立法的司法審查——奧地利和美國(guó)憲法的比較研究

1、立法的司法審查奧地利和美國(guó)憲法的比較研究     摘要奧地利法學(xué)家凱爾森的名字是和他首創(chuàng)的“純粹法學(xué)”緊密聯(lián)系在一起的，但他同時(shí)又當(dāng)之無(wú)愧地被譽(yù)為“奧地利憲政之父”。奧地利乃至于后來(lái)整個(gè)西歐 的憲政模式，基本上是按照他的理論構(gòu)想發(fā)展起來(lái)的（從這個(gè)意義上說(shuō)，即使稱凱氏為“歐洲憲政之父”或許也不過(guò)分），而他本人也一度出任過(guò)奧地利憲政法院的大法官。盡管“奧地利模式”生不逢時(shí)，誕生后不久就被法西斯政權(quán)所取代，且凱爾森最終也迫不得已流亡美國(guó)，它畢竟首創(chuàng)了歐洲的憲政審查模式，并且雖然走過(guò)了一大段彎路，它今天卻證明幾乎和美國(guó)的憲政審查模式具有同樣的生命力。這篇名作是凱

2、氏來(lái)到美洲后不久對(duì)歐洲憲政模式作出的經(jīng)典闡述。迄今為止，憲政審查在世界上無(wú)非采用兩種模式。第一種是馬歇爾大法官（C.J. Marshall）在1803年創(chuàng)建的“分散”審查模式，其特征是普通法院有權(quán)審查立法的合憲性。無(wú)論馬歇爾大法官的論點(diǎn)如何雄辯有力，都不能改變一個(gè)基本事實(shí)，即對(duì)立法的司法審查在美國(guó)乃至世界憲政史上是一項(xiàng)開(kāi)天辟地的創(chuàng)舉。在當(dāng)時(shí)，這種創(chuàng)制行為只有在美國(guó)才可能發(fā)生，因?yàn)槟抢锊粌H有一個(gè)在傳統(tǒng)上受到高度尊重的司法體系，而且這一體系的頂端聯(lián)邦最高法院在美國(guó)憲法中上升到和立法機(jī)構(gòu)平行的地位（否則就很難解釋為什么司法傳統(tǒng)更為悠久的英國(guó)直到前不久還在爭(zhēng)論著到底要不要一部權(quán)利法案）。美國(guó)憲政文化的

3、特殊性注定了司法審查體制不可能不改頭換面，就在歐洲大陸獲得“本土化”。歐洲憲政必須具備適合自己體制與文化的獨(dú)特模式，它體現(xiàn)在1920年奧地利憲法所建立的“集中”審查模式，即建立專門(mén)的“憲政法院”（Constitutional Courts）來(lái)審查立法的合憲性問(wèn)題。當(dāng)然，建立這種不同模式的努力不僅僅是出于歷史的偶然或文化偏見(jiàn)。美國(guó)模式無(wú)疑是最古老的，并在修修補(bǔ)補(bǔ)之后一直延續(xù)到今天；且就和大眾政治的政黨模式一樣，起源于美國(guó)的司法審查對(duì)于社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮過(guò)巨大作用。但古老的東西總不太可能是完美的。至少在理論上，美國(guó)式司法審查存在著一些令人困惑的問(wèn)題。這也是凱爾森認(rèn)為不能照搬美國(guó)模式的原因。在本文，

4、這位嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆▽W(xué)家從歐洲視角探討了這些問(wèn)題，并用他對(duì)奧地利憲政的切身體驗(yàn)說(shuō)明了解決這些問(wèn)題的途徑。憲政被認(rèn)為是文明世界不可抗拒的歷史潮流，而憲政的“試金石”就是“更高的法”對(duì)普通立法的控制尤其是司法控制；沒(méi)有它，國(guó)家至多只能實(shí)現(xiàn)普通的法治，而不可能達(dá)到它的最高階段。就這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，凱爾森的憲政理論具有相當(dāng)超前的預(yù)見(jiàn)力直到奧地利憲法制定后半個(gè)世紀(jì)，法國(guó)才遲疑地放棄了對(duì)司法審查的敵視態(tài)度，致使它的憲政嘗試比德、奧晚了許多年，且法國(guó)對(duì)憲政審查的接受仍然是相當(dāng)不徹底的，因?yàn)榈谖骞埠退⒌氖虑岸鞘潞髮彶榈莫?dú)特體制帶有某些根本的局限性。法國(guó)一直接受人民主權(quán)至上的理論，一度對(duì)美國(guó)的憲法審查模式不屑一顧，但美

5、國(guó)憲政雖有種種不盡如人意的地方，總的來(lái)說(shuō)還是一帆風(fēng)順的。相比之下，歐洲憲政卻歷經(jīng)坎坷。好在第二次大戰(zhàn)之后，歐洲尤其是聯(lián)邦德國(guó)與奧地利又回到了凱爾森當(dāng)年提出的洞見(jiàn)，并經(jīng)過(guò)憲政法院的不懈努力，到今天已發(fā)展出一個(gè)可以與美洲相媲美的憲政模式。閱讀凱爾森從美國(guó)對(duì)奧地利憲法構(gòu)想的回顧，后人不得不驚嘆它和今天的運(yùn)作何其相似。一、 引言在此所討論的奧地利憲法是1920年10月1日的憲法，直到1930年1月1日仍然有效；在那一天，憲法文本被奧地利首相正式公布于奧地利共和國(guó)聯(lián)邦法規(guī)匯編（負(fù)責(zé)發(fā)表立法的官方雜志）。所有后來(lái)的修正案都將不被考慮，因?yàn)樗鼈兪窃谝粋€(gè)準(zhǔn)法西斯政權(quán)下制訂的，且具有限制立法合憲性的民主控制之傾

6、向。1920-30年的奧地利憲法為保證立法（statutes）與法令（ordinances）的合憲性提供了保障。后者是行政機(jī)關(guān)而非議會(huì)所制訂的普遍法律規(guī)則。在奧地利以及其它歐洲大陸國(guó)家，這些法令要比在美國(guó)發(fā)揮著重要得多的作用。法令有兩類：基于立法的法令，即職能是執(zhí)行立法的法令，以及和立法類似的直接“依據(jù)憲法”而被制定的法令，即為取代立法而發(fā)布的法令。法令的重要性起源于行政權(quán)力在歐洲大陸的法律體系中所占據(jù)的特殊位置。在那里，它們?cè)谧鳛榉蛇m用機(jī)關(guān)的權(quán)能上和法院具有同樣地位。在原則上，行政行為和司法決定具有同樣的法律效力。另外，行政機(jī)構(gòu)尤其是像國(guó)家元首和部長(zhǎng)等高級(jí)機(jī)構(gòu)有權(quán)發(fā)布普遍法律規(guī)范，且這些普

7、遍法律規(guī)范即行政法令和立法具有同樣的法律效力。因此，行政機(jī)構(gòu)不僅是法律適用而且是法律創(chuàng)制機(jī)關(guān)，且具有和立法機(jī)關(guān)特征相同的權(quán)能。“直接依據(jù)憲法”發(fā)布的法令可能以和立法同樣的方式違憲，“依據(jù)立法”而發(fā)布的法令如和立法不吻合就構(gòu)成了違法。既然憲法規(guī)定，依據(jù)立法而發(fā)布的法令必須符合這些立法，制訂違法的法令也構(gòu)成違憲。依據(jù)立法所制訂法令的違法性具有間接的違憲性。在這樣的法律體系中，法令的司法審查比立法的司法審查更重要，因?yàn)樾姓C(jī)關(guān)超越其權(quán)限而創(chuàng)制普遍法律規(guī)則之危險(xiǎn)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了違憲立法之危險(xiǎn)。一旦美國(guó)行政機(jī)關(guān)在實(shí)際政治與經(jīng)濟(jì)演變過(guò)程中取得和歐洲大陸行政機(jī)關(guān)類似的法律地位，法令的合憲性問(wèn)題將比它今天在這個(gè)國(guó)

8、家發(fā)揮遠(yuǎn)為重要的作用。二、奧地利憲法中的司法審查立法（這個(gè)詞在此采用最廣泛的意義，也包括法令的制訂）的合憲性能通過(guò)兩種不同的途徑獲得保障：制訂違憲規(guī)范的機(jī)關(guān)個(gè)人責(zé)任和違憲規(guī)范的不適用（non-application）。奧地利憲法同時(shí)規(guī)定了兩者，在此只對(duì)后者有興趣。違憲規(guī)范的不適用可以通過(guò)如下途徑實(shí)現(xiàn)：授權(quán)法律適用的機(jī)關(guān)檢驗(yàn)他們?cè)诰唧w案例中所適用的規(guī)范的合憲性，并如果他們發(fā)現(xiàn)該規(guī)范是違憲的，拒絕在該特定案例中適用之。這在原則上是美國(guó)的法律狀況。法律適用機(jī)關(guān)宣布普遍規(guī)則違憲并拒絕在特例中適用之的事實(shí)表明，這個(gè)機(jī)關(guān)被授權(quán)使普遍規(guī)則在具體案例中無(wú)效；但只是對(duì)具體案例而言，因?yàn)槠毡橐?guī)則本身立法與法令仍保

9、持有效，并因而能被適用于其它的具體案例。這種解決方法的弊端在于下列事實(shí)，即不同的法律適用機(jī)關(guān)可能對(duì)立法的合憲性存在著不同意見(jiàn)，2 因而一個(gè)機(jī)關(guān)可能會(huì)適用立法，因?yàn)樗J(rèn)為立法合憲，而另一個(gè)機(jī)關(guān)卻基于其所宣稱的違憲性而拒絕適用。對(duì)立法是否合憲即憲法是否受到侵犯的問(wèn)題缺乏統(tǒng)一決定，乃是對(duì)憲法權(quán)威的極大危險(xiǎn)。在1920年憲法生效之前，奧地利法院只是在關(guān)于立法的及時(shí)發(fā)表問(wèn)題上檢驗(yàn)其合憲性。然而，法院審查法令的合法性因而其合憲性的權(quán)力卻并未受到限制。因此，立法的司法審查只是在很狹隘的范圍內(nèi)才是可能的。擴(kuò)大這一體制正是1920年憲法改革的目標(biāo)之一。授權(quán)每一個(gè)法院無(wú)限權(quán)力以審查立法的合憲性，并不被認(rèn)為是一件可

10、取的事情。以上所提到的在憲法問(wèn)題上不統(tǒng)一的危險(xiǎn)實(shí)在太大了；因?yàn)樵趭W地利及歐洲大陸的其它國(guó)家，行政機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)檢驗(yàn)立法的合憲性，因而有義務(wù)適用立法，即使法院例如最高法院（Oberster Gerichtshof）宣布立法違憲。另外還須指出，在奧地利及歐洲大陸的許多國(guó)家，除了普通法院之外，還有其它法院尤其是行政法院偶爾必須適用和普通法院同樣的立法。因此，完全不能排除行政法院和普通法院之間發(fā)生沖突的可能性。然而，最重要的事實(shí)是：在奧地利，最高普通法院所謂的最高法院關(guān)于立法或法令合憲性的決定對(duì)下級(jí)法院沒(méi)有約束力。后者并未被禁止適用最高法院先前宣布違憲因而在特定案例中拒絕適用的立法。最高法院本身并不受遵循先

11、例（stare decisis）規(guī)則的限制。因此，法院在特定案例中宣布違憲的同樣立法，可以被同樣的法院宣布為合憲，并在另一個(gè)案例中獲得適用。由于這些原因，為了憲法的權(quán)威，對(duì)立法的司法審查的中央化是極為可取的。通過(guò)把立法的司法審查保留給一個(gè)特別法院即所謂的憲政法院（Verfassungsgerichtshof），1920年的奧地利憲法第 137-148章實(shí)現(xiàn)了這種中央化。同時(shí)，憲法授權(quán)這一法院以撤消（annul）它發(fā)現(xiàn)構(gòu)成違憲的立法。撤消整個(gè)立法并非總是必要的；如果違憲條款可以和立法的其它部分分開(kāi)，那么法院可以只撤消該條款。法院決定不僅使立法或其特定條款對(duì)具體案例無(wú)效，而且也使它對(duì)所有將來(lái)的案件

12、普遍地?zé)o效。一旦決定生效，被撤消的立法就停止存在。法院的撤消決定在原則上只是在事后（ex nunc）生效；除了我們以后將要談到的例外，它沒(méi)有追溯力。這種追溯力很少具備理由，不僅因?yàn)槊恳环N追溯效力都有嚴(yán)重后果，而且特別因?yàn)闆Q定涉及到憲法立法者的行為；且立法者也有權(quán)解釋?xiě)椃ǎ词顾谶@方面受制于司法控制。只要法院尚未宣布立法違憲，立法者在其立法行為中所表達(dá)的意見(jiàn)就必須獲得尊重。但撤消立法的憲政法院決定缺乏追溯力的規(guī)則卻有一個(gè)例外。被法院決定撤消的立法不再被適用到提出司法審查并導(dǎo)致立法被撤消的那個(gè)案例。既然這個(gè)案例發(fā)生于撤消之前，后者針對(duì)這個(gè)案例而言具有追溯效果。撤消的判決在其發(fā)表之日起開(kāi)始生效，除

13、非法院規(guī)定了延遲。這種延遲不得超過(guò)1年（第140條第3段）。它允許立法機(jī)構(gòu)在撤消行為生效前，用一項(xiàng)新的合憲立法取代那項(xiàng)受到非難的立法。如果提出立法的司法審查的案例決定于撤消生效之前，那么被撤消的立法必須適用該案例。在這種情形下，撤消行為針對(duì)這一案例也沒(méi)有追溯力。憲政法院撤消立法的決定和一項(xiàng)立法廢除另一項(xiàng)立法具有同樣的特征。它是立法的消極（negative）行為。既然憲法授予憲政法院一項(xiàng)立法職能，即在原則上被保留給議會(huì)的職能，1920年的奧地利憲法規(guī)定憲政法院的成員必須由議會(huì)選舉產(chǎn)生，而和被行政機(jī)構(gòu)任命的其它法官不同。根據(jù)憲法的聯(lián)邦特征，奧地利議會(huì)由眾議院（Nationalrat）和參議院（Bu

14、ndesrat）組成。結(jié)果，正副總統(tǒng)及一半憲政法院成員由眾議院選舉，而另一半法官則由參議院選舉（第147條）。接受這種組成法院的方式，是為了使憲政法院盡可能獨(dú)立于行政機(jī)構(gòu)。這種獨(dú)立性是必要的，因?yàn)閼椪ㄔ簩?duì)行政的不同行為具有控制，尤其是對(duì)國(guó)家元首、總理和其他部長(zhǎng)們所發(fā)布的法令進(jìn)行司法審查，而發(fā)布這些法令的權(quán)力在政治上是最為重要的。通過(guò)誤用這種權(quán)力，行政機(jī)構(gòu)能輕而易舉地壓制議會(huì)，從而取消國(guó)家的民主基礎(chǔ)。1929年的奧地利憲法改革絕不僅是因?yàn)榉ㄔ汉托姓g的沖突而針對(duì)憲政法院的。修正案并沒(méi)有改變法院的管轄權(quán)，但規(guī)定其成員不再由議會(huì)選舉，而是由行政機(jī)構(gòu)任命（1929年12月7日的聯(lián)邦立法第65段）。

15、事實(shí)上，舊的憲政法院被解散，并被新的法院所替代，其中幾乎所有成員都是行政機(jī)構(gòu)的政黨追隨者。這是最后不可避免地導(dǎo)致法西斯主義政治演變的開(kāi)始，并要為納粹對(duì)奧地利的兼并未曾遭遇任何抵抗的事實(shí)負(fù)責(zé)。三、美國(guó)司法審查模式及其問(wèn)題盡管美國(guó)的法院只有在具體案例中拒絕適用它們宣布違憲的立法之權(quán)力，法律適用機(jī)關(guān)在實(shí)踐中發(fā)生沖突的危險(xiǎn)在此并不象在憲政法院建立前的奧地利那樣大。首先，既然這個(gè)國(guó)家沒(méi)有獨(dú)立于法院的行政機(jī)關(guān)，行政行為（尤其是命令、法令等）的約束力最終取決于法院決定，而行政行為所涉及的個(gè)人可以向法院起訴。其次，那里也沒(méi)有和普通法院不同的行政法院。第三，最高法院的決定約束著所有其它法院。就美國(guó)法院認(rèn)為它們自

16、己受最高法院的決定約束而言，最高法院拒絕在具體案例中適用違憲立法的決定，在實(shí)際上具有和立法的普遍撤消幾乎同樣的效果。但遵循先例規(guī)則完全不是一項(xiàng)絕對(duì)原則。在何種程度上它被承認(rèn)有效，并不十分清楚。最重要的是，它對(duì)于憲法解釋而言被假定無(wú)效?！皯椃▎?wèn)題的審查之門(mén)長(zhǎng)開(kāi)?！币虼耍罡叻ㄔ河锌赡軐?duì)完全一樣的立法在一個(gè)案例中宣布合憲，而在另一個(gè)案例中宣布違憲，或反過(guò)來(lái)。這對(duì)其它法院而言也正確。且這類事例在事實(shí)上已經(jīng)發(fā)生了。5 也不能排除下級(jí)法院尤其是州法院決定立法的合憲性問(wèn)題，而該案未被帶到最高法院，且最高法院在另一個(gè)案例中審查同樣的立法時(shí)以相反的方式?jīng)Q定問(wèn)題。然后，已決事件（res judicata）原則使

17、得其它法院不可能根據(jù)最高法院的決定來(lái)調(diào)整其先前決定。最高法院宣布違憲的立法是否必須被認(rèn)為初始無(wú)效（void ab initio），也是有爭(zhēng)議的。對(duì)最高法院決定的這種解釋將意味著這項(xiàng)決定普遍地撤消立法，且具備追溯力，以至立法以前所具有的所有法律效力都被取消。在實(shí)證法律體系內(nèi)，并不存在絕對(duì)的無(wú)效。要把一項(xiàng)行為定性為先驗(yàn)地?zé)o效（null a priori）的法律行為，乃是不可能的；這種行為不是無(wú)效，而只是可被判決無(wú)效（voidable）。原因是有關(guān)行為無(wú)效的命題不可能缺少另一個(gè)命題，以回答誰(shuí)有權(quán)確定行為無(wú)效的問(wèn)題。既然法律秩序?yàn)榱吮苊饣靵y而授權(quán)某些權(quán)力機(jī)構(gòu)確定一項(xiàng)行為是否無(wú)效，這類確定總是具有創(chuàng)制性

18、（constitutive）而非宣示性特征。一項(xiàng)行為“無(wú)效”，只是如果有權(quán)能的機(jī)構(gòu)宣告它無(wú)效。在這一宣告之前，行為并非無(wú)效，因?yàn)椤盁o(wú)效”意味著在法律上不存在。且行為必須在法律上是存在的，如果它能成為某權(quán)力機(jī)構(gòu)判決的對(duì)象。撤消行為可能具有追溯效力；且法律秩序可以授權(quán)每個(gè)人去確定行為的無(wú)效性，即以具備追溯力的方式撤消行為。但通常只有法律共同體中某些機(jī)關(guān)才被授權(quán)去決定法律行為的“無(wú)效性”。百事通 要認(rèn)為憲法立法者所制訂的立法絕對(duì)無(wú)效或“初始無(wú)效”，尤其不可能。只有法院才有權(quán)決定立法是否違憲的問(wèn)題。如果另一個(gè)人因相信立法違憲而拒絕服從憲法立法者所制定的立法，那么他就在冒著風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)，因?yàn)橛袡?quán)能的法院可能

19、因認(rèn)為立法合憲而判決他的行為違法。從法律的角度看，只有法院的意見(jiàn)才是決定性的。因此，只要未被有權(quán)能的法院宣布違憲，立法就必須被認(rèn)為有效。由于這個(gè)原因，這類宣告總是具有創(chuàng)制性而非宣示性特征。但根據(jù)憲法，法院宣布立法違憲的行為以具有追溯力的形式取消立法。如我們先前指出，在這種情形下，法院決定具有立法行為的特性。然而，帶有追溯力的立法行為難以符合美國(guó)憲法的禁止，即不得通過(guò)實(shí)行事后懲罰（ex post facto）的法律。但這種排除“初始無(wú)效理論”的解釋并不被普遍接受。然而，認(rèn)為立法違憲并為了產(chǎn)生宣布立法違憲的司法決定而發(fā)起法律訴訟的私人當(dāng)事方，經(jīng)常在決定宣布前就拒絕服從立法。他們這么做是出于對(duì)所期望

20、決定的追溯效力之依賴。即便政府也承認(rèn)這類從法律角度上有問(wèn)題的態(tài)度；政府本身掂量著宣布立法違憲的司法決定的追溯效力。舉例來(lái)說(shuō)，這種情形發(fā)生于涉及 1935年公共設(shè)施控股公司法的合憲性訴訟，該法的合憲性在大量法律訴訟中受到挑戰(zhàn)。在該法生效的一開(kāi)始遠(yuǎn)早于法院決定這個(gè)憲法問(wèn)題的時(shí)候，法案條款事實(shí)上被當(dāng)事人忽略了。政府在此期間的態(tài)度是什么？1935年10月9日，證券與交易委員會(huì)“根據(jù)控股公司法頒布了第4規(guī)則，其效果是控股公司可以根據(jù)該法登記，而同時(shí)明確保留它們的所有憲法或法律權(quán)利；如果這種保留被判決無(wú)效，登記者可選擇將其登記被認(rèn)為無(wú)效。1935年11月21日，司法部長(zhǎng)指示全國(guó)的聯(lián)邦律師，在其合憲性獲得保

21、證之前不要試圖去實(shí)施法案的刑事條款。同一天，郵政部長(zhǎng)通知所有的郵電局，未能登記的控股公司仍繼續(xù)有權(quán)使用郵遞服務(wù)，直到最高法院最終決定法案的有效性。”這些措施的理由是政府希望“盡量減少可能支持立法合憲性的最終決定之追溯效力所帶來(lái)的困苦”。同上注 即使對(duì)宣布立法合憲的司法決定，也被賦予追溯效力。這意味著如果當(dāng)事人在法律訴訟中挑戰(zhàn)這項(xiàng)立法的合憲性，那么即使訴訟結(jié)果是該立法被宣布合憲，任何私人當(dāng)事方有關(guān)憲法立法者所制訂的立法的合憲性之意見(jiàn)，也可能對(duì)該立法的有效性具有某種法律效力。要準(zhǔn)確定義私人當(dāng)事方在法律訴訟中挑戰(zhàn)立法合憲性這一事實(shí)的法律后果，即對(duì)司法決定之前這段時(shí)間內(nèi)立法有效性的法律后果，幾乎是不可

22、能的。原因是法律訴訟本身并不能否定或肯定立法的有效性。我們所能說(shuō)的只是任何挑戰(zhàn)立法合憲性的法律訴訟，都對(duì)立法的有效性及其法律后果制造了一段懷疑和不定期。從法律技術(shù)的角度看，這完全不能令人滿意。由于缺乏清楚的憲法規(guī)定，所有關(guān)于違憲立法的效力問(wèn)題都可能以矛盾的方式獲得回答。避免這類不確定是導(dǎo)致奧地利立法的司法審查集中化的理由之一；它把管轄權(quán)授予憲政法院，以普遍而不是僅針對(duì)個(gè)案廢除違憲立法。美國(guó)的實(shí)踐具有同樣的目的，但它的追求手段在法學(xué)上是不完美的。四、 美國(guó)與奧地利模式的比較美國(guó)和奧地利憲法的最大差異體現(xiàn)在立法被有權(quán)機(jī)關(guān)宣布違憲的程序。根據(jù)美國(guó)憲法，立法的司法審查只是在主要目的不是確定立法違憲性或

23、合憲性的過(guò)程中才有可能。只有在當(dāng)事人堅(jiān)持立法在具體案例中的適用因立法違憲而構(gòu)成對(duì)其利益的違法侵犯，這個(gè)問(wèn)題才會(huì)偶然產(chǎn)生。因此，在原則上，只有對(duì)當(dāng)事人利益的侵犯才啟動(dòng)立法的司法審查程序。然而，立法的合憲性是一項(xiàng)公共利益，而后者不一定和有關(guān)當(dāng)事人的私人利益相重合。正是公共利益才值得通過(guò)符合其特殊性質(zhì)的特殊程序而加以保護(hù)。缺乏這種程序的弊端受到美國(guó)法學(xué)文獻(xiàn)的普遍承認(rèn)。1937年8月24日的法案“規(guī)定了在某些涉及國(guó)會(huì)法案的合憲性案例中合眾國(guó)的干預(yù)、向合眾國(guó)最高法院的直接上訴及有關(guān)發(fā)布禁止令的調(diào)控”；它也承認(rèn)立法的司法審查具有公共利益，但僅涉及到聯(lián)邦法律。法案授權(quán)聯(lián)邦政府在影響公共利益的任何國(guó)會(huì)法案的合

24、憲性受到質(zhì)疑時(shí)，干預(yù)私人當(dāng)事方之間的任何訴訟，并成為對(duì)憲法問(wèn)題提出證據(jù)與論點(diǎn)的當(dāng)事人。法案授權(quán)聯(lián)邦政府對(duì)宣布聯(lián)邦立法違憲的決定上訴最高法院，并尋求加快最高法院對(duì)這類案件的最終決定。最后，1937年的法案尋求排除下列可能性，即一個(gè)法官基于所宣稱的違憲性就能授權(quán)禁止，以限制國(guó)會(huì)法案的實(shí)施。8 但1937年法案的所有這些規(guī)定只是為了保護(hù)國(guó)會(huì)所制訂立法的有效性，使宣布聯(lián)邦法律違憲的司法決定變得更加困難，而不是促進(jìn)違憲立法的撤消。在這個(gè)弊端之上，即立法的司法審查只能附帶發(fā)生或在主要為其它目的服務(wù)的程序中發(fā)生，還有另一個(gè)和美國(guó)聯(lián)邦特性相聯(lián)系的弊端。在州的立法合憲性受到挑戰(zhàn)的時(shí)候，聯(lián)邦政府可以起訴一個(gè)州。但

25、各州盡管可以受到聯(lián)邦政府的起訴，卻不能起訴后者。如果州希望一聯(lián)邦立法被宣布違憲，它只能通過(guò)法律上的一條曲徑來(lái)達(dá)到這一目的，即通過(guò)針對(duì)聯(lián)邦官員的訴訟；且州作為訴訟當(dāng)事人的利益必須超過(guò)政治或憲政利益，例如州必須是一個(gè)財(cái)產(chǎn)所有人或?qū)藏?cái)產(chǎn)（res communes）的事務(wù)具有利益等。美國(guó)憲政實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)尤其影響了奧地利憲法對(duì)這個(gè)問(wèn)題的規(guī)定。這部憲法開(kāi)辟了兩條途徑，都可以導(dǎo)致立法的司法審查；一條是間接的，一條是直接的。第一，私人當(dāng)事方可以在行政程序中宣稱，憲法授予他的一項(xiàng)權(quán)利遭到了行政行為的侵犯，因?yàn)樵撔袨榈囊罁?jù)是一部違憲的立法。只是在這件事經(jīng)過(guò)了行政上訴的所有階段之后，申訴才能被帶到憲政法院。憲政法

26、院只是附帶地決定立法合憲性問(wèn)題。但憲政法院自行動(dòng)議啟動(dòng)這一程序，且只有在法院自己懷疑立法的合憲性時(shí)才這么做。私人當(dāng)事方只能建議司法審查，但沒(méi)有法律權(quán)利要求審查。在法院程序上，立法合憲性問(wèn)題的處理方式不同于法令的處理。當(dāng)事方可以在任何司法程序中宣稱法令的違憲性，但只有法院自己對(duì)法令的適用有懷疑，司法審查才會(huì)發(fā)生。法院必須中斷個(gè)案程序，并向憲政法院申請(qǐng)法令的撤消。憲政法院的程序完全專用于這類問(wèn)題。立法的違憲性只能在最高法院或行政法院（Verwaltungsgerichtshof）宣稱，因?yàn)橹挥羞@些法院才能中斷這類個(gè)案的程序，并在它們懷疑立法合憲性時(shí)向憲政法院對(duì)撤消立法提出申請(qǐng)。最高法院和行政法院的

27、程序在此依其法定職權(quán)（ex officio）進(jìn)行。它們沒(méi)有義務(wù)批準(zhǔn)當(dāng)事人的相應(yīng)申請(qǐng)。既然除了立法與法令的合憲性之外，憲政法院還有其它事務(wù)需要決定，憲政法院如果對(duì)個(gè)案中適用的立法或法令的合憲性有疑問(wèn)，也可以中斷這類事務(wù)的程序。程序的中斷是為了使憲政法院能夠用特殊的程序去檢驗(yàn)有關(guān)立法或法令的合憲性。在所有通過(guò)間接途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)司法審查的案例中，法院依據(jù)自身職權(quán)啟動(dòng)這一程序。當(dāng)事人只能提請(qǐng)法院注意立法或法令的合憲性問(wèn)題。他們沒(méi)有權(quán)利啟動(dòng)這類程序。從程序的角度來(lái)看，具有決定意義的純粹是法院所保護(hù)的公共利益，而非當(dāng)事人的私人利益。如果憲政法院宣布提交它審查的立法違憲，那么申請(qǐng)審查的法院或憲政法院自己就不能再

28、把立法適用于導(dǎo)致撤消立法的個(gè)案。正如我們已經(jīng)指出，在這種情況下，撤消行為帶有追溯力。這種例外授予撤消判決的追溯力在技術(shù)上是必要的，因?yàn)榧偃鐩](méi)有它，有義務(wù)適用法律的官員（即最高法院和行政法院的法官們）就沒(méi)有直接因而充分的理由去提請(qǐng)憲政法院干預(yù)。向憲政法院申請(qǐng)對(duì)立法進(jìn)行司法審查的官員們必須知道，如果他們的申請(qǐng)成功地撤消了立法，它就將對(duì)他們自己中斷程序以獲得撤消判決的個(gè)案決定具有直接效力。下列途徑將直接導(dǎo)致立法的司法審查：憲法授權(quán)聯(lián)邦政府向憲政法院提出申請(qǐng)，要求撤消一州的立法或一州行政機(jī)構(gòu)所發(fā)布的法令；且州政府同樣被授權(quán)提出這類申請(qǐng)，撤消聯(lián)邦立法或聯(lián)邦行政機(jī)構(gòu)所發(fā)布的法令。這種解決問(wèn)題的方式起因于奧

29、地利共和國(guó)的聯(lián)邦特征。出于政治理由，有必要承認(rèn)聯(lián)邦的行政和各州的行政對(duì)于立法的司法審查而言地位完全平等。根據(jù)奧地利憲法，聯(lián)邦立法只有在聯(lián)邦行政機(jī)構(gòu)的合作下才能生效，尤其是總統(tǒng)對(duì)立法的頒布，但并不需要各州行政方面的任何干預(yù)；類似地，州法只有在相應(yīng)州的行政機(jī)構(gòu)合作下才能生效，但不需要聯(lián)邦行政方面的干預(yù)。因此，授權(quán)聯(lián)邦行政機(jī)構(gòu)去挑戰(zhàn)聯(lián)邦立法的合憲性，或授權(quán)各州行政機(jī)構(gòu)去挑戰(zhàn)州法的合憲性，乃是多余的。如果聯(lián)邦行政機(jī)構(gòu)認(rèn)為聯(lián)邦議會(huì)所通過(guò)的任何法案違憲，那么它必須拒絕頒布這一法案。聯(lián)邦立法生效的事實(shí)表明，聯(lián)邦行政機(jī)構(gòu)對(duì)立法的合憲性接受了完全責(zé)任。對(duì)于各州行政機(jī)構(gòu)與州法之間的關(guān)系，這也同樣正確。因此，唯一的

30、可能是授權(quán)聯(lián)邦行政機(jī)構(gòu)去啟動(dòng)僅對(duì)州法的司法審查，并授權(quán)各州行政機(jī)構(gòu)去啟動(dòng)僅對(duì)聯(lián)邦立法的司法審查。 五、 其它問(wèn)題與解決方法在準(zhǔn)備1920年憲法的時(shí)候，也討論了另外兩種啟動(dòng)立法的司法審查之方法。第一種是授權(quán)每個(gè)公民向憲政法院提出申請(qǐng)，且后者有義務(wù)考慮立法的有效性。這有點(diǎn)像憲法問(wèn)題中的大眾行動(dòng)（actio popularis）。第二種可能是在憲政法院建立負(fù)責(zé)保護(hù)憲法的總檢查官（General Prosecutor）辦公室。他的職能是審查所有的聯(lián)邦和各州立法，并將那些合憲性有疑問(wèn)的提交憲政法院考慮。這兩種方法都沒(méi)有被采納。對(duì)于少數(shù)人的保護(hù)，可以提一下第三種可能，即建議通過(guò)向憲政法院提出申請(qǐng)，授權(quán)在選

31、票上被壓倒的少數(shù)去挑戰(zhàn)多數(shù)通過(guò)的立法的合憲性。最后，我想提一下美國(guó)法學(xué)家可能有些興趣的兩條奧地利憲法規(guī)定。當(dāng)立法在美國(guó)被撤消時(shí)，相對(duì)于被撤消立法先前調(diào)控的事務(wù)，產(chǎn)生了關(guān)于撤消所產(chǎn)生的法律地位問(wèn)題。我們必須區(qū)分兩種可能性：第一種是被撤消立法調(diào)控了在立法生效之時(shí)未受法律調(diào)控的事務(wù)。例如被撤消的立法禁止某種收音機(jī)的生產(chǎn)和銷售。在這項(xiàng)立法生效之前，收音機(jī)的生產(chǎn)和銷售未曾受到任何法律規(guī)則的調(diào)控。在這方面，個(gè)人是完全自由的。第二種可能性是被撤消立法取代了先前的立法或普通法規(guī)則，調(diào)控同樣的事務(wù)。例如一項(xiàng)立法并不禁止收音機(jī)的生產(chǎn)與銷售，但用溫和得多的處罰制裁之。在第一種情形，立法的撤消具有恢復(fù)在立法制定前存在

32、的法律地位之效果。但在第二種情形下并非如此。在此，存在于被撤消立法制訂之前的法律地位，即先前調(diào)控某種收音機(jī)生產(chǎn)與銷售的立法，并不自動(dòng)恢復(fù)。先前的立法或先前有效的普通法規(guī)則被后來(lái)的規(guī)則所廢除，而后者又被撤消了。正如我們已經(jīng)指出，后法并不是初始無(wú)效，而只是被最高法院的決定撤消了。通過(guò)撤消對(duì)某種收音機(jī)生產(chǎn)和銷售之禁止的后法，這類收音機(jī)的生產(chǎn)和銷售變成不受任何調(diào)控。撤消的效力可能變得極不可取，且可能會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)維護(hù)憲法的目的。在因違憲而被撤消的立法取代了先前的立法或普通法規(guī)則的情形中，更好的辦法是恢復(fù)先前的立法或先前有效的普通法規(guī)則，而不是讓法律狀況變成該領(lǐng)域不受任何法律調(diào)控。如果憲法中沒(méi)有明確規(guī)定把這

33、種效力歸結(jié)為法院的撤消判決，先前的立法或普通法規(guī)則是不可能復(fù)興的。為了避免這種情況發(fā)生，奧地利憲法包含了下列規(guī)定：“如果通過(guò)憲政法院的決定，立法或其一部分因違憲而被撤消，那么原來(lái)被所提及的立法廢除的法律規(guī)則和憲政法院的決定同時(shí)生效，除非后者另行規(guī)定?！币虼耍瑧椪ㄔ旱臎Q定不僅撤消了立法，而且恢復(fù)了先前的規(guī)則，因而不只是消極而且也是積極的立法行為。就美國(guó)實(shí)踐而言，我希望喚起法學(xué)家對(duì)下列困難的注意：如果“初試無(wú)效理論”不被接受許多杰出的美國(guó)律師都不接受它，那么就不可能堅(jiān)持下列見(jiàn)解，即宣布立法違憲的司法決定具有恢復(fù)先前立法的自動(dòng)效果。如果美國(guó)法院宣布立法違憲并拒絕在具體個(gè)案中適用之，那么法院也沒(méi)有在