江蘇省工商行政管理系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)戶口管理辦法及四項制度

1、江蘇省工商行政管理系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)戶口管理辦法第一章總則第一條 為了建立以工商所（分局）監(jiān)督管理為基礎(chǔ)， 以計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理為手段，對市場主體實(shí)行聯(lián)動監(jiān)管的新型 工商行政管理機(jī)制，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本 辦法。第二條江蘇省各級工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)， 依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章（以下統(tǒng)稱為法規(guī)）以及本辦法的規(guī) 定，對江蘇省范圍內(nèi)的市場主體實(shí)施經(jīng)濟(jì)戶口管理并承擔(dān)相 應(yīng)責(zé)任。同時，依照法定職責(zé)，查處無照經(jīng)營行為。企業(yè)登記管理警示制度、企業(yè)法定代表人登記管 理警示制度、企業(yè)退出督查制度、企業(yè)風(fēng)險預(yù)警制 度、江蘇省工商行政管理系統(tǒng)市場主體信用約束管理辦 法和江蘇省工商行政管理系統(tǒng)信用聯(lián)動監(jiān)管實(shí)施辦法

2、 是經(jīng)濟(jì)戶口管理的重要組成部分。第三條本辦法所稱市場主體，是指經(jīng)工商行政管理機(jī) 關(guān)登記注冊的企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社以及外國 （地區(qū)）企業(yè)分支、常駐代表機(jī)構(gòu)和在中國境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng) 營活動的外國（地區(qū)）企業(yè)。本辦法所稱經(jīng)濟(jì)戶口，是指工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出 機(jī)構(gòu)依法對市場主體履行登記注冊和監(jiān)督管理等職責(zé)所形 成的信息，以及其他相關(guān)部門依據(jù)規(guī)定提供的對市場主體監(jiān) 督管理的信息的總和。本辦法所稱經(jīng)濟(jì)戶口管理，是指工商行政管理機(jī)關(guān)及其 派出機(jī)構(gòu)依法對市場主體履行登記注冊和監(jiān)督檢查、行政處 罰等行政監(jiān)督管理，并將相關(guān)信息予以記錄和管理的行為。第四條經(jīng)濟(jì)戶口管理遵循分級登記管理與屬地監(jiān)管相 結(jié)合、

3、以屬地監(jiān)管為主的原則。第二章經(jīng)濟(jì)戶口第五條 經(jīng)濟(jì)戶口由各級工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī) 構(gòu)在各自職責(zé)范圍內(nèi)，按照誰實(shí)施、誰記錄的原則，收集、 記錄和維護(hù)。一個市場主體建立一個經(jīng)濟(jì)戶口。第六條 經(jīng)濟(jì)戶口包括書式材料和機(jī)讀信息兩個部分。第七條 書式材料包含以下內(nèi)容：（一）市場主體辦理登記時依法提交的材料；（二）市場主體辦理年檢或驗(yàn)照時依法提交的材料；（三）市場主體獲得“重合同、守信用”企業(yè)、馳（著） 名商標(biāo)等褒獎的材料復(fù)印件；（四）行政處罰、責(zé)令改正、警示管理等材料；（五）各種檢查表；（六）管理費(fèi)核定或減免材料；（七）其他相關(guān)部門移交或抄送的材料。第八條 機(jī)讀信息包含以下內(nèi)容：（一）市場主體登記信息

4、；（二）市場主體年檢或驗(yàn)照信息；（三）行政處罰信息；（四）監(jiān)督檢查信息；（五）商標(biāo)監(jiān)管信息；（六）廣告監(jiān)管信息；（七）合同監(jiān)管信息；（八）消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)信息；（九）管理費(fèi)核定或減免信息；（十）其他監(jiān)督管理相關(guān)信息。第九條 注冊部門 （含內(nèi)資、 外資企業(yè)登記注冊， 下同） 在辦理市場主體登記時，錄入登記信息，建立經(jīng)濟(jì)戶口的基 本信息，負(fù)責(zé)做好管區(qū)代碼賦碼工作，以及重點(diǎn)、熱點(diǎn)行業(yè) 市場主體的特別標(biāo)注。各級注冊部門對市場主體的行政區(qū)劃調(diào)整或管區(qū)代碼 錄入錯誤的要及時調(diào)整或修正。第十條 工商所（分局）以縣級工商行政管理機(jī)關(guān)名義 履行個體工商戶登記職責(zé)的，由工商所（分局）錄入登記信 息，建立經(jīng)濟(jì)戶口的基

5、本信息，賦予管區(qū)代碼并做好重點(diǎn)、 熱點(diǎn)行業(yè)市場主體的特別標(biāo)注工作。工商所（分局）應(yīng)當(dāng)自市場主體下發(fā)之日起 5 個工作日 內(nèi)準(zhǔn)確地做好市場主體的認(rèn)領(lǐng)或退還工作。第十一條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù) 管理權(quán)限，履行監(jiān)督管理職責(zé)，并在行政監(jiān)督管理結(jié)果作出 之日起 5 個工作日內(nèi)，將相關(guān)信息錄入經(jīng)濟(jì)戶口“管理信息 系統(tǒng)”。第十二條 市場主體異地違法受到處罰的，由行政處罰 機(jī)關(guān)的承辦部門自行政處罰決定作出之日起 15 個工作日內(nèi)， 將處罰決定書抄送市場主體登記機(jī)關(guān)。第十三條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)查處無 照經(jīng)營行為，應(yīng)填寫“無照經(jīng)營檢查表”存檔，并在處理結(jié) 果作出之日起 5 個工作日

6、內(nèi)，將相關(guān)信息錄入經(jīng)濟(jì)戶口“管 理信息系統(tǒng)”。第三章 經(jīng)濟(jì)戶口管理第十四條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)的各職能部門，應(yīng)當(dāng) 按照職責(zé)分工，做好經(jīng)濟(jì)戶口管理的相關(guān)工作：（一）辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署各職能部門提出的專項檢查 計劃；組織專項檢查的部門在部署專項檢查時，應(yīng)負(fù)責(zé)將專 項檢查的內(nèi)容細(xì)化為具體檢查項目，并指導(dǎo)、督查專項檢查 工作的落實(shí)；（二）人教部門負(fù)責(zé)將經(jīng)濟(jì)戶口管理工作納入工商所建 設(shè)考核內(nèi)容，并組織考核；（三）監(jiān)察部門負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)戶口管理工作的效能監(jiān)察；（四）法制部門負(fù)責(zé)對經(jīng)濟(jì)戶口管理工作的法制監(jiān)督與指導(dǎo)；（五）注冊部門負(fù)責(zé)登記時重點(diǎn)、熱點(diǎn)行業(yè)市場主體的 特別標(biāo)注，管區(qū)代碼的賦碼工作，以及對市場主體登記

7、工作 的指導(dǎo)、督查；（六）企業(yè)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)牽頭制訂、修改經(jīng)濟(jì)戶口 管理制度及配套制度；企業(yè)、外資、個體私營監(jiān)督管理部門 依據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)對流通領(lǐng)域危險化學(xué)品經(jīng)營市場主體及 其他市場主體檢查工作的指導(dǎo)、督查，負(fù)責(zé)通過市場主體年 檢或驗(yàn)照做好重點(diǎn)、熱點(diǎn)行業(yè)市場主體特別標(biāo)注的維護(hù)；（七）個體私營監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)對無照經(jīng)營查處工作 的指導(dǎo)、督查；（八）市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)對商品交易市場及商品交 易市場內(nèi)的市場主體和農(nóng)資經(jīng)營檢查工作的指導(dǎo)、督查；（九）商標(biāo)、廣告、合同管理部門分別負(fù)責(zé)對商標(biāo)印制、 廣告經(jīng)營檢查工作和合同監(jiān)管工作的指導(dǎo)、督查；（十）消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)部門負(fù)責(zé)對流通領(lǐng)域的食品經(jīng)營 及其他商品

8、經(jīng)營質(zhì)量檢查工作的指導(dǎo)、督查；（十一）公平交易管理部門負(fù)責(zé)對直銷活動的監(jiān)督管理 工作的指導(dǎo)、督查；（十二）財務(wù)部門負(fù)責(zé)對行政性收費(fèi)工作的指導(dǎo)和督查；（十三）信息中心負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)戶口“管理信息系統(tǒng)”的穩(wěn) 定運(yùn)行，監(jiān)測經(jīng)濟(jì)戶口機(jī)讀信息質(zhì)量，指導(dǎo)相關(guān)職能部門開 展機(jī)讀信息的維護(hù)，保障網(wǎng)絡(luò)暢通、網(wǎng)絡(luò)安全，進(jìn)行數(shù)據(jù)備 份等工作。對市場主體實(shí)施的警示、風(fēng)險預(yù)警、退出督查等管理制度，由注冊、企業(yè)、外資、個體私營、消保、公平交易、商 標(biāo)、廣告、市場等監(jiān)督管理部門， 按照相關(guān)制度規(guī)定的分工, 與工商所（分局）共同實(shí)施。各職能部門對市場主體實(shí)施登記注冊、監(jiān)督檢查、行政處罰、行政收費(fèi)行為的，按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)錄入相關(guān)信息

9、。第十五條 對市場主體的監(jiān)督管理以工商所（分局）為 主，其主要履行下列職責(zé)：（一）根據(jù)登記機(jī)關(guān)的委托辦理市場主體的登記、年檢 或驗(yàn)照手續(xù)；（二）負(fù)責(zé)按規(guī)定和監(jiān)管需要對轄區(qū)內(nèi)市場主體組織、 實(shí)施監(jiān)督檢查；（三）依法以自己名義或根據(jù)縣級以上工商行政管理機(jī) 關(guān)委托對違法行為實(shí)施行政處罰；（四）按照企業(yè)登記管理警示制度、企業(yè)退出督查制度的規(guī)定，對列入警示和退出督查的企業(yè)，實(shí)施監(jiān)督 管理；（五）對轄區(qū)內(nèi)無照經(jīng)營行為，依法予以查處。第十六條 商品質(zhì)量檢驗(yàn)、廣告監(jiān)測、直銷企業(yè)直銷行為管理，以及對外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)的管理，按規(guī)定權(quán)限 由相關(guān)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。第十七條 工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)對市場主

10、 體監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容：（一）是否依法辦理工商登記；（二）是否按核準(zhǔn)的登記事項開展經(jīng)營活動；（三）流通領(lǐng)域食品、農(nóng)資、危險化學(xué)品經(jīng)營，以及商 標(biāo)印制、廣告經(jīng)營、商品交易市場、直銷企業(yè)等市場主體是 否依法建立和落實(shí)有關(guān)管理制度；（四）其他經(jīng)營行為是否符合國家有關(guān)工商行政管理法 規(guī)的規(guī)定；（五）因違法行為被處理后是否整改。對不同類型的市場主體，其檢查內(nèi)容應(yīng)有所側(cè)重。對重 點(diǎn)行業(yè)市場主體的檢查內(nèi)容，由省局確定；專項檢查的內(nèi)容 由部署專項檢查的機(jī)關(guān)確定；對其他市場主體，在實(shí)施檢查 時的檢查內(nèi)容，除本辦法有規(guī)定的外，由縣級以上工商行政 管理機(jī)關(guān)確定。第十八條工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)對市場主體 進(jìn)行監(jiān)

11、督檢查的主要方法：（一）書面檢查。指市場主體向工商行政管理機(jī)關(guān)及其 派出機(jī)構(gòu)書面報告登記事項變化情況和經(jīng)營情況，或者工商 行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)通過書面的形式對登記事項進(jìn) 行的核查。（二）實(shí)地檢查。指工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)依 據(jù)法定職責(zé)和程序到市場主體的住所或經(jīng)營場所實(shí)施的檢 查。（三）商品檢驗(yàn)。指委托法定檢測機(jī)構(gòu)或通過專用設(shè)備 對商品質(zhì)量進(jìn)行的抽查。（四）監(jiān)測檢查。指對廣告經(jīng)營單位通過媒體發(fā)布的廣 告內(nèi)容進(jìn)行的監(jiān)測，以及對商場、超市、市場等流通領(lǐng)域的 主要商品進(jìn)貨臺帳記錄情況和農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)情況，通過網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)實(shí)施的監(jiān)測。第十九條 重點(diǎn)、熱點(diǎn)行業(yè)的確定：重點(diǎn)行業(yè)，指依法由工商行政管理機(jī)關(guān)

12、履行主要監(jiān)管職 責(zé)的行業(yè)。重點(diǎn)行業(yè)由省局依法統(tǒng)一確定。（見附件一）熱點(diǎn)行業(yè)，指由工商行政管理機(jī)關(guān)配合有關(guān)部門共同管 理的社會關(guān)注的行業(yè)。熱點(diǎn)行業(yè)由各級工商行政管理機(jī)關(guān)確 定。（省局確定的熱點(diǎn)行業(yè)，見附件二）下級對上級已設(shè)定的熱點(diǎn)行業(yè)不得重復(fù)設(shè)定，重點(diǎn)行業(yè) 與熱點(diǎn)行業(yè)也不得重復(fù)設(shè)定。第二十條 對屬于重、熱點(diǎn)行業(yè)的市場主體，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān) 督管理，在辦理登記時應(yīng)錄入有關(guān)前置許可信息，在年檢或 驗(yàn)照時重點(diǎn)審查，案后重點(diǎn)回查。對重點(diǎn)行業(yè)的市場主體， 每年對其實(shí)施不少于一次的實(shí)地檢查。對熱點(diǎn)行業(yè)市場主體 的實(shí)地檢查比例由市、縣（區(qū)）工商行政管理機(jī)關(guān)確定。第二一條 對下列市場主體，必須實(shí)施檢查：（一）新設(shè)立的企

13、業(yè)（核發(fā)營業(yè)執(zhí)照后六個月內(nèi)）；（二）警示或年檢中要求實(shí)地檢查的企業(yè)；（三）責(zé)令限期改正期限屆滿的市場主體；（四）行政處罰結(jié)案后，提示需要回查的市場主體；（五）有投訴、舉報線索或上級交辦線索的市場主體；（六）商品質(zhì)量檢驗(yàn)不合格的市場主體；（七）廣告監(jiān)測涉嫌違法違規(guī)的市場主體；（八）縣級以上人民政府或工商行政管理機(jī)關(guān)依法組織 的專項檢查所規(guī)定的市場主體。除上述規(guī)定必須檢查的市場主體外，對其他市場主體的 檢查，由市、縣（區(qū)）工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)監(jiān)管需要自行 規(guī)定。對涉及同一市場主體的多項檢查任務(wù)，工商所（分局）實(shí)施檢查時可以有機(jī)整合。第二十二條 工商所（分局）可以以自己的名義，對轄 區(qū)內(nèi)的個體工商戶

14、違反城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例及 其實(shí)施細(xì)則的行為、集市貿(mào)易中的經(jīng)營者違反集市貿(mào)易管理 法規(guī)的行為，實(shí)施除吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令停業(yè)、暫扣營業(yè)執(zhí) 照以外的行政處罰。工商所（分局）以自己名義實(shí)施行政處罰的，經(jīng)工商所（分局）所（局）長批準(zhǔn)，可以進(jìn)行立案、采取先行登記保 存措施、行政處罰告知等程序。案件的核審，由工商所（分 局）法制員或縣級以上工商行政管理機(jī)關(guān)法制部門承擔(dān)。第二十三條 工商所（分局）受縣級以上工商行政管理 機(jī)關(guān)的書面委托，可以以委托機(jī)關(guān)名義，對市場主體的違法 行為，實(shí)施下列種類和幅度范圍內(nèi)的行政處罰：（. aH .二）沒收違法所得 30000 元以下；（三）罰款 20000 元以下?？h級

15、以上工商行政管理機(jī)關(guān)委托工商所（分局）實(shí)施上 述行政處罰的，受委托工商所（分局）所（局）長，可以縣 級以上工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的名義，對辦案過程中的立 案、采取先行登記保存、實(shí)施扣留、封存等行政強(qiáng)制措施以 及行政處罰告知等程序，代行批準(zhǔn)權(quán)。第二十四條 縣級以上工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)查處的 案件，可以委托工商所（分局）立案。受委托的工商所（分 局）所（局）長，可以縣級以上工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的 名義批準(zhǔn)立案。第二十五條 在取締無照經(jīng)營過程中， 經(jīng)工商所 （分局） 所（局）長批準(zhǔn)，可以對專門用于無照經(jīng)營活動的工具和原 材料等先行查封、扣押，并在 24 小時內(nèi)向縣級工商行政管 理局補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)。第

16、二十六條 工商所（分局）不得以自己名義，實(shí)施法 律規(guī)定應(yīng)由縣級以上工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施的監(jiān)督檢查和 行政處罰。工商所（分局） 對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的外商投資企業(yè)、 外國（地 區(qū)）企業(yè)分支機(jī)構(gòu)、常駐代表辦事機(jī)構(gòu)、在中國境內(nèi)從事生 產(chǎn)經(jīng)營活動的外國（地區(qū)）企業(yè)以及公用企業(yè)、事業(yè)單位或 者其它依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營者限制競爭行為等無權(quán)查 處的案件，應(yīng)逐級向有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)報告，并可以在有管轄 權(quán)的機(jī)關(guān)組織下參與調(diào)查等工作。第二十七條 縣級以上工商行政管理機(jī)關(guān)不得將自己 無管轄權(quán)的案件委托工商所（分局）查處。第四章經(jīng)濟(jì)戶口檔案第二十八條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)注冊部門為建立 經(jīng)濟(jì)戶口基本檔案的責(zé)任部門；其他職能部

17、門和工商所（分 局）在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定， 及時將監(jiān)督管理、獎懲等相關(guān)書式資料報送檔案管理部門。 檔案管理部門負(fù)責(zé)對報送的資料進(jìn)行甄別、篩選、分類、整 理、歸檔。第二十九條 經(jīng)濟(jì)戶口檔案除相關(guān)檢查表以及受縣級 工商行政管理機(jī)關(guān)委托保存的個體工商戶登記材料存放工 商所（分局）外，其他資料由縣級以上工商行政管理機(jī)關(guān)檔 案管理部門按登記權(quán)限分級管理。行政區(qū)劃調(diào)整時，檔案管 理部門、注冊部門、工商所（分局）應(yīng)及時作好市場主體書 式材料移交工作。工商所（分局）可以根據(jù)需要，管理經(jīng)濟(jì) 戶口書式材料的副本或復(fù)印件。第三十條工商所（分局）以縣級工商行政管理局名義 辦理個體工商戶登記注

18、冊的，應(yīng)在核準(zhǔn)登記后一個月內(nèi)，將 登記注冊材料報送縣級工商行政管理機(jī)關(guān)檔案管理部門（受 縣級工商行政管理機(jī)關(guān)委托保存?zhèn)€體工商戶登記材料的除 外）。工商所（分局）受企業(yè)登記機(jī)關(guān)委托辦理企業(yè)年檢的，應(yīng)在年檢法定期限屆滿后一個月內(nèi)，將企業(yè)年檢材料報送委托機(jī) 關(guān)檔案管理部門。第五章 經(jīng)濟(jì)戶口信息披露第三十一條 經(jīng)濟(jì)戶口信息的披露，指工商行政管理機(jī) 關(guān)掌握的市場主體相關(guān)信息的公示、對外查詢、政府部門間 信息交流、共享，以及法規(guī)規(guī)定的其他披露行為。第三十二條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法向社會 公示下列信息：（一）新核準(zhǔn)登記的市場主體營業(yè)執(zhí)照記載的信息；（二）獲取“重合同、守信用”企業(yè)，馳、著名商標(biāo)等 各

19、種褒獎的信息；（三）市場主體注銷登記信息；（四）逾期未年檢的企業(yè)、逾期未驗(yàn)照的個體工商戶信 息；（五）被吊銷營業(yè)執(zhí)照的市場主體信息；3年（六）違反江蘇省懲治生產(chǎn)銷售假冒偽劣商品行為條 例，被吊銷營業(yè)執(zhí)照且自被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 的企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人信息；（七）違法情節(jié)嚴(yán)重、社會反響強(qiáng)烈的典型案件的相關(guān) 信息；（八）無照經(jīng)營處罰信息；（九）法律法規(guī)規(guī)定可以公示的其他信息。第三十三條 縣級以上工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照江 蘇省公共信用信息歸集和使用暫行辦法、江蘇省工商行 政管理系統(tǒng)信用聯(lián)動監(jiān)管實(shí)施辦法的要求，與相關(guān)部門交 流、共享信息。第三十四條 法院、檢察院、紀(jì)檢、監(jiān)察、公

20、安、審計 機(jī)關(guān)、律師以及政府特許的征信機(jī)構(gòu)持單位介紹信（或律師 證件），除可查詢本辦法第三十三條所指的信息外，還可查 詢下列信息：（一）企業(yè)出資、對外投資信息；（二）企業(yè)年檢報告書、 企業(yè)財務(wù)報告、企業(yè)驗(yàn)資報告、 年度審計報告；（三）股東信息、股權(quán)凍結(jié)信息；（四）風(fēng)險預(yù)警信息。第三十五條 任何組織或個人持查詢申請或查詢?nèi)松?份證，除可以查詢本辦法第三十二條所列的信息外，還可以 查詢下列信息：（一）市場主體登記事項信息；（二）市場主體年檢或驗(yàn)照結(jié)果信息；（三）對市場主體監(jiān)督檢查的記錄；（四）市場主體受處罰結(jié)果信息。（五）市場主體動產(chǎn)抵押物登記、股權(quán)質(zhì)押登記信息。第三十六條除本辦法第三十四條規(guī)定外

21、的任何組織或個人查詢以下信息，必須征得被查詢對象的書面同意:（一）企業(yè)出資、對外投資信息；（二）企業(yè)年檢報告書、 企業(yè)財務(wù)報告、企業(yè)驗(yàn)資報告、 年度審計報告。第三十七條 工商行政管理機(jī)關(guān)對外公示和提供查詢的經(jīng)濟(jì)戶口信息，必須以已經(jīng)具備法律效力的文書為準(zhǔn)。下 列信息，禁止公開和對外查詢：（一）正在調(diào)查、討論、處理過程中的監(jiān)管信息；（二）與行政執(zhí)法有關(guān)，公開后可能會影響檢查、 調(diào)查、 取證等執(zhí)法活動或者會威脅執(zhí)法人員、舉報人、證人生命安 全的信息；（三）監(jiān)督管理過程中獲取的舉報、案件線索信息；（四）其他依法禁止公開和對外查詢的信息。第三十八條 工商行政管理機(jī)關(guān)檔案管理部門應(yīng)當(dāng)建立經(jīng)濟(jì)戶口查詢管理制

22、度，并及時作好經(jīng)濟(jì)戶口查詢記錄。第三十九條信息公示渠道：（一）報紙、雜志以及廣播、電視等公共媒體；（二）新聞發(fā)布會、政務(wù)網(wǎng)站；（三）在機(jī)關(guān)主要辦公地點(diǎn)設(shè)立的公共查閱室、資料索 取點(diǎn)、公告欄、電子屏幕等場所或者設(shè)施；（四）其他便于公眾及時準(zhǔn)確獲得信息的形式。公示的信息，由相關(guān)職能部門指定專人及時整理、核對，信息中心負(fù)責(zé)提供技術(shù)保障。第四十條 江蘇省工商行政管理系統(tǒng)信用聯(lián)動監(jiān)管實(shí) 施辦法第三條第（一）至（四）項信息由省局信息中心向 省公共信用信息中心和國家工商總局信息中心提供； 第（五） 至（八）項信息由信息產(chǎn)生機(jī)構(gòu)于每月 20 日前審核確認(rèn)， 未提出異議的，視同已審核確認(rèn)；提出異議的，由企業(yè)監(jiān)管

23、 部門報省局企業(yè)監(jiān)督管理處匯總后，由省局信息中心統(tǒng)一調(diào) 整，并于每月 20 日向省公共信用信息中心提供。第四十一條 經(jīng)濟(jì)戶口信息的公示、預(yù)警，以及與相關(guān) 部門交流、共享，應(yīng)按下列時效執(zhí)行：（一） 市場主體營業(yè)執(zhí)照記載的信息以當(dāng)前信息為準(zhǔn)；（二）各種褒獎信息以其獲得的榮譽(yù)稱號相關(guān)證書的有 效期限為準(zhǔn)；（三）逾期未年檢的企業(yè)、逾期未驗(yàn)照的個體工商戶信 息，公示一年；（四）吊銷營業(yè)執(zhí)照處罰信息，公示三年；（五）注銷登記信息，公示三年；（六）行政處罰信息，自行政處罰決定書作出之日起七 年內(nèi)與相關(guān)部門交流、共享；經(jīng)批準(zhǔn)予以公示的，按批準(zhǔn)時 限確定；（七）企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人在任職期間的不良記錄 信息，

24、預(yù)警七年。上述信息對外提供查詢服務(wù)的時限，按檔案管理相關(guān)規(guī) 定執(zhí)行。第四十二條 有下列情形之一的，企業(yè)或者相關(guān)人可以 向提交信息記錄的工商行政管理機(jī)關(guān)提出異議申請：（一）認(rèn)為信息記錄與事實(shí)不符的；（二）認(rèn)為侵犯企業(yè)或者相關(guān)人合法權(quán)益的。第四十三條 工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到企業(yè)或者 相關(guān)人提出的異議申請之日起 20 個工作日內(nèi)作出信息審 查意見，并告知申請人。在企業(yè)或者相關(guān)人申請信息異議期間，暫停對外查詢該 條信息。對確有錯誤的信息、被決定或者裁決撤銷的信息以 及無充分證據(jù)證明真實(shí)性的信息，應(yīng)當(dāng)由信息產(chǎn)生部門及時 修正或者撤銷披露。第六章 經(jīng)濟(jì)戶口管理責(zé)任第四十四條 各級工商行政管理機(jī)關(guān)及其派

25、出機(jī)構(gòu)應(yīng) 建立經(jīng)濟(jì)戶口管理過錯責(zé)任追究制度。經(jīng)濟(jì)戶口管理過錯責(zé)任的追究程序，參照江蘇省工商 行政管理機(jī)關(guān)違法行政錯案責(zé)任追究規(guī)定（試行）執(zhí)行。第四十五條 有下列情形之一的，應(yīng)追究有關(guān)人員和有 關(guān)部門負(fù)責(zé)人的過錯責(zé)任：（一）超越職責(zé)權(quán)限實(shí)施行政處罰的；（二）未按程序?qū)徟蛟綑?quán)對市場主體實(shí)施警示等管理措 施的；三）玩忽職守，應(yīng)實(shí)施檢查而不作為的；四）錄入信息不及時、不準(zhǔn)確、不完整，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)戶口不完整或遺漏重要信息的；（五）虛假檢查或者在檢查過程中弄虛作假的；（六）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自披露監(jiān)管信息，妨礙行政執(zhí)法或?qū)?致管理相對人的合法權(quán)益受到損害的。（七）管理、維護(hù)不當(dāng)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)戶口信息缺失或影響 經(jīng)濟(jì)戶口

26、“管理信息系統(tǒng)”正常工作的。第四十六條 有本辦法第四十五條第（一）至第（四） 項，第（六）、（七）項行為之一，情節(jié)輕微，未造成后果 的，責(zé)令責(zé)任人改正；情節(jié)嚴(yán)重，造成不良影響的，對責(zé)任 人進(jìn)行通報批評，并視情給予警告處分；損害市場主體合法 權(quán)益的，給予警告以上行政處分。第四十七條 有本辦法第四十五條第（五）項行為的， 對責(zé)任人通報批評，并給予警告處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警 告以上行政處分，調(diào)離執(zhí)法崗位。第四十八條 有本辦法第四十五條行為之一，造成行政 賠償?shù)?，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任人的損害賠償責(zé)任。第七章 附 則第四十九條 本辦法所稱的行政管理結(jié)果或處理結(jié)果， 是指管理相對人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)或承擔(dān)的責(zé)

27、任。第五十條 本辦法發(fā)布后，江蘇省工商行政管理系統(tǒng) 企業(yè)信用分類監(jiān)管實(shí)施辦法（蘇工商企 2004153 號）、 關(guān)于印發(fā)江蘇省工商行政管理系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)戶口管理辦法 等五個文件的通知（蘇工商企 2004262 號）、江蘇省 工商行政管理系統(tǒng)企 業(yè)信用管理暫 行辦法（蘇 工商合 2002300 號）、企業(yè)免檢制度（蘇工商企 2002444 號）廢止。其他相關(guān)規(guī)定，其內(nèi)容與本辦法相抵觸的，以本 辦法為準(zhǔn)。第五十一條 本辦法由江蘇省工商行政管理局負(fù)責(zé)解 釋。第五十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。企業(yè)登記管理警示制度第一條 為加強(qiáng)部門之間和上下級之間的聯(lián)動監(jiān)管，提高企業(yè)監(jiān)管的有效性和針對性，特制定本制度。第二

28、條企業(yè)登記管理警示分為三個等級，即一級警示、二級警示、三級警示。一級警示為提示性警示，注冊部門（含企業(yè)注冊、外資 企業(yè)注冊部門，下同）在辦理登記業(yè)務(wù)時重點(diǎn)審查，但不對 企業(yè)的登記行為進(jìn)行限制。二級警示為部分限制性警示，注冊部門根據(jù)警示的內(nèi) 容，在企業(yè)申請登記業(yè)務(wù)時有針對性的對一項或若干項的變 更登記進(jìn)行限制。三級警示為完全限制性警示，注冊部門根據(jù)警示的內(nèi)容，對企業(yè)申請的變更登記或注銷登記進(jìn)行限制。監(jiān)管部門及工商所（分局）辦理年檢時，對警示行為按 照本制度有關(guān)規(guī)定處理。第三條有下列情形之一的，實(shí)施一級警示管理：（一）股東（合伙人）營業(yè)執(zhí)照被吊銷未盡清算義務(wù)， 或已注銷但未辦理股權(quán)變更登記的；（自

29、動上，人工下，注 冊部門負(fù)責(zé)）（二）所投資的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照被吊銷，未盡清算義務(wù)的；（自動上下，人工下，注冊部門負(fù)責(zé)）（三）企業(yè)名稱或自然人姓名變更后，所投資企業(yè)尚未 辦理股東（合伙人）名稱或姓名變更的； （自動上，人工下， 注冊部門負(fù)責(zé)）（四）投訴、舉報內(nèi)容涉及企業(yè)內(nèi)部糾紛需要注冊時重 點(diǎn)關(guān)注的；（人工上下，注冊部門負(fù)責(zé)）（五）登記中缺少材料承諾后補(bǔ)的；（人工上下，注冊 部門負(fù)責(zé)）（六）營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營期限屆滿前 1 個月的； （自動上下）（七）被責(zé)令限期改正尚未逾期的；（自動上下，人工 上下，監(jiān)管部門負(fù)責(zé)）（八）企業(yè)提交的章程等登記材料中有需要特別關(guān)注事 項的。（人工上下，注冊部門負(fù)責(zé)）第四條 有

30、下列情形之一的，實(shí)施二級警示管理：（一）注冊資本分期到位的企業(yè)未按期出資的，限制辦 理注冊資本增資變更登記；（自動上下）（二）法院凍結(jié)企業(yè)股東（出資人）的股權(quán)（投資）的， 應(yīng)其要求限制被凍結(jié)股權(quán)（投資）的股東（出資人）的變更 登記；（人工上，人工下或自動下，注冊部門負(fù)責(zé)）（三）應(yīng)紀(jì)檢、監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)、有關(guān)行政管理機(jī)關(guān)的 要求，限制企業(yè)辦理相關(guān)變更登記；（人工上，人工下或自 動下，注冊部門負(fù)責(zé)）（四）應(yīng)企業(yè)主管部門（出資人）或股東會（合伙人） 要求的，限制企業(yè)辦理相關(guān)變更登記；（人工上，人工下或 自動下，注冊部門負(fù)責(zé)）（五）企業(yè)股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記的，限制其辦理股權(quán)變更登記。（自動上下，人工下，

31、注冊部門負(fù)責(zé)）（六）查無下落的企業(yè)，限制辦理除住所以外的其他事 項的變更登記。（自動上下）第五條有下列情形之一的，實(shí)施三級警示管理：（一）涉嫌違法違規(guī)，被工商行政管理機(jī)關(guān)有關(guān)部門立 案調(diào)查尚未處理結(jié)案的，限制辦理注銷登記。辦案部門認(rèn)為 需要進(jìn)一步限制有關(guān)事項變更登記的，應(yīng)在警示中明確限制 變更登記的事項；（限制注銷登記自動上下，限制變更登記 人工上下，辦案部門負(fù)責(zé)）（二）被法院依法裁定宣告破產(chǎn)或裁判解散的，限制辦 理變更登記和董事監(jiān)事經(jīng)理變動、分公司設(shè)立的備案；（人 工上，自動下，監(jiān)管部門負(fù)責(zé)）（三）被政府及相關(guān)部門依法責(zé)令關(guān)閉的，限制辦理變更登記和董事監(jiān)事經(jīng)理變動、分公司設(shè)立的備案；（人工上

32、，自動下，監(jiān)管部門負(fù)責(zé)）（四）已進(jìn)入清算程序或辦理清算組備案手續(xù)，尚未辦 理注銷登記的，限制辦理變更登記和董事監(jiān)事經(jīng)理變動、分 公司設(shè)立的備案；（自動上下，或工商所人工上）（五）分支機(jī)構(gòu)隸屬企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照被吊銷或被登記機(jī)關(guān)撤銷、撤回設(shè)立登記的，限制該分支機(jī)構(gòu)辦理變更登記；（自動上下）（六）被政府相關(guān)部門吊銷、撤銷專項許可或前置許可 期限屆滿，未辦理經(jīng)營范圍變更或注銷手續(xù)的，限制辦理變 更登記（核減經(jīng)營范圍變更除外）和董事監(jiān)事經(jīng)理變動、分 公司設(shè)立的備案；（自動上，人工上下，監(jiān)管部門負(fù)責(zé)）（七）逾期未申報年檢的，限制辦理變更登記；（自動 上下）（八）被工商部門責(zé)令限期改正，逾期未改的，限制辦

33、理變更登記；（自動上、人工下，監(jiān)管部門負(fù)責(zé)）（九）營業(yè)期限屆滿，限制辦理變更登記；（自動上下）（十）外國地區(qū)企業(yè)常駐機(jī)構(gòu)駐在期限屆滿，限制辦理變更登記。（自動上下）第六條 企業(yè)警示的實(shí)施與管理， 由企業(yè)登記機(jī)關(guān)各職能 部門和工商所（分局）依據(jù)各自職能分工負(fù)責(zé)。第七條 自動上下的警示，由系統(tǒng)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)自動生成。一、二級警示人工上下的，可由責(zé)任部門經(jīng)辦人直接實(shí)施；三級警示人工上下的，應(yīng)報經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批；部門負(fù) 責(zé)人認(rèn)為需要局長或分管副局長審批的，應(yīng)呈報審批。人工實(shí)施或解除警示時，經(jīng)辦人員對警示條款要適用準(zhǔn)確，警示原因要填寫（錄入）具體完整，并保留相關(guān)證據(jù)。第八條 工商所 （分局）在對轄區(qū)內(nèi)市場

34、主體進(jìn)行監(jiān)督管 理時，發(fā)現(xiàn)企業(yè)已停止經(jīng)營， 并提交了解散事由出現(xiàn)的文件， 若企業(yè)登記機(jī)關(guān)未實(shí)施警示管理的，工商所（分局）可以實(shí) 施相應(yīng)的警示管理。對檢查中需要限期改正的或查無下落的 企業(yè)，應(yīng)將檢查結(jié)果錄入經(jīng)濟(jì)戶口管理信息系統(tǒng)，自動生成 警示。第九條 警示事由已改正或消除的， 警示實(shí)施部門 （含工 商所分局 ，下同）應(yīng)當(dāng)及時解除相關(guān)警示。自動下的警示需要人工解除的，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門按照本 制度第七條第二、三款的規(guī)定解除。第十條 注冊部門在辦理業(yè)務(wù)時涉及三級警示第（一）、（八）項的，認(rèn)為相關(guān)業(yè)務(wù)部門警示的事項不影響辦理此次 變更登記的，可由注冊部門經(jīng)辦人提出擬辦意見，報部門負(fù) 責(zé)人或分管局長批準(zhǔn)臨時

35、解除警示。注冊部門辦理業(yè)務(wù)時涉及三級警示第（二）、（三）、（四）、（六）項的，認(rèn)為企業(yè)所變更事項有充足理由，且 不影響企業(yè)清算的，可由注冊部門經(jīng)辦人提出擬辦意見，報 部門負(fù)責(zé)人或分管局長批準(zhǔn)臨時解除警示。注冊部門辦理業(yè)務(wù)時涉及三級警示第（九）、（十）項 的，若企業(yè)接受工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理，并在規(guī)定的 時間內(nèi)申請辦理經(jīng)營期限變更登記的，可以解除警示。第十一條 企業(yè)、外資、個體私營監(jiān)管部門應(yīng)依據(jù)各自職 能分工，年檢時對警示企業(yè)的相關(guān)行為重點(diǎn)審查、區(qū)別情況、酌情處理：（一）對一級警示行為涉及企業(yè)應(yīng)履行相關(guān)義務(wù)的，可 督促、告知企業(yè)履行義務(wù)；（二）對二級警示第（一）項行為，應(yīng)視出資監(jiān)管情況 決定

36、是否辦理年檢；（三）對二級警示第（二）至（五）項行為、三級警示第（四）項行為，依法辦理年檢；（四）對二級警示第（六）項行為，應(yīng)督促企業(yè)辦理住 所變更登記或注銷登記；（五）對三級警示第（一）、（八）項行為，年檢經(jīng)辦 人應(yīng)當(dāng)在了解案件查辦、違法行為查糾情況的基礎(chǔ)上，提出 擬辦意見，報部門負(fù)責(zé)人或分管局長審批決定是否予以辦理 年檢。（六）對三級警示第（二）、（三）、（六）項行為， 公司制企業(yè)已進(jìn)行清算組備案、非公司制企業(yè)主動提交了解 散事由出現(xiàn)的文件的，可以依法辦理年檢；未辦理清算組備 案的，暫不予辦理年檢，責(zé)令其辦理清算組備案。（七）對三級警示第（五）項行為不予辦理年檢，責(zé)令 其限期辦理注銷登記。

37、（八）對三級警示第（七）至（十）項行為，警示事由 已改正、消除的，解除警示后方可予以辦理年檢。對未糾正 違法行為或未辦理營業(yè)期限（駐在期限）變更登記和清算組 備案（公司制企業(yè)）的三級警示第（八）、（九）、（十） 項行為，不予辦理年檢。第十二條 企業(yè)、外資、個體私營監(jiān)管部門應(yīng)依據(jù)各自職 能分工，與工商所（分局）密切配合， 對三級警示中第 （三）、 （八）、 （九）、（十）項行為進(jìn)行實(shí)地檢查，依法查糾 違法行為。第十三條 警示管理由系統(tǒng)自動建立電子臺帳。 警示管理 的編號規(guī)則為： A 工商 B 字 C 第 D 號，其中 A 指工商行政 管理機(jī)關(guān)簡稱， B 指業(yè)務(wù)部門簡稱， C 指年份， D 指當(dāng)年

38、度 警示順序號。手工實(shí)施警示管理的，經(jīng)辦的業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立警示書式 審批材料和證據(jù)的管理制度，并將相關(guān)材料上傳至數(shù)據(jù)庫保 存。第十四條 異地遷入的市場主體其警示管理按警示內(nèi)容 由遷入局對應(yīng)的部門負(fù)責(zé)管理。第十五條全省各級工商機(jī)關(guān)及其工作人員不得隨意實(shí) 施或解除企業(yè)登記管理警示，不得擅自向市場主體發(fā)布上述 有關(guān)信息。 對因不當(dāng)行為造成不良影響和后果的， 將按照江 蘇省工商行政管理機(jī)關(guān)違法行政錯案責(zé)任追究規(guī)定（試行） 追究當(dāng)事人的責(zé)任。第十六條 對應(yīng)當(dāng)解除警示而故意不解除， 給當(dāng)事人帶來不便的，上級機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通報批評；給當(dāng)事人造成損失或較大 社會影響的，應(yīng)追究有關(guān)當(dāng)事人的行政過錯責(zé)任，并在一定 時間內(nèi)

39、關(guān)閉有關(guān)人員實(shí)施警示的權(quán)限。企業(yè)風(fēng)險預(yù)警制度第一條 為服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展， 構(gòu)建企業(yè)信用體系， 減少企業(yè) 在生產(chǎn)經(jīng)營中的風(fēng)險，特制定本制度。第二條 企業(yè)風(fēng)險預(yù)警， 是根據(jù)各級工商行政管理機(jī)關(guān)及 其派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管和年檢中的客觀記錄，對存在交易風(fēng) 險的企業(yè)進(jìn)行預(yù)警的制度。第三條 企業(yè)風(fēng)險預(yù)警信息的使用應(yīng)當(dāng)立足于為經(jīng)濟(jì)發(fā) 展服務(wù)，可以用于：（一）政府決策分析；（二）政府相關(guān)管理部門聯(lián)動監(jiān)管；（三）為有關(guān)部門提供查詢服務(wù)；（四）按照信息披露的有關(guān)規(guī)定為公眾提供查詢服務(wù)。第四條 企業(yè)風(fēng)險預(yù)警信息包括：（一）被行政處罰涉及假和騙的行為；（二）被消費(fèi)者申（投）訴，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)或消 費(fèi)者協(xié)會處理認(rèn)定市場主

40、體應(yīng)承擔(dān)雙倍賠償責(zé)任的；（三）年檢報告表明，企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率已超過 80% 的；（四）食品經(jīng)營市場主體未按工商行政管理部門的要求 建立制度的；（五）企業(yè)成立后超過六個月未開展經(jīng)營活動或開業(yè)后 連續(xù)停業(yè)一年以上（公司制企業(yè)、個人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè) 開業(yè)后自行停業(yè)六個月以上）的；（六）侵害消費(fèi)者權(quán)益，但拒不接受消協(xié)（消保委）調(diào) 解或拒不執(zhí)行已達(dá)成的調(diào)解協(xié)議的。第五條 風(fēng)險預(yù)警的實(shí)施。對符合第四條第（一）、（三八（五）、（六）項內(nèi)容的，由軟件自動上風(fēng)險預(yù)警；對符合第 四條第（二）、（四）項內(nèi)容的，由消保、市場監(jiān)管部門按照 職能分工負(fù)責(zé)上風(fēng)險預(yù)警。對第四條第（三）、（五）項預(yù)警內(nèi)容消除的，由軟件自動解除

41、；對第四條第（四）項預(yù)警內(nèi) 容消除的，由消保部門負(fù)責(zé)解除； 對風(fēng)險預(yù)警內(nèi)容未消除的， 超過規(guī)定期限后，由軟件自動解除。第六條 工商行政管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)有關(guān)部門和政府特 許的征信機(jī)構(gòu)的特殊需要，加工整理企業(yè)的風(fēng)險預(yù)警信息， 或?yàn)檎餍艡C(jī)構(gòu)生產(chǎn)信用產(chǎn)品，提供相關(guān)信息。第七條 風(fēng)險預(yù)警內(nèi)容，第四條第（一）項保留七年，其 他風(fēng)險預(yù)警除預(yù)警內(nèi)容已消除外保留三年。第八條全省各級工商行政管理機(jī)關(guān)和工商行政管理人 員不得隨意實(shí)施或解除企業(yè)風(fēng)險預(yù)警，應(yīng)嚴(yán)格按照經(jīng)濟(jì)戶口 管理辦法中信息披露的有關(guān)規(guī)定發(fā)布信息，違者將參照江 蘇省工商行政管理機(jī)關(guān)違法行政錯案責(zé)任追究規(guī)定（試行） 追究當(dāng)事人的責(zé)任。企業(yè)法定代表人登記管理

42、警示制度第一條 為維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，構(gòu)建市場信用體系，加強(qiáng) 對企業(yè)法定代表人的管理，強(qiáng)化工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)管力 度，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，特制定本制度。第二條 企業(yè)法定代表人登記管理警示制度， 是各級工商 行政管理機(jī)關(guān)依托現(xiàn)代信息技術(shù)手段，依法對企業(yè)法定代表 人的登記進(jìn)行限制和對相關(guān)不良行為予以記錄的制度。第三條 企業(yè)法定代表人登記管理警示制度分為限制性 警示和相關(guān)不良行為記錄兩個部分。第四條 工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)有關(guān)部門通報、 系統(tǒng)工作 提示等知悉企業(yè)法定代表人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)實(shí)施限 制性警示，并在一定期限內(nèi)限制辦理企業(yè)法定代表人的相關(guān) 登記：（一）正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強(qiáng)制措施

43、的； （根據(jù)聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）（二）正在被公安機(jī)關(guān)或者國家安全機(jī)關(guān)通緝的； （根 據(jù)聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）（三）因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破 壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被判 處剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾 5 年的；（根據(jù)聯(lián)動監(jiān)管數(shù) 據(jù)，自動生成或人工錄入）（四）因犯有其它罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾 3 年 的；（根據(jù)聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）（五）擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或 者董事、經(jīng)理，并對該企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任，自該企業(yè) 破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾 3 年的；（辦理注銷登記時自動生 成）（六）擔(dān)任因違法

44、被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人， 并對該企業(yè)違法行為負(fù)有個人責(zé)任的，自該企業(yè)被吊銷營業(yè) 執(zhí)照之日起未逾 3 年的；（吊銷營業(yè)執(zhí)照時自動生成）（七）個人負(fù)債數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?（根據(jù)聯(lián)動 監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）（八）擅自設(shè)立的互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位被依法取締的，自被取締之日起5年內(nèi)，其主要負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位的法定代表人或者主 要負(fù)責(zé)人。（取締無照經(jīng)營，自動生成）（九）因擅自從事娛樂場所經(jīng)營活動被依法取締的投資 人和負(fù)責(zé)人，終身不得投資開辦娛樂場所或者擔(dān)任娛樂場所 的法定代表人、負(fù)責(zé)人。 （取締無照經(jīng)營，自動生成）（十）法律和國務(wù)院規(guī)定不得擔(dān)任企業(yè)

45、法定代表人的其 他情形。第五條政府相關(guān)行政管理部門吊銷許可證后通知工商 行政管理部門的，企業(yè)注冊部門和監(jiān)管部門應(yīng)對被吊銷許可 證的法定代表人、負(fù)責(zé)人實(shí)施限制性警示，并在一定期限內(nèi) 限制辦理相關(guān)行業(yè)企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人的登記。（一）違反互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理條例被吊 銷網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證的企業(yè)的法定代表人或主要負(fù)責(zé) 人，自被吊銷許可證之日起未逾 5 年的；（根據(jù)注冊部門相 關(guān)業(yè)務(wù)或聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）（二）違反電影管理條例 被吊銷攝制電影許可證 、 電影發(fā)行經(jīng)營許可證 、電影放映經(jīng)營許可證的企業(yè)的 法定代表人或主要負(fù)責(zé)人，自被吊銷許可證之日起未逾 5 年 的；（根據(jù)注冊部門相

46、關(guān)業(yè)務(wù)或聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或 人工錄入）（三）違反印刷業(yè)管理條例被吊銷印刷經(jīng)營許可 證的企業(yè)的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人，自被吊銷許可證之 日起未逾 10 年的；（根據(jù)注冊部門相關(guān)業(yè)務(wù)或聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)， 自動生成或人工錄入）（四）違反音像制品管理條例被吊銷音像制品出 版許可證 、音像制品復(fù)制許可證 、音像制品制作許可 證、音像制品經(jīng)營許可證的企業(yè)的法定代表人或主要負(fù) 責(zé)人，自被吊銷許可證之日起未逾 10 年的；（根據(jù)注冊部門 相關(guān)業(yè)務(wù)或聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）（五）違反出版管理條例 被吊銷出版許可證 、出 版物進(jìn)口經(jīng)營許可證的企業(yè)的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人， 自被吊銷許可證之日起未逾 1

47、0 年的；（根據(jù)注冊部門相關(guān)業(yè) 務(wù)或聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）六）違反娛樂場所管理條例被吊銷或者撤銷娛 樂經(jīng)營許可證的企業(yè)的法定代表人或負(fù)責(zé)人，自被吊銷或 者撤銷許可證之日起未逾 5 年的。（根據(jù)注冊部門相關(guān)業(yè)務(wù) 或聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）第六條 工商行政管理機(jī)關(guān)對有下列行為的企業(yè)法定代 表人或負(fù)責(zé)人予以記錄，并可在企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人參 加有關(guān)部門評選、考核活動需征求工商行政管理機(jī)關(guān)意見 時，出具有關(guān)記錄證明或意見：（一）違反工商法律法規(guī)被處罰企業(yè)的法定代表人或負(fù) 責(zé)人；（二）被工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，逾期未改正 的企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人；（三）企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照后

48、， 兩年內(nèi)不履行組織清算、 辦理注銷登記等法定義務(wù)的企業(yè)法定代表人；（四）拒絕工商部門監(jiān)督檢查的企業(yè)的法定代表人或負(fù) 責(zé)人；第七條 工商行政管理機(jī)關(guān)按照有關(guān)規(guī)定或應(yīng)有關(guān)部門 的要求，對企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人參與評選、考核活動等 簽署意見時，要寫明參選（評）人在擔(dān)任該企業(yè)法定代表人 或負(fù)責(zé)人期間，企業(yè)被工商行政管理機(jī)關(guān)處罰的（事由、種 類、次數(shù)等）情況；企業(yè)不遵守國家法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo) 準(zhǔn)、法定要求且拒不改正的情況；企業(yè)拒絕接受監(jiān)督檢查的 情況，以及企業(yè)不按規(guī)定進(jìn)行清算辦理注銷登記的情況。出具的記錄證明或意見應(yīng)當(dāng)載明的事項有：企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人的姓名，所擔(dān)任法定代表人或負(fù)責(zé)人的企業(yè)的 名稱

49、，企業(yè)違法的事由、處罰（處理）的情況、處罰（處理） 時間、對其違法行為實(shí)施處罰的單位等。 （見附件）第八條 法定代表人登記管理警示的使用和管轄，由同級注冊部門和企業(yè)監(jiān)管、外資登記管理、個體私營監(jiān)管部門負(fù) 責(zé)。第九條 企業(yè)申請登記時，出具有關(guān)證據(jù)證明， 企業(yè)法定 代表人對企業(yè)的破產(chǎn)或被吊銷營業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個人責(zé)任的， 由注冊部門和企業(yè)監(jiān)管、外資登記管理、個體私營監(jiān)管部門 依據(jù)各自職責(zé)，經(jīng)過部門負(fù)責(zé)人或分管局長批準(zhǔn)，可以解除 警示。若實(shí)施警示的機(jī)關(guān)與企業(yè)登記申請受理機(jī)關(guān)不屬同一 機(jī)關(guān)的，應(yīng)先由實(shí)施警示的機(jī)關(guān)解除警示后，企業(yè)登記申請 受理機(jī)關(guān)方可受理企業(yè)登記申請。第十條 對企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任職

50、法律法規(guī)有限 制性規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依照本制度實(shí)施警示管理，并在一定期間 內(nèi)限制辦理董事、監(jiān)事、經(jīng)理的備案。企業(yè)退出督查制度第一條根據(jù)中華人民共和國行政許可法、中華人 民共和國公司法等法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，為引導(dǎo) 企業(yè)履行退出市場應(yīng)盡的法定義務(wù)，逐步完善和規(guī)范企業(yè)退 出機(jī)制，特制定本制度。第二條企業(yè)退出督查制度，是指工商行政管理機(jī)關(guān)知悉 企業(yè)解散事由出現(xiàn)，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)和屬地工商所（分局） 依法督促其辦理相關(guān)登記備案手續(xù)或注銷登記，并實(shí)施監(jiān)督 管理的制度。第三條 企業(yè)有下列情形之一的， 應(yīng)當(dāng)主動終止經(jīng)營、 辦 理注銷登記：（一）法院依法裁定宣告破產(chǎn)或裁判解散；（二）政府及有關(guān)部門依法責(zé)令關(guān)閉；（三）工商行政管理機(jī)關(guān)依法吊銷營業(yè)執(zhí)照或依法撤銷、 撤回設(shè)立登記；（四）企業(yè)章程（合伙協(xié)議）規(guī)定的營業(yè)期限屆滿未延 續(xù)或其他解散事由出現(xiàn)；（五）合伙企業(yè)合伙人已不具備法定人數(shù)；（六）因合并、分立導(dǎo)致原企業(yè)解散；（七）企業(yè)投資人決定解散；（八）個人獨(dú)資企業(yè)投資人死亡或者被宣告死亡，無繼承人或者繼承人決定放棄繼承。第四條 企業(yè)登記機(jī)關(guān)和工商所（分局） 根據(jù)相關(guān)部門通報、系統(tǒng)工作提示、年檢、檢查等知悉企業(yè)已處于下列狀態(tài) 的，應(yīng)采取有效措施對其實(shí)施退出督查：（一）法院依法裁定宣告企業(yè)破產(chǎn)或裁判解散，并函告