XXX污水處理廠項目績效評價報告

1、XXXXXX污水處理廠及管網配套工程項目績效自評報告XXX 位于中國大陸最南端、廣東省西南部，是我國首批對外開放沿海城市，國家一類大市，全國投資硬環(huán)境 40 優(yōu)城市，是全國環(huán)境保護重點城市和國家級生態(tài)示范城市， 先后獲得“廣東省衛(wèi)生城市”、“廣東省文明城市”、“中國優(yōu)秀旅游城市”、“全國雙擁模范城市”、“全國綠化達標城市”、“國家園林城市”等榮譽稱號；正在積極創(chuàng)建國家衛(wèi)生城市、國家環(huán)保模范城市。XXX 社會經濟的迅猛發(fā)展，污水排放量不斷增加，生活污水及部分工業(yè)污水未經處理或未達到排放標準就直接排入城區(qū)河道和海灣， 導致了城區(qū)水體嚴重污染，并危害到周邊地區(qū)工農業(yè)的正常生產，危害到居民身體健康和城

2、市形象。建設 XXXXXX 污水處理廠將有助于達到徹底改變 XX 城區(qū)污水排放現(xiàn)狀，治理水污染，保護海岸線及湛江灣海域景觀的目的，使 XX 區(qū)的生活污水收集處理率達 80% ，為 XXX 確保完成“十一五”規(guī)劃85% 的市區(qū)污水處理率目標打下堅實的基礎， 為創(chuàng)建國家衛(wèi)生城市、國家環(huán)保模范城市創(chuàng)造條件。一、項目概況（一）項目單位基本情況XXX 基礎設施建設投資有限責任公司是經 XXX 人民政府批準由市財政局負責組建的，具有獨立法人地位的國有全資企業(yè)。 受市政府委托負責1XX 污水處理廠工程項目建設資金的籌措和廠內工程的建設， 是 XX 污水處理廠廠內工程的建設單位。XXX 市政園林局是市政府主管

3、市政建設的行政部門， 是 XX 污水處理廠廠外管網配套工程的建設單位。（二）項目立項情況1、項目的實施依據(jù)XX 污水處理廠工程項目是廣東省 2004 年“十項民心工程”、省相關環(huán)保規(guī)劃的重點項目之一，亦是 XXX2004 年、2005 年重點工程項目。項目的實施具有顯著的政治效益、社會效益和環(huán)境效益。該項目建成運行，可使 XX 區(qū)生活污水處理率達 80% ，XXX 生活污水處理率提高到 60% ，為完成“十一五”規(guī)劃中市區(qū)污水處理率達85% 的目標打下堅實的基礎；每年可削減污染負荷CODcr7665噸、 BOD 5 3285 噸、 SS4745 噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽 91.25

4、噸，有助于順利完成省政府下達的“十一五”污染物總量控制目標；有助于徹底清除水質污染，降低城市污水對環(huán)境的污染，保護海灣環(huán)境，改善下游池塘及周邊地區(qū)工農業(yè)的生產環(huán)境，保證農漁業(yè)的正常生產；有助于改善居民生活居住環(huán)境和城市景觀，創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，促進港口城市的經濟健康發(fā)展，提高城區(qū)人民的物質和文化生活水平 ;有助于改善城市生態(tài)環(huán)境，創(chuàng)造良好的創(chuàng)業(yè)和人居環(huán)境；為XXX 創(chuàng)建國家衛(wèi)生城市、國家環(huán)保模范城市打下良好的基礎。2、項目概況XX 污水處理廠工程是 XXX 人民政府投資建設的公益性項目， 設計規(guī)模為日處理污水能力 20 萬噸，總投資 4.5 億元，分兩期建設。首期建設規(guī)模為日處理污水能力 10

5、 萬噸，投資 2.3 億元。建設的主要內容含征地、2勘察設計、施工、工藝設備購置、安裝調試等。廠內工程污水處理采用CAST（即循環(huán)式活性污泥法）工藝；廠外工程配套收集管道約11 公里，規(guī)劃納污面積 2670 公頃，收集處理 XX 區(qū)及部分開發(fā)區(qū)的生活污水。預計該項目建成投產后，XXXXXX 區(qū)生活污水處理后出水水質達到廣東省省標 DB4426-2001 水污染排放限值的一級標準。3、項目立項等前期工作情況2003 年 3 月 20 日，省發(fā)展和改革委員會批復了 XX 污水處理廠首期工程項目建議書（粵計資 2003226 號）；2003 年 6 月 2 日，省發(fā)展和改革委員會批復了 XX 污水處

6、理廠項目首期工程可行性研究報告（粵計資 2003521 號）；2003 年 11 月 21 日，省發(fā)展和改革委員會批復了 XX 污水處 理廠廠外截污管道配套工程的立項（粵計資 20031116號）。至此，完成污水廠及配套管網立項。4、項目績效總目標及階段性目標項目績效總目標：按立項批復投資 2.3 億元建成 10 萬噸/ 日規(guī)模城市生活污水處理廠及廠外截污收集管道約11 公里，每年可削減污染負荷CODcr7665 噸、BOD 5 3285 噸、SS4745 噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽91.25 噸，排放水質達到廣東省水污染排放限值（DB44/26 2001 ）規(guī)定的一級排放標準，廠外截

7、污收集管道規(guī)劃納污面積達2670 公頃，污水收集量達 13 萬噸/ 日。6 年階段性目標：廠內工程完成土建、設備、管道工程施工，完成運營管理人員培訓，完成清水聯(lián)動試運行；廠外工程完成沉井施工 35 個、綠塘河截污井施工 ,完成管道施工 4000 米。35、項目預期投入情況項目預期投入 2.3 億元，其中廠內工程投入 1.3 億元，廠外管網配套工程投入 1 億元。二、項目評價工作過程（一）項目績效自評機構和具體工作人員的落實情況；我單位將績效評價工作作為一項長期的工作來抓， 成立了以副經理為組長“財政支出項目績效評價工作領導小組” ，進一步加強財政支出項目績效自評工作的組織和領導， 落實項目自評

8、具體工作人員，確?？冃ё栽u工作順利進行。（二）項目績效自評工作開展情況；派專人參見省環(huán)保局組織的績效評價培訓班，提高績效自評工作水平。統(tǒng)一部署績效自評工作，安排項目實施、運行、財務相關人員，落實項目實施、運行及資金使用情況，及時報送績效自評相關材料。（三）選用的評價指標和評價方法。本報告選用評價指標采用定量指標、個性指標和文字描述相結合?；局笜税ǎ嘿Y金到位率、支出實現(xiàn)率、支出效果率、財政投入乘數(shù)；專業(yè)指標包括：工程質量、噸水建設投資、噸水電耗、運行成本、CODCr削減量。評價方法采用目標預定與實施效果比較法、橫向比較法。三、項目執(zhí)行基本情況（一）項目的進展截止 2006 年底，工程形象進度

9、如下：廠內工程已完成土建工程、設備管道工程施工，完成運營管理人員培訓，完成清水聯(lián)動試運行、達到能4申請進行污水聯(lián)動試運行的階段 。廠外工程計劃完成沉井和接收井 35 座，實際完成 31 座，完成管道施工 4247 米；（其中開槽鋪管 587 米，頂管施工 3660 米），完成綠塘河截污井施工 。（二）項目執(zhí)行過程中目標、計劃調整情況及采取的相關措施廠內工程在建設過程中根據(jù)市規(guī)劃部門的要求， 對防洪設計標準進行了變更，防洪設計標準由招投標時的 50 年一遇變更為 100 年一遇。為此，我公司將設計變更后的施工圖和變更工程造價分別送市建筑工程施工圖設計文件審查中心和市工程預結算審核中心審查（核）

10、，其后報市政府審批，2005 年 10 月 28 日，市政府工作會議確認了變更設計和變更部分造價。該次變更由于增加了工程量， 使廠內工程造價增加了 570 萬元，工期增加了 291 天，已報市發(fā)改局核準。廠外工程在建設過程中，由于沉井周邊管線和車輛對沉井下沉施工影響，地質條件復雜，頂管施工難度加大，房屋拆遷工作難度大等實際原因，廠外建設單位對工程進度計劃進行了適當調整。（三）績效總目標和階段性目標的完成情況截止 2006 年底，已完成項目總投資 85% 。廠內工程完成 06 年階段性績效目標的 100% 、績效總目標的 95% ；廠外工程完成 06 年階段性績效目標的 90% 。完成項目績效總

11、目標的 70% 。按時完成階段性目標為實現(xiàn)項目績效總目標打好了基礎。表 1 項目績效目標完成情況表 （2008 年要求）項目形項目概況績效總目標績效階段性目標項目完成情況象進度()項目遠期規(guī)劃規(guī)建設一座規(guī)模為項目廠內工程：完已完成階段性目78%5模 40 萬噸/ 日， 10 萬噸/ 日的污水 成土建工程、設備 標，其中廠內工首期工程 10 萬 處理廠，每年削減 管道工程施工，完 程：廠內施工已完噸 / 日 ， 采 用 污 染 負 荷 成運營管理人員培 成，并完成清水聯(lián)CAST 工藝，配CODcr7665 噸、 訓，完成清水聯(lián)動 動試運行，已通過套建設 20 萬噸/BOD53285 噸、 試運行

12、。項目廠外 衛(wèi)生、消防、防雷、日泵站 1 座、7.8SS4745 噸 、 工程：完成沉井施 特種設備及規(guī)劃公里截污管網。NH3-N547.5 噸、 工 35 個、綠塘河截 專項驗收，完成人出水經南柳河入磷酸鹽 91.25 噸， 污井施工,完成管道 員培訓，目前已進海。采用政府投改善 XXX 水環(huán)境 施工 4000 米。行生產調試。廠外資，工程總承包質量。工程完成管道工方式建設。程 6000 多米。（四）項目資金落實和具體投向（使用）情況，包括財政撥款、自籌資金情況；。本項目首期總投資估算是23000 萬元。該工程項目包括廠內工程和廠外工程兩大部分，所有工程均面向全國范圍進行公開招標，廠內工程E

13、PC 總承包中標單位為天津城建集團有限公司，中標價8025 萬元，監(jiān)理單位為北京磐石建設監(jiān)理有限責任公司。廠外管網配套工程分AB 標，A標中標單位為深圳市市政工程總公司， 中標價 3228.11 萬元；B 標中標單位為徐州市政建設工程有限責任公司， 中標價 4522.28 萬元，兩標段監(jiān)理單位均為中國市政工程東北設計院咨詢公司。該項目資金來源為財政資金 6300 萬元和銀行貸款 16700 萬元。財政資金包括：省級環(huán)保補助資金 2600 萬元（粵財工 2004 66 號文下達 800 萬元、粵環(huán)2005 109 號文下達 1000 萬元、粵環(huán)2006 113號文下達 800 萬元），中央財政資

14、金 2000 萬元（粵財建 2005 150號文下達 400 萬元、粵財建 2005 150 號文下達 400 萬元、 湛財建62006 18 號文下達 600 萬元、湛財建 2006 31 號文下達 1000 萬元），地方財政資金配套 1700 萬元。2004 年 6 月 23 日已與國家開發(fā)銀行簽訂了計劃額度 16700 萬元的貸款合同，貸款資金已落實到位。截止 2006 年底，項目總投入 19612 萬元。其中廠內工程投入 12989 萬元，廠外管網配套工程投入 6623 萬元；中央財政資金投入 2000 萬元，銀行貸款投入 15812 萬元，省級環(huán)保補助資金投入 1800 萬元（06

15、年 800萬元未使用）。表 2 2005年工程項目資金具體投向（使用）情況表（2008年度績效評價報告要求統(tǒng)計到 2007年12 月31 日）資金類工程費用(萬元)第二部分其他費用(萬元)合計(萬建筑工管理費其它費型設備其它費用征地費用咨詢費用元)程、安裝用用小計3372.73150227.238446.45133.77108.97906.845346中央財9090政資金省財政1540.580.96815243.451800資金銀行貸1832.15150226.27446.45118.77108.97573.393456款2006 年結余的省財政資金800 萬元計劃在2007 年用于：廠內工程

16、污水2006 年省財政資金調試設備款支出200 萬元，廠外工程進度款300 萬元，廠外工程設備款（省級環(huán)保補助資金）300 萬元。表 3 項目資金實際支出明細情況表 （2008 年新要求）序號具體支出內容對應會計支出科目名稱金額（萬元）合計7（五）項目財務管理狀況為加強財務管理工作，本項目嚴格按照基本建設財務管理規(guī)定的要求，對批準的概預算建設內容，做好賬務設置和賬務管理，對基本建設活動中的工程費用、材料、設備采購、各項財產物資及時做好原始記錄；及時掌握工程進度；按規(guī)定向有關部門報送基建財務報表。在資金使用過程中，嚴把監(jiān)督審核關，健立健全內部審批制度。對每筆用款申請，在所附資料齊備的情況下，經有

17、關部門現(xiàn)場實地考察，審核確認后再報市財政局審批后付款。6、項目管理制度及執(zhí)行情況為了提高工作質量和效率，明確規(guī)范管理、強化責任、穩(wěn)中求進、確保安全、質量第一的指導思想，制定了建設項目法人責任制度的實施制度、招標投標的實施制度、建設監(jiān)理制的實施制度、合同管理制度、計量支付管理制度、變更設計管理制度、監(jiān)理單位自我約束制度、項目會議及同步預防聯(lián)席會議制度、定期巡查和檢查制度 和舉報及獎勵制度等相關制度，從思想觀念、文明施工、設計文件、設計變更、計量支付和施工材料等方面入手，做到未雨綢繆，防患于未然，嚴把安全、質量和文明施工關，嚴控投資和進度關。在項目的建設過程中，為了確保工程質量、進度和安全文明施工

18、，嚴格按照基本建設程序和以上各項制度，嚴格按照合同、 工程監(jiān)理大綱和相關法律法規(guī)，對工程的投資、質量、進度、安全和文明施工實施全過程、8全方位的現(xiàn)場監(jiān)督管理，努力化解工程三大風險，積極組織隱蔽性工程驗收工作。每周按時在工地辦公室組織各參建單位代表召開一次工程協(xié)調會，要求就己方負責的事務進行基本通報，總結前一周施工的進展情況，認真分析解決現(xiàn)存的問題，制定下一周的工作計劃， 并就工程進展中出現(xiàn)的問題進行協(xié)調和處理，就各方如何配合進行協(xié)商。四、項目績效目標實現(xiàn)的自我評價根據(jù)廣東省財政廳、審計廳、 監(jiān)察廳和人事廳聯(lián)合印發(fā)的關于印發(fā)廣東省財政支出績效評價試行方案 的通知（粵財評20041 號）文件有關規(guī)

19、定，結合實際情況，本項目評價指標選擇基本指標和績效指標相結合的方法，其中，基本指標主要選擇資金到位率、資金支出實現(xiàn)率、省財政資金投入乘數(shù)和支出效果率等，績效指標主要選擇工程質量、噸水建設投資、噸水電耗、運行成本、COD Cr 削減量等。評價方法主要選擇目標預定與實施效果比較法和橫向比較法的評價方法。由于本項目正在建設中，現(xiàn)結合工程進度情況、預期目標和本市已投產的赤坎水質凈化廠了解的具體情況，對本項目部分定量定性指標進行初步自我評價。（一）評價基本指標分析2005 年度，計劃安排資金 8156 萬元，實際到位資金 8156 萬元，實際支出 5346 萬元。其中省級環(huán)保補助資金的四個基本指標參數(shù)詳

20、見下表：表 4基本指標評價分析表序號基本指標省級環(huán)保專項資金1資金到位率1002資金支出實現(xiàn)率1003省財政資金10.9投入乘數(shù)4支出效果率95%9（二）評價績效指標分析及詳細文字說明， 包括項目支出后實際狀況與申報績效目標的對比分析；1、目標預定與實施效果比較法表 5 項目績效目標及完成情況表評價方面績效目標完成情況項目廠內工程：完成土建工程、 廠內施工已完成，并完成清水聯(lián)動試設備管道工程施工，完成運營管 運行，已通過衛(wèi)生、消防、防雷、特工 程理人員培訓，完成清水聯(lián)動試運 種設備及規(guī)劃專項驗收，完成人員培進 度效行。項目廠外工程：完成沉井施 訓，目前已進行生產調試。廠外工程目標率工 31 個

21、、綠塘河截污井施工,完 完成管道工程6000 多米，占工程量成管道施工4000 米。的 78。性工藝符合室外排水設計規(guī)范要求，技術工藝符合國家室外排水設質 量廠內土建工程質量基本上滿足驗收計規(guī)范要求，土建工程質量和標準，主要設備質量較好和效率較目標設備質量符合國家驗收標準。高。每年削減污染負荷 CODcr7665目前實際進水約為 3 萬噸/日，處理有出水水質基本達標(p 除外)，COD 削環(huán) 境效噸、BOD53285 噸、SS4745 噸、減量約為 4 噸/ 日，廠外收集面積達效 益性NH3-N547.5 噸、磷酸鹽 91.252670 公頃，初步發(fā)揮了該項目的環(huán)目標噸，改善 XXX 水環(huán)境質

22、量。境效益。經廠內工程單位水量投資860 萬元/ 萬廠內工程單位水量投資、廠外管 噸?日，符合國家噸水造價指標。試濟技 術網管徑單位造價、噸水處理成本 運 行 期 間 噸 水 電 耗 約 為性經 濟0.25kwh/m3 基本合理。廠外管網符合國家要求，噸水處理電耗約(節(jié)目標管徑 1.22.2m ，埋深 7.315m ，低于 0.28kwh/m 3。約)單位造價為1.2 萬元/ 米基本合理。102、橫向比較法截止至 2006 年底，本項目尚未完工，定性指標實現(xiàn)情況尚無具體體現(xiàn)。根據(jù)項目階段性目標實現(xiàn)情況和工程建設進展情況來看， 本項目的預定目標的設定、規(guī)劃能夠體現(xiàn)支出績效的經濟性、效率性和有效性

23、，是合情合理的，工程建設單位的項目管理機構、 組織能力和科學決策水平也能保障該項目順利建設并保質如期達到預定目標。 從與本市赤坎水質凈化廠一期竣工項目比較情況（見表 6）來看，第一，本項目以較少的投資建設較大規(guī)模的污水處理廠成為可能； 第二，赤坎水質凈化廠的建設改善了赤坎城區(qū)生活環(huán)境、投資環(huán)境和生態(tài)環(huán)境，得到了社會的認可；第三，本項目的建設已引起社會各界的高度關注，預計項目投產后，對于改善城市生態(tài)環(huán)境，提高城市功能和形象，建設綠色和諧家園，促進我市的可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn) XXX 市委、市政府決定的到 2009 年把我市建成國家環(huán)境保護模范城市的奮斗目標具有重大意義。表 6 績效指標對比分析表項目城

24、市污水處理評價指標赤坎水質凈化廠XX 污水處理廠工程項目建設標準工程規(guī)模日處理污水10 萬噸，一期日 日處理污水 20 萬噸，一期日5-10 萬噸/ 日處理污水5 萬噸。處理污水10 萬噸。工藝微孔曝氣氧化溝CAST/廠內工程總投資（萬8600/元）噸水建設投資 ( 元/8601120-950噸·日)廠外管網長度及投11 公里；7750 萬元/資工程質量總體良好，技術工藝符合國家 總體良好，技術工藝符合國家補充規(guī)范要求，土建工程質量和設 規(guī)范要求，土建工程質量和設11備質量符合國家驗收標準。備質量符合國家驗收標準。運行成本/(元/ 噸)噸水電耗(kwhv/ 噸)0.250.15-0.

25、28PH=69 、CODcr250mg/l、PH=78 、 CODcr250mg/l、BOD5r110mg/、進水水質BOD5r110mg/、 /SSr90mg/l、SSr90mg/l 、NH3-Nr250mg/lNH3-Nr250mg/l出水指標水污染排放限值水污染排放限值污水排放標準（DB44/26 2001）一級排 （DB44/26 2001 ）一級排 /放標準放標準出水達標率95以上/目前實際進水約為3 萬噸/ 日，CODCr削減量處理出水水質基本達標(p 除外)，COD 削減量約為 4/噸/日。3、項目實施存在的問題和改進措施由于征地拆遷及工程變更的原因，一定程度地影響了工程進度，因此，本項目的總體進度仍需