匕帶來的風險的大小相明確審核主管部門和相關部門的職責，

15、安全環(huán)保部門參與按程序或制度進行承包商 HSE 資格預審；形成合格承包商名冊，定期發(fā)布和更新；保存相關文件和資料。資格預審查內(nèi)容承包商的經(jīng)營范圍，HSE 保障體系；HSE 業(yè)績和表現(xiàn)；HSE 管理機構，HSE 管理人員、特種作業(yè)人員資質(zhì)；分包隊伍的 HSE 資質(zhì)。HSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點承包商應具有與業(yè)主相符合的 HSE 管理準則及標準。在選擇承包商時，明確 HSE 方面的要求：HSE 組織管理機構，HSE 負責人、現(xiàn)場 HSE 負責人、現(xiàn)HSE 管理制度及保證體系；3.43.4.2施工人員的文化、技及具備的 HSE 知識水平；承包商和供應商管理承包商的選擇選擇承包

16、商d寸4甲1UJ/口叨卜耿川21目VL?施工人員的勞動防護用品、用具配備情況；所用施工機具的安全狀況；遵守相應法律法規(guī)和企業(yè) HSE 要求的承諾；針對工程項目風險和環(huán)境影響所采取的 HSE 管理措施；必備的力 fe 工條件和 HSE 措施。為員工提供必要的生活、休息設施。HSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點3.4承包商和供應商管理3.4.3開工前準備開工前的準備的要求所有施工人員參加 HSE 教育和作業(yè)前 HSE 教育。簽訂安全承諾書和安全協(xié)議書；了解企業(yè) HSE 管理體系的肩關政策，熟悉企業(yè)安全管理程檢查、維修所用的車輛、設備、機具，滿足 HSE 管理要辦了解具體的工作內(nèi)容，

17、熟悉裝置設備的生產(chǎn)特點和安全要的潛在危險和應急措施，確定具體的工作位置；制定和落故的具體措施。為施工人員配備符合標準的勞動防護用品；辦理施工人員入廠證、車輛入廠證、機動車特別通行證等企業(yè)相關管理部門及基層單位應在項目開工前，召開會議實情況，協(xié)調(diào)解決存在的問題，批準施工作業(yè)。進行應急方案的培訓，可行時組織進行演練。HSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點3.4承包商和供應商管理3.4.4承包商作業(yè)管理施工力榮施工方案中根據(jù)危害識別風險評價的結果，制定 HSE 措說HSE 措施進行了審查和批準?，F(xiàn)場風險控制對高風險的作業(yè)執(zhí)行作業(yè)許可制度：動火、進入受限空間架搭建和拆除、高處作業(yè)、臨時用

18、電等；控制項目現(xiàn)場的人員和車輛的出入；大型設備（如塔式起重機、龍門式起重機）有安全操作規(guī)施工現(xiàn)場的功能區(qū)域進行布置合理；現(xiàn)場存在的危險，如高壓、H2S、易燃易爆、高噪音區(qū)等有危險物品的采購、運輸、裝卸、儲存、使用、處置有安全施工過程產(chǎn)生的廢油、廢液、垃圾得到合理處置；符合國定期對承包商進行檢查監(jiān)督，并要求承包商定期進行 HSE承包商按照國家標準和業(yè)主要求為員工提供個人防護用品HSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點制定承包商表現(xiàn)評價和考核程序或規(guī)定；表現(xiàn)評價的內(nèi)容包括：檢查結果；事件事故頻率；可記錄3.4評價的方式應使得項目監(jiān)督、管理人員、職能部門等能夠3.4.5承包商 HSE承包

19、商和對承包商的 HSE 表現(xiàn)評價應書面反饋給承包商；表現(xiàn)評價和表現(xiàn)評價和供應商管將承包商的表現(xiàn)評價作為更新合格承包商名冊的重要依據(jù)考核考核理項目結束后進行承包商的表現(xiàn)評價和考核；長期提供服務的承包商應定期進行表現(xiàn)評價和考核。HSE 管理體系審核要點HSE 管理體系要素審核要點3.4承包商和3.4.6供應商審查供應商審查和選擇建立供應商資格認證制度；供應商管理和選擇制定 J 資格預審、選用標準；資格預審應考慮了：安裝、危化品、運輸?shù)葐挝坏陌踩Y質(zhì)產(chǎn)品整個生命周期對環(huán)境、人身健康的影響建立了公司認可的供應商的名冊，并定期評審、更新；3.4.7供應與服務過程的風險控制風險控制建立與供應商之間的信息反饋通道，以便：發(fā)現(xiàn) HSE 或供應商，及時傳達相關法規(guī)和要求。建立供應材料（設備）的驗收制度；對到廠內(nèi)安裝、裝卸、其他操作的活動審查其公司資質(zhì)、等，并依據(jù)承包商的管理進行風險控制。3.